2023年證券從業(yè)《法律法規(guī)》押題卷2一、單項(xiàng)選擇題（共30題，每題1分，共30分）1.下列關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查B.合規(guī)負(fù)責(zé)人不得在證券公司兼任負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)管理的職務(wù)C.合規(guī)負(fù)責(zé)人經(jīng)董事會(huì)決定聘任后立即生效D.證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)答案：C分析：合規(guī)負(fù)責(zé)人經(jīng)董事會(huì)決定聘任后，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送有關(guān)任職材料。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自收到完整的任職材料之日起15個(gè)工作日內(nèi)未提出異議的，合規(guī)負(fù)責(zé)人方可任職。2.下列不屬于證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為的是（）。A.為客戶提供融資融券服務(wù)B.將客戶的資金和證券借與他人C.誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券交易D.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金答案：A分析：證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)是合法的業(yè)務(wù)。而將客戶資金和證券借與他人、誘導(dǎo)不必要交易、挪用客戶資產(chǎn)等均是禁止行為。3.下列關(guān)于證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé)，應(yīng)當(dāng)指定依照規(guī)定取得保薦代表人資格的個(gè)人具體負(fù)責(zé)保薦工作B.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事保薦業(yè)務(wù)C.保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護(hù)保薦代表人職業(yè)聲譽(yù)D.保薦代表人在兩個(gè)自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(jì)2次以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可在6個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦答案：D分析：保薦代表人在兩個(gè)自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(jì)2次以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可在3個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。4.下列關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)保護(hù)的規(guī)定，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金B(yǎng).證券公司可以將客戶的資金和證券借予他人C.禁止任何單位或者個(gè)人以任何形式挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券D.證券公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶的交易結(jié)算資金和證券不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)答案：B分析：證券公司不得將客戶的資金和證券借予他人，應(yīng)嚴(yán)格保護(hù)客戶資產(chǎn)安全。5.下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)制的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會(huì)—投資決策機(jī)構(gòu)—自營(yíng)業(yè)務(wù)部門”的三級(jí)體制設(shè)立B.董事會(huì)是自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)C.投資決策機(jī)構(gòu)是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)D.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門是自營(yíng)業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，應(yīng)在投資決策機(jī)構(gòu)作出的決策范圍內(nèi)，根據(jù)授權(quán)負(fù)責(zé)具體投資項(xiàng)目的決策和執(zhí)行工作答案：D分析：自營(yíng)業(yè)務(wù)部門是自營(yíng)業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，應(yīng)在投資決策機(jī)構(gòu)作出的決策范圍內(nèi)，根據(jù)授權(quán)負(fù)責(zé)具體投資項(xiàng)目的執(zhí)行工作，而不是決策工作。6.下列屬于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)管要求的是（）。A.自行開(kāi)展產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)B.對(duì)“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類分級(jí)，銷售給適當(dāng)?shù)目蛻鬋.為了擴(kuò)大業(yè)務(wù)，對(duì)產(chǎn)品功能和服務(wù)業(yè)績(jī)進(jìn)行夸大、不實(shí)、誤導(dǎo)性宣傳D.不與客戶簽訂《證券投資咨詢服務(wù)協(xié)議》答案：B分析：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)自行開(kāi)展產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，但要對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行分類分級(jí)銷售給適當(dāng)客戶，不能夸大宣傳，且需與客戶簽訂《證券投資咨詢服務(wù)協(xié)議》。7.下列關(guān)于證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的說(shuō)法，正確的是（）。A.證券公司可以代客戶下達(dá)交易指令B.證券公司可以利用客戶的交易編碼進(jìn)行交易C.證券公司不得為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保D.證券公司可以直接從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)答案：C分析：證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，不得代客戶下達(dá)交易指令、利用客戶交易編碼進(jìn)行交易，也不能直接從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，且不得為客戶從事期貨交易提供融資或擔(dān)保。8.下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機(jī)制B.證券公司的合規(guī)負(fù)責(zé)人可以兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)C.證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)部門D.證券公司應(yīng)當(dāng)保障合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)部門的獨(dú)立性答案：B分析：證券公司的合規(guī)負(fù)責(zé)人不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)，以保證合規(guī)工作的獨(dú)立性和有效性。9.下列關(guān)于證券公司信息披露的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向社會(huì)公眾披露經(jīng)營(yíng)管理信息B.證券公司應(yīng)當(dāng)披露財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告C.證券公司應(yīng)當(dāng)披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員薪酬和其他待遇D.證券公司可以不披露客戶投訴和處理情況答案：D分析：證券公司應(yīng)披露客戶投訴和處理情況等信息，以增強(qiáng)透明度，保障投資者知情權(quán)。10.下列關(guān)于證券公司為防止敏感信息不當(dāng)流動(dòng)和使用應(yīng)當(dāng)采取保密措施的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.與公司工作人員簽署保密協(xié)議B.加強(qiáng)對(duì)涉及敏感信息的信息系統(tǒng)、通訊及辦公自動(dòng)化等信息設(shè)施、設(shè)備的管理C.不需要對(duì)可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行控制D.對(duì)掌握敏感信息的業(yè)務(wù)部門和工作人員進(jìn)行定期的教育和培訓(xùn)答案：C分析：證券公司需要對(duì)可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行控制，防止敏感信息泄露。11.下列關(guān)于證券市場(chǎng)禁入措施的說(shuō)法，正確的是（）。A.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)B.行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取35年的證券市場(chǎng)禁入措施C.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，可在其他機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)D.違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取12年的證券市場(chǎng)禁入措施答案：A分析：行為惡劣等情節(jié)嚴(yán)重的，可采取510年證券市場(chǎng)禁入措施；被禁入人員在禁入期內(nèi)不得在任何機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)；情節(jié)嚴(yán)重的，可采取35年禁入措施。12.下列關(guān)于證券公司代銷金融產(chǎn)品的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)所代銷金融產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行評(píng)估B.證券公司可以為客戶提供融資購(gòu)買金融產(chǎn)品C.證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面代銷合同D.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評(píng)估答案：B分析：證券公司不得為客戶提供融資購(gòu)買金融產(chǎn)品，以防范風(fēng)險(xiǎn)。13.下列關(guān)于證券公司從業(yè)人員資格管理的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書B.申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷C.申請(qǐng)從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的，應(yīng)當(dāng)參加由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織的證券從業(yè)資格考試D.取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書答案：C分析：申請(qǐng)從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的，應(yīng)當(dāng)通過(guò)證券從業(yè)資格考試中的基礎(chǔ)科目及一門專業(yè)科目，并非統(tǒng)一組織的證券從業(yè)資格考試。14.下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.內(nèi)部控制應(yīng)涵蓋公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門和各級(jí)人員B.內(nèi)部控制應(yīng)確保公司經(jīng)營(yíng)管理和業(yè)務(wù)的合規(guī)性C.內(nèi)部控制可以完全消除經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)D.內(nèi)部控制應(yīng)保障客戶及公司資產(chǎn)的安全、完整答案：C分析：內(nèi)部控制可以降低經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，但不能完全消除經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。15.下列關(guān)于證券公司治理結(jié)構(gòu)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資B.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層之間的議事規(guī)則和決策程序C.證券公司的高級(jí)管理人員可以在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職D.證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)正直誠(chéng)實(shí)，品行良好答案：C分析：證券公司的高級(jí)管理人員不得在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職。16.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂融資融券合同B.證券公司可以向客戶融資、融券的標(biāo)的證券包括股票、基金等C.證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)收取一定比例的保證金D.證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例答案：B分析：證券公司向客戶融資、融券的標(biāo)的證券包括股票、債券、基金等，但要符合相關(guān)規(guī)定，并非所有股票、基金等都可作為標(biāo)的。17.下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司應(yīng)當(dāng)每年對(duì)合規(guī)管理的有效性進(jìn)行評(píng)估B.合規(guī)管理有效性評(píng)估報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)C.合規(guī)管理有效性評(píng)估報(bào)告應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送D.合規(guī)管理有效性評(píng)估報(bào)告可以不包括合規(guī)管理存在的問(wèn)題和整改計(jì)劃答案：D分析：合規(guī)管理有效性評(píng)估報(bào)告應(yīng)包括合規(guī)管理存在的問(wèn)題和整改計(jì)劃等內(nèi)容。18.下列關(guān)于證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)是證券公司接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)B.證券投資顧問(wèn)可以同時(shí)注冊(cè)為證券分析師C.證券投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)根據(jù)了解的客戶情況，在評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求的基礎(chǔ)上，向客戶提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)D.證券投資顧問(wèn)向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)答案：B分析：證券投資顧問(wèn)不得同時(shí)注冊(cè)為證券分析師。19.下列關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B.證券公司為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃D.證券公司可以將客戶資產(chǎn)投資于高風(fēng)險(xiǎn)的金融產(chǎn)品答案：D分析：證券公司辦理客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循審慎投資原則，不能將客戶資產(chǎn)投資于高風(fēng)險(xiǎn)金融產(chǎn)品而不顧客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力。20.下列關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全壓力測(cè)試機(jī)制B.證券公司凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%C.證券公司流動(dòng)性覆蓋率不得低于100%D.證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，整改期限最長(zhǎng)不超過(guò)30個(gè)工作日答案：D分析：證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，整改期限最長(zhǎng)不超過(guò)20個(gè)工作日。21.下列關(guān)于證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的任職資格的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.具有履行職責(zé)所需的經(jīng)營(yíng)管理能力B.最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰C.具備大專以上學(xué)歷D.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試答案：C分析：證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)具備本科以上學(xué)歷。22.下列關(guān)于證券公司分支機(jī)構(gòu)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司可以設(shè)立分公司B.證券公司可以設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部C.證券公司分支機(jī)構(gòu)可以獨(dú)立開(kāi)展證券自營(yíng)業(yè)務(wù)D.證券公司分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍不得超出證券公司的業(yè)務(wù)范圍答案：C分析：證券公司分支機(jī)構(gòu)不可以獨(dú)立開(kāi)展證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。23.下列關(guān)于證券公司客戶身份識(shí)別的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)，應(yīng)當(dāng)識(shí)別客戶身份B.證券公司不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或者與其進(jìn)行交易C.證券公司只需對(duì)新客戶進(jìn)行身份識(shí)別，對(duì)老客戶無(wú)需再次識(shí)別D.證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定了解客戶的交易目的和交易性質(zhì)答案：C分析：證券公司不僅要對(duì)新客戶進(jìn)行身份識(shí)別，在業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，也應(yīng)持續(xù)關(guān)注客戶情況，必要時(shí)對(duì)老客戶再次進(jìn)行身份識(shí)別。24.下列關(guān)于證券公司合規(guī)檢查的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司應(yīng)當(dāng)定期開(kāi)展合規(guī)檢查B.合規(guī)檢查可以不涵蓋公司的所有業(yè)務(wù)C.合規(guī)檢查應(yīng)當(dāng)包括對(duì)公司內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況的檢查D.合規(guī)檢查結(jié)果應(yīng)當(dāng)形成書面報(bào)告答案：B分析：合規(guī)檢查應(yīng)涵蓋公司的所有業(yè)務(wù)、各個(gè)部門和各級(jí)人員。25.下列關(guān)于證券公司信息技術(shù)管理的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息技術(shù)治理架構(gòu)B.證券公司可以不制定信息技術(shù)應(yīng)急預(yù)案C.證券公司應(yīng)當(dāng)保障信息技術(shù)系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運(yùn)行D.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)信息技術(shù)人員進(jìn)行培訓(xùn)答案：B分析：證券公司應(yīng)當(dāng)制定信息技術(shù)應(yīng)急預(yù)案，以應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的信息技術(shù)故障等問(wèn)題。26.下列關(guān)于證券公司反洗錢工作的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度B.證券公司應(yīng)當(dāng)履行客戶身份識(shí)別義務(wù)C.證券公司可以不報(bào)告可疑交易D.證券公司應(yīng)當(dāng)保存客戶身份資料和交易記錄答案：C分析：證券公司發(fā)現(xiàn)可疑交易應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告，這是反洗錢工作的重要義務(wù)。27.下列關(guān)于證券公司財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)具備證券從業(yè)資格B.財(cái)務(wù)顧問(wèn)可以為上市公司的收購(gòu)提供服務(wù)C.財(cái)務(wù)顧問(wèn)可以為企業(yè)的重組提供服務(wù)D.財(cái)務(wù)顧問(wèn)可以對(duì)客戶進(jìn)行內(nèi)幕交易指導(dǎo)答案：D分析：財(cái)務(wù)顧問(wèn)不得對(duì)客戶進(jìn)行內(nèi)幕交易指導(dǎo)，應(yīng)遵守法律法規(guī)，維護(hù)市場(chǎng)秩序。28.下列關(guān)于證券公司投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.投資銀行業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)與其他業(yè)務(wù)部門嚴(yán)格分離B.投資銀行業(yè)務(wù)人員可以同時(shí)從事自營(yíng)業(yè)務(wù)C.投資銀行業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立項(xiàng)目管理制度D.投資銀行業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目的質(zhì)量控制答案：B分析：投資銀行業(yè)務(wù)人員不得同時(shí)從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，以避免利益沖突。29.下列關(guān)于證券公司證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)與證券分析師業(yè)務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)側(cè)重于提供投資建議服務(wù)B.證券分析師業(yè)務(wù)側(cè)重于對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值分析C.證券投資顧問(wèn)可以向客戶發(fā)布證券研究報(bào)告D.證券分析師可以向客戶提供投資建議答案：C分析：證券投資顧問(wèn)不得向客戶發(fā)布證券研究報(bào)告，證券研究報(bào)告應(yīng)由證券分析師發(fā)布。30.下列關(guān)于證券公司信用風(fēng)險(xiǎn)管理的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全信用風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.證券公司可以不進(jìn)行信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)測(cè)和預(yù)警D.證券公司應(yīng)當(dāng)采取措施降低信用風(fēng)險(xiǎn)答案：B分析：證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，以有效管理信用風(fēng)險(xiǎn)。二、組合型選擇題（共20題，每題1.5分，共30分）31.證券公司經(jīng)營(yíng)（）等業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。Ⅰ.證券經(jīng)紀(jì)Ⅱ.證券投資咨詢Ⅲ.與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)Ⅳ.證券承銷與保薦A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：A分析：證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券交易和投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元；經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦等業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為1億元。32.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定有（）。Ⅰ.自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過(guò)專用自營(yíng)席位進(jìn)行，并由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶的管理Ⅱ.自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金Ⅲ.自營(yíng)業(yè)務(wù)必須與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離Ⅳ.建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運(yùn)作或風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)值存在風(fēng)險(xiǎn)隱患或不合規(guī)時(shí)，要立即向董事會(huì)和投資決策機(jī)構(gòu)報(bào)告并提出處理建議A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：A分析：建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運(yùn)作或風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)值存在風(fēng)險(xiǎn)隱患或不合規(guī)時(shí)，要立即向投資決策機(jī)構(gòu)和自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人報(bào)告并提出處理建議，而不是向董事會(huì)報(bào)告。33.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得（）。Ⅰ.提供虛假、誤導(dǎo)性信息Ⅱ.采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開(kāi)展業(yè)務(wù)Ⅲ.誘導(dǎo)無(wú)投資意愿的投資者參與證券交易活動(dòng)Ⅳ.誘導(dǎo)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D分析：證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)客觀說(shuō)明情況，不得提供虛假誤導(dǎo)信息、進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，也不得誘導(dǎo)無(wú)投資意愿和無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易。34.下列屬于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員在與自身有利益沖突的（）情形下，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行執(zhí)業(yè)披露。Ⅰ.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的公開(kāi)發(fā)行證券的企業(yè)的承銷商或上市推薦人及其所屬的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員，不得在公眾傳播媒體上刊登或發(fā)布其為客戶撰寫的投資價(jià)值分析報(bào)告Ⅱ.證券公司的自營(yíng)、受托投資管理、財(cái)務(wù)顧問(wèn)和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開(kāi)原崗位后的6個(gè)月內(nèi)不得從事面向社會(huì)公眾開(kāi)展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)Ⅲ.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員在知悉本機(jī)構(gòu)、本人以及財(cái)產(chǎn)上的利害關(guān)系人與有關(guān)證券有利害關(guān)系時(shí)，不得就該證券的走勢(shì)或投資的可行性提出評(píng)價(jià)或建議Ⅳ.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員不得參加媒體等機(jī)構(gòu)舉辦的薦股“擂臺(tái)賽”、模擬證券投資大賽或類似的欄目或節(jié)目A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：C分析：選項(xiàng)Ⅱ說(shuō)的是證券公司業(yè)務(wù)部門專業(yè)人員崗位轉(zhuǎn)換后的限制，并非與自身利益沖突時(shí)的執(zhí)業(yè)披露情形。35.證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，不得（）。Ⅰ.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割Ⅱ.代期貨公司、客戶收付期貨保證金Ⅲ.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金Ⅳ.提供期貨行情信息、交易設(shè)施A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：A分析：證券公司受委托從事中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，不得代理客戶進(jìn)行期貨交易等、代收付保證金、利用證券資金賬戶劃轉(zhuǎn)期貨保證金，但可以提供期貨行情信息和交易設(shè)施。36.證券公司開(kāi)展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。Ⅰ.公平Ⅱ.公正Ⅲ.公開(kāi)Ⅳ.自愿A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：B分析：證券公司開(kāi)展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循公平、公正、自愿原則，公開(kāi)不是其必須遵循的原則。37.證券公司合規(guī)管理的基本原則包括（）。Ⅰ.獨(dú)立性原則Ⅱ.客觀性原則Ⅲ.公正性原則Ⅳ.專業(yè)性原則A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D分析：證券公司合規(guī)管理的基本原則包括獨(dú)立性、客觀性、公正性、專業(yè)性和協(xié)調(diào)性原則。38.下列關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的說(shuō)法，正確的有（）。Ⅰ.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%Ⅱ.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%Ⅲ.凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%Ⅳ.凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D分析：以上關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的表述均正確。39.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。Ⅰ.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年Ⅱ.公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定Ⅳ.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，客戶資料完整真實(shí)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D分析：證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格需滿足經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)滿3年、公司治理健全、財(cái)務(wù)狀況良好、客戶資產(chǎn)安全等條件。40.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有（）行為。Ⅰ.向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾Ⅱ.挪用客戶資產(chǎn)Ⅲ.將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作Ⅳ.接受一個(gè)客戶的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值，低于國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的最低限額A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D分析：證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得作出保本保收益承諾、挪用客戶資產(chǎn)、混合操作業(yè)務(wù)，且要滿足客戶單筆委托資產(chǎn)價(jià)值的規(guī)定。41.證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的職責(zé)包括（）。Ⅰ.對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查Ⅱ.向董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人報(bào)告發(fā)現(xiàn)的合規(guī)問(wèn)題Ⅲ.處理涉及公司和工作人員違法違規(guī)行為的投訴和舉報(bào)Ⅳ.組織實(shí)施公司反洗錢和信息隔離墻制度A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D分析：以上均為證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的職責(zé)。42.證券公司信息披露中，應(yīng)當(dāng)披露的基本信息包括（）。Ⅰ.公司概況Ⅱ.公司治理結(jié)構(gòu)Ⅲ.公司員工基本情況Ⅳ.公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：A分析：公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告是單獨(dú)一類披露內(nèi)容，基本信息包括公司概況、治理結(jié)構(gòu)、員工基本情況等。43.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)必須符合的規(guī)定有（）。Ⅰ.為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%Ⅱ.為單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%Ⅲ.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該股票總市值的20%Ⅳ.按對(duì)客戶融資規(guī)模的10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：A分析：證券公司按對(duì)客戶融資融券規(guī)模的10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備，題干說(shuō)按融資規(guī)模不準(zhǔn)確。44.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度。Ⅰ.客戶賬戶管理制度Ⅱ.客戶資金存管制度Ⅲ.客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度Ⅳ.客戶交易安全監(jiān)控制度A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D分析：證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)建