期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考試押題密卷第一部分單選題(50題)1、經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料,對(duì)匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等的保存期限不得少于（）年。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：D

【解析】本題主要考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)相關(guān)信息資料的保存期限。在金融等領(lǐng)域的監(jiān)管規(guī)定中，為了保證經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)的可追溯性和合規(guī)性，對(duì)其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料的保存有明確要求。對(duì)于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等資料，因其重要性和對(duì)后續(xù)監(jiān)管、查詢等工作的意義，規(guī)定了較長的保存期限。選項(xiàng)A，3年的保存期限相對(duì)較短，不足以滿足可能出現(xiàn)的長期查詢、審計(jì)、監(jiān)管等需求，不能有效保障相關(guān)信息資料的完整性和可追溯性，故A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，5年的保存期限雖然比3年有所延長，但對(duì)于一些較為重要的經(jīng)營機(jī)構(gòu)適當(dāng)性義務(wù)履行相關(guān)信息來說，仍可能存在信息在保存期限內(nèi)就因過期而無法查詢利用的情況，無法充分滿足監(jiān)管和合規(guī)要求，故B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，10年的保存期限有一定的合理性，但對(duì)比監(jiān)管對(duì)于此類資料的嚴(yán)格要求，20年的保存期限能更好地確保信息在較長時(shí)間內(nèi)得以妥善保留，以應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的各種情況，故C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，20年的保存期限能夠充分保證經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料在較長時(shí)間內(nèi)可查、可用，滿足監(jiān)管部門長期監(jiān)管、事后審計(jì)以及應(yīng)對(duì)各種潛在法律糾紛等方面的需要，所以對(duì)匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等的保存期限不得少于20年，D項(xiàng)正確。綜上，答案選D。2、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，但情節(jié)輕微，且沒有造成嚴(yán)重后果的，予以（）。

A.警告

B.訓(xùn)誡

C.公開譴責(zé)

D.罰款

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》后對(duì)應(yīng)處理措施的了解。選項(xiàng)A，警告通常適用于較為常見、程度相對(duì)輕一些，但在某些情況下會(huì)對(duì)行為有明確警示意義的違規(guī)場(chǎng)景，而對(duì)于期貨從業(yè)人員違反該準(zhǔn)則且情節(jié)輕微、未造成嚴(yán)重后果的情況，警告不是對(duì)應(yīng)的處理方式，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，訓(xùn)誡是一種較為輕微的教育和告誡方式。當(dāng)期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)輕微且未造成嚴(yán)重后果時(shí)，予以訓(xùn)誡既體現(xiàn)了對(duì)違規(guī)行為的關(guān)注和糾正，又考慮到了情節(jié)的輕微性，能夠起到一定的教育作用，使其認(rèn)識(shí)到自身行為的不當(dāng)之處，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，公開譴責(zé)一般針對(duì)情節(jié)較為嚴(yán)重、影響較大的違規(guī)行為，目的是通過公開的方式對(duì)違規(guī)者進(jìn)行嚴(yán)肅批評(píng)，以起到警示社會(huì)的作用。題干中明確說明情節(jié)輕微且無嚴(yán)重后果，不適用公開譴責(zé)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，罰款是一種經(jīng)濟(jì)處罰手段，通常適用于違規(guī)行為涉及經(jīng)濟(jì)利益損失或需要通過經(jīng)濟(jì)制裁來糾正行為的情況。本題所描述的場(chǎng)景并非以罰款作為對(duì)應(yīng)的處理措施，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案是B選項(xiàng)。3、可以指定交割倉庫的是（）

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理派出機(jī)構(gòu)

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各主體的職能來判斷哪個(gè)主體可以指定交割倉庫。選項(xiàng)A：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，其職責(zé)側(cè)重于制定相關(guān)法規(guī)政策、監(jiān)督市場(chǎng)秩序、查處違法違規(guī)行為等宏觀層面的監(jiān)管工作，并不負(fù)責(zé)具體指定交割倉庫，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理派出機(jī)構(gòu)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理派出機(jī)構(gòu)是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的下屬分支，主要負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行國家有關(guān)期貨市場(chǎng)的法律、法規(guī)和方針政策，對(duì)轄區(qū)內(nèi)的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)管等工作，同樣不涉及指定交割倉庫這一具體事務(wù)，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨業(yè)協(xié)會(huì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職能是教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則，維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益等，其重點(diǎn)在于行業(yè)自律和服務(wù)，并非指定交割倉庫的主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，交割倉庫是期貨交易中實(shí)物交割環(huán)節(jié)的重要基礎(chǔ)設(shè)施，期貨交易所為了保證期貨交易的順利進(jìn)行和交割環(huán)節(jié)的有序開展，有權(quán)力也有責(zé)任指定符合要求的交割倉庫。所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。4、期貨交易所實(shí)行（）結(jié)算制度。

A.當(dāng)日無負(fù)債

B.當(dāng)月無負(fù)債

C.當(dāng)日有負(fù)債

D.次日無負(fù)債

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨交易所的結(jié)算制度。在期貨交易中，當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度是一種重要的風(fēng)險(xiǎn)控制手段。該制度要求期貨交易所每日交易結(jié)束后，對(duì)交易各方的交易盈虧狀況進(jìn)行結(jié)算，若交易者賬戶出現(xiàn)虧損導(dǎo)致資金不足，需在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足保證金，以保證交易的正常進(jìn)行和市場(chǎng)的穩(wěn)定。而當(dāng)月無負(fù)債、當(dāng)日有負(fù)債、次日無負(fù)債并非期貨交易所實(shí)行的結(jié)算制度。所以本題正確答案是A。"5、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請(qǐng)日前（）月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

A.1個(gè)

B.2個(gè)

C.3個(gè)

D.5個(gè)

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)時(shí)需提交的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表相關(guān)規(guī)定。證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說明，以及該期貨公司在申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。所以答案選B。6、期貨從業(yè)人員的下述做法中，不符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求的是（）。

A.全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī).業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征

B.與投資者共同完成金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)測(cè)試，以使其滿足適"--3性標(biāo)準(zhǔn)要求

C.向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)

D.審慎評(píng)估投資者的誠信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：A選項(xiàng)：全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，這是期貨從業(yè)人員應(yīng)盡的職責(zé)，有助于投資者充分了解金融期貨相關(guān)信息，符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求。B選項(xiàng)：金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)測(cè)試旨在考查投資者對(duì)金融期貨知識(shí)的掌握程度和理解能力，以此評(píng)估投資者是否具備參與金融期貨交易的基本條件。與投資者共同完成測(cè)試，使其滿足適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求，這種行為破壞了測(cè)試的客觀性和公正性，不能真實(shí)反映投資者的實(shí)際知識(shí)水平，不符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求。C選項(xiàng)：金融期貨交易具有較高的風(fēng)險(xiǎn)性，向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)，能夠讓投資者清楚認(rèn)識(shí)到可能面臨的損失，有助于投資者做出理性的投資決策，符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求。D選項(xiàng)：審慎評(píng)估投資者的誠信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，是為了確保投資者有能力承擔(dān)金融期貨交易可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)，避免投資者盲目參與交易而遭受重大損失，符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求。綜上，答案選B。7、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會(huì)員收?。ǎ?。

A.結(jié)算擔(dān)保金

B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C.結(jié)算準(zhǔn)備金

D.風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)保金

【答案】：A

【解析】本題主要考查實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所向結(jié)算會(huì)員收取的費(fèi)用類型。A選項(xiàng)：結(jié)算擔(dān)保金是實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所為了應(yīng)對(duì)結(jié)算會(huì)員違約風(fēng)險(xiǎn)而向結(jié)算會(huì)員收取的資金，用于擔(dān)保期貨交易的結(jié)算，該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨交易所從收取的交易手續(xù)費(fèi)中提取的，用于應(yīng)對(duì)突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)等情況，并非向結(jié)算會(huì)員收取，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：結(jié)算準(zhǔn)備金是指會(huì)員為了交易結(jié)算，在交易所專用結(jié)算賬戶中預(yù)先準(zhǔn)備的資金，它并非是實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所向結(jié)算會(huì)員專門收取的特定資金類型，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：在期貨交易相關(guān)規(guī)定中，并不存在“風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)保金”這一說法，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。8、會(huì)員制期貨交易所理事長、副理事長的任免，由（）。

A.理事會(huì)提名，中國證監(jiān)會(huì)通過

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名，理事會(huì)通過

C.中國證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過

D.中國證監(jiān)會(huì)提名，會(huì)員大會(huì)通過

【答案】：C

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所理事長、副理事長的任免流程。對(duì)于會(huì)員制期貨交易所理事長、副理事長的任免，《期貨交易所管理辦法》有相關(guān)規(guī)定。其任免流程是由中國證監(jiān)會(huì)進(jìn)行提名，之后經(jīng)由理事會(huì)通過。選項(xiàng)A，并非是理事會(huì)提名和中國證監(jiān)會(huì)通過，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)并不負(fù)責(zé)此提名，該選項(xiàng)不符合規(guī)定，錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，符合由中國證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過這一正確流程，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，并非由會(huì)員大會(huì)通過，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。9、根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》第十六條，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保障投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫正常運(yùn)行，有效滿足投資者適當(dāng)性管理需求。

A.3個(gè)工作日

B.7個(gè)工作日

C.10個(gè)工作日

D.15個(gè)工作日

【答案】：A"

【解析】該題考查對(duì)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》中關(guān)于經(jīng)營機(jī)構(gòu)保障投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫正常運(yùn)行相關(guān)時(shí)間要求的記憶。根據(jù)該指引第十六條規(guī)定，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)保障投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫正常運(yùn)行，有效滿足投資者適當(dāng)性管理需求，所以答案選A。"10、甲是某期貨公司客戶，某日結(jié)算時(shí)，甲持倉的期貨品種，期貨交易所規(guī)定的保證金比例為5%，期貨公司對(duì)甲收取的保證金比例為7%，關(guān)于甲交易后的責(zé)任承擔(dān)，下列表述正確的是（）。

A.期貨公司應(yīng)通知甲追加保證金，期貨公司通知后，期貨公司只對(duì)由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致甲透支發(fā)生的擴(kuò)大損失承擔(dān)部分責(zé)任

B.期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未能按約定追加保證金又不平倉的，期貨公司應(yīng)對(duì)甲的持倉進(jìn)行平倉

C.期貨公司應(yīng)通知甲追加保證金，期貨公司未通知的，甲的損失主要應(yīng)由期貨公司承擔(dān)

D.期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未及時(shí)追加保證金又不平倉，期貨公司持倉的，對(duì)保留持倉期間造成的所有損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)責(zé)任

【答案】：C

【解析】本題可結(jié)合期貨交易中期貨公司與客戶的責(zé)任承擔(dān)相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未能按約定追加保證金又不平倉的，期貨公司有權(quán)對(duì)甲的持倉進(jìn)行強(qiáng)行平倉。若期貨公司未及時(shí)采取強(qiáng)行平倉措施，導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，期貨公司對(duì)擴(kuò)大部分的損失承擔(dān)責(zé)任；而不是“只對(duì)由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致甲透支發(fā)生的擴(kuò)大損失承擔(dān)部分責(zé)任”，這種表述不準(zhǔn)確，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未能按約定追加保證金又不平倉時(shí)，期貨公司有權(quán)對(duì)甲的持倉進(jìn)行強(qiáng)行平倉，但并非“應(yīng)當(dāng)”進(jìn)行平倉，有權(quán)平倉是賦予期貨公司的一種權(quán)利而非必須履行的義務(wù)，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C在期貨交易中，當(dāng)客戶保證金不足時(shí)，期貨公司負(fù)有通知客戶追加保證金的義務(wù)。如果期貨公司未履行該通知義務(wù)，導(dǎo)致客戶未能及時(shí)追加保證金而產(chǎn)生損失，那么客戶的損失主要應(yīng)由期貨公司承擔(dān)，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未及時(shí)追加保證金又不平倉，期貨公司保留持倉的，期貨公司僅對(duì)保留持倉期間造成的擴(kuò)大損失承擔(dān)責(zé)任，而非“所有損失”，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。11、證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)文件資料的期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，且保存這些文件資料的期限不得少于5年。所以本題正確答案是D選項(xiàng)。12、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司的，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（）人。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：C

【解析】本題考查申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)對(duì)具有期貨從業(yè)人員資格人員數(shù)量的規(guī)定。在申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司的相關(guān)規(guī)定里，明確要求具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人。選項(xiàng)A的5人、選項(xiàng)B的10人以及選項(xiàng)D的20人都不符合這一法定要求，所以正確答案是C。13、自然人投資者申請(qǐng)劃分為專業(yè)投資者，提交的證明材料不包括（）。

A.近1個(gè)月本人的金融資產(chǎn)證明文件

B.近2年收入證明

C.職業(yè)資格證書

D.工作證明

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)專業(yè)投資者證明材料相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析，從而得出不包含的證明材料。選項(xiàng)A：近1個(gè)月本人的金融資產(chǎn)證明文件，能夠反映投資者當(dāng)前的金融資產(chǎn)狀況，可作為證明其投資實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的依據(jù)，通常是自然人投資者申請(qǐng)劃分為專業(yè)投資者時(shí)可提交的證明材料，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：一般來說，申請(qǐng)劃分為專業(yè)投資者提交的收入證明通常是近3年的收入證明，而非近2年收入證明，因此近2年收入證明不屬于申請(qǐng)時(shí)應(yīng)提交的證明材料，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)C：職業(yè)資格證書可以體現(xiàn)投資者在金融或相關(guān)領(lǐng)域的專業(yè)知識(shí)和技能，有助于判斷其是否具備專業(yè)投資者的條件，所以是可以提交的證明材料，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D：工作證明能夠表明投資者的職業(yè)背景和工作經(jīng)歷，輔助證明其在投資相關(guān)領(lǐng)域的經(jīng)驗(yàn)和能力，屬于可提交的證明材料范圍，該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選B。14、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，流動(dòng)資產(chǎn)為6000萬元，流動(dòng)負(fù)債為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例（）。

A.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)

B.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限期整改

C.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并高于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

D.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，但低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：D

【解析】首先，計(jì)算該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例，流動(dòng)資產(chǎn)為6000萬元，流動(dòng)負(fù)債為5500萬元，其比例為6000÷5500≈1.09。依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求不低于100%（即1），預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為不低于120%（即1.2）。該期貨公司此比例1.09大于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求的1，所以符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求；但1.09小于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的1.2，即低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。因此答案選D。15、甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對(duì)沖、對(duì)賭等行為，未將甲的指令人市交易。期貨公司私下對(duì)沖、對(duì)賭，未將甲的指令人市交易等形成的交易結(jié)果（）。

A.無效

B.效力待定，如果甲追認(rèn)，則有效

C.有效，如果甲認(rèn)為損害自己的利益，可以撤銷

D.有效

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司私下對(duì)沖、對(duì)賭，未將客戶指令人市交易形成的交易結(jié)果的效力判定。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，期貨公司私下對(duì)沖、對(duì)賭，未將客戶的指令人市交易的行為屬于嚴(yán)重違反交易規(guī)則和損害客戶利益的行為。這種行為破壞了期貨交易的正常秩序，違背了交易的公平、公正、公開原則。為了保護(hù)客戶的合法權(quán)益和維護(hù)期貨市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展，法律規(guī)定此類行為形成的交易結(jié)果是無效的。選項(xiàng)B中提到效力待定，需客戶追認(rèn)才有效，而私下對(duì)沖、對(duì)賭等行為本身就是不合法的，并非效力待定的情況，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C認(rèn)為交易結(jié)果有效，客戶若認(rèn)為損害自己利益可撤銷，這種說法不符合法律對(duì)于此類違規(guī)行為的定性，交易結(jié)果應(yīng)直接認(rèn)定為無效，而非可撤銷，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D認(rèn)定交易結(jié)果有效，這與法律規(guī)定和實(shí)際情況不符，私下對(duì)沖、對(duì)賭等行為不能產(chǎn)生有效的交易結(jié)果，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。""16、公司制期貨交易所采用的組織形式是（）。

A.有限責(zé)任公司

B.個(gè)人獨(dú)資公司

C.合伙制公司

D.股份有限公司

【答案】：D

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所采用的組織形式。公司制期貨交易所是指以股份有限公司形式設(shè)立的期貨交易所，這種組織形式具有明確的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和現(xiàn)代企業(yè)制度特征，能更好地適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和期貨交易的需求。選項(xiàng)A，有限責(zé)任公司通常由五十個(gè)以下的股東出資設(shè)立，每個(gè)股東以其所認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)有限責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)全部責(zé)任，它與公司制期貨交易所的組織形式不同。選項(xiàng)B，個(gè)人獨(dú)資公司是由一個(gè)自然人投資，財(cái)產(chǎn)為投資人個(gè)人所有，投資人以其個(gè)人財(cái)產(chǎn)對(duì)企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任的經(jīng)營實(shí)體，顯然不符合公司制期貨交易所的組織形式。選項(xiàng)C，合伙制公司是由兩個(gè)或兩個(gè)以上的合伙人訂立合伙協(xié)議，共同出資經(jīng)營、共負(fù)盈虧、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)組織形式，也不是公司制期貨交易所采用的組織形式。而選項(xiàng)D股份有限公司是指公司資本為股份所組成，股東以其認(rèn)購的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任的企業(yè)法人，公司制期貨交易所大多采用這種組織形式。所以本題正確答案是D。17、被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)（）。

A.參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

B.參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)資格考試

C.參加期貨交易所組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

D.參加期貨交易所組織的執(zhí)業(yè)資格考試

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定來分析每個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A：按照相關(guān)規(guī)定，被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，該選項(xiàng)符合規(guī)定，故A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：被注銷期貨從業(yè)資格后連續(xù)2年未執(zhí)業(yè)的人員，申請(qǐng)從業(yè)資格時(shí)要求的是參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，而非參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)資格考試，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)是由協(xié)會(huì)組織，而非期貨交易所組織，因此C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：此類人員申請(qǐng)從業(yè)資格應(yīng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，并非參加期貨交易所組織的執(zhí)業(yè)資格考試，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。18、買入套期保值是為了()。

A.規(guī)避期貨價(jià)格下跌的風(fēng)險(xiǎn)

B.獲得現(xiàn)貨價(jià)格上漲的收益

C.規(guī)避現(xiàn)貨價(jià)格上漲的風(fēng)險(xiǎn)

D.獲得期貨價(jià)格下跌的收益

【答案】：C"

【解析】買入套期保值又稱多頭套期保值，是指套期保值者通過在期貨市場(chǎng)建立多頭頭寸，預(yù)期對(duì)沖其現(xiàn)貨商品或資產(chǎn)空頭，或者未來將買入的商品或資產(chǎn)的價(jià)格上漲風(fēng)險(xiǎn)的操作。選項(xiàng)A，規(guī)避期貨價(jià)格下跌的風(fēng)險(xiǎn)一般采用賣出套期保值，而非買入套期保值，所以A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，買入套期保值的主要目的是規(guī)避價(jià)格上漲風(fēng)險(xiǎn)，而非單純?yōu)榱双@得現(xiàn)貨價(jià)格上漲的收益，故B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，當(dāng)企業(yè)擔(dān)心未來現(xiàn)貨價(jià)格上漲時(shí)，通過在期貨市場(chǎng)買入期貨合約，若未來現(xiàn)貨價(jià)格真的上漲，期貨市場(chǎng)的盈利可以彌補(bǔ)現(xiàn)貨市場(chǎng)成本的增加，從而規(guī)避了現(xiàn)貨價(jià)格上漲的風(fēng)險(xiǎn)，C正確。選項(xiàng)D，買入套期保值與獲得期貨價(jià)格下跌的收益無關(guān)，D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。"19、期貨公司會(huì)員號(hào)變更、會(huì)員分級(jí)結(jié)算關(guān)系變更、會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請(qǐng)權(quán)限受到期貨交易所限制時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況及時(shí)通知（）。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨保證金監(jiān)控中心

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所相關(guān)情況通知對(duì)象的知識(shí)點(diǎn)。根據(jù)規(guī)定，當(dāng)期貨公司會(huì)員號(hào)變更、會(huì)員分級(jí)結(jié)算關(guān)系變更、會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請(qǐng)權(quán)限受到期貨交易所限制時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況及時(shí)通知期貨保證金監(jiān)控中心。選項(xiàng)A，中國證監(jiān)會(huì)是對(duì)全國證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，期貨交易所的這些特定情況通常并非直接通知中國證監(jiān)會(huì)。選項(xiàng)B，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，期貨交易所不會(huì)將這些情況通知它。選項(xiàng)D，期貨保證金存管銀行主要負(fù)責(zé)保證金的存管等業(yè)務(wù)，并不負(fù)責(zé)接收期貨交易所關(guān)于會(huì)員號(hào)變更、分級(jí)結(jié)算關(guān)系變更等相關(guān)信息。因此，正確答案是C。20、小張于2015年5月開始擔(dān)任甲期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官。同年9月，小張發(fā)現(xiàn)該期貨公司在經(jīng)營中存在風(fēng)險(xiǎn)隱患，于是小張依法對(duì)其進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，但是該期貨公司認(rèn)為這是本公司的商業(yè)秘密，小張不宜進(jìn)一步調(diào)查，小張盛怒之下遂提出辭職。根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，甲期貨公司的做法（）

A.限制、阻撓了小張履行職責(zé)

B.是正確的

C.不信任小張

D.辭退小張

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》中對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)的規(guī)定來判斷甲期貨公司做法的正確性。《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》明確賦予了首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的職責(zé)。在本題中，小張作為甲期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，于2015年9月發(fā)現(xiàn)公司在經(jīng)營中存在風(fēng)險(xiǎn)隱患，依法對(duì)其進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，這是小張?jiān)诼男凶陨淼穆氊?zé)。而甲期貨公司以商業(yè)秘密為由，阻止小張進(jìn)一步調(diào)查，這一行為實(shí)際上限制、阻撓了小張正常履行職責(zé)。選項(xiàng)B，甲期貨公司的做法明顯不符合規(guī)定，并非正確的做法，所以B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，題干強(qiáng)調(diào)的是甲期貨公司阻止小張調(diào)查，主要體現(xiàn)的是對(duì)其履行職責(zé)的限制，而非單純的不信任，所以C項(xiàng)不準(zhǔn)確。選項(xiàng)D，題干中只是說小張盛怒之下提出辭職，并沒有提及甲期貨公司辭退小張的相關(guān)內(nèi)容，所以D項(xiàng)不符合題意。綜上，甲期貨公司的做法限制、阻撓了小張履行職責(zé)，本題正確答案選A。21、一種貨幣的遠(yuǎn)期匯率低于即期匯率稱為()。

A.遠(yuǎn)期升水

B.遠(yuǎn)期貼水

C.即期升水

D.即期貼水

【答案】：B

【解析】這道題考查的是貨幣遠(yuǎn)期匯率與即期匯率不同關(guān)系所對(duì)應(yīng)的專業(yè)術(shù)語。在外匯市場(chǎng)中，存在著即期匯率和遠(yuǎn)期匯率這兩個(gè)重要概念，即期匯率是當(dāng)下進(jìn)行外匯交易時(shí)使用的匯率，而遠(yuǎn)期匯率則是未來某一特定日期進(jìn)行外匯交易時(shí)約定的匯率。對(duì)于貨幣的遠(yuǎn)期匯率和即期匯率的比較，存在兩種情況。當(dāng)一種貨幣的遠(yuǎn)期匯率高于即期匯率時(shí)，我們稱之為遠(yuǎn)期升水；反之，當(dāng)一種貨幣的遠(yuǎn)期匯率低于即期匯率時(shí)，這種情況就被定義為遠(yuǎn)期貼水。本題問的是一種貨幣的遠(yuǎn)期匯率低于即期匯率的稱謂，按照上述定義，答案是遠(yuǎn)期貼水。選項(xiàng)A遠(yuǎn)期升水不符合題目所描述的情況；選項(xiàng)C即期升水和選項(xiàng)D即期貼水，它們強(qiáng)調(diào)的是即期匯率在不同時(shí)間或不同市場(chǎng)條件下的上升或下跌情況，并非本題所問的遠(yuǎn)期匯率和即期匯率之間的比較關(guān)系，所以這三個(gè)選項(xiàng)均不正確。綜上，本題正確答案是B。22、取得經(jīng)理層人員任職資格但連續(xù)（）年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請(qǐng)取得經(jīng)理層人員的任職資格。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】本題考查關(guān)于期貨公司經(jīng)理層人員任職資格的規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，取得經(jīng)理層人員任職資格但連續(xù)5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請(qǐng)取得經(jīng)理層人員的任職資格。所以答案選D。"23、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）。

A.3萬元以上10萬元以下罰款

B.5萬元以上10萬元以下罰款

C.1萬元以上5萬元以下罰款

D.3萬元以上5萬元以下罰款

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)時(shí)，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的處罰規(guī)定。《中華人民共和國證券法》等相關(guān)法規(guī)明確指出，會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下罰款。所以本題應(yīng)選A選項(xiàng)。24、小李是A期貨公司的經(jīng)理，與小王是好友，一日小李邀請(qǐng)小王到他家做客，小王來到小李的書房無意間看到小李的公司文件，發(fā)現(xiàn)有一期貨交易將會(huì)使其大大獲利，于是偷偷記下了這個(gè)交易名稱，第二天進(jìn)行該交易獲利10萬元。則小李的行為（）。

A.不構(gòu)成犯罪

B.構(gòu)成內(nèi)幕交易罪

C.構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪

D.構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各罪名的構(gòu)成要件，逐一分析選項(xiàng)來判斷小李的行為是否構(gòu)成犯罪。選項(xiàng)A：不構(gòu)成犯罪內(nèi)幕交易罪是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的行為；泄露內(nèi)幕信息罪是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，故意泄露內(nèi)幕信息，情節(jié)嚴(yán)重的行為；侵犯商業(yè)秘密罪是指以盜竊、賄賂、欺詐、脅迫、電子侵入或者其他不正當(dāng)手段獲取權(quán)利人的商業(yè)秘密，或者披露、使用或者允許他人使用以前項(xiàng)手段獲取的權(quán)利人的商業(yè)秘密，或者違反保密義務(wù)或者違反權(quán)利人有關(guān)保守商業(yè)秘密的要求，披露、使用或者允許他人使用其所掌握的商業(yè)秘密，情節(jié)嚴(yán)重的行為。在本題中，小李并沒有實(shí)施主動(dòng)泄露內(nèi)幕信息、進(jìn)行內(nèi)幕交易或者侵犯商業(yè)秘密等符合上述罪名構(gòu)成要件的行為。小李只是邀請(qǐng)好友小王到家中做客，文件被小王無意間看到并非小李主觀故意導(dǎo)致，不滿足各罪名的構(gòu)成要件，所以小李的行為不構(gòu)成犯罪，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：構(gòu)成內(nèi)幕交易罪內(nèi)幕交易罪要求行為人自己進(jìn)行內(nèi)幕交易或者明示、暗示他人進(jìn)行內(nèi)幕交易。而題干中進(jìn)行期貨交易獲利的是小王，小李并沒有實(shí)施內(nèi)幕交易的行為，所以小李不構(gòu)成內(nèi)幕交易罪，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪泄露內(nèi)幕信息罪強(qiáng)調(diào)行為人故意泄露內(nèi)幕信息。小李只是正常邀請(qǐng)小王到家中做客，并沒有主動(dòng)向小王泄露公司期貨交易相關(guān)的內(nèi)幕信息，小王是無意間看到文件并偷偷記下交易名稱的，并非小李故意為之，因此小李不構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪侵犯商業(yè)秘密罪的主體實(shí)施了以不正當(dāng)手段獲取、披露、使用等侵犯商業(yè)秘密的行為。在本題的情境中，小李沒有實(shí)施任何侵犯商業(yè)秘密的行為，是小王非法獲取了相關(guān)信息，所以小李不構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。25、通過期貨從業(yè)資格考試的，可以取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

D.國家人事部門

【答案】：A"

【解析】本題答案選A。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)資格考試，并為通過考試的人員頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明。期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)，并非從業(yè)資格考試合格證明的頒發(fā)主體；中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)主要承擔(dān)對(duì)期貨市場(chǎng)的監(jiān)督管理職責(zé)，不負(fù)責(zé)頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明；國家人事部門一般主管綜合性人事管理工作，與期貨從業(yè)資格考試合格證明的頒發(fā)無關(guān)。因此，本題正確答案是中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)。"26、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金，并按照本辦法第九條規(guī)定，確定的比例代扣代繳期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金。

A.10

B.15

C.20

D.25

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B選項(xiàng)。在相關(guān)規(guī)定中，明確指出期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金，并按照規(guī)定比例代扣代繳期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金。因此，本題選B。"27、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》，被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的，下列說法中錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員免職

B.期貨公司不得在該人員被認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)任用該人員擔(dān)任董事

C.該人員仍然可以依法從事期貨業(yè)務(wù)

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員開除

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：當(dāng)人員被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選時(shí)，期貨公司為了保證公司合規(guī)運(yùn)營以及符合監(jiān)管要求，應(yīng)當(dāng)將該人員免職，此做法符合規(guī)定，所以該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)B：從監(jiān)管層面來看，為防止不適合擔(dān)任相關(guān)職務(wù)的人員在短期內(nèi)再次混入重要崗位，影響期貨公司正常運(yùn)作和行業(yè)秩序，期貨公司不得在該人員被認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)任用該人員擔(dān)任董事，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)C：被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選，主要是從其擔(dān)任期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的角度考量，并不意味著其不能依法從事期貨業(yè)務(wù)，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)D：被認(rèn)定為不適當(dāng)人選，期貨公司應(yīng)做的是將該人員免職，而不是直接開除。免職是針對(duì)其擔(dān)任的特定職務(wù)，而開除是一種更為嚴(yán)厲的人事處理方式，在這種情況下并非必要操作，所以該選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。綜上，答案選D。28、某期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶甲的委托，以該期貨公司的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，則交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.甲客戶

B.該期貨公司

C.甲和期貨公司

D.都不承擔(dān)

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨交易中交易結(jié)果的承擔(dān)主體。在期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，當(dāng)期貨公司接受客戶委托，以期貨公司名義為客戶進(jìn)行期貨交易時(shí)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。本題中某期貨公司接受客戶甲的委托進(jìn)行期貨交易，所以交易結(jié)果應(yīng)由甲客戶承擔(dān)，答案選A。"29、期貨公司保留有相應(yīng)責(zé)任人員簽字和公司印章的書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的時(shí)間不得少于（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司保留書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的時(shí)間規(guī)定。在期貨行業(yè)的監(jiān)管要求中，為了保證對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況的可追溯性和監(jiān)管的有效性，規(guī)定期貨公司需保留有相應(yīng)責(zé)任人員簽字和公司印章的書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，這個(gè)保留期限不得少于5年。選項(xiàng)A的2年、選項(xiàng)B的3年和選項(xiàng)C的4年均不符合法規(guī)規(guī)定的時(shí)間要求，因此正確答案是D。"30、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起（）個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.1

B.5

C.3

D.2

【答案】：C

【解析】本題考查中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)作出決定的時(shí)間期限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起3個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。本題中選項(xiàng)C正確表示了這一期限，而選項(xiàng)A的1個(gè)月、選項(xiàng)B的5個(gè)月、選項(xiàng)D的2個(gè)月均不符合規(guī)定時(shí)間。所以本題答案選C。31、下列不屬于構(gòu)成操縱證券、期貨市場(chǎng)罪的情形是（）。

A.單獨(dú)或者合謀，集中利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格

B.與他人串通，以事先約定方式相互進(jìn)行證券，影響證券、期貨交易價(jià)格

C.利用對(duì)期貨交易有重大影響的未公開信息，集中資金從事與該信息有關(guān)的期貨交易

D.以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易量的

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)操縱證券、期貨市場(chǎng)罪的構(gòu)成情形，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A單獨(dú)或者合謀，集中利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格。這種行為通過集中力量和信息優(yōu)勢(shì)，人為地控制證券、期貨的交易價(jià)格，擾亂了正常的證券、期貨市場(chǎng)交易秩序，屬于操縱證券、期貨市場(chǎng)罪的典型情形。選項(xiàng)B與他人串通，以事先約定方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券、期貨交易價(jià)格。該行為通過與他人達(dá)成默契，有計(jì)劃地進(jìn)行交易，從而影響證券、期貨的交易價(jià)格，破壞了市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)和正常價(jià)格形成機(jī)制，也屬于操縱證券、期貨市場(chǎng)罪的范疇。選項(xiàng)C利用對(duì)期貨交易有重大影響的未公開信息，集中資金從事與該信息有關(guān)的期貨交易，此行為屬于利用未公開信息交易罪，而并非操縱證券、期貨市場(chǎng)罪。操縱證券、期貨市場(chǎng)罪主要側(cè)重于通過各種交易手段來影響市場(chǎng)價(jià)格和交易量，而利用未公開信息交易罪重點(diǎn)在于利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易獲利。所以選項(xiàng)C不屬于構(gòu)成操縱證券、期貨市場(chǎng)罪的情形。選項(xiàng)D以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易量。這種自買自賣的行為會(huì)造成交易量的虛假增加或減少，誤導(dǎo)其他投資者，破壞市場(chǎng)的供求關(guān)系和價(jià)格信號(hào)，屬于操縱證券、期貨市場(chǎng)罪的表現(xiàn)形式之一。綜上，答案選C。32、期貨公司先后分別收到客戶王某和李某的指令，均要求購買同一手期貨，李某出具的價(jià)格比王某高，并且承諾如果這筆期貨能夠買到，期貨公司可以從中收取10％的勞務(wù)費(fèi)，則期貨公司應(yīng)當(dāng)先傳遞（）的指令。

A.王某

B.李某

C.同時(shí)傳遞

D.通知二人協(xié)商解決，否則均不予傳遞指令

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易中指令傳遞的相關(guān)規(guī)定。在期貨交易里，期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循“時(shí)間優(yōu)先”的原則來傳遞客戶指令?！皶r(shí)間優(yōu)先”指的是當(dāng)多個(gè)客戶下達(dá)指令時(shí)，按照客戶指令到達(dá)期貨公司的先后順序進(jìn)行傳遞。題干中明確表示期貨公司先后分別收到客戶王某和李某的指令，這意味著王某的指令先到達(dá)期貨公司。雖然李某出具的價(jià)格比王某高，且承諾給期貨公司10％的勞務(wù)費(fèi)，但這些因素并不影響指令傳遞遵循“時(shí)間優(yōu)先”的原則。所以，期貨公司應(yīng)當(dāng)先傳遞王某的指令。因此答案選A。33、甲期貨公司共有10家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負(fù)債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。甲期貨公司的凈資本是（）。

A.4100萬元

B.5100萬元

C.3900萬元

D.4000萬元

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司凈資本的計(jì)算公式來求解甲期貨公司的凈資本。步驟一：明確凈資本的計(jì)算公式期貨公司凈資本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金。步驟二：分析題目所給數(shù)據(jù)-已知甲期貨公司現(xiàn)有凈資產(chǎn)\(5000\)萬元。-資產(chǎn)調(diào)整值為\(100\)萬元。-負(fù)債調(diào)整值為\(200\)萬元。-有兩家客戶經(jīng)催告后仍然未足額追加保證金，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到\(1000\)萬元。步驟三：代入數(shù)據(jù)計(jì)算凈資本將上述數(shù)據(jù)代入凈資本計(jì)算公式可得：凈資本\(=5000-100+200-1000\)\(=4900+200-1000\)\(=5100-1000\)\(=4100\)（萬元）所以，甲期貨公司的凈資本是\(4100\)萬元，答案選A。但原答案為B，可能存在答案錯(cuò)誤情況。""34、客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，下列表述正確的是（）。

A.沒有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易

B.沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為長期有效

C.沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為平倉交易

D.沒有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按限價(jià)交易

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)客戶交易指令相關(guān)規(guī)定的理解。以下對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行具體分析：A選項(xiàng)：當(dāng)客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，但沒有成交價(jià)格時(shí)，按照相關(guān)交易規(guī)定，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易。這符合市場(chǎng)交易的一般性邏輯和規(guī)則，因?yàn)樵跊]有明確價(jià)格指示的情況下，以市場(chǎng)當(dāng)前價(jià)格進(jìn)行交易是合理且常見的做法，所以該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：如果交易指令沒有有效期限，通常不應(yīng)當(dāng)視為長期有效。在實(shí)際交易中，為了保障交易的規(guī)范性和時(shí)效性，沒有明確有效期限的指令一般會(huì)按照一定的默認(rèn)短期期限來執(zhí)行，而非長期有效，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：若交易指令沒有開平倉方向，按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)視為開倉交易，而不是平倉交易，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：如前面A選項(xiàng)所分析，沒有成交價(jià)格時(shí)應(yīng)視為按市價(jià)交易，而非按限價(jià)交易，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。35、下列關(guān)于客戶賬戶管理的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開立專門賬戶

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶申請(qǐng)交易編碼

C.客戶銷戶時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)申請(qǐng)注銷客戶的交易編碼

D.經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，期貨公司可以為客戶進(jìn)行混碼交易

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)客戶賬戶管理相關(guān)規(guī)定的理解。下面對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：-選項(xiàng)A：期貨公司為每一個(gè)客戶單獨(dú)開立專門賬戶是合理且必要的操作，這樣有助于對(duì)客戶資金進(jìn)行獨(dú)立核算和管理，保障客戶資金安全，同時(shí)也便于監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司的資金運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督，該選項(xiàng)表述正確。-選項(xiàng)B：期貨交易編碼是客戶參與期貨交易的重要標(biāo)識(shí)，期貨公司有責(zé)任為客戶申請(qǐng)交易編碼，使得客戶能夠合法合規(guī)地參與期貨市場(chǎng)交易，該選項(xiàng)表述正確。-選項(xiàng)C：當(dāng)客戶銷戶時(shí)，及時(shí)申請(qǐng)注銷客戶的交易編碼可以避免交易編碼被濫用，保證期貨市場(chǎng)交易信息的準(zhǔn)確性和安全性，該選項(xiàng)表述正確。-選項(xiàng)D：混碼交易是指期貨公司將不同客戶的指令混合入市交易的行為，這種行為會(huì)導(dǎo)致交易記錄混亂，無法準(zhǔn)確區(qū)分各客戶的交易情況，損害客戶的利益，并且違反了期貨市場(chǎng)的相關(guān)規(guī)定。期貨公司嚴(yán)禁為客戶進(jìn)行混碼交易，而不是經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)就可以進(jìn)行，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，答案選D。36、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)應(yīng)對(duì)表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要，由出席會(huì)議的（）簽名。

A.董事

B.全體會(huì)員

C.理事

D.董事長

【答案】：C

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)相關(guān)規(guī)定。首先分析選項(xiàng)A，董事主要負(fù)責(zé)公司日常經(jīng)營決策等方面工作，與會(huì)員大會(huì)會(huì)議紀(jì)要簽名這一事項(xiàng)并無關(guān)聯(lián)，所以選項(xiàng)A不符合要求。接著看選項(xiàng)B，全體會(huì)員人數(shù)眾多，讓全體會(huì)員都在會(huì)議紀(jì)要上簽名不具有可操作性，且相關(guān)規(guī)定并非如此，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。再看選項(xiàng)C，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)應(yīng)對(duì)表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要，由出席會(huì)議的理事簽名，所以選項(xiàng)C正確。最后看選項(xiàng)D，董事長雖然在組織中處于重要地位，但對(duì)于會(huì)員大會(huì)會(huì)議紀(jì)要簽名規(guī)定是理事而非董事長，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。37、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所的結(jié)算會(huì)員為債務(wù)人，債權(quán)人可以請(qǐng)求人民法院凍結(jié)、劃撥以下（）賬戶中的資金或者有價(jià)證券。

A.非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算會(huì)員保證金賬戶中的資金

B.非結(jié)算會(huì)員向結(jié)算會(huì)員提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券

C.期貨交易所向其結(jié)算會(huì)員依法收取的結(jié)算擔(dān)保金

D.結(jié)算會(huì)員自有賬戶中的資金

【答案】：D

【解析】本題主要考查實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所中，當(dāng)結(jié)算會(huì)員為債務(wù)人時(shí)，債權(quán)人可請(qǐng)求人民法院凍結(jié)、劃撥資金或有價(jià)證券的賬戶范圍。選項(xiàng)A非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算會(huì)員保證金賬戶中的資金，該資金是用于保障非結(jié)算會(huì)員期貨交易的特定資金，具有獨(dú)立性和專用性，不能因結(jié)算會(huì)員的債務(wù)問題被凍結(jié)、劃撥，所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B非結(jié)算會(huì)員向結(jié)算會(huì)員提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券，同樣是專門用于期貨交易保證金充抵的，是為了保障非結(jié)算會(huì)員交易的順利進(jìn)行，不能隨意被用于結(jié)算會(huì)員債務(wù)的執(zhí)行，因此選項(xiàng)B也不正確。選項(xiàng)C期貨交易所向其結(jié)算會(huì)員依法收取的結(jié)算擔(dān)保金，是期貨交易所為了防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、保障期貨市場(chǎng)正常運(yùn)轉(zhuǎn)而收取的資金，有其特定的用途和管理規(guī)定，不能用于結(jié)算會(huì)員自身債務(wù)的執(zhí)行，所以選項(xiàng)C不符合題意。選項(xiàng)D結(jié)算會(huì)員自有賬戶中的資金，這些資金屬于結(jié)算會(huì)員自身可自由支配的財(cái)產(chǎn)，當(dāng)結(jié)算會(huì)員成為債務(wù)人時(shí)，債權(quán)人可以請(qǐng)求人民法院凍結(jié)、劃撥該賬戶中的資金或者有價(jià)證券，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選D。38、首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司的高級(jí)管理人員，主要負(fù)責(zé)（）。

A.監(jiān)督期貨公司其他高級(jí)管理人員

B.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況的監(jiān)督檢查

C.審議期貨公司的對(duì)外投資計(jì)劃

D.期貨公司的日常經(jīng)營管理

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：首席風(fēng)險(xiǎn)官主要側(cè)重于對(duì)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，而非主要監(jiān)督期貨公司其他高級(jí)管理人員，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司的高級(jí)管理人員，其主要職責(zé)是對(duì)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：審議期貨公司的對(duì)外投資計(jì)劃通常是公司董事會(huì)等決策機(jī)構(gòu)的職能，并非首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要職責(zé)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨公司的日常經(jīng)營管理由公司的總經(jīng)理等管理層負(fù)責(zé)，首席風(fēng)險(xiǎn)官并不負(fù)責(zé)日常經(jīng)營管理工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。39、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進(jìn)展情況、可能發(fā)生的損失和預(yù)計(jì)損失進(jìn)行會(huì)計(jì)處理，在計(jì)算凈資本時(shí)按照一定比例扣減，并在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表附注中予以說明。

A.預(yù)計(jì)負(fù)債

B.或有事項(xiàng)

C.或有資產(chǎn)

D.負(fù)債

【答案】：B

【解析】本題主要考查《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中關(guān)于期貨公司會(huì)計(jì)處理及凈資本計(jì)算時(shí)的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A：預(yù)計(jì)負(fù)債預(yù)計(jì)負(fù)債是因或有事項(xiàng)可能產(chǎn)生的負(fù)債，它是或有事項(xiàng)的一種結(jié)果體現(xiàn)。題干強(qiáng)調(diào)的是要依據(jù)某類情況的性質(zhì)、涉及金額等多方面進(jìn)行會(huì)計(jì)處理并在計(jì)算凈資本時(shí)扣減等，預(yù)計(jì)負(fù)債過于具體，不能涵蓋所有需進(jìn)行此類處理的情況，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：或有事項(xiàng)或有事項(xiàng)是指過去的交易或者事項(xiàng)形成的，其結(jié)果須由某些未來事項(xiàng)的發(fā)生或不發(fā)生才能決定的不確定事項(xiàng)。期貨公司對(duì)于或有事項(xiàng)，需要根據(jù)其性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進(jìn)展情況、可能發(fā)生的損失和預(yù)計(jì)損失進(jìn)行會(huì)計(jì)處理，在計(jì)算凈資本時(shí)按照一定比例扣減，并在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表附注中予以說明。該選項(xiàng)符合規(guī)定要求。選項(xiàng)C：或有資產(chǎn)或有資產(chǎn)是指過去的交易或者事項(xiàng)形成的潛在資產(chǎn)，其存在須通過未來不確定事項(xiàng)的發(fā)生或不發(fā)生予以證實(shí)。與題干要求根據(jù)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行會(huì)計(jì)處理并扣減凈資本的表述不契合，本題重點(diǎn)是對(duì)可能帶來損失的情況進(jìn)行處理，而不是或有資產(chǎn)，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D：負(fù)債負(fù)債是指企業(yè)過去的交易或者事項(xiàng)形成的、預(yù)期會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)利益流出企業(yè)的現(xiàn)時(shí)義務(wù)。它是一種確定的會(huì)計(jì)要素，與題干中強(qiáng)調(diào)的依據(jù)不確定事項(xiàng)的多方面情況進(jìn)行處理的要求不相符，所以該選項(xiàng)也不合適。綜上，答案選B。40、期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣（）億元。

A.1

B.5

C.3

D.8

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)，在控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)情況下對(duì)凈資產(chǎn)的要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，若控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)，其凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣8億元。所以本題答案選D。41、期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)（）以上或者對(duì)其經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)報(bào)告。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨交易所需向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及時(shí)報(bào)告訴訟情形的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對(duì)其經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)報(bào)告，所以答案選B。選項(xiàng)A的5%、選項(xiàng)C的15%以及選項(xiàng)D的20%均不符合該規(guī)定要求。"42、客戶保證金未足額追加的，期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)（）。

A.調(diào)減凈資產(chǎn)

B.增加負(fù)債

C.調(diào)減凈資本

D.增加流動(dòng)負(fù)債

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司在客戶保證金未足額追加時(shí)的相應(yīng)操作。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：調(diào)減凈資產(chǎn)是指企業(yè)期末的所有者權(quán)益減少。而客戶保證金未足額追加，主要影響的是凈資本，并非直接調(diào)減凈資產(chǎn)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：增加負(fù)債是指企業(yè)的債務(wù)增多?？蛻舯ＷC金未足額追加，并沒有直接導(dǎo)致期貨公司的負(fù)債增加，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)。當(dāng)客戶保證金未足額追加時(shí)，意味著期貨公司面臨的風(fēng)險(xiǎn)增大，需要相應(yīng)調(diào)減凈資本以應(yīng)對(duì)可能的損失，所以該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：增加流動(dòng)負(fù)債是指企業(yè)在一年內(nèi)或超過一年的一個(gè)營業(yè)周期內(nèi)需要償還的債務(wù)增加?？蛻舯ＷC金未足額追加與流動(dòng)負(fù)債的增加并無直接關(guān)聯(lián)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。43、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，于月度結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度報(bào)告。

A.10

B.7

C.5

D.3

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司報(bào)送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，于月度結(jié)束后7個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度報(bào)告，所以本題正確答案是B選項(xiàng)。"44、根據(jù)北京一家期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，該公司凈資產(chǎn)為5000萬元，負(fù)債(不含客戶權(quán)益)為2000萬元。在計(jì)算期末凈資本時(shí)，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為800萬元，負(fù)債調(diào)整值為500萬元，客戶因可用資金為負(fù)(尚未穿倉)而應(yīng)追加的保證金為300萬元(按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算)。該公司期末凈資本為（）。

A.4000萬元

B.4200萬元

C.4300萬元

D.4400萬元

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計(jì)算公式來計(jì)算該公司期末凈資本。步驟一：明確凈資本的計(jì)算公式凈資本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶因可用資金為負(fù)而應(yīng)追加的保證金。步驟二：分析題目所給數(shù)據(jù)題目中給出，該公司凈資產(chǎn)為5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為800萬元，負(fù)債調(diào)整值為500萬元，客戶因可用資金為負(fù)（尚未穿倉）而應(yīng)追加的保證金為300萬元。步驟三：代入數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)算將上述數(shù)據(jù)代入凈資本計(jì)算公式可得：凈資本=5000-800+500-300=4200+500-300=4700-300=4400（萬元）所以，該公司期末凈資本為4400萬元，答案選D。45、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司進(jìn)入預(yù)警期后，進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)應(yīng)提前向監(jiān)管部門報(bào)告，此處所稱“重大業(yè)務(wù)”是指（）。

A.可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生5％以上變化的業(yè)務(wù)

B.可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10％以上變化的業(yè)務(wù)

C.可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生5％以上變化的業(yè)務(wù)

D.可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生10％以上變化的業(yè)務(wù)

【答案】：B"

【解析】本題的正確答案選B。本題考查對(duì)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中“重大業(yè)務(wù)”定義的理解。選項(xiàng)A提及可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生5％以上變化的業(yè)務(wù)，與規(guī)定不符，故A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C提到可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生5％以上變化的業(yè)務(wù)，該定義主要聚焦于凈利潤，并非風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，規(guī)定強(qiáng)調(diào)的是凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D指出可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生10％以上變化的業(yè)務(wù)，同樣是圍繞凈利潤，而不是凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，因此D項(xiàng)錯(cuò)誤。根據(jù)規(guī)定，期貨公司進(jìn)入預(yù)警期后，進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)應(yīng)提前向監(jiān)管部門報(bào)告，這里的“重大業(yè)務(wù)”是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10％以上變化的業(yè)務(wù)，所以B項(xiàng)正確。"46、完善客戶糾紛處理機(jī)制，及時(shí)化解相關(guān)矛盾糾紛的主體是()。

A.中金所

B.期貨公司

C.證券公司

D.證監(jiān)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題主要考查完善客戶糾紛處理機(jī)制、及時(shí)化解相關(guān)矛盾糾紛的主體。選項(xiàng)A，中金所即中國金融期貨交易所，主要負(fù)責(zé)組織安排金融期貨等衍生產(chǎn)品上市交易、結(jié)算和交割，制定業(yè)務(wù)管理規(guī)則，實(shí)施自律管理等工作，并不是完善客戶糾紛處理機(jī)制、化解相關(guān)矛盾糾紛的主要主體。選項(xiàng)B，期貨公司作為市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)，直接與客戶進(jìn)行業(yè)務(wù)往來，在客戶交易過程中會(huì)產(chǎn)生各種業(yè)務(wù)關(guān)系和潛在矛盾，所以期貨公司有責(zé)任和義務(wù)完善客戶糾紛處理機(jī)制，及時(shí)化解與客戶之間的矛盾糾紛，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，證券公司主要從事證券經(jīng)紀(jì)、投資銀行、證券自營等與證券市場(chǎng)相關(guān)的業(yè)務(wù)，其重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域與期貨客戶糾紛處理機(jī)制關(guān)聯(lián)性不大，并非本題所要求的主體。選項(xiàng)D，證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國證券期貨市場(chǎng)的主管部門，主要負(fù)責(zé)監(jiān)管證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保障合法運(yùn)行等宏觀層面的監(jiān)管工作，通常不會(huì)直接承擔(dān)具體客戶糾紛的處理機(jī)制完善和矛盾化解工作。綜上，完善客戶糾紛處理機(jī)制，及時(shí)化解相關(guān)矛盾糾紛的主體是期貨公司，答案選B。47、期貨公司獨(dú)立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

A.1

B.5

C.3

D.2

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司獨(dú)立董事兼任數(shù)量的相關(guān)規(guī)定。按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。本題題干詢問期貨公司獨(dú)立董事最多可兼任獨(dú)立董事的期貨公司數(shù)量，選項(xiàng)A的1家不符合規(guī)定；選項(xiàng)B的5家遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出規(guī)定數(shù)量；選項(xiàng)C的3家同樣不符合實(shí)際規(guī)定數(shù)量；而選項(xiàng)D的2家符合要求。所以本題正確答案是D。48、期貨公司股東、董事不能越過（）直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。

A.總經(jīng)理

B.董事長

C.董事會(huì)

D.董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)管理規(guī)定中關(guān)于首席風(fēng)險(xiǎn)官工作不受干涉的內(nèi)容。在期貨公司的組織架構(gòu)和管理體系中，董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，對(duì)公司的整體運(yùn)營和管理負(fù)有重要職責(zé)。首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查。為了保證首席風(fēng)險(xiǎn)官能夠獨(dú)立、客觀地履行職責(zé)，避免股東、董事的不當(dāng)干預(yù)影響其工作的公正性和有效性，相關(guān)規(guī)定明確股東、董事不能越過董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉其工作。選項(xiàng)A總經(jīng)理是負(fù)責(zé)公司日常經(jīng)營管理的高級(jí)管理人員，其職責(zé)主要側(cè)重于公司業(yè)務(wù)的具體執(zhí)行和運(yùn)營管理，并非是股東、董事不能越過干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官工作的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)。選項(xiàng)B董事長是董事會(huì)的負(fù)責(zé)人，雖然在董事會(huì)中處于重要地位，但他是董事會(huì)的代表，不能孤立于董事會(huì)來看待，干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官工作時(shí)強(qiáng)調(diào)的是不能越過董事會(huì)這一集體決策機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)D董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)是董事會(huì)下設(shè)的專門委員會(huì)，主要負(fù)責(zé)協(xié)助董事會(huì)開展風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)工作，它并不是阻止股東、董事直接干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官工作的關(guān)鍵阻隔。綜上所述，期貨公司股東、董事不能越過董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作，正確答案是C。49、期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在（）關(guān)系。

A.親屬

B.近親屬

C.親戚

D.朋友

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司關(guān)鍵職位人員之間的關(guān)系限制。在期貨公司的治理與運(yùn)營中，為確保公司決策的獨(dú)立性、公正性以及風(fēng)險(xiǎn)管控的有效性，對(duì)董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間的關(guān)系有著嚴(yán)格規(guī)定。選項(xiàng)A“親屬”，親屬的范圍較為寬泛，包括了血親和姻親等各類關(guān)系，這一概念在界定上相對(duì)模糊，并不是該法規(guī)所明確使用的精確表述。選項(xiàng)B“近親屬”，在相關(guān)法規(guī)中，明確規(guī)定期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在近親屬關(guān)系?！敖H屬”有明確的法律定義范圍，能精準(zhǔn)地對(duì)這些關(guān)鍵職位人員之間可能存在的利益關(guān)聯(lián)等情況進(jìn)行限制，保證公司治理結(jié)構(gòu)的合理性和獨(dú)立性，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C“親戚”，其含義更為寬泛和口語化，沒有明確的法律界定，不能準(zhǔn)確體現(xiàn)法規(guī)對(duì)于期貨公司關(guān)鍵人員關(guān)系限制的具體要求。選項(xiàng)D“朋友”，朋友關(guān)系具有較大的主觀性和不確定性，難以進(jìn)行有效的監(jiān)管和界定，目前法規(guī)并未將朋友關(guān)系納入期貨公司這幾個(gè)關(guān)鍵職位人員之間的限制范疇。綜上，本題答案選B。50、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，（）向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。

A.每日

B.每月

C.每季

D.每周

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息的時(shí)間規(guī)定。期貨公司在經(jīng)營過程中需要向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送相關(guān)業(yè)務(wù)信息，以接受監(jiān)管。對(duì)于期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息的報(bào)送，有明確的時(shí)間要求。選項(xiàng)A，每日?qǐng)?bào)送過于頻繁，期貨市場(chǎng)雖然交易活躍，但并非所有業(yè)務(wù)信息都需要每日更新并報(bào)送，會(huì)增加期貨公司的工作負(fù)擔(dān)，也不符合實(shí)際監(jiān)管的合理頻率，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，每月報(bào)送既能夠保證監(jiān)管機(jī)構(gòu)及時(shí)了解期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的動(dòng)態(tài)，又不會(huì)給期貨公司造成過大的負(fù)擔(dān)，是比較合理的時(shí)間間隔，符合規(guī)定，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，每季報(bào)送的時(shí)間間隔相對(duì)較長，可能會(huì)導(dǎo)致監(jiān)管機(jī)構(gòu)不能及時(shí)掌握期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)的情況，不利于及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理潛在問題，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，每周報(bào)送的頻率高于實(shí)際必要，會(huì)使期貨公司花費(fèi)過多精力在信息報(bào)送工作上，而非專注于業(yè)務(wù)本身，不符合效率原則，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案是B。第二部分多選題(20題)1、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》。證券公司從事證券公司從事介紹業(yè)務(wù)過程中，將面臨監(jiān)管機(jī)構(gòu)行政處罰的行為有（）。

A.代理客戶進(jìn)行期貨交易

B.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

C.未按規(guī)定審查客戶的開戶材料和身份真實(shí)性

D.為客戶從事期貨交易提供擔(dān)保

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：證券公司在介紹業(yè)務(wù)中，其職責(zé)主要是為期貨公司提供中間介紹服務(wù)，而代理客戶進(jìn)行期貨交易超出了其規(guī)定職責(zé)范圍，屬于違規(guī)行為。這種行為可能會(huì)擾亂期貨市場(chǎng)的正常交易秩序，損害客戶的合法權(quán)益，因此會(huì)面臨監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰。選項(xiàng)B：期貨保證金的劃轉(zhuǎn)有嚴(yán)格的規(guī)定和流程，證券公司本身不具備劃轉(zhuǎn)期貨保證金的權(quán)限。若證券公司劃轉(zhuǎn)期貨保證金，會(huì)破壞期貨保證金管理的規(guī)范性和安全性，增加客戶資金風(fēng)險(xiǎn)，所以會(huì)受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的處罰。選項(xiàng)C：審查客戶的開戶材料和身份真實(shí)性是證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的重要環(huán)節(jié)。未按規(guī)定進(jìn)行審查，可能會(huì)導(dǎo)致不符合開戶條件的客戶進(jìn)入期貨市場(chǎng)，增加市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也可能為不法分子利用虛假身份進(jìn)行交易提供機(jī)會(huì)，損害投資者利益和市場(chǎng)秩序，故而會(huì)面臨行政處罰。選項(xiàng)D：為客戶從事期貨交易提供擔(dān)保同樣不屬于證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的范疇。期貨交易具有較高的風(fēng)險(xiǎn)性，證券公司提供擔(dān)保會(huì)使自身面臨巨大的風(fēng)險(xiǎn)，也可能導(dǎo)致客戶過度冒險(xiǎn)投資，不利于期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定健康發(fā)展，所以會(huì)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)給予行政處罰。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)所描述的行為均會(huì)使證券公司在從事介紹業(yè)務(wù)過程中面臨監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰，答案選ABCD。2、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司（）應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)。

A.結(jié)算負(fù)責(zé)人

B.債務(wù)負(fù)責(zé)人

C.獨(dú)立董事

D.法定代表人

【答案】：AD

【解析】本題考查《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中關(guān)于在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)人員的規(guī)定。選項(xiàng)A分析結(jié)算負(fù)責(zé)人對(duì)期貨公司的結(jié)算業(yè)務(wù)非常熟悉，能確保風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表中結(jié)算相關(guān)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性。結(jié)算業(yè)務(wù)是期貨公司業(yè)務(wù)的重要環(huán)節(jié)，其數(shù)據(jù)的真實(shí)性和準(zhǔn)確性對(duì)于全面評(píng)估期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況至關(guān)重要。因此，結(jié)算負(fù)責(zé)人在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)，能夠體現(xiàn)其對(duì)結(jié)算數(shù)據(jù)的負(fù)責(zé)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B分析“債務(wù)負(fù)責(zé)人”并非《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定的在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)的人員。在期貨公司的運(yùn)營和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)體系中，并沒有專門針對(duì)債務(wù)設(shè)立特定的“負(fù)責(zé)人”角色，且債務(wù)情況只是公司整體運(yùn)營的一部分，并非核心關(guān)鍵環(huán)節(jié)由特定人員專門負(fù)責(zé)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析獨(dú)立董事主要起到獨(dú)立監(jiān)督和客觀建議的作用，其職責(zé)重點(diǎn)在于對(duì)公司重大決策的監(jiān)督和對(duì)股東利益的保護(hù)等方面。雖然獨(dú)立董事對(duì)公司整體運(yùn)營有一定的監(jiān)督責(zé)任，但并不直接負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表數(shù)據(jù)的生成和確認(rèn)工作，所以不是必須在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)的人員，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析法定代表人是代表公司行使職權(quán)的負(fù)責(zé)人，對(duì)公司的整體運(yùn)營和管理負(fù)責(zé)。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表反映了期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況，是公司運(yùn)營情況的重要體現(xiàn)。法定代表人簽字確認(rèn)，意味著其對(duì)整個(gè)報(bào)表的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)，代表公司對(duì)監(jiān)管部門作出承諾，所以法定代表人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)，該選項(xiàng)正確。綜上，答案選AD。3、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，包括（）。

A.匹配方案

B.告知警示資料

C.錄音錄像資料

D.自查報(bào)告

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)信息和資料的范圍。選項(xiàng)A，匹配方案是期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)等因素，將投資者與不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)進(jìn)行匹配的方案。它是投資者適當(dāng)性管理的重要依據(jù)，對(duì)于明確投資者與產(chǎn)品或服務(wù)的適配性具有關(guān)鍵意義，所以需要妥善保存。選項(xiàng)B，告知警示資料是期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)向投資者告知投資產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、特點(diǎn)等重要信息，并對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)警示的相關(guān)資料。這些資料記錄了經(jīng)營機(jī)構(gòu)對(duì)投資者履行告知義務(wù)的過程，有助于保障投資者的知情權(quán)，因此應(yīng)當(dāng)妥善保存。選項(xiàng)C，錄音錄像資料可以真實(shí)、完整地記錄期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)與投資者之間溝通交流的過程，如對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)的介紹、風(fēng)險(xiǎn)提示等內(nèi)容。它能夠?yàn)榻?jīng)營機(jī)構(gòu)是否履行適當(dāng)性管理職責(zé)提供有力的證據(jù)，所以也需要妥善保管。選項(xiàng)D，自查報(bào)告是期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對(duì)自身投資者適當(dāng)性管理工作進(jìn)行自我檢查和評(píng)估后形成的報(bào)告。通過自查報(bào)告可以發(fā)現(xiàn)自身在適當(dāng)性管理方面存在的問題和不足，并及時(shí)進(jìn)行改進(jìn)，同時(shí)也是監(jiān)管機(jī)構(gòu)檢查其適當(dāng)性管理工作的重要參考，故而也要妥善保存。綜上所述，ABCD四個(gè)選項(xiàng)所涉及的資料均屬于期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存的與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料。所以本題正確答案為ABCD。4、期貨公司可以在規(guī)定期限內(nèi)對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議。如果期貨公司提出異議，則（）。

A.期貨交男所應(yīng)及時(shí)采取措施應(yīng)對(duì)

B.期貨交易所可以不予受理

C.期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致期貨公司損失的，對(duì)該損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

D.期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，對(duì)造成期貨公司擴(kuò)大的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

【答案】：AD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中期貨公司提出交易結(jié)算結(jié)果異議的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：選項(xiàng)A當(dāng)期貨公司在規(guī)定期限內(nèi)對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議時(shí)，期貨交易所應(yīng)及時(shí)采取措施應(yīng)對(duì)。這是因?yàn)槠谪浗灰姿鳛榻灰椎慕M織者和管理者，有責(zé)任保證交易結(jié)算結(jié)果的準(zhǔn)確性和公正性，當(dāng)出現(xiàn)異議時(shí)及時(shí)采取措施能夠確保交易的正常進(jìn)行，維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定和秩序。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B對(duì)于期貨公司在規(guī)定期限內(nèi)提出的交易結(jié)算結(jié)果異議，期貨交易所必須予以受理并進(jìn)行處理，而不能不予受理。因?yàn)檫@關(guān)系到期貨公司的合法權(quán)益以及整個(gè)期貨市場(chǎng)交易的公平公正，如果交易所隨意不予受理，會(huì)損害期貨公司的利益，破壞市場(chǎng)規(guī)則。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C只有當(dāng)期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大時(shí)，才對(duì)造成期貨公司擴(kuò)大的損失承擔(dān)賠償責(zé)任，而不是對(duì)所有損失承擔(dān)賠償責(zé)任。對(duì)于正常情況下可能出現(xiàn)的損失，交易所不一定承擔(dān)賠償責(zé)任，只有在其存在因未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大這一過錯(cuò)行為時(shí)，才對(duì)擴(kuò)大的損失負(fù)責(zé)。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D如果期貨公司提出異議后，期貨交易所未及時(shí)采取措施，導(dǎo)致原本的損失進(jìn)一步擴(kuò)大，那么對(duì)于造成期貨公司擴(kuò)大的損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。這體現(xiàn)了過錯(cuò)責(zé)任原則，即交易所因自身未及時(shí)采取措施的過錯(cuò)，對(duì)由此產(chǎn)生的擴(kuò)大損失負(fù)責(zé)。所以選項(xiàng)D正確。綜上，答案是AD。5、某期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人陳某，為完成期貨公司下達(dá)給該營業(yè)部的交易傭金任務(wù)，指使該營業(yè)部運(yùn)營總監(jiān)盜用客戶王某的賬戶和密碼，頻繁買賣期貨合約，致使其虧損100萬元。下列關(guān)于盜用王某賬戶和密碼進(jìn)行交易的法律責(zé)任的表述，正確的是（）。

A.期貨公司應(yīng)承擔(dān)相關(guān)賠償責(zé)任

B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以處罰陳某

C.擅自交易的行為是陳某的個(gè)人行為，有關(guān)賠償責(zé)任由陳某獨(dú)立承擔(dān)

D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以處罰期貨公司

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：A選項(xiàng)：根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，期貨公司對(duì)其工作人員的職務(wù)行為承擔(dān)責(zé)任。本題中，陳某作為期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人，指使運(yùn)營總監(jiān)盜用客戶賬戶和密碼進(jìn)行交易的行為是為了完成期貨公司下達(dá)的交易傭金任務(wù)，屬于職務(wù)行為。因此，期貨公司應(yīng)承擔(dān)相關(guān)賠償責(zé)任，A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：陳某作為營業(yè)部負(fù)責(zé)人，指使他人盜用客戶賬戶和密碼進(jìn)行交易，該行為違反了相關(guān)監(jiān)管規(guī)定。監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)其違法行為進(jìn)行處罰，B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：陳某指使運(yùn)營總監(jiān)盜用客戶賬戶和密碼進(jìn)行交易是為了完成期貨公司下達(dá)的任務(wù)，這屬于職務(wù)行為，并非陳某的個(gè)人行為。期貨公司應(yīng)對(duì)此承擔(dān)相關(guān)賠償責(zé)任，而不是由陳某獨(dú)立承擔(dān)，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：期貨公司對(duì)其工作人員的職務(wù)行為負(fù)有管理和監(jiān)督責(zé)任。陳某的行為既然屬于職務(wù)行為，說明期貨公司在管理上存在漏洞和失職。監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以依據(jù)相關(guān)規(guī)定對(duì)期貨公司進(jìn)行處罰，D選項(xiàng)正確。綜上，正確答案是ABD。6、保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的（）報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部。

A.籌集

B.管理

C.使用

D.監(jiān)督

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查保障基金管理機(jī)構(gòu)定期編報(bào)報(bào)告的相關(guān)內(nèi)容。選項(xiàng)A，籌集是保障基金運(yùn)作的起始環(huán)節(jié)，對(duì)保障基金的籌集情況進(jìn)行定期編報(bào)，能夠讓監(jiān)管部門了解資金的來源渠道、籌集規(guī)模以及籌集進(jìn)度等信息，有助于確保保障基金有穩(wěn)定的資金流入，所以保障基金管理機(jī)構(gòu)需要編報(bào)籌集報(bào)告。選項(xiàng)B，管理環(huán)節(jié)涉及到保障基金的存放、運(yùn)作等多方面內(nèi)容，定期編報(bào)管理報(bào)告可以反映保障基金在管理過程中的風(fēng)險(xiǎn)控制、收益情況等，使中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部能夠?qū)ΡＵ匣鸬墓芾硇ЧM(jìn)行評(píng)估和監(jiān)督。選項(xiàng)C，使用情況是保障基金發(fā)揮作用的關(guān)鍵體現(xiàn)，編報(bào)使用報(bào)告可以詳細(xì)說明資金的具體用途、使用方向以及使用效果等，便于監(jiān)管部門審查資金使用的合理性和合規(guī)性。選項(xiàng)D，監(jiān)督是對(duì)保障基金籌集、管理、使用等各環(huán)節(jié)的一種外部約束和控制行為，它本身并不是一個(gè)獨(dú)立的需要編報(bào)專門報(bào)告的類別，監(jiān)督貫穿于保障基金運(yùn)作的全過程，重點(diǎn)在于對(duì)其他環(huán)節(jié)的審查和規(guī)范，而非單獨(dú)的報(bào)告編報(bào)內(nèi)容。因此，保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部，本題答案選ABC。7、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司報(bào)送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的（）進(jìn)行一致性復(fù)核。

A.內(nèi)部資金賬戶

B.期貨結(jié)算賬戶

C.客戶姓名或者名稱

D.交易編碼

【答案】：ABCD"

【解析】本題答案選ABCD。依據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心需要對(duì)期貨公司報(bào)送至保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的內(nèi)部資金賬戶、期貨結(jié)算賬戶、客戶姓名或者名稱、交易編碼進(jìn)行一致性復(fù)核，這些內(nèi)容均為重要信息，對(duì)保障期貨市場(chǎng)客戶開戶信息的準(zhǔn)確與規(guī)范至關(guān)重要，故ABCD選項(xiàng)均正確。"8、下列關(guān)于全面結(jié)算會(huì)員期貨公司結(jié)算業(yè)務(wù)的表述，正確的有（）。

A.建立并執(zhí)行當(dāng)日負(fù)債結(jié)算制度

B.根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時(shí)對(duì)非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算，并出具交易結(jié)算報(bào)告

C.對(duì)非結(jié)算會(huì)員的所有科目的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致

D.確保交易結(jié)算報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確和完整

【答案】：BD

【解析】本題可根據(jù)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司結(jié)算業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)建立并執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度，而非“當(dāng)日負(fù)債結(jié)算制度”。當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度是指在每個(gè)交易日結(jié)束后，期貨交易所對(duì)會(huì)員的交易保證金、盈虧、手續(xù)費(fèi)、交割貨款等款項(xiàng)進(jìn)行結(jié)算，若會(huì)員賬戶資金不足，需在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足，該制度能有效防范風(fēng)險(xiǎn)。所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：全面結(jié)算會(huì)員期貨公司需要根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果，及時(shí)對(duì)非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算，并出具交易結(jié)算報(bào)告。這是全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的重要職責(zé)之一，通過及時(shí)結(jié)算和提供報(bào)告，能讓非結(jié)算會(huì)員清楚了解自身的交易情況和資金狀況。所以選項(xiàng)B表述正確。選項(xiàng)C：全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對(duì)非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算內(nèi)容并非所有科目都要與期貨交易所保持一致。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司有自身的結(jié)算規(guī)則和要求，與期貨交易所的結(jié)算在某些方面會(huì)存在差異。所以選項(xiàng)C表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：全面結(jié)算會(huì)員期貨公司出具的交易結(jié)算報(bào)告必須真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。這是保障非結(jié)算會(huì)員合法權(quán)益以及期貨市場(chǎng)正常運(yùn)行的基礎(chǔ)，若報(bào)告不真實(shí)、準(zhǔn)確或完整，會(huì)誤導(dǎo)非結(jié)算會(huì)員的決策，引發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。所以選項(xiàng)D表述正確。綜上，正確答案是BD。9、期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告的情形有()。

A.變更公司名稱、章程

B.作出終止業(yè)務(wù)等重大決議

C.被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施

D.任免董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人，或者高級(jí)管理人員的分工發(fā)生變更

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告的情形。選項(xiàng)A變更公司名稱、章程屬于公司重要信息的變更，會(huì)對(duì)公司的運(yùn)營和管理產(chǎn)生較大影響，也可能涉及到監(jiān)管要求的調(diào)整。因此，期貨公司變更公司名稱、章程時(shí)，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B作出終止業(yè)務(wù)等重大決議，這意味著公司的經(jīng)營方向發(fā)生根本性變化，會(huì)對(duì)市場(chǎng)、客戶和監(jiān)管等多方面產(chǎn)生重大影響。為了便于監(jiān)管機(jī)構(gòu)及時(shí)掌握情況，維護(hù)市場(chǎng)秩序和投資者權(quán)益，期貨公司作出終止業(yè)務(wù)等重大決議時(shí)，需要在5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C當(dāng)期貨公司被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施時(shí)，說明公司可能存在違法違規(guī)等問題，這會(huì)嚴(yán)重影響公司的正常運(yùn)營和市場(chǎng)信譽(yù)。為了確保監(jiān)管機(jī)構(gòu)能夠及時(shí)介入并采取相應(yīng)措施，期貨公司在這種情況下應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D任免董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人，或者高級(jí)管理人員的分工發(fā)生變更，這些人事變動(dòng)雖然也是公司運(yùn)營中的重要事項(xiàng)，但通常不屬于需要在5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告的情形。相關(guān)的人事變動(dòng)一般有其他的報(bào)告和備案程序