證券從業(yè)資格高分題庫考試時間：90分鐘；命題人：教研組考生注意：1、本卷分第I卷（選擇題）和第Ⅱ卷（非選擇題）兩部分，滿分100分，考試時間90分鐘2、答卷前，考生務(wù)必用0.5毫米黑色簽字筆將自己的姓名、班級填寫在試卷規(guī)定位置上3、答案必須寫在試卷各個題目指定區(qū)域內(nèi)相應(yīng)的位置，如需改動，先劃掉原來的答案，然后再寫上新的答案；不準使用涂改液、膠帶紙、修正帶，不按以上要求作答的答案無效。第I卷（選擇題100分）一、單選題（19小題，每小題5分，共計95分）1、（單選題）關(guān)于VaR值的計量方法，下列論述正確的是()。

A.方差—協(xié)方差法能預(yù)測突發(fā)事件的風(fēng)險

B.方差—協(xié)方差法易高估實際的風(fēng)險值

C.歷史模擬法可計量非線性金融工具的風(fēng)險

D.蒙特卡洛模擬法不需依賴歷史數(shù)據(jù)

正確答案：C

2、（單選題）關(guān)于擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征的說法錯誤的是()。

A.涉及人數(shù)較少、規(guī)模較小

B.手段隱蔽

C.蔓延速度快

D.欺騙性強

正確答案：

3、（單選題）金融衍生工具按照基礎(chǔ)工具的種類可劃分為()。

Ⅰ.貨幣衍生工具

Ⅱ.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具

Ⅲ.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

Ⅳ.OTC交易的衍生工具

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

正確答案：A

4、（單選題）各國證券市場監(jiān)管的主要任務(wù)是

A.調(diào)控證券市場與證券交易的規(guī)模

B.保護投資者利益，營造公開、公平、公正的市場環(huán)境

C.保證證券市場的效率

D.降低非系統(tǒng)性風(fēng)險

正確答案：B

5、（單選題）普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的()。

A.營銷權(quán)

B.支配公司財產(chǎn)的權(quán)利

C.特許經(jīng)營權(quán)

D.基本權(quán)利和義務(wù)

正確答案：D

6、（單選題）一般性貨幣政策工具屬于對貨幣()的調(diào)節(jié)。

A.總量

B.規(guī)模

C.流通時間

D.流通速度

正確答案：A

7、（單選題）關(guān)于公募基金，下列說法中錯誤的是()。

A.運作必須嚴格遵循相關(guān)的法律和法規(guī)，并受監(jiān)管機構(gòu)的嚴格監(jiān)管

B.最小金額要求較低，且投資者眾多

C.募集的對象通常是不固定的

D.一般投資于衍生金融工具等高風(fēng)險產(chǎn)品

正確答案：D

8、（單選題）證券公司在證券交易中有嚴重違反行為，不再具備經(jīng)營資格的，有權(quán)作出撤銷證券業(yè)務(wù)許可的單位是

A.工商管理部門

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.證券交易所

D.中國證券管理機構(gòu)

正確答案：D

9、（單選題）（）不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容。

A.基本信息

B.獎勵信息

C.警示信息

D.收人情況信息

正確答案：D

10、（單選題）虛假陳述的行為按()可以分為一級市場中的虛假陳述和二級市場中的虛假陳述。

A.證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求

B.信息公開的對象不同

C.行為主體的角度

D.行為主體的性質(zhì)

正確答案：A

11、（單選題）證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴格執(zhí)行發(fā)布證券研究報告與其他證券業(yè)務(wù)之間的（），防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報告謀取不當(dāng)利益。

A.自動回避制度

B.隔離墻制度

C.事前回避制度

D.分類經(jīng)營制度

正確答案：B

12、（單選題）公司在保持正常運營的情況下，可以向所有出資人(股東和債權(quán)人)進行自由分配的現(xiàn)金流是（）。

A.企業(yè)自由現(xiàn)金流

B.股權(quán)自由現(xiàn)金流

C.股票紅利

D.利息

正確答案：A

13、（單選題）下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約的說法，錯誤的是

A.誘騙投資者買賣證券、期貨合約的客觀要件表現(xiàn)為行為人故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為

B.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主觀方面可以是過失

C.因誘騙投資者買賣證券、期貨合約而應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任

D.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪侵犯的客體是證券、期貨交易市場的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益。

正確答案：B

14、（單選題）中期票據(jù)發(fā)行業(yè)務(wù)中,()。

A.投資者可以向發(fā)行人逆向詢價

B.投資者可以向主承銷商逆向詢價

C.主承銷商可以向投資者逆向詢價

D.發(fā)行人可以向主承銷商逆向詢價

正確答案：C

15、（單選題）世界銀行于1944年成立，是全球最大的（）機構(gòu)。

A.商業(yè)貸款

B.金融定價

C.貨幣發(fā)行

D.發(fā)展援助

正確答案：D

16、（單選題）下列不屬于影響債券利率因素的是()。

A.籌資者的資信

B.債券票面金額

C.債券期限長短

D.借貸資金市場利率水平

正確答案：B

17、（單選題）根據(jù)國務(wù)院決定設(shè)立的證券金融公司的組織形式為()。

A.一般合伙企業(yè)

B.有限合伙企

C.股份有限公司

D.有限責(zé)任公司

正確答案：C

18、（單選題）證券公司應(yīng)加強證券發(fā)行中的定價和配售等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的決策管理，建立完善的()評估與處理機制，通過事先評估、制定風(fēng)險處置預(yù)案、建立獎懲機制等措施，有效控制包銷風(fēng)險。

A.操作風(fēng)險

B.信用風(fēng)險

C.承銷風(fēng)險

D.道德風(fēng)險

正確答案：C

19、（單選題）動態(tài)資產(chǎn)配置的目標在于，在不提高系統(tǒng)性風(fēng)險或投資組合波動性的前提下提高（）。

A.短期報酬

B.長期報酬

C.回報率

D.總收益

正確答案：B

二、多選題（1小題，每小