2025年期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》題庫第一部分單選題(50題)1、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的專業(yè)人員必須具備（）。

A.期貨投資咨詢資格

B.證券投資咨詢資格

C.期貨從業(yè)人員資格

D.證券銷售從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的專業(yè)人員應具備的資格。選項A，期貨投資咨詢資格主要是為客戶提供期貨投資分析、預測或者建議等服務的資格，并非從事期貨中間介紹業(yè)務必備資格，所以選項A錯誤。選項B，證券投資咨詢資格是針對證券投資領域提供咨詢服務的資格，與期貨中間介紹業(yè)務的核心要求不相關(guān)，所以選項B錯誤。選項C，期貨從業(yè)人員資格是從事期貨業(yè)務的基本資格要求。證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務，其專業(yè)人員需要具備期貨從業(yè)人員資格，才能合法合規(guī)開展相關(guān)業(yè)務，所以選項C正確。選項D，證券銷售從業(yè)人員資格主要是從事證券銷售相關(guān)工作所需的資格，與期貨中間介紹業(yè)務沒有直接聯(lián)系，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。2、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，對于新設立的期貨公司，應當（）納入保障基金繳納范圍。

A.公司注冊時

B.自產(chǎn)生經(jīng)紀業(yè)務收入后

C.業(yè)務許可審批后

D.公司成立后

【答案】：B

【解析】本題考查新設立期貨公司納入保障基金繳納范圍的時間規(guī)定。根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，新設立的期貨公司應自產(chǎn)生經(jīng)紀業(yè)務收入后納入保障基金繳納范圍。這是因為保障基金的繳納與期貨公司的業(yè)務運營和收入情況相關(guān)，只有在產(chǎn)生經(jīng)紀業(yè)務收入后，才表明該期貨公司真正開始從事與投資者保障基金繳納相關(guān)的業(yè)務活動。選項A，公司注冊時只是完成了公司設立的登記程序，此時可能尚未開展實際的業(yè)務，也就不存在基于業(yè)務產(chǎn)生的繳納保障基金的基礎，所以該選項不正確。選項C，業(yè)務許可審批后，意味著公司獲得了開展相關(guān)業(yè)務的資格，但并不等同于已經(jīng)實際開展業(yè)務并產(chǎn)生了經(jīng)紀業(yè)務收入，故該選項也不符合規(guī)定。選項D，公司成立后，同樣不一定立即產(chǎn)生經(jīng)紀業(yè)務收入，沒有收入也就無從按照規(guī)定繳納保障基金，所以該選項也錯誤。綜上，答案選B。3、期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應當統(tǒng)一通過（）辦理。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.期貨公司

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼的辦理途徑。選項A，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等工作，并非統(tǒng)一辦理客戶交易編碼申請、注銷的機構(gòu)，所以A項錯誤。選項B，中國期貨保證金監(jiān)控中心承擔著期貨市場保證金監(jiān)控等重要職能，期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼應當統(tǒng)一通過中國期貨保證金監(jiān)控中心辦理，所以B項正確。選項C，期貨公司是為客戶提供期貨交易服務的機構(gòu)，其自身不能統(tǒng)一辦理交易編碼的申請和注銷，需通過特定機構(gòu)進行，所以C項錯誤。選項D，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責對期貨市場進行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，不直接負責辦理客戶交易編碼的申請和注銷，所以D項錯誤。綜上，正確答案是B。4、期貨公司及其分支機構(gòu)接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處（）元以下罰款。

A.3萬

B.5萬

C.10萬

D.20萬

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司及其分支機構(gòu)相關(guān)違規(guī)行為的罰款金額規(guī)定?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》等相關(guān)法規(guī)對期貨公司及其分支機構(gòu)的經(jīng)營行為有明確規(guī)范，對于期貨公司及其分支機構(gòu)接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的這類違規(guī)行為，給予警告，同時可單處或者并處一定金額的罰款。依據(jù)相關(guān)法規(guī)內(nèi)容，該類違規(guī)行為應單處或者并處3萬元以下罰款，所以本題正確答案是A選項。5、期貨交易的結(jié)算由期貨交易所統(tǒng)一組織進行，期貨交易實行（）制度。

A.當日無負債結(jié)算

B.當日可負債結(jié)算

C.當日收盤價為結(jié)算價

D.累計結(jié)算

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易的結(jié)算制度。首先分析選項A，當日無負債結(jié)算制度，又稱逐日盯市制度，是指每日交易結(jié)束后，交易所按當日結(jié)算價結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應收應付的款項實行凈額一次劃轉(zhuǎn)，相應增加或減少會員的結(jié)算準備金。在期貨交易中，這是一種非常重要且普遍采用的結(jié)算制度，它能夠及時反映會員的資金狀況，降低市場風險，保障期貨市場的正常運轉(zhuǎn)，所以選項A正確。選項B，期貨市場實行當日無負債結(jié)算，而不是當日可負債結(jié)算。當日可負債結(jié)算會使市場參與者的風險敞口不斷累積，增加市場的不穩(wěn)定因素，不利于期貨市場的健康發(fā)展，所以選項B錯誤。選項C，期貨交易的結(jié)算價并非簡單地以當日收盤價為結(jié)算價。結(jié)算價是根據(jù)一定的計算方法確定的，通常是加權(quán)平均價等，這樣能更合理地反映市場的整體交易情況和價格水平，避免收盤價被操縱等因素的影響，所以選項C錯誤。選項D，累計結(jié)算不是期貨交易實行的結(jié)算制度。累計結(jié)算不能及時反映每日的交易盈虧情況，無法有效管理和控制交易風險，不符合期貨交易結(jié)算的實際要求，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。6、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務資格的，申請日前3個會計年度中，應至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣（）。

A.3000萬元

B.5000萬元

C.8000萬元

D.1億元

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務資格的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務資格的，申請日前3個會計年度中，應至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬元。所以正確答案是C選項。"7、期貨公司監(jiān)控中心應將當日通過復核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)的（）。

A.客戶

B.證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.證券交易所

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司監(jiān)控中心客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)對象的相關(guān)知識。對各選項的分析選項A：客戶客戶是資料的所有者和提供者，期貨公司監(jiān)控中心的主要職責并非將復核后的客戶資料再轉(zhuǎn)發(fā)給客戶本身，其工作重點在于與行業(yè)相關(guān)機構(gòu)進行信息交互，以保障市場的合規(guī)運行和交易的正常開展，所以該選項錯誤。選項B：證監(jiān)會證監(jiān)會是我國證券期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，主要負責制定政策、監(jiān)督市場主體行為、維護市場秩序等宏觀層面的監(jiān)管工作。期貨公司監(jiān)控中心當日通過復核的客戶資料主要是關(guān)于客戶交易等具體業(yè)務方面的信息，并非直接轉(zhuǎn)發(fā)給作為監(jiān)管機構(gòu)的證監(jiān)會，因此該選項錯誤。選項C：期貨交易所期貨交易所是期貨交易的核心場所，期貨公司監(jiān)控中心將當日通過復核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)的期貨交易所，有助于期貨交易所了解客戶情況、監(jiān)控交易活動、保障交易安全和市場的平穩(wěn)運行。這是符合期貨市場業(yè)務流程和信息傳遞邏輯的，所以該選項正確。選項D：證券交易所證券交易所主要是進行證券交易的場所，其業(yè)務范圍與期貨交易不同。期貨公司監(jiān)控中心的客戶資料是針對期貨交易客戶的，與證券交易所的業(yè)務關(guān)聯(lián)性不大，不會將這些資料轉(zhuǎn)發(fā)給證券交易所，故該選項錯誤。綜上，答案選C。8、（）可以指定相關(guān)機構(gòu)作為期貨投資者保障基金管理機構(gòu)，代為管理保障基金。

A.中國證監(jiān)會、財政部

B.中國證監(jiān)會、商務部

C.中國證監(jiān)會、期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證監(jiān)會

【答案】：A

【解析】本題考查期貨投資者保障基金管理機構(gòu)指定主體的相關(guān)知識。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會、財政部可以指定相關(guān)機構(gòu)作為期貨投資者保障基金管理機構(gòu)，代為管理保障基金。選項B中商務部并不參與指定期貨投資者保障基金管理機構(gòu)的工作；選項C中期貨交易所主要負責期貨交易的組織和管理等，并非指定保障基金管理機構(gòu)的主體；選項D中中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律等工作，也不是指定保障基金管理機構(gòu)的主體。所以本題正確答案是A。9、期貨交易所應當在每季度結(jié)束后（）個工作日內(nèi)，繳納前一季度應當繳納的保障基金，并按照本辦法第九條規(guī)定，確定的比例代扣代繳期貨公司應當繳納的保障基金。

A.10

B.15

C.20

D.25

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B選項。在相關(guān)規(guī)定中，明確指出期貨交易所應當在每季度結(jié)束后15個工作日內(nèi)，繳納前一季度應當繳納的保障基金，并按照規(guī)定比例代扣代繳期貨公司應當繳納的保障基金。因此，本題選B。"10、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自設立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的，處（）以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）罰金。

A.三年；一萬元以上十萬元以下

B.三年；二萬元以上二十萬元以下

C.五年；一萬元以上十萬元以下

D.五年；二萬元以上二十萬元以下

【答案】：B

【解析】本題考查對擅自設立金融機構(gòu)相關(guān)法律刑罰規(guī)定的了解。根據(jù)法律規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自設立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。因此正確答案是B選項。A選項中罰金數(shù)額不符合規(guī)定；C選項的有期徒刑年限以及罰金數(shù)額均不符合規(guī)定；D選項有期徒刑年限不符合規(guī)定。11、對期貨投資者的保證金損失，現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償?shù)?，（）?/p>

A.由期貨公司風險準備金補償

B.由期貨交易所風險準備金補償

C.由后續(xù)繳納的保障基金補償

D.不再補償

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨投資者保障基金的相關(guān)規(guī)定來對各選項進行分析。對于期貨投資者的保證金損失，當現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足以補償時，會由后續(xù)繳納的保障基金進行補償。A選項，期貨公司風險準備金主要用于應對期貨公司自身的經(jīng)營風險、彌補可能出現(xiàn)的損失等，并非用于補償期貨投資者保證金損失中現(xiàn)有保障基金不足的部分，所以A選項錯誤。B選項，期貨交易所風險準備金是為了維護期貨市場的平穩(wěn)運行，應對期貨交易所可能出現(xiàn)的風險等情況，和補償期貨投資者保證金損失中現(xiàn)有保障基金不足的問題不相關(guān)，所以B選項錯誤。C選項，當現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足以補償投資者保證金損失時，后續(xù)繳納的保障基金將承擔起繼續(xù)補償?shù)呢熑危撨x項正確。D選項，為了保護期貨投資者的合法權(quán)益，在現(xiàn)有保障基金不足補償時，并不是不再補償，而是會由后續(xù)繳納的保障基金進行補償，所以D選項錯誤。綜上所述，答案選C。12、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控進行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應當立即報告（）。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.期貨保證金存管銀行

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)發(fā)現(xiàn)問題后的報告對象。期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)承擔著對保證金安全實施監(jiān)控并進行每日稽核的重要職責，其目的在于保障期貨市場保證金的安全，維護市場的穩(wěn)定與秩序。當該機構(gòu)在監(jiān)控過程中發(fā)現(xiàn)問題時，需要將情況報告給具有監(jiān)管權(quán)力和職責的部門，以便及時采取措施解決問題。選項A，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易活動、制定交易規(guī)則等，并不直接承擔對保證金安全全面監(jiān)管和問題處理的核心職責，所以期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)發(fā)現(xiàn)問題一般不向其報告。選項B，期貨公司是經(jīng)營期貨業(yè)務的金融機構(gòu)，是保證金的管理和使用主體之一，而不是對保證金安全實施全面監(jiān)管和接收問題報告的上級監(jiān)管部門，故不符合要求。選項C，期貨保證金存管銀行主要負責保證金的存放和資金劃轉(zhuǎn)等工作，它并非負責整體監(jiān)管和處理保證金安全問題的主體，不是報告對象。選項D，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)是對期貨市場進行統(tǒng)一監(jiān)督管理的法定部門，對期貨市場的各個方面包括保證金安全具有全面的監(jiān)管權(quán)力和職責。期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)發(fā)現(xiàn)保證金安全問題后，立即報告給國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)，能夠使監(jiān)管部門及時掌握情況并采取有效的監(jiān)管措施，保障期貨市場的正常運行和投資者的合法權(quán)益。因此，本題正確答案為D。13、期貨公司在計算凈資本時，有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備的，監(jiān)管機構(gòu)應當（）。

A.要求期貨公司相應核減凈資本

B.要求期貨公司相應核增凈資本

C.要求期貨公司相應核減凈資產(chǎn)

D.要求期貨公司相應核增凈資產(chǎn)

【答案】：A"

【解析】凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的綜合性監(jiān)管指標。當有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備時，意味著公司實際的資產(chǎn)價值可能被高估。為了真實反映期貨公司的財務狀況和風險承受能力，監(jiān)管機構(gòu)應要求期貨公司相應核減凈資本。核減凈資本能使凈資本數(shù)據(jù)更準確地體現(xiàn)公司實際可用于承擔風險的資金規(guī)模，符合審慎監(jiān)管的原則。而核增凈資本會使凈資本數(shù)據(jù)虛高，不能準確反映公司實際狀況；凈資產(chǎn)是所有者權(quán)益，在這種情況下主要應調(diào)整凈資本而非凈資產(chǎn)。所以本題答案選A。"14、會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務機構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責令改正，沒收業(yè)務收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處（）萬元以下罰款。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：A"

【解析】本題考查中介服務機構(gòu)違規(guī)時對直接負責的主管人員和其他責任人員的罰款金額規(guī)定。根據(jù)題干所提供的內(nèi)容，會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務機構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務，提供或者出具的報告、材料、意見不完整時，對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處一定金額以下罰款。結(jié)合選項來看，正確的罰款金額是3萬元以下，故答案選A。"15、單一資產(chǎn)管理計劃接受接受投資者合法持有的股票、債券或中國證監(jiān)會認可的其他金融資產(chǎn)委托。登記結(jié)算機構(gòu)應當按其規(guī)定為其辦理證券（）等手續(xù)。

A.質(zhì)押

B.抵押

C.非交易過戶

D.轉(zhuǎn)讓

【答案】：C

【解析】本題主要考查單一資產(chǎn)管理計劃中登記結(jié)算機構(gòu)為其辦理證券相關(guān)手續(xù)的知識。選項A，質(zhì)押是指債務人或者第三人將其動產(chǎn)或權(quán)利移交債權(quán)人占有，將該動產(chǎn)或權(quán)利作為債權(quán)的擔保。在單一資產(chǎn)管理計劃接受投資者合法持有的金融資產(chǎn)委托這一情境中，質(zhì)押并非登記結(jié)算機構(gòu)按規(guī)定要辦理的手續(xù)類型，所以A選項錯誤。選項B，抵押是指抵押人和債權(quán)人以書面形式訂立約定，不轉(zhuǎn)移抵押財產(chǎn)的占有，將該財產(chǎn)作為債權(quán)的擔保。這與本題中登記結(jié)算機構(gòu)為單一資產(chǎn)管理計劃辦理證券手續(xù)的要求不相符，故B選項錯誤。選項C，非交易過戶是不通過場內(nèi)或場外交易的形式，而使股票的所有權(quán)在出讓人和受讓人之間的過戶。對于單一資產(chǎn)管理計劃接受投資者合法持有的股票、債券或中國證監(jiān)會認可的其他金融資產(chǎn)委托的情況，登記結(jié)算機構(gòu)應當按規(guī)定為其辦理證券非交易過戶手續(xù)，所以C選項正確。選項D，轉(zhuǎn)讓一般是指通過市場交易等方式進行所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，本題強調(diào)的是單一資產(chǎn)管理計劃接受委托時特定的手續(xù)辦理，并非普通的轉(zhuǎn)讓操作，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選C。16、制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引的主體是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中金所

C.中國證監(jiān)會

D.期貨公司

【答案】：B

【解析】本題考查制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引的主體。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責包括教育和組織會員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，但并非制定投資者適當性制度具體標準和實施指引的主體，所以A選項錯誤。選項B：中金所中金所即中國金融期貨交易所，它負責具體制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引，以確保投資者適當性制度在金融期貨交易領域的有效實施，所以B選項正確。選項C：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。其主要是進行宏觀的監(jiān)管和政策制定等工作，而不是具體制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引，所以C選項錯誤。選項D：期貨公司期貨公司是指依法設立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織。期貨公司主要是執(zhí)行投資者適當性制度，而不是制定其具體標準和實施指引，所以D選項錯誤。綜上，本題的正確答案是B。17、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，客戶開立期貨賬戶時負責對客戶開戶資料進行審核的是（）。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中對客戶開戶資料進行審核的主體。選項A，期貨公司作為與客戶直接對接的市場主體，在客戶開立期貨賬戶的過程中，承擔著對客戶開戶資料進行初步審核的職責。期貨公司需要確?？蛻籼峤坏馁Y料真實、準確、完整，符合相關(guān)規(guī)定和要求，所以期貨公司是負責對客戶開戶資料進行審核的主體，該選項正確。選項B，期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設施和交易規(guī)則等，其核心職能在于組織和監(jiān)督期貨交易，而非審核客戶開戶資料，該選項錯誤。選項C，中國期貨保證金監(jiān)控中心主要負責對期貨保證金的監(jiān)控等工作，雖然也會對客戶開戶相關(guān)信息進行監(jiān)控和管理，但并非直接對客戶開戶資料進行審核，該選項錯誤。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，不負責客戶開戶資料的審核，該選項錯誤。綜上，答案選A。18、依據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨交易所不得發(fā)布()。

A.上市品種合約的成交量、成交價

B.上市品種合約的最高價與最低價

C.上市品種合約的開盤價與收盤價

D.價格預測信息

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《期貨交易管理條例》相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A：上市品種合約的成交量、成交價是期貨交易過程中實際發(fā)生的數(shù)據(jù)，這些數(shù)據(jù)是客觀呈現(xiàn)市場交易情況的重要指標。期貨交易所發(fā)布此類數(shù)據(jù)，有助于投資者了解市場的交易活躍程度以及合約的實際成交價格水平，對于市場的透明度和投資者決策具有重要意義，所以期貨交易所可以發(fā)布上市品種合約的成交量、成交價。選項B：上市品種合約的最高價與最低價反映了在一定時間段內(nèi)合約價格的波動范圍，這也是市場交易情況的客觀體現(xiàn)。投資者通過了解這些價格極值，可以更好地把握市場價格的波動幅度，為投資決策提供參考，因此期貨交易所能夠發(fā)布該信息。選項C：上市品種合約的開盤價與收盤價分別代表了合約在一個交易周期開始和結(jié)束時的價格，它們是市場交易結(jié)果的重要體現(xiàn)。開盤價和收盤價對于分析市場走勢、判斷市場趨勢等具有重要作用，期貨交易所發(fā)布該信息符合市場信息披露的要求。選項D：價格預測信息具有主觀性和不確定性，它并非是基于實際發(fā)生的交易數(shù)據(jù)得出的。期貨交易所的職責是提供客觀、真實、準確的市場交易信息，如果發(fā)布價格預測信息，可能會誤導投資者，影響市場的公平、公正和有序運行。所以依據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨交易所不得發(fā)布價格預測信息。綜上，本題答案選D。19、期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項，情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且（）拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。

A.3年內(nèi)

B.6個月至12個月

C.3年內(nèi)或永久性

D.永久性

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的處罰規(guī)定。對于期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項且情節(jié)嚴重的情況，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，會撤銷其期貨從業(yè)人員資格，同時在一定期限內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。選項A，3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請，符合相關(guān)法規(guī)對于此類情節(jié)嚴重情況的處罰規(guī)定，所以該選項正確。選項B，6個月至12個月的時間期限不符合對于此類情節(jié)嚴重情況的處罰標準，故該選項錯誤。選項C，題干中所描述的情況對應的是明確的3年拒絕受理期限，并非“3年內(nèi)或永久性”這種表述方式，所以該選項錯誤。選項D，永久性拒絕受理不符合本題所涉及情況的處罰要求，故該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。20、依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，依法對期貨公司及其分支機構(gòu)實行監(jiān)督管理的是（）。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國銀監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨公司及其分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理的主體。選項A，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易活動，并不負責對期貨公司及其分支機構(gòu)進行全面的監(jiān)督管理，所以選項A錯誤。選項B，依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨公司及其分支機構(gòu)實行監(jiān)督管理，該選項符合法律規(guī)定，所以選項B正確。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)規(guī)范和標準，開展行業(yè)自律管理和服務等，但并非對期貨公司及其分支機構(gòu)履行監(jiān)督管理職責的法定主體，所以選項C錯誤。選項D，中國銀監(jiān)會主要負責對銀行業(yè)金融機構(gòu)及其業(yè)務活動進行監(jiān)督管理，期貨公司及其分支機構(gòu)不屬于銀行業(yè)金融機構(gòu)范疇，其監(jiān)督管理不在銀監(jiān)會職責范圍內(nèi)，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。21、下列行為中，可以構(gòu)成非法經(jīng)營罪的是（）。

A.未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，非法經(jīng)營證券.期貨或者保險業(yè)務的

B.未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自設立期貨交易所.期貨經(jīng)紀公司的

C.對所經(jīng)營的商品進行虛假宣傳的

D.捏造并散布虛假事實，損害競爭對手商業(yè)信譽的

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)非法經(jīng)營罪以及各選項涉及行為所對應的法律規(guī)定來分析。選項A根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，非法經(jīng)營證券、期貨或者保險業(yè)務的行為，符合非法經(jīng)營罪的構(gòu)成要件，以非法經(jīng)營罪論處。所以選項A可以構(gòu)成非法經(jīng)營罪。選項B未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自設立期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的，這種行為構(gòu)成擅自設立金融機構(gòu)罪，而非非法經(jīng)營罪。所以選項B不符合題意。選項C對所經(jīng)營的商品進行虛假宣傳的，該行為違反了《中華人民共和國反不正當競爭法》以及《中華人民共和國廣告法》等相關(guān)法律規(guī)定，構(gòu)成虛假宣傳行為，一般按照虛假宣傳的相關(guān)法律規(guī)范來進行處理，不構(gòu)成非法經(jīng)營罪。所以選項C不符合題意。選項D捏造并散布虛假事實，損害競爭對手商業(yè)信譽的，此行為侵犯了他人的商業(yè)信譽和商品聲譽，構(gòu)成損害商業(yè)信譽、商品聲譽罪，并非非法經(jīng)營罪。所以選項D不符合題意。綜上，本題正確答案是A。22、期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當（）。

A.責令其限期改正，并處以罰款

B.通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境

C.責令其限期改正，并可責令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)

D.限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設定其他權(quán)利

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨公司股東虛假出資或者抽逃出資行為的相關(guān)規(guī)定來分析各個選項。選項A：責令限期改正并處罰款，通常適用于一些一般性的違規(guī)行為，但對于期貨公司股東虛假出資或者抽逃出資這種涉及公司資本穩(wěn)定性和市場誠信的重要問題，僅處以罰款并不足以有效解決問題，也不符合相關(guān)法規(guī)對于此類行為的處理規(guī)定，所以該選項不符合題意。選項B：通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境，一般是在涉及重大違法犯罪、逃避法律責任等特定情形下采取的限制人身自由的措施，對于股東虛假出資或抽逃出資行為，這并非首要的處理方式，相關(guān)法規(guī)未明確規(guī)定在此種情況下要采取此措施，所以該選項不正確。選項C：當期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為時，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)責令其限期改正，并可責令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。這樣做既能督促股東糾正違法行為，保障公司資本的真實性和充足性，又能通過股權(quán)調(diào)整來規(guī)范期貨公司的股東結(jié)構(gòu)，維護期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展，符合相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，所以該選項正確。選項D：限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設定其他權(quán)利，這屬于對財產(chǎn)權(quán)利的限制措施，通常用于防范債務人轉(zhuǎn)移財產(chǎn)以逃避債務等情況。對于股東虛假出資或抽逃出資行為，該措施并非主要的處理手段，不能從根本上解決出資不實的問題，所以該選項不合適。綜上，本題正確答案是C。23、證券公司申請中間介紹業(yè)務資格，申請日前6個月其對外擔保及其他形式的或有負責之和不高于凈資產(chǎn)的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外。

A.5%

B.10%

C.20%

D.50%

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司申請中間介紹業(yè)務資格關(guān)于對外擔保及或有負債的相關(guān)規(guī)定。證券公司申請中間介紹業(yè)務資格，在申請日前6個月其對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10%（因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外）。所以本題正確答案是B選項。24、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風險資本準備為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當對該公司采取以下監(jiān)管措施()。

A.責令限期整改

B.限制或暫停部分期貨業(yè)務

C.限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利

D.責令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》對期貨公司凈資本與風險資本準備的相關(guān)規(guī)定，來判斷中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應采取的監(jiān)管措施。根據(jù)規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于風險資本準備的100%。在本題中，該期貨公司期末凈資本為5000萬元，風險資本準備為5500萬元，凈資本低于風險資本準備，即未達到規(guī)定標準。當期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當在2個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標準的情況和原因進行核實，并責令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日。所以中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當責令該公司限期整改，A選項正確。而限制或暫停部分期貨業(yè)務、限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利、責令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)等監(jiān)管措施，通常是在期貨公司出現(xiàn)更為嚴重的違規(guī)或風險問題時才會采取的，本題中僅凈資本未達風險資本準備的標準，未達到需要采取這些更為嚴厲措施的程度，故B、C、D選項錯誤。綜上，答案選A。25、非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額小于零并未能在約定時間內(nèi)補足的，（）期貨公司應當按照約定的原則和措施對非結(jié)算會員或者其客戶的持倉強行平倉。

A.結(jié)算會員

B.交易結(jié)算會員

C.全面結(jié)算會員

D.非結(jié)算會員

【答案】：C

【解析】本題考查在特定情形下對非結(jié)算會員或者其客戶的持倉強行平倉的主體。選項A分析結(jié)算會員是指經(jīng)交易所批準，為交易會員辦理結(jié)算、交割業(yè)務的會員，結(jié)算會員包含交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員等。僅提及結(jié)算會員，表述過于寬泛，沒有明確具體執(zhí)行強行平倉操作的主體類型，故A選項不符合要求。選項B分析交易結(jié)算會員只能為其受托客戶辦理結(jié)算、交割業(yè)務，主要側(cè)重于客戶交易的結(jié)算工作，并不具備對非結(jié)算會員及其客戶持倉強行平倉的職責，所以B選項錯誤。選項C分析全面結(jié)算會員可以為其受托客戶、交易會員辦理結(jié)算、交割業(yè)務。當非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額小于零并未能在約定時間內(nèi)補足時，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對非結(jié)算會員或者其客戶的持倉強行平倉，所以C選項正確。選項D分析非結(jié)算會員本身是需要其他結(jié)算會員為其辦理結(jié)算業(yè)務的主體，不具備對自身或其他會員及客戶持倉進行強行平倉的權(quán)力，故D選項錯誤。綜上，本題答案選C。26、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額（）。

A.不超過損失的90%

B.為損失的90%以上

C.為損失的80%以上

D.不超過損失的80%

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易時賠償責任相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對于交易產(chǎn)生的損失，期貨公司要承擔主要賠償責任，且賠償額不超過損失的80%。所以本題應選D選項。27、A期貨交易所欲變更其注冊資本，必須經(jīng)()批準。

A.中國證監(jiān)會

B.中國銀保監(jiān)會

C.住所地的工商行政管理部門

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題的正確答案是A選項。在我國期貨市場的監(jiān)管體系中，中國證監(jiān)會是負責監(jiān)督管理期貨市場的重要機構(gòu)。對于期貨交易所的重大事項變更，如本題中期貨交易所欲變更其注冊資本，必須經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準。這是因為中國證監(jiān)會承擔著維護期貨市場秩序、保護投資者合法權(quán)益等重要職責，對期貨交易所的關(guān)鍵信息變更進行嚴格把控，有助于保障期貨市場的穩(wěn)定運行和健康發(fā)展。中國銀保監(jiān)會主要負責對銀行業(yè)和保險業(yè)進行監(jiān)管，并不直接管理期貨交易所的相關(guān)事務，所以B選項不符合要求。住所地的工商行政管理部門主要負責企業(yè)的登記注冊等一般性工商事務管理，對于期貨交易所這種特殊金融機構(gòu)的注冊資本變更等重大事項，沒有批準權(quán)限，故C選項錯誤。期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，它主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務、傳導等作用，不具備對期貨交易所注冊資本變更的批準權(quán)力，因此D選項也不正確。綜上所述，答案選A。28、期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格應由（）核準。

A.期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司營業(yè)部負責人任職資格的核準主體。選項A，期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律等相關(guān)工作，并不具備核準期貨公司營業(yè)部負責人任職資格的權(quán)限，所以選項A錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其職責主要是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓等，并非核準期貨公司營業(yè)部負責人任職資格的主體，因此選項B錯誤。選項C，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)負責核準期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格，所以選項C正確。選項D，期貨公司營業(yè)部負責人任職資格由營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)核準，而非期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，所以選項D錯誤。綜上，答案是C。29、期貨公司應當設（），對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。?

A.總經(jīng)理

B.董事長

C.監(jiān)事

D.首席風險官

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司的組織架構(gòu)及相應崗位職能。選項A，總經(jīng)理是公司的高級管理人員，負責組織實施公司的日常經(jīng)營管理工作，主要側(cè)重于公司的業(yè)務運營和行政管理等方面，并非專門對公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督檢查的崗位，所以A項不符合題意。選項B，董事長是公司董事會的負責人，主要職責是主持董事會的工作，對公司的重大事項進行決策等，其工作重點在于公司戰(zhàn)略層面的把控，并非直接對經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理進行監(jiān)督檢查，所以B項不符合題意。選項C，監(jiān)事是公司監(jiān)事會的成員，監(jiān)事會主要是對公司董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為進行監(jiān)督，檢查公司財務等，但并非專門針對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督檢查，所以C項不符合題意。選項D，首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的高級管理人員，與題目中所描述的崗位職能相符，所以D項正確。綜上，答案選D。30、任何單位或者個人違反《期貨交易管理條例》規(guī)定，情節(jié)嚴重的，由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)宣布該個人、該單位或者該單位的直接責任人員為（）。

A.期貨市場禁止進入者

B.期貨市場不受歡迎者

C.期貨市場違法者

D.期貨市場不能接受者

【答案】：A

【解析】本題主要考查對《期貨交易管理條例》相關(guān)規(guī)定的了解。根據(jù)《期貨交易管理條例》，任何單位或者個人違反該條例規(guī)定，情節(jié)嚴重的，由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)宣布該個人、該單位或者該單位的直接責任人員為期貨市場禁止進入者。選項B“期貨市場不受歡迎者”并非法規(guī)中的規(guī)范表述；選項C“期貨市場違法者”表述寬泛，不能準確體現(xiàn)法規(guī)針對情節(jié)嚴重情況所采取的特定措施；選項D“期貨市場不能接受者”也不是法規(guī)中的標準說法。因此，正確答案是A。31、不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略依據(jù)的是（）。

A.本公司的研究報告

B.合法取得的研究報告

C.相關(guān)行業(yè)信息資料

D.未公開發(fā)布的相關(guān)信息

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨公司提供投資方案或期貨交易策略的依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：本公司的研究報告本公司的研究報告是經(jīng)過公司專業(yè)團隊研究分析得出的成果，具有一定的專業(yè)性和針對性，能夠為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略的參考依據(jù)，故該項可以作為依據(jù)。選項B：合法取得的研究報告合法取得的研究報告同樣是經(jīng)過專業(yè)分析和研究的內(nèi)容，其來源合法且具備一定的科學性和合理性，可作為期貨公司制定投資方案和策略的依據(jù)，所以該項不符合題意。選項C：相關(guān)行業(yè)信息資料相關(guān)行業(yè)信息資料反映了行業(yè)的整體情況、發(fā)展趨勢等重要信息，有助于期貨公司了解市場動態(tài)和行業(yè)走向，從而為投資方案和期貨交易策略的制定提供有力支持，因此該項也能作為依據(jù)。選項D：未公開發(fā)布的相關(guān)信息未公開發(fā)布的相關(guān)信息具有不確定性和不規(guī)范性，其真實性、準確性和完整性難以保證，不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略的可靠依據(jù)，該項符合題意。綜上，不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略依據(jù)的是未公開發(fā)布的相關(guān)信息，答案選D。32、（2018年真題）下列關(guān)于漲跌停板的表述中，正確的是（）。

A.合約在1個交易日中的交易價格不得高于規(guī)定的價格，但可以低于規(guī)定的價格

B.合約在1個交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的報價將被視為無效

C.合約在1個交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的交易價格不能擅自撤銷

D.期貨交易者所持有合約在1個交易日中的持倉不得超出期貨交易所規(guī)定的最高和最低數(shù)額

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)漲跌停板的相關(guān)概念，對每個選項逐一分析：A選項：漲跌停板制度規(guī)定了合約在一個交易日中的交易價格波動不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度。該選項說可以低于規(guī)定價格，表述不完整，只有在規(guī)定漲跌幅度之內(nèi)的價格才是有效的，并非單純可以低于規(guī)定價格，所以A選項錯誤。B選項：漲跌停板是指期貨合約在一個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。因此，合約在一個交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的報價將被視為無效，B選項正確。C選項：當交易價格超出規(guī)定的漲跌幅度時，超出部分的報價本身就無效，不存在擅自撤銷交易價格的問題，因為根本未能達成有效交易，所以C選項錯誤。D選項：該選項描述的是持倉限額制度，即期貨交易者所持有合約在一個交易日中的持倉不得超出期貨交易所規(guī)定的最高和最低數(shù)額，而非漲跌停板制度的內(nèi)容，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。33、期貨公司應當提示客戶可以通過（）查詢期貨交易結(jié)算報告。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

B.期貨交易自動系統(tǒng)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

D.期貨電子郵局

【答案】：A

【解析】本題主要考查客戶查詢期貨交易結(jié)算報告的途徑。選項A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)是專門負責期貨保證金安全監(jiān)控的機構(gòu)，其具備信息查詢等相關(guān)功能，客戶可以通過該機構(gòu)查詢期貨交易結(jié)算報告，該選項正確。選項B：期貨交易自動系統(tǒng)主要是用于進行期貨交易的自動化操作，通常不會作為專門供客戶查詢交易結(jié)算報告的渠道，該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站主要是發(fā)布行業(yè)相關(guān)政策、自律規(guī)則、行業(yè)動態(tài)等信息的平臺，一般不用于客戶查詢具體的期貨交易結(jié)算報告，該選項錯誤。選項D：期貨電子郵局并非期貨交易中普遍用于客戶查詢交易結(jié)算報告的正規(guī)途徑，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。34、《關(guān)于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》的施行時間為（）。

A.2010年8月2日

B.2012年8月2日

C.2010年10月1日

D.2013年8月2日

【答案】：D"

【解析】本題考查《關(guān)于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》的施行時間。正確答案選D，即2013年8月2日?？忌铚蚀_記憶金融法規(guī)類文件的施行時間等關(guān)鍵知識點，以應對此類題目。A選項2010年8月2日、B選項2012年8月2日、C選項2010年10月1日均不符合該規(guī)定的實際施行時間。"35、期貨公司應當提示客戶可以通過（）查詢期貨交易結(jié)算報告。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

B.期貨交易所自助系統(tǒng)

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司電子郵局

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司提示客戶查詢期貨交易結(jié)算報告的途徑。選項A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)可以為客戶提供期貨交易結(jié)算報告的查詢服務，它是保障期貨市場保證金安全的重要機構(gòu)，能確保客戶準確、及時地獲取交易結(jié)算信息，所以客戶可以通過該機構(gòu)查詢結(jié)算報告。選項B：期貨交易所自助系統(tǒng)主要用于發(fā)布交易行情、相關(guān)規(guī)則、通知等信息，通常并不直接提供客戶期貨交易結(jié)算報告的查詢功能，所以該選項不符合要求。選項C：期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓等工作，一般不承擔為客戶提供期貨交易結(jié)算報告查詢的職責，因此該選項不正確。選項D：期貨公司電子郵局并非普遍被用于客戶查詢期貨交易結(jié)算報告的渠道，且相比期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)，其權(quán)威性和通用性不足，所以該選項也不合適。綜上，正確答案是A。36、關(guān)于強行平倉，下列說法正確的是（）。

A.甲期貨公司違規(guī)超倉而被期貨交易所強行平倉，因此造成的損失，由期貨交易所承擔

B.乙客戶交易保證金不足，應當自行平倉而未平倉，因此造成的損失，由期貨交易所自行承擔

C.丙期貨公司交易保證金不足，應當自行平倉而未平倉，因此造成的擴大損失，由丙自行承擔

D.丁客戶符合強行平倉的條件，戊期貨公司對其進行強行平倉，但平倉數(shù)額顯著超出了客戶須追加的保證金數(shù)額。對丁因超量平倉引起的損失，由丁自行承擔

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中強行平倉的相關(guān)規(guī)則，對各選項逐一分析。選項A甲期貨公司違規(guī)超倉而被期貨交易所強行平倉，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，因違規(guī)超倉被強行平倉所造成的損失應由期貨公司自己承擔，而不是由期貨交易所承擔。所以選項A錯誤。選項B乙客戶交易保證金不足，應當自行平倉而未平倉，這類情況造成的損失應由客戶自行承擔，并非由期貨交易所自行承擔。所以選項B錯誤。選項C丙期貨公司交易保證金不足，按規(guī)定應當自行平倉而未平倉，那么因此造成的擴大損失，由丙期貨公司自行承擔，該說法符合期貨交易強行平倉的規(guī)則。所以選項C正確。選項D丁客戶符合強行平倉的條件，戊期貨公司對其進行強行平倉，但平倉數(shù)額顯著超出了客戶須追加的保證金數(shù)額。對于丁因超量平倉引起的損失，根據(jù)規(guī)定應由期貨公司承擔，而不是由丁自行承擔。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。37、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債。有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司做出如下處理（）。

A.核減凈資本

B.核增凈資本

C.核減凈資產(chǎn)

D.核增凈資產(chǎn)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司未能準確確認預計負債時，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對期貨公司的處理措施。首先，依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債。當有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債時，這意味著期貨公司可能存在潛在的風險未被合理評估與體現(xiàn)。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的綜合性監(jiān)管指標，反映了期貨公司的風險承受能力。如果期貨公司未能準確確認預計負債，會導致其實際面臨的風險被低估，進而使得凈資本的計算不準確，可能虛高。為了保證風險監(jiān)管指標能準確反映期貨公司的真實風險狀況，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司核減凈資本。而核增凈資本顯然與糾正未能準確確認預計負債導致的風險狀況不符；凈資產(chǎn)是指企業(yè)的資產(chǎn)總額減去負債以后的凈額，題干重點強調(diào)的是預計負債對凈資本的影響，而非凈資產(chǎn)，所以核減凈資產(chǎn)和核增凈資產(chǎn)也不符合對該情形的處理要求。綜上，答案選A。38、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》，投資經(jīng)理應當依法取得從業(yè)資格，具有（）以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關(guān)業(yè)務經(jīng)驗，具備良好的誠信記錄和職業(yè)操守，且最近三年未被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施、行政處罰。

A.2年

B.5年

C.4年

D.3年

【答案】：D"

【解析】這道題考查的是《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》中對投資經(jīng)理相關(guān)業(yè)務經(jīng)驗年限的規(guī)定。根據(jù)該辦法，投資經(jīng)理應當依法取得從業(yè)資格，具有3年以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關(guān)業(yè)務經(jīng)驗，同時要具備良好的誠信記錄和職業(yè)操守，且最近三年未被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施、行政處罰。因此，本題的正確答案是D選項。"39、（）依法對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理的主體。選項A：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)是對期貨市場進行全面監(jiān)督管理的法定機構(gòu)，依法對期貨市場客戶開戶等各項活動實行監(jiān)督管理，該選項正確。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是制定行業(yè)自律規(guī)則、開展會員服務和行業(yè)宣傳等，以促進期貨市場的規(guī)范發(fā)展，但并非對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理的主體，該選項錯誤。選項C：中國期貨保證金監(jiān)控中心主要負責期貨保證金的監(jiān)控等工作，保障期貨保證金的安全，并非對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理的主體，該選項錯誤。選項D：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施和服務的機構(gòu)，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易的進行，但不負責對期貨市場客戶開戶進行監(jiān)督管理，該選項錯誤。綜上，依法對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理的是中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)，答案選A。40、經(jīng)()批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.財政部

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.商務部

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所組織形式批準主體的相關(guān)知識。在期貨市場的管理體系中，不同的機構(gòu)有不同的職責和權(quán)限。中國證券監(jiān)督管理委員會作為國務院直屬正部級事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。對于期貨交易所采取會員制或者公司制的組織形式這一重要事項，需要有一個具備權(quán)威性和監(jiān)管能力的機構(gòu)進行批準，而中國證券監(jiān)督管理委員會憑借其職責定位，有權(quán)力和能力對該事項進行審批，以保障期貨市場的規(guī)范、有序運行。財政部主要負責財政收支、財稅政策等宏觀經(jīng)濟管理方面的事務，與期貨交易所組織形式的批準并無直接關(guān)聯(lián)。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行行業(yè)自律、服務、傳導等職責，并不具備批準期貨交易所組織形式的行政權(quán)力。商務部主要負責國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等方面的工作，和期貨交易所組織形式的審批工作不相關(guān)。綜上，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式，本題正確答案是A選項。41、期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以從事的行為是（）。

A.為客戶設計投資方案，并對客戶賬戶盈虧做出承諾或保證

B.代理客戶從事期貨交易

C.以本人或者他人名義從事期貨交易

D.向客戶提供專業(yè)服務時，充分揭示期貨交易風險

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員的相關(guān)從業(yè)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A期貨市場具有不確定性和風險性，投資結(jié)果受到多種因素的影響，包括市場波動、宏觀經(jīng)濟環(huán)境、政策變化等。期貨從業(yè)人員為客戶設計投資方案時，不能對客戶賬戶盈虧做出承諾或保證。因為這種承諾既不符合市場實際情況，也違反了相關(guān)的行業(yè)規(guī)定和職業(yè)道德要求。所以選項A錯誤。選項B期貨從業(yè)人員代理客戶從事期貨交易存在較大風險。一方面，可能會導致從業(yè)人員為了自身利益而過度交易，損害客戶的利益；另一方面，代理交易也可能引發(fā)利益沖突和法律糾紛。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易。所以選項B錯誤。選項C以本人或者他人名義從事期貨交易，可能會引發(fā)利益沖突。例如，從業(yè)人員可能會利用自己的職務便利獲取內(nèi)幕信息，在個人交易中謀取不正當利益，這對其他投資者是不公平的，也違反了行業(yè)的行為準則。因此，期貨從業(yè)人員禁止以本人或者他人名義從事期貨交易。所以選項C錯誤。選項D期貨交易具有高風險性，客戶在參與期貨交易前需要充分了解相關(guān)風險。期貨從業(yè)人員在向客戶提供專業(yè)服務時，充分揭示期貨交易風險，有助于客戶做出理性的投資決策，保護客戶的利益。這是期貨從業(yè)人員應盡的義務，也是符合行業(yè)規(guī)范的正確行為。所以選項D正確。綜上，本題正確答案是D。42、自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司任用人員的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。題目問的是具體的年限，選項A的1年、選項C的3年以及選項D的5年均不符合規(guī)定，所以正確答案是B。"43、甲是期貨公司客戶，持有小額期貨多頭合約，甲向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲提交交割申請，如果因未及時交割造成損失，則甲可以（）

A.要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任

B.要求期貨公司承擔侵權(quán)責任

C.要求期貨交易所承擔違約責任

D.要求期貨公司承擔違約責任

【答案】：D

【解析】本題可從各選項涉及主體的責任義務及相關(guān)法律關(guān)系來逐一分析。選項A：期貨交易所的主要職責是提供交易場所、制定交易規(guī)則、監(jiān)管交易活動等，它并不對期貨公司向客戶承擔擔保責任。期貨公司與客戶之間是獨立的法律關(guān)系，期貨交易所沒有義務為期貨公司對客戶的行為提供擔保。所以甲不能要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任，A選項錯誤。選項B：侵權(quán)責任是指民事主體因?qū)嵤┣謾?quán)行為而應承擔的民事法律后果。一般侵權(quán)責任的構(gòu)成要件包括有加害行為、有損害事實的存在、加害行為與損害事實之間有因果關(guān)系、行為人主觀上有過錯。在本題中，期貨公司因疏忽未代甲提交交割申請，這屬于期貨公司未履行與甲之間合同約定的義務，更符合違約責任的特征，而非侵權(quán)責任。所以甲不能要求期貨公司承擔侵權(quán)責任，B選項錯誤。選項C：甲是與期貨公司建立了期貨交易服務合同關(guān)系，而不是與期貨交易所建立合同關(guān)系。期貨交易所并不直接對甲負有合同義務，所以甲不能要求期貨交易所承擔違約責任，C選項錯誤。選項D：甲作為期貨公司的客戶，與期貨公司形成了服務合同關(guān)系。期貨公司有義務按照甲的申請代其提交交割申請，然而期貨公司因疏忽未履行這一義務，導致甲因未及時交割造成損失，期貨公司的行為構(gòu)成違約。根據(jù)合同法律規(guī)定，甲有權(quán)要求期貨公司承擔違約責任，D選項正確。綜上，答案選D。44、在我國，期貨交易所會員大會由（）召集，每年召開一次。

A.董事會

B.理事會

C.總經(jīng)理

D.董事長

【答案】：B

【解析】本題主要考查我國期貨交易所會員大會的召集主體。我國相關(guān)規(guī)定明確，期貨交易所會員大會由理事會召集，并且每年召開一次。選項A中董事會并非召集期貨交易所會員大會的主體；選項C的總經(jīng)理主要負責期貨交易所的日常經(jīng)營管理工作，并不負責召集會員大會；選項D的董事長在期貨交易所的組織架構(gòu)中，也沒有召集會員大會這一職責。所以本題正確答案是B。45、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應當遵循（）的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循（）的原則予以處理。

A.客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

B.自身利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

C.客戶利益優(yōu)先；公平對待

D.自身利益優(yōu)先；公平對待

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司及其從業(yè)人員在處理利益沖突時應遵循的原則。在期貨投資咨詢業(yè)務中，當期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突時，由于客戶是業(yè)務服務的對象，維護客戶利益是商業(yè)倫理和行業(yè)規(guī)范的基本要求。所以應當把客戶利益放在首位，遵循客戶利益優(yōu)先的原則處理，因此可以排除選項B和D，因為這兩個選項中“自身利益優(yōu)先”不符合以客戶為中心的服務理念。當不同客戶之間存在利益沖突時，期貨公司及其從業(yè)人員不能偏袒任何一方客戶，而應該公正、客觀地對待每一位客戶，遵循公平對待的原則。選項A中“先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先”這種處理方式違背了公平原則，可能會導致后開發(fā)客戶的權(quán)益受損。綜上所述，正確答案是C。46、2014年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存人5000萬元準備進行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。在該案例中，趙某應受到的懲罰有（）。

A.給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款

B.給予紀律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格.期貨從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關(guān)法規(guī)來判斷趙某應受到的懲罰。在期貨交易中，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用客戶張某的資金以自己名義買進多手期貨合約，這屬于嚴重違反職業(yè)規(guī)范和相關(guān)法規(guī)的行為。接下來分析各選項：-選項A：給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款。此處罰標準與通常對于此類擅自挪用客戶資金的嚴重違規(guī)行為的處罰力度不匹配，不符合相關(guān)法規(guī)對于該類行為的懲處規(guī)定，所以選項A不正確。-選項B：給予紀律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。該處罰標準相較于實際法規(guī)中對此類行為的處罰偏輕，不能起到足夠的威懾作用，因此選項B不正確。-選項C：給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格。這一處罰標準符合期貨行業(yè)相關(guān)法規(guī)對于擅自挪用客戶資金等違規(guī)行為的規(guī)定，能夠體現(xiàn)出對該行為的嚴肅處理，所以選項C正確。-選項D：給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。該選項的罰款范圍與法規(guī)規(guī)定不完全相符，整體處罰表述不準確，故選項D不正確。綜上，答案選C。47、客戶的保證金應當與期貨公司的自有資產(chǎn)（）。

A.相互混合、分別管理

B.相互獨立、共同管理

C.相互獨立、分別管理

D.相互混合、共同管理

【答案】：C

【解析】本題主要考查客戶保證金與期貨公司自有資產(chǎn)的管理方式。選項A，“相互混合、分別管理”說法錯誤。若二者相互混合，難以清晰界定客戶保證金和期貨公司自有資產(chǎn)的界限，不利于對客戶保證金進行單獨有效的管理和保護，所以該選項不符合要求。選項B，“相互獨立、共同管理”也不正確。雖然強調(diào)了相互獨立，但是共同管理容易導致管理責任不清晰，可能出現(xiàn)將客戶保證金與自有資產(chǎn)混淆管理的情況，無法切實保障客戶保證金的安全，因此該選項也不符合實際規(guī)定。選項C，“相互獨立、分別管理”是正確的?？蛻舯ＷC金與期貨公司自有資產(chǎn)相互獨立，能夠確保客戶保證金的安全和完整，避免期貨公司將客戶保證金用于自身經(jīng)營等非客戶交易相關(guān)的用途。分別管理則可以使對客戶保證金和自有資產(chǎn)進行針對性的管理和核算，保障客戶權(quán)益，符合相關(guān)規(guī)定，所以該選項正確。選項D，“相互混合、共同管理”存在明顯問題。相互混合會使客戶保證金面臨被挪用等風險，共同管理又無法明確區(qū)分管理責任，不能保障客戶資金的安全，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是C。48、期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應商拒不配合國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上3萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.3萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上20萬元以下

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應商拒不配合國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查時，對相關(guān)責任人員的罰款規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應商拒不配合國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。所以本題正確答案是B。49、期貨公司應當對客戶進行（）審核。

A.注冊制

B.登記制

C.實名制

D.資料一致登記

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司對客戶進行審核的制度類型。選項A，注冊制通常是指在證券發(fā)行等領域，發(fā)行人在準備發(fā)行證券時，必須將依法公開的各種資料完整、真實、準確地向證券主管機關(guān)呈報并申請注冊的制度，與期貨公司對客戶的審核無關(guān)，所以A選項錯誤。選項B，登記制是一種較為寬泛的概念，一般是對相關(guān)信息進行記錄、登記，但它并非期貨公司對客戶審核的特定制度，所以B選項錯誤。選項C，實名制是指期貨公司應當核實并確?？蛻羯矸莸恼鎸嵭?，對客戶進行實名審核是保障期貨市場規(guī)范、安全運行的重要措施，能夠有效防范風險、保護投資者權(quán)益等，所以期貨公司應當對客戶進行實名制審核，C選項正確。選項D，“資料一致登記”并非期貨公司對客戶審核的標準制度表述，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。""50、制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的法律依據(jù)是（）。

A.《中華人民共和國證券法》

B.《中華人民共和國民法通則》

C.《期貨交易管理條例》

D.《期貨公司管理辦法》

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨從業(yè)人員管理辦法》制定的法律依據(jù)。選項A，《中華人民共和國證券法》主要是規(guī)范證券發(fā)行和交易行為等證券市場相關(guān)活動的法律，與《期貨從業(yè)人員管理辦法》的制定并無直接關(guān)聯(lián)，所以A選項不符合。選項B，《中華人民共和國民法通則》是中國對民事活動中一些共同性問題所作的法律規(guī)定，是民法體系中的一般法，并非《期貨從業(yè)人員管理辦法》的制定依據(jù)，故B選項錯誤。選項C，《期貨交易管理條例》是規(guī)范期貨市場各方面活動的重要法規(guī)，《期貨從業(yè)人員管理辦法》是為了加強期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，其制定必然要依據(jù)上位法《期貨交易管理條例》，所以C選項正確。選項D，《期貨公司管理辦法》主要側(cè)重于對期貨公司的管理規(guī)定，并非《期貨從業(yè)人員管理辦法》制定的法律依據(jù)，因此D選項不正確。綜上，本題正確答案是C。第二部分多選題(20題)1、根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》，首席風險官在履行職責時，享有的職權(quán)有（）。

A.了解期貨公司業(yè)務執(zhí)行情況

B.與期貨公司有關(guān)人員進行談話

C.查閱期貨公司的相關(guān)文件.檔案和資料

D.參加或者列席與其履職相關(guān)的會議

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》來分析首席風險官在履行職責時享有的職權(quán)。-選項A：了解期貨公司業(yè)務執(zhí)行情況是首席風險官履行職責的必要前提。只有清楚了解業(yè)務執(zhí)行情況，才能準確識別其中可能存在的風險，從而采取相應的措施進行風險防控，所以首席風險官享有了解期貨公司業(yè)務執(zhí)行情況的職權(quán)，該選項正確。-選項B：與期貨公司有關(guān)人員進行談話是首席風險官獲取信息、溝通交流的重要方式。通過與相關(guān)人員談話，能夠深入了解公司內(nèi)部的運營狀況、業(yè)務流程以及可能存在的問題等，有助于其更好地履行職責，因此首席風險官有權(quán)與期貨公司有關(guān)人員進行談話，該選項正確。-選項C：查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料可以幫助首席風險官全面、準確地掌握公司的歷史和現(xiàn)狀，包括業(yè)務合同、財務報表、風險管理記錄等。這些資料是其進行風險評估和監(jiān)督管理的重要依據(jù)，所以首席風險官享有查閱期貨公司相關(guān)文件、檔案和資料的職權(quán)，該選項正確。-選項D：參加或者列席與其履職相關(guān)的會議，能夠讓首席風險官及時了解公司的決策過程、業(yè)務動態(tài)以及風險管理相關(guān)的討論和安排。這有助于其在第一時間掌握重要信息，更好地發(fā)揮監(jiān)督和管理的作用，故首席風險官有權(quán)參加或者列席與其履職相關(guān)的會議，該選項正確。綜上，ABCD四個選項均是首席風險官在履行職責時享有的職權(quán)，本題答案為ABCD。2、當符合下列（）條件時，期貨公司應當承擔其分支機構(gòu)在經(jīng)營活動中所產(chǎn)生的民事責任。

A.該分支機構(gòu)已經(jīng)取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證

B.該民事責任為分支機構(gòu)所不能承擔

C.該經(jīng)營活動超出了分支機構(gòu)的經(jīng)營范圍

D.期貨公司在管理上有過錯

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司承擔其分支機構(gòu)在經(jīng)營活動中所產(chǎn)生民事責任的條件。選項A當分支機構(gòu)已經(jīng)取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證時，其具有合法的經(jīng)營主體資格，能夠以自己的名義開展經(jīng)營活動。在此情況下，分支機構(gòu)的經(jīng)營活動可視為期貨公司整體經(jīng)營活動的一部分，所以當符合該條件時，期貨公司應當承擔其分支機構(gòu)在經(jīng)營活動中所產(chǎn)生的民事責任，故選項A正確。選項B若民事責任為分支機構(gòu)所不能承擔，由于分支機構(gòu)是期貨公司的組成部分，從債務承擔的角度來看，期貨公司作為總機構(gòu)，有責任和義務對分支機構(gòu)無法承擔的民事責任進行承擔，以此來保障債權(quán)人的合法權(quán)益，所以該選項符合題意，故選項B正確。選項C即使分支機構(gòu)的經(jīng)營活動超出了其經(jīng)營范圍，但這種經(jīng)營活動也屬于在期貨公司體系內(nèi)進行的。因為分支機構(gòu)是在期貨公司的管理和控制下運營的，所以期貨公司需要對分支機構(gòu)超出經(jīng)營范圍的經(jīng)營活動所產(chǎn)生的民事責任負責，故選項C正確。選項D題干是在探討期貨公司承擔分支機構(gòu)經(jīng)營活動民事責任的一般條件，而“期貨公司在管理上有過錯”并非是承擔分支機構(gòu)經(jīng)營活動所產(chǎn)生民事責任的必要條件。即使期貨公司在管理上沒有過錯，基于分支機構(gòu)與期貨公司的隸屬關(guān)系等其他因素，期貨公司也可能要承擔相應民事責任，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是ABC。3、期貨交易過程中，出現(xiàn)（）情形時，期貨交易所可以宣布進入異常情況，采取緊急措施化解風險。

A.由于地震、水災、火災等不可抗力導致交易無法正常進行

B.會員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機，對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響

C.由于計算機系統(tǒng)故障的原因?qū)е陆灰谉o法正常進行

D.期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板，期貨交易所采取相應措施后仍未化解風險的

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中關(guān)于交易所宣布進入異常情況及采取緊急措施化解風險的相關(guān)規(guī)定，對每個選項進行逐一分析。A選項：地震、水災、火災等不可抗力因素是人力無法抗拒的力量，這些情況一旦發(fā)生，很可能導致期貨交易場所、設備等遭受破壞，交易的基礎設施無法正常運行，從而使得交易無法正常進行。在這種情況下，期貨交易所宣布進入異常情況并采取緊急措施化解風險是合理且必要的，所以A選項正確。B選項：會員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機，會直接影響到期貨市場的資金流轉(zhuǎn)和合約履行。當這種危機對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響時，會破壞市場的正常秩序，影響市場的穩(wěn)定性和公平性。為了避免危機進一步擴散和惡化，期貨交易所需要宣布進入異常情況，采取緊急措施來化解風險，因此B選項正確。C選項：計算機系統(tǒng)在現(xiàn)代期貨交易中起著至關(guān)重要的作用，是交易得以正常進行的技術(shù)支撐。如果由于計算機系統(tǒng)故障的原因?qū)е陆灰谉o法正常進行，將會嚴重影響交易的效率和公平性。此時期貨交易所宣布進入異常情況并采取緊急措施來恢復交易秩序，保障市場的正常運行，故C選項正確。D選項：期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板，表明市場價格波動過于劇烈且呈現(xiàn)單邊走勢，這可能會引發(fā)市場的恐慌情緒和投資者的非理性行為。期貨交易所采取相應措施后仍未化解風險，說明市場的異常波動情況較為嚴重，已經(jīng)超出了常規(guī)措施的調(diào)控范圍。在這種情況下，期貨交易所宣布進入異常情況并采取更加強有力的緊急措施來穩(wěn)定市場是十分必要的，所以D選項正確。綜上，ABCD四個選項的情形均符合期貨交易所宣布進入異常情況并采取緊急措施化解風險的條件，本題答案為ABCD。4、會員制期貨交易所有下列情形之一的，應當召開臨時會員大會（）。

A.會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3

B.1/3以上會員聯(lián)名提議

C.理事會認為必要

D.以上都不是

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析來判斷是否屬于應當召開臨時會員大會的情形。A選項當會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3時，說明理事人數(shù)出現(xiàn)了較大幅度的減少，可能會對期貨交易所的正常決策和運行產(chǎn)生不利影響。為了保證交易所的民主決策和有效管理，及時解決理事人數(shù)不足帶來的問題，這種情況下應當召開臨時會員大會，所以A選項符合規(guī)定。B選項若1/3以上會員聯(lián)名提議召開臨時會員大會，這表明相當一部分會員認為有必要通過臨時會員大會來討論和解決某些重要事項。會員是期貨交易所的重要組成部分，他們的共同意愿應該得到尊重和回應，因此1/3以上會員聯(lián)名提議時應當召開臨時會員大會，B選項當選。C選項理事會作為期貨交易所的管理決策機構(gòu)，對交易所的運營狀況和存在的問題有著較為全面和深入的了解。當理事會認為有必要召開臨時會員大會時，通常是基于對交易所整體利益和發(fā)展的綜合考慮，其提議召開臨時會員大會是合理且必要的，C選項正確。綜上，ABC選項均符合應當召開臨時會員大會的情形，本題答案為ABC。5、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員（），對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。

A.違反國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的

B.限制會員實物交割總量的

C.違反規(guī)定收取手續(xù)費的

D.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員出現(xiàn)特定違規(guī)行為時的相關(guān)處罰規(guī)定。對于期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員的違規(guī)行為，若符合相應情形，需對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。A選項，違反國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的行為，會破壞期貨交易保證金的安全存管監(jiān)控秩序，損害投資者權(quán)益，這種行為屬于應受處罰的范圍，所以A選項正確。B選項，限制會員實物交割總量的做法，會影響期貨市場的正常交割秩序，干擾市場的穩(wěn)定運行，是不符合規(guī)定的行為，應給予相應處罰，所以B選項正確。C選項，違反規(guī)定收取手續(xù)費的行為，違背了市場的公平公正原則，損害了會員的利益，屬于違規(guī)情形，要對相關(guān)責任人員進行處罰，所以C選項正確。D選項，任用不具備資格的期貨從業(yè)人員，可能導致期貨交易操作不規(guī)范、風險控制不力等問題，影響期貨市場的健康發(fā)展，因此也在處罰范圍內(nèi)，所以D選項正確。綜上，ABCD四個選項所描述的行為均符合題干中應給予相應處罰的情形，本題答案選ABCD。6、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以（）。

A.進行調(diào)查，給予紀律懲戒

B.進行調(diào)查，限制其人身自由

C.給予其訓誡、公開譴責

D.采取責令改正、監(jiān)管談話等措施

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A紀律懲戒一般是由行業(yè)自律組織來執(zhí)行的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作為行政監(jiān)管部門，主要是采取行政監(jiān)管措施，而非給予紀律懲戒。所以選項A錯誤。選項B中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)是依照法律法規(guī)履行監(jiān)管職責的行政機關(guān)，它們沒有限制人身自由的權(quán)力。限制人身自由屬于司法權(quán)力的范疇，必須由司法機關(guān)按照法定程序進行。因此，該選項錯誤。選項C訓誡、公開譴責通常是行業(yè)協(xié)會等自律組織對違規(guī)會員采取的措施，并非中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的常規(guī)處理方式。所以選項C錯誤。選項D依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對于期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》的情況，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。所以選項D正確。綜上，本題答案是D。7、下列關(guān)于避免利益沖突原則的表述，正確的有（）。

A.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突時，應當以交易量大的客戶利益優(yōu)先

B.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益與投資者的利益可能發(fā)生沖突時，以自身利益優(yōu)先

C.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到相關(guān)方利益與投資者的利益可能發(fā)生沖突，且無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平的對待

D.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益與投資者的利益發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露

【答案】：CD

【解析】本題主要考查對避免利益沖突原則的理解，以下對各選項進行逐一分析：選項A：當從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突時，應始終以投資者利益優(yōu)先，而不是以交易量大的客戶利益優(yōu)先。交易量大并不意味著該客戶的利益就應被優(yōu)先考慮，這種表述違反了避免利益沖突原則中保護投資者利益的核心要求，所以選項A錯誤。選項B：在執(zhí)業(yè)過程中，當從業(yè)人員自身利益與投資者的利益可能發(fā)生沖突時，應將投資者利益放在首位，而不是以自身利益優(yōu)先。這是作為從業(yè)人員應遵循的基本職業(yè)操守，以確保投資者的合法權(quán)益不受侵害，所以選項B錯誤。選項C：當從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到相關(guān)方利益與投資者的利益可能發(fā)生沖突且無法避免時，確保投資者的利益得到公平的對待是正確的做法。這體現(xiàn)了對投資者權(quán)益的保護以及行業(yè)的公正性和專業(yè)性，所以選項C正確。選項D：當從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益與投資者的利益發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露，讓投資者了解情況并做出相應決策。這是保障投資者知情權(quán)的重要措施，符合避免利益沖突原則，所以選項D正確。綜上，本題正確答案是CD。8、下列屬于會員制期貨交易所會員享有的權(quán)利的有（）。

A.使用期