交通設施更新改造制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《建設工程質(zhì)量管理條例》《中華人民共和國招標投標法》等法律法規(guī)，參照行業(yè)設施設備更新改造通用準則，結(jié)合集團母公司關于風險防控與規(guī)范化管理的要求，以及本公司為完善交通設施維護體系、降低運行風險、提升管理效能的內(nèi)部需求，制定本制度。本制度旨在明確交通設施更新改造全流程的管理標準、組織架構(gòu)、運行機制及保障措施，確保相關活動合法合規(guī)、高效有序。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工在交通設施更新改造項目中的行為規(guī)范，覆蓋設施勘察、方案設計、招標采購、施工建設、驗收投用、運維管理等業(yè)務場景，以及涉及資金投入、第三方合作等關鍵環(huán)節(jié)。第三條本制度核心術語定義如下：（一）交通設施專項管理：指公司圍繞交通設施更新改造活動，從風險識別、流程控制、合規(guī)審查到責任追究的全周期管理模式，旨在實現(xiàn)業(yè)務安全、成本可控、質(zhì)量達標的管理目標。（二）專項風險：指在交通設施更新改造過程中可能引發(fā)的安全事故、質(zhì)量缺陷、成本失控、合規(guī)違規(guī)等潛在問題，需通過前置預防與動態(tài)監(jiān)控進行管控。（三）合規(guī)操作：指所有參與人員在項目實施中嚴格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部制度的行為標準，確保業(yè)務活動合法有效。第四條交通設施專項管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：管理范圍覆蓋更新改造全流程及所有參與主體，確保無死角、無遺漏。（二）責任到人：明確各層級、各崗位的管理職責，形成橫向到邊、縱向到底的責任體系。（三）風險導向：以風險防控為核心，通過分級預警、動態(tài)調(diào)整優(yōu)化管理策略。（四）持續(xù)改進：基于定期評估結(jié)果，迭代完善管理制度、流程與工具，提升管理效能。第二章管理組織機構(gòu)與職責第五條公司主要負責人對公司交通設施更新改造專項管理工作負總責，承擔統(tǒng)籌決策、資源協(xié)調(diào)及最終責任；分管領導為直接責任人，負責具體組織、監(jiān)督及執(zhí)行監(jiān)督。第六條設立交通設施更新改造專項管理領導小組（以下簡稱“領導小組”），由公司主要負責人牽頭，分管領導任組長，相關部門負責人為成員。領導小組主要職能包括：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)全公司交通設施更新改造工作，制定總體管理策略；（二）審批重大改造項目的實施方案、預算及風險評估報告；（三）監(jiān)督考核各部門專項管理履職情況，定期通報管理成效。第七條明確專項管理組織架構(gòu)及職責分工：（一）牽頭部門（如工程管理部）：負責專項管理制度建設、風險識別與分級管控、供應商資質(zhì)審核、項目全流程監(jiān)督考核及培訓宣貫。（二）專責部門（如合規(guī)管理部）：提供法律法規(guī)支持，審核業(yè)務流程合規(guī)性，監(jiān)督招標采購、資金審批等關鍵環(huán)節(jié)，處置違規(guī)行為。（三）業(yè)務部門/下屬單位（如運營部、資產(chǎn)部）：落實本領域?qū)ｍ椆芾硪?，開展日常風險排查，組織方案設計、施工監(jiān)督及運維評估。（四）基層執(zhí)行崗（如項目工程師、采購專員）：承擔崗位職責范圍內(nèi)的合規(guī)操作責任，執(zhí)行審批流程，及時上報風險隱患。第八條基層執(zhí)行崗需履行以下合規(guī)操作義務：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人在專項管理中的行為規(guī)范；（二）對業(yè)務操作中的風險點進行主動識別，通過信息系統(tǒng)或報告渠道及時上報異常情況；（三）參與培訓考核后持證上崗，持續(xù)學習專項管理制度更新內(nèi)容。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第九條方案設計環(huán)節(jié)：業(yè)務操作的合規(guī)標準：嚴格遵循技術規(guī)范，結(jié)合設施實際狀況編制改造方案，明確安全等級、質(zhì)量標準及環(huán)保要求。禁止性行為：嚴禁盲目追求低成本而忽視結(jié)構(gòu)安全、消防合規(guī)性；嚴禁未經(jīng)勘察擅自擴大改造范圍。專項風險防控點：重點監(jiān)控設計缺陷、材料選型不當?shù)瓤赡軐е潞笃诜倒せ虬踩[患的風險。第十條招標采購環(huán)節(jié)：業(yè)務操作的合規(guī)標準：采用公開招標方式選擇供應商，建立合格供應商名錄，開展盡職調(diào)查并公示采購文件。禁止性行為：嚴禁向特定供應商傾斜評分、泄露標底信息、違規(guī)轉(zhuǎn)包分包。專項風險防控點：防范圍標串標、低價劣質(zhì)材料采購等風險，強化合同條款中的質(zhì)量與驗收要求。第十一條施工建設環(huán)節(jié)：業(yè)務操作的合規(guī)標準：執(zhí)行施工許可制度，落實安全技術交底，使用合格建材并留存溯源憑證。禁止性行為：嚴禁無資質(zhì)單位施工、超負荷作業(yè)、擅自變更設計方案。專項風險防控點：重點監(jiān)控高空作業(yè)、深基坑施工等高風險場景，確保監(jiān)理單位履職到位。第十二條驗收投用環(huán)節(jié)：業(yè)務操作的合規(guī)標準：組織設計、施工、監(jiān)理單位聯(lián)合驗收，出具驗收報告并完成資產(chǎn)移交。禁止性行為：嚴禁未經(jīng)驗收強行投用、隱瞞質(zhì)量問題通過驗收。專項風險防控點：強化功能性測試數(shù)據(jù)核查，防止因驗收疏漏導致后期運營事故。第十三條運維管理環(huán)節(jié)：業(yè)務操作的合規(guī)標準：建立設備檔案，定期巡檢并記錄異常數(shù)據(jù)，對老舊設施制定預防性維修計劃。禁止性行為：嚴禁因資金不足而減少必要維護頻次、忽視關鍵部件更換。專項風險防控點：監(jiān)控極端天氣、突發(fā)荷載等可能誘發(fā)設施故障的外部因素。第十四條資金審批環(huán)節(jié)：業(yè)務操作的合規(guī)標準：明確各層級審批權限，嚴格執(zhí)行預算控制，確保資金流向與合同約定一致。禁止性行為：嚴禁超預算支出、違規(guī)挪用項目資金。專項風險防控點：重點審查支付憑證的真實性、發(fā)票合規(guī)性，防范財務舞弊風險。第十五條變更管理環(huán)節(jié)：業(yè)務操作的合規(guī)標準：任何設計或方案變更需經(jīng)領導小組審批，并同步更新招投標及合同文件。禁止性行為：嚴禁未經(jīng)審批擅自實施變更、不備案變更記錄。專項風險防控點：監(jiān)控變更原因的真實性、變更方案的經(jīng)濟性，防止惡意增項。第四章專項管理運行機制第十六條制度動態(tài)更新機制：根據(jù)國家政策調(diào)整（如《安全生產(chǎn)法》修訂）、行業(yè)標準更新（如BIM技術應用規(guī)范）及業(yè)務實踐反饋，每年對專項制度進行評估，必要時組織修訂并發(fā)布新版文件。第十七條風險識別預警機制：（一）領導小組每季度牽頭開展專項風險排查，采用“風險矩陣法”對識別問題進行分級（一般/重大）；（二）專責部門建立風險信息庫，定期向各業(yè)務部門發(fā)布預警通知，明確整改時限及責任人；（三）基層執(zhí)行崗通過信息系統(tǒng)填報風險點，系統(tǒng)自動觸發(fā)預警提醒。第十八條合規(guī)審查機制：（一）將專項審查嵌入關鍵節(jié)點：項目立項需經(jīng)合規(guī)管理部審核；招標文件需通過法律部預審；重大變更需同步評估合規(guī)影響；（二）確立“未經(jīng)審查不得實施”的剛性約束，違規(guī)啟動項目需承擔連帶責任。第十九條風險應對機制：（一）一般風險：由業(yè)務部門制定整改方案，牽頭部門監(jiān)督落實；（二）重大風險：啟動應急預案，領導小組統(tǒng)籌資源，必要時上報集團總部協(xié)調(diào)處置；（三）明確風險上報路徑：基層→業(yè)務部門→牽頭部門→領導小組，超X日內(nèi)未上報將啟動問責程序。第二十條責任追究機制：（一）違規(guī)情形及處罰標準：包括但不限于違反招標規(guī)定（處X萬元罰款）、質(zhì)量失職（扣除績效獎金）、未及時上報風險（降級處理）；（二）聯(lián)動考核：違規(guī)行為直接計入部門年度合規(guī)得分，影響評優(yōu)及資源分配。第二十一條評估改進機制：（一）每年由領導小組牽頭開展管理有效性評估，結(jié)合審計結(jié)果、用戶反饋形成評估報告；（二）評估結(jié)果作為制度修訂、流程優(yōu)化的依據(jù)，對排名后X名的部門進行專項督辦。第五章專項管理保障措施第二十二條組織保障：（一）各級領導干部簽訂年度專項管理責任書，明確“一崗雙責”要求；（二）設立專項管理專項經(jīng)費，納入年度預算，確保制度有效執(zhí)行。第二十三條考核激勵機制：（一）專項合規(guī)情況占部門年度考核比重不低于X%，個人得分與晉升掛鉤；（二）設立“年度管理標桿”獎項，獎勵在風險防控、流程優(yōu)化中表現(xiàn)突出的團隊。第二十四條培訓宣傳機制：（一）管理層：每半年開展合規(guī)履職培訓，覆蓋制度解讀、案例警示等內(nèi)容；（二）一線員工：每月組織操作規(guī)范培訓，考核合格后方可上崗；（三）制作宣傳手冊，張貼合規(guī)標語，營造“人人參與管理”的氛圍。第二十五條信息化支撐：（一）開發(fā)“交通設施管理平臺”，實現(xiàn)項目全流程線上協(xié)同；（二）通過系統(tǒng)自動校驗流程合規(guī)性，實時監(jiān)控風險預警數(shù)據(jù)。第二十六條文化建設：（一）發(fā)布《專項合規(guī)手冊》，收錄制度要點、操作指引及違規(guī)案例；（二）組織全員簽署合規(guī)承諾書，將承諾情況納入年度民主評議。第二十七條報告制度：（一）風險事件報告：重大風險須在X小時內(nèi)上報至領導小組，同時抄送集團總部