第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證券從業(yè)資格考試準(zhǔn)及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格的是哪個(gè)原則？

A.客戶至上原則

B.誠實(shí)信用原則

C.不知情不擔(dān)責(zé)原則

D.自主經(jīng)營(yíng)原則

答：_________

2.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券公司融資融券業(yè)務(wù)的通知》，證券公司對(duì)單一客戶的融資余額不得超過其凈資產(chǎn)的比例是？

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

答：_________

3.下列哪種金融工具不屬于《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定的證券公司主要業(yè)務(wù)范圍？

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

C.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

D.基金管理業(yè)務(wù)

答：_________

4.投資者買賣封閉式基金份額，在封閉期內(nèi)可通過哪種方式進(jìn)行交易？

A.掛牌交易

B.競(jìng)價(jià)交易

C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

D.網(wǎng)上申購

答：_________

5.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模不得低于多少萬元人民幣？

A.100

B.200

C.500

D.1000

答：_________

6.根據(jù)《證券發(fā)行與交易管理辦法》，上市公司公開發(fā)行證券，其最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)且累計(jì)超過多少億元人民幣？

A.1

B.2

C.3

D.5

答：_________

7.證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括哪些人員？

A.公司董事、監(jiān)事

B.證券公司工作人員

C.上市公司股東

D.以上都是

答：_________

8.《證券法》規(guī)定，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)時(shí)，其資本金最低要求是多少億元人民幣？

A.10

B.20

C.30

D.50

答：_________

9.下列哪種行為不屬于《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定的禁止性行為？

A.泄露客戶信息

B.擅自變更客戶證券交易委托

C.分散經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

D.不按規(guī)定履行信息披露義務(wù)

答：_________

10.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)未成交的證券交易委托，應(yīng)當(dāng)如何處理？

A.直接撤銷

B.自動(dòng)轉(zhuǎn)為下個(gè)交易日的委托

C.通知客戶確認(rèn)是否繼續(xù)委托

D.記錄在案但不做處理

答：_________

11.投資者通過互聯(lián)網(wǎng)證券賬戶進(jìn)行交易，應(yīng)遵守哪個(gè)規(guī)定？

A.必須本人操作

B.可授權(quán)他人操作

C.無需實(shí)名認(rèn)證

D.可使用他人設(shè)備操作

答：_________

12.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的定價(jià)方式不包括哪種？

A.競(jìng)價(jià)發(fā)行

B.固定價(jià)格發(fā)行

C.詢價(jià)發(fā)行

D.網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行

答：_________

13.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過其凈資本的多少倍？

A.2

B.4

C.6

D.8

答：_________

14.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司凈資本與負(fù)債的比例不得低于多少？

A.8%

B.10%

C.12%

D.15%

答：_________

15.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，需經(jīng)哪個(gè)機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)？

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券交易所

D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

答：_________

16.投資者參與證券交易，其風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果分為幾級(jí)？

A.3

B.4

C.5

D.6

答：_________

17.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司變更注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)哪個(gè)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)？

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.證券交易所

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

答：_________

18.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員是否可以直接參與所管理的資產(chǎn)管理計(jì)劃的交易？

A.可以

B.不可以

C.經(jīng)批準(zhǔn)可以

D.視情況而定

答：_________

19.證券公司為客戶提供的證券交易信息，應(yīng)保證其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，其保存期限不得少于多少年？

A.2

B.3

C.5

D.10

答：_________

20.投資者通過證券公司進(jìn)行融資融券交易，其信用證券賬戶不得用于什么用途？

A.買賣證券

B.信用交易擔(dān)保物存放

C.證券出借

D.信用證券轉(zhuǎn)融通出借

答：_________

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)遵循哪些原則？

A.客戶利益至上

B.自我約束

C.公開透明

D.風(fēng)險(xiǎn)控制

答：_________

22.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？

A.精通證券業(yè)務(wù)

B.具有相應(yīng)的從業(yè)資格

C.具有良好的職業(yè)道德

D.具有一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力

答：_________

23.證券公司為客戶提供的交易軟件，應(yīng)具備哪些功能？

A.證券交易委托

B.證券持倉查詢

C.交易信息顯示

D.自定義交易策略設(shè)置

答：_________

24.投資者參與證券交易，應(yīng)遵守哪些規(guī)定？

A.不得利用信息優(yōu)勢(shì)操縱市場(chǎng)

B.不得編造、傳播虛假信息

C.不得惡意申報(bào)

D.不得聯(lián)手他人進(jìn)行對(duì)倒交易

答：_________

25.證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)投資范圍包括哪些？

A.股票

B.債券

C.期貨

D.期權(quán)

答：_________

26.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)對(duì)象不包括哪些機(jī)構(gòu)？

A.證券投資基金管理人

B.保險(xiǎn)公司

C.券商自營(yíng)部門

D.非金融機(jī)構(gòu)法人

答：_________

27.證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)，應(yīng)向客戶披露哪些信息？

A.融資融券業(yè)務(wù)規(guī)則

B.風(fēng)險(xiǎn)揭示書

C.融資利率和費(fèi)用

D.擔(dān)保比例要求

答：_________

28.投資者參與證券交易，其風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果應(yīng)包括哪些等級(jí)？

A.保守型

B.謹(jǐn)慎型

C.理性型

D.積極型

答：_________

29.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍包括哪些？

A.股票

B.債券

C.期貨

D.期權(quán)

答：_________

30.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司變更業(yè)務(wù)范圍，應(yīng)當(dāng)經(jīng)哪個(gè)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)？

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.證券交易所

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

答：_________

三、判斷題（共15分，每題0.5分）

31.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，可以接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格。

答：_________

32.投資者通過互聯(lián)網(wǎng)證券賬戶進(jìn)行交易，可以授權(quán)他人操作。

答：_________

33.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模不得低于200萬元人民幣。

答：_________

34.《證券發(fā)行與交易管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的定價(jià)方式包括競(jìng)價(jià)發(fā)行、固定價(jià)格發(fā)行、詢價(jià)發(fā)行。

答：_________

35.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過其凈資本的6倍。

答：_________

36.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司凈資本與負(fù)債的比例不得低于10%。

答：_________

37.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，需經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

答：_________

38.投資者參與證券交易，其風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果分為5級(jí)。

答：_________

39.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司變更注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)。

答：_________

40.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員可以直接參與所管理的資產(chǎn)管理計(jì)劃的交易。

答：_________

41.證券公司為客戶提供的證券交易信息，應(yīng)保證其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，其保存期限不得少于5年。

答：_________

42.投資者通過證券公司進(jìn)行融資融券交易，其信用證券賬戶可以用于證券出借。

答：_________

43.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格。

答：_________

44.證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)投資范圍包括股票、債券、期貨、期權(quán)。

答：_________

45.投資者參與證券交易，不得利用信息優(yōu)勢(shì)操縱市場(chǎng)。

答：_________

四、填空題（共10分，每空1分）

46.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)遵循_______原則，保障客戶的合法權(quán)益。

答：________________

47.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備_______和_______的條件。

答：________________

48.證券公司為客戶提供的交易軟件，應(yīng)具備_______、_______和_______等功能。

答：_______________________

49.投資者參與證券交易，應(yīng)遵守_______和_______的規(guī)定，不得編造、傳播虛假信息。

答：________________

50.證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)投資范圍包括_______、_______、_______和_______。

答：______________________________

五、簡(jiǎn)答題（共30分，每題6分）

51.簡(jiǎn)述證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)遵循的基本原則。

答：_________

52.簡(jiǎn)述證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)遵循的基本原則。

答：_________

53.簡(jiǎn)述證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)遵循的基本原則。

答：_________

54.簡(jiǎn)述投資者參與證券交易時(shí)應(yīng)遵守的基本規(guī)定。

答：_________

55.簡(jiǎn)述證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)遵守的基本規(guī)定。

答：_________

六、案例分析題（共15分）

56.某證券公司為客戶提供的交易軟件存在功能缺陷，導(dǎo)致客戶無法正常下單交易。客戶投訴后，證券公司未及時(shí)處理，并推卸責(zé)任。請(qǐng)分析該證券公司存在的問題，并提出改進(jìn)建議。

答：_________

一、單選題（共20分）

1.B

解析：根據(jù)《證券法》第143條，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格，但應(yīng)遵循誠實(shí)信用原則，保障客戶的合法權(quán)益。

2.C

解析：根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券公司融資融券業(yè)務(wù)的通知》第3條，證券公司對(duì)單一客戶的融資余額不得超過其凈資本的20%。

3.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第6條，證券公司的主要業(yè)務(wù)范圍包括證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)等，但不包括基金管理業(yè)務(wù)。

4.A

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第48條，封閉式基金份額在封閉期內(nèi)只能通過掛牌交易進(jìn)行買賣。

5.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第45條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模不得低于500萬元人民幣。

6.D

解析：根據(jù)《證券發(fā)行與交易管理辦法》第12條，上市公司公開發(fā)行證券，其最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)且累計(jì)超過5億元人民幣。

7.D

解析：根據(jù)《證券法》第74條，證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)規(guī)定可以獲取證券交易內(nèi)幕信息的有關(guān)人員，在涉及證券發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，不得買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。

8.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第38條，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，其資本金最低要求是10億元人民幣。

9.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第29條，證券公司可以分散經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，但不得從事與證券業(yè)務(wù)無關(guān)的其他業(yè)務(wù)。

10.B

解析：根據(jù)《證券法》第104條，證券公司對(duì)未成交的證券交易委托，應(yīng)當(dāng)自動(dòng)轉(zhuǎn)為下個(gè)交易日的委托。

11.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第22條，投資者通過互聯(lián)網(wǎng)證券賬戶進(jìn)行交易，必須本人操作。

12.D

解析：根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第8條，首次公開發(fā)行股票的定價(jià)方式包括競(jìng)價(jià)發(fā)行、固定價(jià)格發(fā)行、詢價(jià)發(fā)行。

13.B

解析：根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第7條，證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過其凈資本的4倍。

14.B

解析：根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第5條，證券公司凈資本與負(fù)債的比例不得低于10%。

15.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第19條，證券公司為客戶開立信用證券賬戶，需經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

16.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第24條，投資者參與證券交易，其風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果分為5級(jí)：保守型、謹(jǐn)慎型、穩(wěn)健型、積極型、激進(jìn)型。

17.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第10條，證券公司變更注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

18.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第41條，證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得直接參與所管理的資產(chǎn)管理計(jì)劃的交易。

19.C

解析：根據(jù)《證券法》第105條，證券公司為客戶提供的證券交易信息，應(yīng)保證其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，其保存期限不得少于5年。

20.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第33條，證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)，其信用證券賬戶不得用于證券出借。

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第42條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)遵循客戶利益至上、自我約束、公開透明、風(fēng)險(xiǎn)控制的原則。

22.ABC

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第9條，證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)精通證券業(yè)務(wù)、具有相應(yīng)的從業(yè)資格、具有良好的職業(yè)道德。

23.ABC

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第23條，證券公司為客戶提供的交易軟件，應(yīng)具備證券交易委托、證券持倉查詢、交易信息顯示等功能。

24.ABCD

解析：根據(jù)《證券法》第106條，投資者參與證券交易，應(yīng)遵守不得利用信息優(yōu)勢(shì)操縱市場(chǎng)、不得編造、傳播虛假信息、不得惡意申報(bào)、不得聯(lián)手他人進(jìn)行對(duì)倒交易的規(guī)定。

25.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第37條，證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)投資范圍包括股票、債券、期貨、期權(quán)。

26.CD

解析：根據(jù)《證券發(fā)行與交易管理辦法》第10條，首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)對(duì)象包括證券投資基金管理人、保險(xiǎn)公司、券商自營(yíng)部門等機(jī)構(gòu)，但不包括非金融機(jī)構(gòu)法人。

27.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第32條，證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)，應(yīng)向客戶披露融資融券業(yè)務(wù)規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)揭示書、融資利率和費(fèi)用、擔(dān)保比例要求等信息。

28.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第24條，投資者參與證券交易，其風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果分為5級(jí)：保守型、謹(jǐn)慎型、穩(wěn)健型、積極型、激進(jìn)型。

29.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第46條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍包括股票、債券、期貨、期權(quán)。

30.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第11條，證券公司變更業(yè)務(wù)范圍，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

三、判斷題（共15分，每題0.5分）

31.×

解析：根據(jù)《證券法》第143條，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格。

32.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第22條，投資者通過互聯(lián)網(wǎng)證券賬戶進(jìn)行交易，必須本人操作。

33.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第45條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模不得低于200萬元人民幣。

34.√

解析：根據(jù)《證券發(fā)行與交易管理辦法》第8條，首次公開發(fā)行股票的定價(jià)方式包括競(jìng)價(jià)發(fā)行、固定價(jià)格發(fā)行、詢價(jià)發(fā)行。

35.√

解析：根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第7條，證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過其凈資本的6倍。

36.√

解析：根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第5條，證券公司凈資本與負(fù)債的比例不得低于10%。

37.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第19條，證券公司為客戶開立信用證券賬戶，需經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

38.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第24條，投資者參與證券交易，其風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果分為5級(jí)。

39.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第11條，證券公司變更注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

40.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第41條，證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得直接參與所管理的資產(chǎn)管理計(jì)劃的交易。

41.√

解析：根據(jù)《證券法》第105條，證券公司為客戶提供的證券交易信息，應(yīng)保證其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，其保存期限不得少于5年。

42.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第33條，證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)，其信用證券賬戶不得用于證券出借。

43.√

解析：根據(jù)《證券法》第143條，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，不得接受客戶的全權(quán)委托