企業(yè)合同審查及風(fēng)險評估流程模板一、適用業(yè)務(wù)場景與對象本流程模板適用于企業(yè)各類經(jīng)濟合同的審查與風(fēng)險評估工作，具體場景包括但不限于：日常業(yè)務(wù)合作：如采購與銷售合同、服務(wù)外包合同、委托加工合同等；項目合作：如工程建設(shè)合同、技術(shù)開發(fā)合同、聯(lián)合開發(fā)協(xié)議等；資源合作：如知識產(chǎn)權(quán)許可合同、租賃合同、合作經(jīng)營協(xié)議等；其他專項合同：如勞動合同、保密協(xié)議、廣告發(fā)布合同等。涉及對象包括企業(yè)法務(wù)部門、業(yè)務(wù)部門、合規(guī)部門及合同承辦人（如業(yè)務(wù)經(jīng)理、項目負責(zé)人等），保證合同簽訂前完成全面審查與風(fēng)險管控。二、標準化操作流程詳解（一）合同接收與初步登記操作目的：規(guī)范合同接收流程，保證合同信息可追溯，明確審查責(zé)任。操作內(nèi)容：合同承辦人（業(yè)務(wù)部門）將待審合同及相關(guān)背景資料（如合作意向書、招投標文件、對方資質(zhì)文件等）提交至法務(wù)部門，填寫《合同審查登記表》（詳見配套工具表單）；法務(wù)部門接收后，核對合同文本完整性（是否有正副本、簽字蓋章頁等）及資料齊全性，對資料不全的，要求承辦人補充；法務(wù)部門為合同分配唯一編號（格式：年份-部門-合同類型-序號，如“2024-銷售-購銷-001”），錄入合同管理系統(tǒng)，明確審查人及預(yù)計完成時限（一般合同不超過3個工作日，重大合同不超過5個工作日）。輸出成果：《合同審查登記表》（電子版+紙質(zhì)版簽字確認）。（二）主體資格審查操作目的：核實合同對方當事人的主體資格與履約能力，避免因主體不適格導(dǎo)致合同無效或無法履行。操作內(nèi)容：基本資格核實：審查對方營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件加蓋公章）、統(tǒng)一社會信用代碼、法定代表人身份信息，確認是否為合法存續(xù)的企業(yè)法人或其他組織（分支機構(gòu)需提供總公司授權(quán)書）；專業(yè)資質(zhì)審查：根據(jù)合同性質(zhì)，核查對方是否具備相關(guān)行業(yè)資質(zhì)或許可（如建筑施工合同需施工總承包資質(zhì)、食品銷售合同需食品經(jīng)營許可證等），保證資質(zhì)在有效期內(nèi)且范圍與合同內(nèi)容匹配；履約能力評估：通過對方財務(wù)報表（近1年）、過往合作案例（如可提供）、行業(yè)評價等，評估其資金實力、技術(shù)能力、商業(yè)信譽，判斷是否有足夠履約能力；授權(quán)代表審查：若合同由對方授權(quán)代表簽署，需核查《授權(quán)委托書》（載明授權(quán)范圍、權(quán)限、期限及是否可轉(zhuǎn)委托），保證簽字人有權(quán)代表對方簽約。輸出成果：《主體資格審查表》（附營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書等復(fù)印件）。（三）合同條款完整性審查操作目的：保證合同必備條款齊全，避免因條款缺失導(dǎo)致權(quán)利義務(wù)不明確。操作內(nèi)容：根據(jù)《中華人民共和國民法典》及相關(guān)法律法規(guī)，檢查合同是否包含以下核心條款：當事人信息：雙方全稱、統(tǒng)一社會信用代碼、住所地、法定代表人/授權(quán)代表；合同標的：標的名稱、型號、規(guī)格、數(shù)量等描述清晰無歧義；質(zhì)量標準：明確執(zhí)行的國家標準、行業(yè)標準或雙方約定標準，約定質(zhì)量檢驗方法與期限；價款或報酬：金額、計價方式（單價/總價）、幣種、支付方式（轉(zhuǎn)賬/支票等）、支付期限（如“收到發(fā)票后30日內(nèi)支付”）；履行期限/地點/方式：明確合同開始/結(jié)束時間、履行地點（如“甲方所在地”）、運輸方式、驗收標準等；違約責(zé)任：約定違約情形（如逾期付款、質(zhì)量不符）及違約金計算方式或賠償范圍；爭議解決方式：明確仲裁（需寫明仲裁機構(gòu)）或訴訟管轄法院（如“被告所在地人民法院”）；生效條件：約定合同生效時間（如“簽字蓋章之日起生效”或“附條件生效”）；附件清單：列明所有附件名稱（如技術(shù)協(xié)議、驗收標準），保證附件與一致。輸出成果：《條款完整性檢查清單》（逐項勾選“符合/不符合”，對不符合項標注說明）。（四）核心條款專項審查操作目的：針對合同中涉及法律風(fēng)險、商業(yè)利益的關(guān)鍵條款進行重點審查，規(guī)避潛在糾紛。操作內(nèi)容：標的合法性：審查合同標的是否符合法律法規(guī)禁止性規(guī)定（如禁止交易的標的、違反公序良俗的內(nèi)容）；價款支付條款：預(yù)付款比例是否符合行業(yè)慣例（一般不超過30%），是否約定支付條件（如“預(yù)付款需收到對方履約保函后支付”）；進度款支付節(jié)點是否與履約進度匹配，避免資金風(fēng)險；尾款支付是否約定明確的驗收標準與質(zhì)保金（通常為5%-10%），質(zhì)保期限合理；違約責(zé)任條款：違約金是否過高（超過實際損失的30%可能被法院調(diào)整），是否約定違約金調(diào)整情形；約定“定金”時，檢查是否不超過主合同標的額的20%，且與“違約金”條款不并存；對方違約責(zé)任是否明確（如“逾期交付每日按合同總額的0.05%支付違約金”）；知識產(chǎn)權(quán)與保密條款：涉及技術(shù)開發(fā)的合同，明確知識產(chǎn)權(quán)歸屬（如“職務(wù)發(fā)明歸甲方所有”）；保密條款需明保證密范圍、期限（通常至合同終止后2-5年）、違約責(zé)任，是否覆蓋第三方信息；不可抗力與解除條款：不可抗力范圍是否明確（如“自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政策調(diào)整等”），是否約定通知與證明義務(wù)；合同解除條件是否合理（如“對方嚴重違約導(dǎo)致合同目的無法實現(xiàn)”），解除后的清算條款（如已付款項、已完成工作的處理）。輸出成果：《核心條款專項審查意見表》（列出審查條款、風(fēng)險點、修改建議）。（五）風(fēng)險評估操作目的：綜合評估合同整體風(fēng)險等級，為企業(yè)決策提供依據(jù)。操作內(nèi)容：風(fēng)險維度劃分：從主體、條款、合規(guī)、商業(yè)四個維度識別風(fēng)險：主體風(fēng)險：對方無資質(zhì)、履約能力不足、商業(yè)信譽差；條款風(fēng)險：核心條款模糊、違約責(zé)任不對等、權(quán)利義務(wù)失衡；合規(guī)風(fēng)險：違反行業(yè)監(jiān)管規(guī)定（如金融、醫(yī)療行業(yè)）、反壟斷法、數(shù)據(jù)安全法等；商業(yè)風(fēng)險：市場價格波動、政策變化、不可抗力導(dǎo)致履約成本增加；風(fēng)險等級判定：根據(jù)風(fēng)險發(fā)生概率及影響程度，分為三級：高風(fēng)險：可能導(dǎo)致企業(yè)重大損失（如主體無資質(zhì)、標的違法、違約責(zé)任缺失）；中風(fēng)險：可能引發(fā)糾紛或增加履約成本（如付款節(jié)點不明確、質(zhì)保期過短）；低風(fēng)險：對合同履行影響較?。ㄈ绫硎鲨Υ?、附件格式問題）；應(yīng)對措施建議：針對高風(fēng)險項，要求承辦人重新協(xié)商或終止合作；中風(fēng)險項需修改條款；低風(fēng)險項可提示優(yōu)化。輸出成果：《合同風(fēng)險評估表》（含風(fēng)險維度、風(fēng)險點描述、等級判定、應(yīng)對措施）。（六）出具審查意見操作目的：明確審查結(jié)論，指導(dǎo)合同修訂與決策。操作內(nèi)容：法務(wù)部門匯總《主體資格審查表》《條款完整性檢查清單》《核心條款專項審查意見表》《合同風(fēng)險評估表》，形成《合同審查意見書》；審查意見書需包含以下內(nèi)容：合同基本信息（編號、名稱、承辦部門）；審查結(jié)論（通過/修改后通過/不通過）；具體審查意見（分點列出，明確修改條款及修改建議）；風(fēng)險提示（針對重大風(fēng)險點單獨說明）；審查人、法務(wù)負責(zé)人簽字及日期；審查結(jié)論為“不通過”的，需說明法律依據(jù)及風(fēng)險，建議承辦人終止合作或重新談判；審查結(jié)論為“修改后通過”的，承辦人需根據(jù)意見修訂合同，修訂后由法務(wù)部門復(fù)核確認。輸出成果：《合同審查意見書》（紙質(zhì)版法務(wù)部門存檔，電子版抄送承辦部門及分管領(lǐng)導(dǎo)*）。（七）修訂確認與簽署操作目的：保證最終合同文本符合審查要求，規(guī)避簽署環(huán)節(jié)風(fēng)險。操作內(nèi)容：業(yè)務(wù)部門根據(jù)《合同審查意見書》修訂合同文本，修訂處需標注（如“紅色字體加粗”）并說明修訂理由；修訂后合同反饋至法務(wù)部門，法務(wù)人員復(fù)核確認無誤后，在《合同審查登記表》中登記“審查完成”狀態(tài)；合同簽署前，由承辦人核對最終版本：合同編號與登記表一致；雙方當事人信息、金額、關(guān)鍵條款與審查版本一致；簽字頁清晰（自然人需簽字+按手印，法人需法定代表人簽字+蓋章或授權(quán)代表簽字+蓋章+授權(quán)書）；簽署過程需有監(jiān)督人（如部門經(jīng)理*或法務(wù)人員），保證簽署人身份與權(quán)限無誤，簽署后收回合同正本（至少2份，雙方各執(zhí)1份），復(fù)印件交法務(wù)部門歸檔。輸出成果：簽署完成的合同正本、《合同簽署確認單》（含簽署人信息、簽署日期、監(jiān)督人簽字）。（八）歸檔管理操作目的：規(guī)范合同檔案管理，保證后續(xù)查閱與糾紛處理有據(jù)可依。操作內(nèi)容：法務(wù)部門在合同簽署后5個工作日內(nèi)完成歸檔，檔案內(nèi)容包括：《合同審查登記表》《合同審查意見書》《合同簽署確認單》；合同正本及附件（含對方資質(zhì)文件、背景資料等）；審查過程中的修訂記錄（如郵件往來、修訂版合同）；檔案分類存放：按合同編號順序建立臺賬，電子檔案至企業(yè)合同管理系統(tǒng)，紙質(zhì)檔案裝入檔案袋并標注合同名稱、編號；設(shè)定查閱權(quán)限：業(yè)務(wù)部門因工作需要查閱，需經(jīng)部門負責(zé)人*及法務(wù)部門同意，查閱時登記《合同查閱登記表》，嚴禁擅自復(fù)制或外傳；檔案保存期限：一般合同保存10年，重大合同（如金額超1000萬元、涉及核心技術(shù)的合同）保存至合同終止后20年。輸出成果：《合同歸檔臺賬》（電子版+紙質(zhì)版）、完整合同檔案。三、配套工具表單模板（一）合同審查登記表合同編號合同名稱合同類型（□采購□銷售□服務(wù)□其他）對方主體統(tǒng)一社會信用代碼合同金額大寫：_________小寫：_________幣種（□人民幣□美元□其他）簽訂日期預(yù)計簽訂日期接收部門承辦人接收日期聯(lián)系方式審查人審查狀態(tài)（□待審□審查中□已完成）審查意見法務(wù)負責(zé)人意見簽字：_________日期：_________（二）主體資格審查表對方名稱統(tǒng)一社會信用代碼法定代表人注冊地址營業(yè)執(zhí)照信息注冊號：_________有效期至：_________發(fā)證機關(guān)：_________經(jīng)營范圍：_________專業(yè)資質(zhì)資質(zhì)名稱：_________證書編號：_________有效期至：_________發(fā)證機關(guān)：_________資質(zhì)等級：_________授權(quán)委托書（如有）委托人：_________受托人：_________授權(quán)范圍：_________授權(quán)期限：_________附件：□有□無履約能力評估過往合作案例（可附證明）：_________財務(wù)狀況簡述：_________商業(yè)信譽（如訴訟記錄）：_________審查結(jié)論□合格□不合格（需說明理由：_________）□需補充材料（_________）審查人：_________日期：_________（三）合同風(fēng)險評估表風(fēng)險維度風(fēng)險點描述風(fēng)險等級（□高□中□低）影響程度（□高□中□低）應(yīng)對措施主體風(fēng)險對方無相關(guān)行業(yè)資質(zhì)高高要求提供資質(zhì)證明，否則終止合作條款風(fēng)險價款支付約定為“驗收后付款”，未明確驗收期限中中修訂為“驗收后30日內(nèi)支付”，并約定逾期違約金合規(guī)風(fēng)險合同標的涉及國家限制類產(chǎn)品，未取得許可高高核實對方是否取得行政許可證，否則不予簽約商業(yè)風(fēng)險市場原材料價格上漲可能導(dǎo)致對方履約成本增加，未約定調(diào)價機制低中建議增加“原材料價格波動超±10%時，雙方協(xié)商調(diào)整價款”條款綜合評估結(jié)論□通過□修改后通過□不通過（理由：_________）四、執(zhí)行關(guān)鍵要點與風(fēng)險提示（一）執(zhí)行關(guān)鍵要點審查人員專業(yè)要求：法務(wù)審查人員需熟悉《民法典》《公司法》《反不正當競爭法》等法律法規(guī)，具備合同審查經(jīng)驗；對不熟悉的行業(yè)領(lǐng)域，可邀請業(yè)務(wù)部門或外部律師協(xié)助；資料完整性保障：業(yè)務(wù)部門需提供與合同相關(guān)的全部背景資料（如談判記錄、補充協(xié)議、對方承諾函等），避免因信息不全導(dǎo)致審查遺漏；“雙審制”重大合同：對金額超500萬元、涉及核心技術(shù)或重大商業(yè)利益的合同，實行“業(yè)務(wù)部門初審+法務(wù)部門復(fù)審+分管領(lǐng)導(dǎo)*終審”機制；審查意見可執(zhí)行性：法務(wù)部門提出的審查意見需具體明確（如“將第5.2條‘驗收合格后付款’修改為‘驗收合格后15個工作日內(nèi)支付’”），避免模糊表述（如“酌情修改付款方式”）；動態(tài)跟蹤與更新：法律法規(guī)或行業(yè)政策變化時（如《數(shù)據(jù)安全法》修訂），及時更新合同審查要點，組織審查人員培訓(xùn)。（二）風(fēng)險提示主體資格審查疏漏：若未核實對方營業(yè)執(zhí)照或授權(quán)委托書，可能導(dǎo)致合同無效或?qū)Ψ胶灱s人無權(quán)代表，企業(yè)無法追責(zé)；核心條款約定不明：如“質(zhì)量合格”未約定標準、“違約責(zé)任”未明確計算方式，易引發(fā)履行爭議，增加維權(quán)成本；忽視行業(yè)特殊規(guī)定：如