安全管理體系審核自評(píng)模板一、適用范圍與應(yīng)用場景本模板適用于各類組織（如制造業(yè)、服務(wù)業(yè)、工程建設(shè)等）建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)安全管理體系時(shí)的內(nèi)部自評(píng)工作。具體應(yīng)用場景包括：年度體系審核：組織每年定期開展全面自評(píng)，驗(yàn)證體系運(yùn)行的符合性與有效性；外部審核前準(zhǔn)備：在迎接第三方認(rèn)證審核或監(jiān)管機(jī)構(gòu)檢查前，通過自評(píng)識(shí)別薄弱環(huán)節(jié)，保證滿足審核要求；體系換版或新增要素后：當(dāng)安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)更新、組織業(yè)務(wù)調(diào)整或新增安全管理要素時(shí)，通過自評(píng)評(píng)估體系適應(yīng)性；重大事件或后：發(fā)生安全、重大隱患或管理變更后，通過自評(píng)分析體系漏洞，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管控。二、自評(píng)全流程操作指南（一）自評(píng)準(zhǔn)備階段成立自評(píng)小組明確自評(píng)組長：由組織最高管理者或分管安全的負(fù)責(zé)人指定，具備體系審核經(jīng)驗(yàn)，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌自評(píng)工作（如組長）；組建自評(píng)團(tuán)隊(duì)：成員包括安全管理部門、生產(chǎn)部門、設(shè)備部門、人力資源部門等關(guān)鍵崗位人員，保證覆蓋體系涉及的所有部門（如審核員、等）；明確職責(zé)：組長負(fù)責(zé)制定計(jì)劃、協(xié)調(diào)資源、審核報(bào)告；組員負(fù)責(zé)分工領(lǐng)域的資料審查、現(xiàn)場檢查、問題記錄。收集與學(xué)習(xí)文件收集體系文件：包括安全管理手冊(cè)、程序文件、操作規(guī)程、管理制度、應(yīng)急預(yù)案、記錄表單（如培訓(xùn)記錄、檢查記錄、隱患整改記錄等）；確認(rèn)審核依據(jù)：最新版安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)（如ISO45001、GB/T33000等）、國家及行業(yè)法律法規(guī)、組織內(nèi)部制度文件。制定自評(píng)計(jì)劃明確自評(píng)范圍：覆蓋體系全部要素或特定重點(diǎn)領(lǐng)域（如危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)管控、應(yīng)急響應(yīng)等）；確定時(shí)間節(jié)點(diǎn)：包括首次會(huì)議、現(xiàn)場檢查、末次會(huì)議、報(bào)告編制等環(huán)節(jié)的時(shí)間安排；分配審核任務(wù)：按部門或要素劃分審核區(qū)域，明確每位組員的檢查重點(diǎn)（如負(fù)責(zé)生產(chǎn)車間現(xiàn)場檢查，負(fù)責(zé)文件記錄審查）。（二）自評(píng)實(shí)施階段首次會(huì)議參與人員：自評(píng)小組全體成員、各部門負(fù)責(zé)人、關(guān)鍵崗位員工代表；會(huì)議內(nèi)容：由組長說明自評(píng)目的、范圍、依據(jù)、計(jì)劃及分工，明確各部門配合要求（如提供資料、安排現(xiàn)場檢查陪同人員等）。文件與記錄審查按要素審查：對(duì)照體系標(biāo)準(zhǔn)，檢查手冊(cè)、程序文件是否完整、合規(guī)，操作規(guī)程是否與實(shí)際一致；按部門審查：抽查各部門的安全管理記錄，如培訓(xùn)簽到表、隱患整改通知書、設(shè)備檢查維護(hù)記錄等，保證記錄真實(shí)、完整、可追溯；重點(diǎn)關(guān)注：近一年內(nèi)外部審核問題整改情況、重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施的落實(shí)記錄、應(yīng)急演練效果評(píng)估報(bào)告等。現(xiàn)場檢查采用“查、看、問、測(cè)”結(jié)合的方式：查：查閱現(xiàn)場安全管理臺(tái)賬（如特種作業(yè)人員持證上崗記錄、勞動(dòng)防護(hù)用品發(fā)放記錄）；看：觀察現(xiàn)場安全設(shè)施（消防器材、防護(hù)裝置）是否完好，作業(yè)人員是否遵守操作規(guī)程，作業(yè)環(huán)境是否符合標(biāo)準(zhǔn)（如通道暢通、照明充足）；問：隨機(jī)訪談員工，詢問崗位風(fēng)險(xiǎn)、應(yīng)急處置措施、安全培訓(xùn)內(nèi)容等，評(píng)估員工安全意識(shí)；測(cè)：對(duì)應(yīng)急設(shè)備（如滅火器、應(yīng)急照明）進(jìn)行功能測(cè)試，驗(yàn)證有效性。記錄問題：發(fā)覺不符合項(xiàng)時(shí)，詳細(xì)記錄問題描述、位置、證據(jù)（如照片、記錄編號(hào)），并由陪同人員簽字確認(rèn)。末次會(huì)議參與人員：同首次會(huì)議；會(huì)議內(nèi)容：自評(píng)小組通報(bào)初步檢查結(jié)果，包括符合項(xiàng)、不符合項(xiàng)及觀察項(xiàng)，聽取部門反饋意見，明確后續(xù)整改要求及時(shí)限。（三）問題整改與驗(yàn)證階段制定整改措施針對(duì)不符合項(xiàng)，由責(zé)任部門分析原因（如制度缺失、執(zhí)行不到位、資源不足等），制定糾正措施（如修訂制度、加強(qiáng)培訓(xùn)、增加設(shè)備投入等），明確整改責(zé)任人、完成時(shí)限及驗(yàn)證方式；整改措施需符合“5W1H”原則（What、Why、Who、When、Where、How），保證可操作、可驗(yàn)證。跟蹤整改落實(shí)自評(píng)小組負(fù)責(zé)跟蹤整改進(jìn)展，通過定期檢查、現(xiàn)場復(fù)查等方式，驗(yàn)證措施是否有效執(zhí)行；對(duì)未按期完成整改的部門，及時(shí)向最高管理者匯報(bào)，協(xié)調(diào)解決資源或流程障礙。閉環(huán)管理整改完成后，責(zé)任部門提交整改報(bào)告（含問題描述、原因分析、措施實(shí)施、效果驗(yàn)證證據(jù)），由自評(píng)組長審核確認(rèn)；所有不符合項(xiàng)整改驗(yàn)證通過后，形成閉環(huán)，納入體系持續(xù)改進(jìn)臺(tái)賬。（四）自評(píng)報(bào)告編制階段報(bào)告內(nèi)容自評(píng)概況：目的、范圍、依據(jù)、時(shí)間、參與人員；體系運(yùn)行評(píng)價(jià)：各要素符合性、有效性分析（如危險(xiǎn)源辨識(shí)是否全面、風(fēng)險(xiǎn)管控措施是否落地）；不符合項(xiàng)統(tǒng)計(jì)：按部門、要素分類統(tǒng)計(jì)不符合項(xiàng)數(shù)量、嚴(yán)重程度（嚴(yán)重/輕微）；整改情況：不符合項(xiàng)整改措施、完成時(shí)限、驗(yàn)證結(jié)果；體系改進(jìn)建議：針對(duì)薄弱環(huán)節(jié)提出具體改進(jìn)方向（如優(yōu)化流程、加強(qiáng)培訓(xùn)、完善技術(shù)措施等）。報(bào)告審批與發(fā)布自評(píng)報(bào)告經(jīng)自評(píng)組長審核后，提交組織最高管理者審批；審批通過后，向各部門發(fā)布，并在體系管理評(píng)審會(huì)議上匯報(bào)，作為體系改進(jìn)的重要輸入。三、核心工具表格模板（一）安全管理體系自評(píng)計(jì)劃表自評(píng)項(xiàng)目審核范圍審核依據(jù)審核時(shí)間審核人員配合部門備注體系文件審查手冊(cè)、程序文件、操作規(guī)程ISO45001:2018、組織制度202X–、安全管理部重點(diǎn)查文件更新情況生產(chǎn)現(xiàn)場檢查車間作業(yè)環(huán)境、安全設(shè)施GB30871-2022、操作規(guī)程202X–、生產(chǎn)一部、二部查危險(xiǎn)作業(yè)管控應(yīng)急管理審核應(yīng)急預(yù)案、演練記錄《生產(chǎn)安全應(yīng)急預(yù)案管理辦法》202X–*應(yīng)急管理辦公室查演練效果評(píng)估（二）安全管理體系檢查記錄表檢查部門/區(qū)域檢查項(xiàng)目（對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)條款）檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果（符合/不符合）問題描述（不符合項(xiàng)）證據(jù)編號(hào)（如照片/記錄）被檢查人簽字生產(chǎn)車間6.1.2資源、作用和職責(zé)特種作業(yè)人員持證情況查證件原件、記錄不符合2名焊工證件過期未復(fù)審ZP-202X-001倉庫8.1運(yùn)行策劃和控制危險(xiǎn)化學(xué)品存儲(chǔ)標(biāo)識(shí)現(xiàn)場觀察不符合部分化學(xué)品未張貼安全標(biāo)簽XC-202X-012安全管理部7.2能力安全培訓(xùn)記錄完整性查培訓(xùn)檔案符合--（三）不符合項(xiàng)報(bào)告表不符合項(xiàng)編號(hào)涉及部門不符合描述（具體位置、事實(shí)）不符合條款（標(biāo)準(zhǔn)/制度）嚴(yán)重程度（嚴(yán)重/輕微）原因分析（人/機(jī)/料/法/環(huán)/管）糾正措施（具體行動(dòng)）責(zé)任人計(jì)劃完成時(shí)間驗(yàn)證結(jié)果驗(yàn)證人NC-202X-001生產(chǎn)車間2名焊工（、）證件過期未復(fù)審，違反《特種作業(yè)人員管理規(guī)定》第3條GB/T33000-20167.2輕微培訓(xùn)計(jì)劃未及時(shí)更新，提醒不到位立即組織復(fù)審，建立證件到期預(yù)警機(jī)制趙六202X–已完成復(fù)審*NC-202X-002倉庫乙醇、丙酮等混合存放，不符合《危險(xiǎn)化學(xué)品儲(chǔ)存通則》第5.3條AQ3022-20056.2嚴(yán)重現(xiàn)場管理混亂，未分區(qū)分類存放立即隔離存放，張貼分區(qū)標(biāo)識(shí)，組織培訓(xùn)周七202X–已隔離并標(biāo)識(shí)*（四）整改跟蹤表整改項(xiàng)編號(hào)責(zé)任部門整改措施計(jì)劃完成時(shí)間實(shí)際完成時(shí)間整改報(bào)告摘要驗(yàn)證方式驗(yàn)證結(jié)果（有效/無效）驗(yàn)證人備注NC-202X-001生產(chǎn)車間組織2名焊工復(fù)審，建立證件到期預(yù)警臺(tái)賬202X–202X–復(fù)審合格，臺(tái)賬已錄入查證件、臺(tái)賬有效*納入月度檢查NC-202X-002倉庫危險(xiǎn)化學(xué)品重新分區(qū)存放，張貼警示標(biāo)識(shí)202X–202X–已隔離，標(biāo)識(shí)清晰現(xiàn)場復(fù)查有效*加強(qiáng)日常巡查四、關(guān)鍵注意事項(xiàng)與風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避保證客觀性與獨(dú)立性：自評(píng)人員需獨(dú)立開展工作，避免審核本部門或直接關(guān)聯(lián)崗位的職責(zé)，保證結(jié)果不受主觀因素影響；聚焦“關(guān)鍵少數(shù)”：優(yōu)先關(guān)注高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域（如危險(xiǎn)作業(yè)、重大危險(xiǎn)源、特種設(shè)備）、關(guān)鍵崗位人員能力及歷史問題整改情況，避免“面面俱到”導(dǎo)致重點(diǎn)遺漏；強(qiáng)化溝通與保密：檢查前與部門充分溝通計(jì)劃，避免“突然襲擊”；自評(píng)過程中涉及的企業(yè)敏感信息（如未公開的風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)、管理缺陷）需嚴(yán)格保密；注重“舉一反三”：對(duì)發(fā)覺的不符合項(xiàng)，不僅要整改具體問題，還需分析同類項(xiàng)是否存在（如“某證件過期”需排查所有特種作