PAGE第三方管理制度規(guī)范一、總則（一）目的本制度旨在規(guī)范公司與第三方合作過程中的各項(xiàng)管理活動(dòng)，確保合作的順利進(jìn)行，保障公司利益，維護(hù)合作秩序，促進(jìn)公司業(yè)務(wù)的健康發(fā)展。（二）適用范圍本制度適用于公司與所有第三方合作伙伴之間的合作關(guān)系管理，包括但不限于供應(yīng)商、服務(wù)商、代理商、分包商等。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：合作活動(dòng)必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)以及行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，確保所有合作行為合法合規(guī)。2.公平公正原則：在合作過程中，遵循公平公正的原則，保障雙方的合法權(quán)益，避免任何形式的不正當(dāng)競爭和利益輸送。3.誠實(shí)守信原則：合作雙方應(yīng)秉持誠實(shí)守信的態(tài)度，履行各自的承諾和義務(wù)，維護(hù)良好的合作信譽(yù)。4.風(fēng)險(xiǎn)可控原則：對(duì)合作過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面評(píng)估和有效管控，確保公司利益不受損害。二、第三方選擇與準(zhǔn)入（一）需求評(píng)估1.各部門根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需求，提前進(jìn)行第三方合作需求評(píng)估，明確合作的目標(biāo)、范圍、要求等內(nèi)容。2.評(píng)估內(nèi)容包括但不限于第三方的資質(zhì)能力、服務(wù)質(zhì)量、信譽(yù)口碑、價(jià)格水平、技術(shù)實(shí)力、過往業(yè)績以及與公司業(yè)務(wù)的匹配度等。（二）供應(yīng)商篩選1.建立第三方合作伙伴信息庫，收集潛在第三方的相關(guān)資料，包括營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、業(yè)績案例、聯(lián)系方式等。2.組織相關(guān)部門對(duì)潛在第三方進(jìn)行篩選，通過實(shí)地考察、問卷調(diào)查、背景調(diào)查、參考行業(yè)評(píng)價(jià)等方式，綜合評(píng)估其是否符合公司合作要求。3.對(duì)于重要的第三方合作項(xiàng)目，可邀請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)或?qū)＜疫M(jìn)行評(píng)估，提供專業(yè)意見和建議。（三）準(zhǔn)入審批1.經(jīng)過篩選的第三方，由業(yè)務(wù)發(fā)起部門填寫《第三方合作準(zhǔn)入申請(qǐng)表》，詳細(xì)說明合作項(xiàng)目的基本情況、合作方情況、合作方案、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及應(yīng)對(duì)措施等內(nèi)容。2.申請(qǐng)表提交后，依次經(jīng)過法務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門、風(fēng)險(xiǎn)管理部門、上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)等相關(guān)部門和領(lǐng)導(dǎo)的審批。3.法務(wù)部門主要審核合作協(xié)議是否符合法律法規(guī)要求，避免法律風(fēng)險(xiǎn)；財(cái)務(wù)部門評(píng)估合作的成本效益及財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)管理部門對(duì)合作過程中的各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和把控；上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)公司戰(zhàn)略和整體利益進(jìn)行最終決策。4.審批通過后，由業(yè)務(wù)發(fā)起部門與第三方簽訂合作協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)、合作內(nèi)容、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量要求、價(jià)格條款、付款方式、保密條款、違約責(zé)任等關(guān)鍵事項(xiàng)。三）合作協(xié)議管理（一）協(xié)議起草與審核1.合作協(xié)議原則上由業(yè)務(wù)發(fā)起部門負(fù)責(zé)起草，確保協(xié)議內(nèi)容準(zhǔn)確反映雙方合作的意愿和要求。2.起草完成的協(xié)議提交法務(wù)部門進(jìn)行審核，法務(wù)部門應(yīng)從法律專業(yè)角度對(duì)協(xié)議條款進(jìn)行審查，重點(diǎn)關(guān)注協(xié)議的合法性、完整性、明確性以及風(fēng)險(xiǎn)防范條款等，提出修改意見和建議。3.業(yè)務(wù)發(fā)起部門根據(jù)法務(wù)部門的審核意見對(duì)協(xié)議進(jìn)行修改完善，再次提交審核，直至協(xié)議符合法律要求和公司利益。（二）協(xié)議簽訂與存檔1.經(jīng)審核通過的合作協(xié)議，由雙方授權(quán)代表簽字蓋章后生效。2.協(xié)議簽訂后，業(yè)務(wù)發(fā)起部門應(yīng)將協(xié)議原件一份交公司檔案室存檔，同時(shí)將協(xié)議副本分發(fā)給相關(guān)部門，如財(cái)務(wù)部門、采購部門、項(xiàng)目執(zhí)行部門等，以便各部門按照協(xié)議要求履行各自職責(zé)。3.檔案室應(yīng)建立完善的協(xié)議檔案管理制度，對(duì)合作協(xié)議進(jìn)行分類存放、編號(hào)管理，確保檔案的完整性和可查閱性。（三）協(xié)議變更與終止1.在合作過程中，如因業(yè)務(wù)需求變化、法律法規(guī)調(diào)整、不可抗力等原因需要變更合作協(xié)議的，業(yè)務(wù)發(fā)起部門應(yīng)及時(shí)與第三方協(xié)商，并重新起草協(xié)議變更條款。2.協(xié)議變更條款同樣需經(jīng)過法務(wù)部門審核、相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批后，與第三方簽訂變更協(xié)議，并按照協(xié)議存檔要求進(jìn)行存檔。3.若合作項(xiàng)目完成、合作期限屆滿、一方嚴(yán)重違約或出現(xiàn)其他法定終止情形時(shí)，合作協(xié)議自動(dòng)終止或經(jīng)雙方協(xié)商一致后終止。4.協(xié)議終止后，業(yè)務(wù)發(fā)起部門應(yīng)及時(shí)清理與合作項(xiàng)目相關(guān)的各類文件資料，進(jìn)行歸檔或銷毀處理，并對(duì)合作項(xiàng)目進(jìn)行總結(jié)評(píng)估，分析經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，為后續(xù)合作提供參考。四、第三方服務(wù)過程管理（一）項(xiàng)目啟動(dòng)與交底1.合作項(xiàng)目確定后，業(yè)務(wù)發(fā)起部門應(yīng)組織召開項(xiàng)目啟動(dòng)會(huì)，向第三方詳細(xì)介紹合作項(xiàng)目的背景、目標(biāo)、要求、時(shí)間節(jié)點(diǎn)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等關(guān)鍵信息，確保第三方對(duì)項(xiàng)目有清晰的認(rèn)識(shí)。2.同時(shí)，向第三方提供必要的項(xiàng)目資料和文件，如項(xiàng)目需求文檔、技術(shù)規(guī)范、操作手冊(cè)等，以便第三方開展工作。（二）進(jìn)度跟蹤與監(jiān)控1.項(xiàng)目執(zhí)行部門應(yīng)建立第三方服務(wù)進(jìn)度跟蹤機(jī)制，定期對(duì)第三方的工作進(jìn)展情況進(jìn)行檢查和評(píng)估，及時(shí)掌握項(xiàng)目進(jìn)度是否符合計(jì)劃要求。2.要求第三方定期提交項(xiàng)目進(jìn)度報(bào)告，詳細(xì)說明工作完成情況、遇到的問題及解決方案、下一步工作計(jì)劃等內(nèi)容。3.如發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目進(jìn)度滯后或可能影響項(xiàng)目交付的風(fēng)險(xiǎn)因素，應(yīng)及時(shí)與第三方溝通協(xié)調(diào)，共同分析原因，制定應(yīng)對(duì)措施，確保項(xiàng)目按時(shí)完成。（三）質(zhì)量控制與驗(yàn)收1.明確第三方服務(wù)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和驗(yàn)收流程，在合作協(xié)議中予以詳細(xì)約定。2.項(xiàng)目執(zhí)行過程中，業(yè)務(wù)發(fā)起部門或質(zhì)量控制部門應(yīng)按照質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)對(duì)第三方的工作成果進(jìn)行不定期抽檢，確保服務(wù)質(zhì)量符合要求。3.項(xiàng)目完成后，由業(yè)務(wù)發(fā)起部門組織相關(guān)部門和人員按照驗(yàn)收流程進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收內(nèi)容包括但不限于工作成果的數(shù)量、質(zhì)量、性能、功能等方面是否滿足合同約定。4.驗(yàn)收合格后，由驗(yàn)收人員簽署驗(yàn)收?qǐng)?bào)告；如驗(yàn)收不合格，應(yīng)要求第三方限期整改，直至驗(yàn)收合格為止。整改期間產(chǎn)生的費(fèi)用及損失，按照合同約定執(zhí)行。（四）溝通協(xié)調(diào)與問題解決1.建立定期的溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，業(yè)務(wù)發(fā)起部門、項(xiàng)目執(zhí)行部門與第三方應(yīng)保持密切溝通，及時(shí)解決合作過程中出現(xiàn)的問題。2.對(duì)于一般性問題，可通過電話、郵件、即時(shí)通訊工具等方式進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)；對(duì)于重大問題或涉及多個(gè)部門的復(fù)雜問題，應(yīng)組織召開專題會(huì)議進(jìn)行討論研究，共同制定解決方案。3.明確問題解決的責(zé)任主體和時(shí)間節(jié)點(diǎn)，確保問題得到及時(shí)有效的解決，避免影響項(xiàng)目進(jìn)度和質(zhì)量。五、第三方監(jiān)督與評(píng)估（一）監(jiān)督機(jī)制1.公司建立第三方監(jiān)督小組，成員包括法務(wù)人員、財(cái)務(wù)人員、風(fēng)險(xiǎn)管理專員以及相關(guān)業(yè)務(wù)部門代表等，負(fù)責(zé)對(duì)第三方合作項(xiàng)目進(jìn)行全程監(jiān)督。2.監(jiān)督小組定期對(duì)第三方的工作進(jìn)行檢查，重點(diǎn)檢查合作協(xié)議的執(zhí)行情況、服務(wù)質(zhì)量、財(cái)務(wù)收支、合規(guī)經(jīng)營等方面，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)提出整改意見，并跟蹤整改落實(shí)情況。3.鼓勵(lì)公司內(nèi)部員工對(duì)第三方的違規(guī)行為進(jìn)行舉報(bào)，對(duì)于舉報(bào)屬實(shí)的，給予舉報(bào)人適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)，并對(duì)違規(guī)第三方采取相應(yīng)的處罰措施。（二）績效評(píng)估1.建立第三方績效評(píng)估體系，根據(jù)合作協(xié)議約定的目標(biāo)和要求，制定具體的評(píng)估指標(biāo)和權(quán)重。2.評(píng)估指標(biāo)可包括服務(wù)質(zhì)量、工作效率、成本控制、客戶滿意度、創(chuàng)新能力等方面。3.績效評(píng)估周期可根據(jù)合作項(xiàng)目的特點(diǎn)和實(shí)際情況確定，原則上每季度或每半年進(jìn)行一次評(píng)估。4.業(yè)務(wù)發(fā)起部門負(fù)責(zé)組織對(duì)第三方的績效評(píng)估工作，收集相關(guān)數(shù)據(jù)和信息，填寫《第三方績效評(píng)估表》，并會(huì)同相關(guān)部門進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。5.根據(jù)績效評(píng)估結(jié)果，對(duì)表現(xiàn)優(yōu)秀的第三方給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)，如增加合作機(jī)會(huì)、提高服務(wù)費(fèi)用、頒發(fā)榮譽(yù)證書等；對(duì)表現(xiàn)不佳的第三方提出警告，要求限期整改；如整改后仍未達(dá)到要求，可考慮終止合作關(guān)系。六、第三方費(fèi)用管理（一）費(fèi)用預(yù)算與審批1.業(yè)務(wù)發(fā)起部門在與第三方洽談合作時(shí)，應(yīng)根據(jù)合作項(xiàng)目的內(nèi)容和要求，編制詳細(xì)的費(fèi)用預(yù)算，明確各項(xiàng)費(fèi)用的支出范圍、標(biāo)準(zhǔn)和金額。2.費(fèi)用預(yù)算提交財(cái)務(wù)部門審核，財(cái)務(wù)部門應(yīng)結(jié)合公司財(cái)務(wù)狀況和成本控制要求，對(duì)預(yù)算的合理性進(jìn)行評(píng)估，并提出審核意見。3.經(jīng)財(cái)務(wù)部門審核通過后的費(fèi)用預(yù)算，按照公司費(fèi)用審批流程進(jìn)行審批，確保費(fèi)用支出符合公司規(guī)定。（二）費(fèi)用支付與結(jié)算1.合作協(xié)議中應(yīng)明確費(fèi)用支付方式、時(shí)間節(jié)點(diǎn)和結(jié)算周期等條款。2.業(yè)務(wù)發(fā)起部門根據(jù)第三方的工作進(jìn)度和質(zhì)量情況，按照合同約定填寫費(fèi)用支付申請(qǐng)單，附上相關(guān)證明材料，如驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、發(fā)票等。3.費(fèi)用支付申請(qǐng)單依次經(jīng)過業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)部門審核、上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)審批后，由財(cái)務(wù)部門辦理付款手續(xù)。4.財(cái)務(wù)部門應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定和審批結(jié)果進(jìn)行費(fèi)用支付，確保資金支付的準(zhǔn)確性和安全性。同時(shí)，定期與第三方核對(duì)賬目，及時(shí)清理往來款項(xiàng)。（三）費(fèi)用審計(jì)與監(jiān)督1.公司審計(jì)部門定期對(duì)第三方費(fèi)用支出情況進(jìn)行審計(jì)，檢查費(fèi)用支出是否符合合同約定、財(cái)務(wù)制度和審批流程。2.審計(jì)過程中，如發(fā)現(xiàn)費(fèi)用支出存在異?；蜻`規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)查明原因，并采取相應(yīng)的措施進(jìn)行處理，如要求第三方退還不合理費(fèi)用、追究相關(guān)人員責(zé)任等。3.加強(qiáng)對(duì)第三方費(fèi)用報(bào)銷憑證的審核管理，確保憑證的真實(shí)性、合法性和完整性，防止虛假報(bào)銷等問題的發(fā)生。七、信息安全與保密管理（一）信息安全責(zé)任1.明確公司與第三方在信息安全方面的責(zé)任和義務(wù)，要求第三方采取必要的信息安全措施，保護(hù)公司的信息資產(chǎn)安全。2.在合作協(xié)議中約定信息安全條款，包括但不限于信息存儲(chǔ)、傳輸、使用、保護(hù)等方面的要求，以及信息安全事故的責(zé)任界定和賠償方式。（二）保密措施1.雙方應(yīng)對(duì)合作過程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息等予以保密，未經(jīng)對(duì)方書面同意，不得向任何第三方披露或使用。2.要求第三方建立健全保密制度，明確保密責(zé)任人和保密措施，對(duì)涉及公司機(jī)密信息的人員進(jìn)行保密培訓(xùn)和教育。3.在合作項(xiàng)目結(jié)束后，第三方應(yīng)及時(shí)歸還或銷毀所有涉及公司機(jī)密信息的文件、資料和存儲(chǔ)介質(zhì)，并確保信息不被泄露。（三）信息安全檢查與應(yīng)急處理1.定期對(duì)第三方的信息安全狀況進(jìn)行檢查，評(píng)估其信息安全措施的有效性和合規(guī)性。2.如發(fā)現(xiàn)信息安全隱患或發(fā)生信息安全事故，應(yīng)立即啟動(dòng)應(yīng)急處理預(yù)案，采取措施防止信息進(jìn)一步泄露和損失擴(kuò)大，并及時(shí)通知對(duì)方共同進(jìn)行調(diào)查處理。3.對(duì)信息安全事故進(jìn)行深入分析，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，完善信息安全管理制度和措施，防止類似事故再次發(fā)生。八、違約責(zé)任與爭議解決（一）違約責(zé)任1.在合作協(xié)議中明確雙方的違約責(zé)任，對(duì)違約行為的界定、違約賠償方式等進(jìn)行詳細(xì)約定。2.如第三方出現(xiàn)違約行為，公司有權(quán)按照合同約定要求第三方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失、繼續(xù)履行合同義務(wù)等。3.公司應(yīng)及時(shí)收集和保存第三方違約的相關(guān)證據(jù)，以便在需要時(shí)維護(hù)自身合法權(quán)益。（二）爭議解決1.雙方在合作過程中如