安全管理體系審查與整改工具表一、工具概述與核心價(jià)值安全管理體系是企業(yè)穩(wěn)定運(yùn)行的基石，而審查與整改是保證體系有效落地的核心環(huán)節(jié)。本工具表旨在通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化流程、結(jié)構(gòu)化記錄和閉環(huán)管理，幫助企業(yè)系統(tǒng)梳理安全管理漏洞，推動(dòng)問(wèn)題整改到位，實(shí)現(xiàn)安全管理水平的持續(xù)提升。工具兼具靈活性與專業(yè)性，適用于不同規(guī)模、不同行業(yè)的企業(yè)，可作為內(nèi)部自查、第三方審核準(zhǔn)備或復(fù)盤(pán)的通用框架。二、適用場(chǎng)景詳解本工具表可在以下場(chǎng)景中發(fā)揮核心作用，助力企業(yè)安全管理規(guī)范化：1.體系內(nèi)部常規(guī)審查企業(yè)每季度或每半年開(kāi)展安全管理體系運(yùn)行情況自查時(shí)，通過(guò)本工具表逐項(xiàng)對(duì)照體系文件（如安全管理手冊(cè)、程序文件、操作規(guī)程）及國(guó)家/行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（如《安全生產(chǎn)法》《GB/T28001職業(yè)健康安全管理體系》），全面評(píng)估制度執(zhí)行、風(fēng)險(xiǎn)管控、隱患排查、應(yīng)急管理等環(huán)節(jié)的有效性，及時(shí)發(fā)覺(jué)偏離項(xiàng)并制定整改計(jì)劃。2.第三方審核迎檢準(zhǔn)備在外部機(jī)構(gòu)（如認(rèn)證公司、監(jiān)管單位）開(kāi)展安全管理體系審核前，可使用本工具表提前開(kāi)展模擬審查，梳理潛在不符合項(xiàng)（如記錄不完整、培訓(xùn)不到位、設(shè)備未定期校驗(yàn)等），明確責(zé)任人和整改時(shí)限，保證正式審核順利通過(guò)。3.安全/事件復(fù)盤(pán)整改發(fā)生安全或未遂事件后，通過(guò)本工具表對(duì)事件原因進(jìn)行深度分析（從管理、技術(shù)、人員三個(gè)維度），識(shí)別體系漏洞，制定針對(duì)性整改措施，跟蹤落實(shí)效果，防止同類問(wèn)題重復(fù)發(fā)生。4.新項(xiàng)目/新設(shè)備投用前評(píng)估在企業(yè)引入新工藝、新設(shè)備或擴(kuò)建項(xiàng)目前利用本工具表對(duì)配套安全管理體系（如風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、操作規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案）進(jìn)行專項(xiàng)審查，保證安全管理與項(xiàng)目同步落地，從源頭控制風(fēng)險(xiǎn)。三、操作流程：從準(zhǔn)備到整改的閉環(huán)管理步驟1：審查準(zhǔn)備——明確目標(biāo)與范圍確定審查依據(jù)：梳理企業(yè)現(xiàn)行安全管理體系文件（制度、規(guī)程、記錄表等）、國(guó)家法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（如行業(yè)安全規(guī)范、地方監(jiān)管要求），作為審查的“標(biāo)尺”。組建審查小組：由安全管理部門(mén)牽頭，成員包括各業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人（如生產(chǎn)部、設(shè)備科）、安全工程師（）、一線員工代表（），保證審查視角全面。明確審查組長(zhǎng)（）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，審查員（）分工負(fù)責(zé)具體模塊（如消防、電氣、作業(yè)許可等）。制定審查計(jì)劃：明確審查范圍（覆蓋哪些部門(mén)、區(qū)域、設(shè)備、流程）、時(shí)間安排（起止日期、每日審查重點(diǎn)）、人員分工（誰(shuí)負(fù)責(zé)審查哪個(gè)模塊）及輸出要求（問(wèn)題清單、整改報(bào)告等），提前3個(gè)工作日通知受審部門(mén)。收集基礎(chǔ)資料：受審部門(mén)需提前準(zhǔn)備體系文件、培訓(xùn)記錄、檢查記錄、設(shè)備臺(tái)賬、應(yīng)急演練記錄等資料，審查小組提前審閱，初步掌握體系運(yùn)行情況。步驟2：現(xiàn)場(chǎng)審查——逐項(xiàng)驗(yàn)證與記錄審查小組依據(jù)審查計(jì)劃，通過(guò)“查閱資料+現(xiàn)場(chǎng)檢查+人員訪談”三結(jié)合方式開(kāi)展審查，重點(diǎn)關(guān)注以下內(nèi)容：制度符合性：檢查現(xiàn)行制度是否滿足法規(guī)要求（如特種作業(yè)人員持證上崗率100%），是否與實(shí)際操作一致（如動(dòng)火作業(yè)審批流程是否嚴(yán)格執(zhí)行）。執(zhí)行有效性：現(xiàn)場(chǎng)觀察員工是否按規(guī)程操作（如高處作業(yè)是否系安全帶）、安全設(shè)施是否完好（如滅火器壓力是否正常、應(yīng)急通道是否暢通）。記錄完整性：核查培訓(xùn)簽到表、隱患整改記錄、設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)記錄等是否及時(shí)、準(zhǔn)確填寫(xiě)，是否存在“補(bǔ)記錄”形式主義問(wèn)題。風(fēng)險(xiǎn)管控落地：檢查重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（如?；反鎯?chǔ)區(qū)、有限空間）的管控措施是否到位（如警示標(biāo)識(shí)是否清晰、監(jiān)測(cè)設(shè)備是否運(yùn)行正常）。記錄要求：對(duì)發(fā)覺(jué)的問(wèn)題，需現(xiàn)場(chǎng)拍照或錄像留證，詳細(xì)記錄問(wèn)題描述（如“2023年10月15日，車(chē)間B的3號(hào)滅火器壓力表指針已在紅色區(qū)域，未及時(shí)更換”）、發(fā)覺(jué)位置、涉及人員（如操作工*）、違反條款（如《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》5.4.3條）。步驟3：?jiǎn)栴}匯總與分級(jí)——梳理優(yōu)先級(jí)審查結(jié)束后，審查小組召開(kāi)匯總會(huì)議，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)發(fā)覺(jué)的問(wèn)題進(jìn)行分類整理，形成《安全管理體系審查問(wèn)題清單》，并按嚴(yán)重程度分級(jí)：重大問(wèn)題：可能導(dǎo)致重傷及以上、嚴(yán)重違規(guī)（如無(wú)證上崗、關(guān)閉安全報(bào)警裝置）、體系文件缺失核心條款（如未制定應(yīng)急預(yù)案）。需24小時(shí)內(nèi)上報(bào)企業(yè)負(fù)責(zé)人，立即啟動(dòng)整改。一般問(wèn)題：可能導(dǎo)致輕傷或輕微財(cái)產(chǎn)損失、執(zhí)行存在偏差（如記錄填寫(xiě)不規(guī)范、個(gè)別員工未參加培訓(xùn)）。需在3個(gè)工作日內(nèi)制定整改計(jì)劃。輕微問(wèn)題：對(duì)安全影響較?。ㄈ鐦?biāo)識(shí)輕微破損、記錄日期筆誤），可由責(zé)任部門(mén)在1周內(nèi)自行整改。步驟4：整改計(jì)劃制定——責(zé)任到人、時(shí)限明確針對(duì)每個(gè)問(wèn)題（重大、一般問(wèn)題），由審查小組牽頭，責(zé)任部門(mén)配合，制定《安全管理體系整改計(jì)劃表》，明確以下要素：?jiǎn)栴}描述：簡(jiǎn)明扼要復(fù)述問(wèn)題，與《問(wèn)題清單》一致。整改措施：具體可行的解決方案（如“更換車(chē)間B3號(hào)滅火器，10月20日前完成；對(duì)全廠滅火器開(kāi)展排查，10月底前建立月度檢查臺(tái)賬”）。責(zé)任部門(mén)/人：明確整改責(zé)任主體（如生產(chǎn)部為責(zé)任部門(mén)，設(shè)備管理員為具體責(zé)任人）。完成時(shí)限：根據(jù)問(wèn)題嚴(yán)重程度設(shè)定合理期限（重大問(wèn)題不超過(guò)3天，一般問(wèn)題不超過(guò)7天）。驗(yàn)證方式：明確整改效果的檢查方法（如“現(xiàn)場(chǎng)查看滅火器更換記錄及壓力情況”“抽查培訓(xùn)簽到表及考核成績(jī)”）。整改計(jì)劃需經(jīng)審查組長(zhǎng)（）審核、安全管理部門(mén)負(fù)責(zé)人（）批準(zhǔn)后，下發(fā)至責(zé)任部門(mén)執(zhí)行。步驟5：整改實(shí)施與跟蹤——?jiǎng)討B(tài)監(jiān)控進(jìn)度責(zé)任部門(mén)落實(shí)：責(zé)任部門(mén)按整改計(jì)劃組織整改，過(guò)程中遇到問(wèn)題及時(shí)與審查小組溝通（如需采購(gòu)設(shè)備、需調(diào)整流程等）。跟蹤機(jī)制：審查小組通過(guò)“每日進(jìn)度跟蹤表”監(jiān)控整改進(jìn)度，對(duì)臨近未完成的問(wèn)題提前2天提醒責(zé)任部門(mén)；對(duì)無(wú)正當(dāng)理由延期的，上報(bào)企業(yè)負(fù)責(zé)人（*）協(xié)調(diào)解決。過(guò)程記錄：責(zé)任部門(mén)需留存整改過(guò)程資料（如采購(gòu)憑證、整改前后對(duì)比照片、培訓(xùn)記錄），作為后續(xù)驗(yàn)證依據(jù)。步驟6：整改效果驗(yàn)證——閉環(huán)管理責(zé)任部門(mén)完成整改后，向?qū)彶樾〗M提交《整改完成報(bào)告》，審查小組在2個(gè)工作日內(nèi)組織驗(yàn)證：現(xiàn)場(chǎng)核查：對(duì)照整改措施，現(xiàn)場(chǎng)檢查問(wèn)題是否徹底解決（如滅火器已更換且壓力正常、培訓(xùn)記錄完整且員工掌握技能）。資料復(fù)核：核查整改過(guò)程資料是否真實(shí)、完整（如設(shè)備維修記錄、培訓(xùn)考核試卷）。效果評(píng)估：若驗(yàn)證通過(guò)，在《整改計(jì)劃表》“整改狀態(tài)”欄標(biāo)注“已完成”；若未通過(guò)，退回責(zé)任部門(mén)重新整改，并調(diào)整時(shí)限（一般問(wèn)題延長(zhǎng)不超過(guò)3天，重大問(wèn)題重新制定方案）。所有問(wèn)題驗(yàn)證通過(guò)后，審查小組編制《安全管理體系審查與整改總結(jié)報(bào)告》，報(bào)送企業(yè)負(fù)責(zé)人（*），作為體系改進(jìn)的重要輸入。四、工具表格模板表1：安全管理體系審查問(wèn)題清單序號(hào)審查項(xiàng)目審查內(nèi)容（對(duì)應(yīng)條款/區(qū)域）審查方法符合情況（是/否/不適用）問(wèn)題描述（含時(shí)間、地點(diǎn)、人員）問(wèn)題等級(jí)責(zé)任部門(mén)1特種作業(yè)人員管理《特種設(shè)備安全法》第14條（叉車(chē)司機(jī)持證）查閱臺(tái)賬、現(xiàn)場(chǎng)抽查否2023-10-15，倉(cāng)庫(kù)叉車(chē)司機(jī)*未攜帶特種作業(yè)操作證一般倉(cāng)儲(chǔ)部2消防設(shè)施維護(hù)《消防法》第16條（滅火器定期檢查）現(xiàn)場(chǎng)查看、記錄核查否車(chē)間A2號(hào)滅火器壓力表指針在紅色區(qū)域，未記錄（2023-10-15檢查記錄顯示“正常”）重大生產(chǎn)部3安全培訓(xùn)落實(shí)《安全生產(chǎn)培訓(xùn)管理辦法》第11條（新員工三級(jí)培訓(xùn)）查閱培訓(xùn)記錄、員工訪談不適用本次審查未涉及新員工部門(mén)——表2：安全管理體系整改計(jì)劃表序號(hào)問(wèn)題描述（引用問(wèn)題清單）整改措施責(zé)任部門(mén)責(zé)任人完成時(shí)限驗(yàn)證方式整改狀態(tài)（未開(kāi)始/進(jìn)行中/已完成/驗(yàn)證通過(guò)）備注1倉(cāng)庫(kù)叉車(chē)司機(jī)*未攜帶特種作業(yè)操作證1.立即通知*攜帶證件備查；2.10月18日前組織全體叉車(chē)司機(jī)開(kāi)展證件自查，未持證者立即停崗申報(bào)；3.10月底前建立司機(jī)證件動(dòng)態(tài)管理臺(tái)賬倉(cāng)儲(chǔ)部*2023-10-18現(xiàn)場(chǎng)抽查證件、核查臺(tái)賬驗(yàn)證通過(guò)已上報(bào)人事部協(xié)調(diào)培訓(xùn)2車(chē)間A2號(hào)滅火器壓力異常且記錄造假1.立即更換2號(hào)滅火器（10月16日前完成）；2.對(duì)全廠滅火器開(kāi)展100%排查，10月17日前更新檢查記錄；3.對(duì)生產(chǎn)部*進(jìn)行批評(píng)教育，重新培訓(xùn)記錄規(guī)范生產(chǎn)部*2023-10-17現(xiàn)場(chǎng)檢查滅火器及記錄、訪談員工驗(yàn)證通過(guò)已修訂《消防設(shè)施管理制度》五、使用關(guān)鍵提示：保證審查整改實(shí)效的要點(diǎn)審查依據(jù)需“現(xiàn)行有效”：保證引用的體系文件、法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)為最新版本，避免因標(biāo)準(zhǔn)過(guò)期導(dǎo)致審查結(jié)論偏差。問(wèn)題描述要“客觀具體”：避免使用“消防設(shè)施不足”“培訓(xùn)不到位”等模糊表述，需明確“區(qū)域缺少2個(gè)手提式干粉滅火器”“2023年第三季度新員工*未參加三級(jí)安全培訓(xùn)”。整改措施需“可操作、可驗(yàn)證”：措施應(yīng)包含“做什么、誰(shuí)來(lái)做、何時(shí)做、如何驗(yàn)證”，避免“加強(qiáng)培訓(xùn)”“提高意識(shí)”等空話。責(zé)任到人避免“推諉扯皮”：每個(gè)問(wèn)題必須明確唯一責(zé)任部門(mén)及責(zé)任人，避免“多部門(mén)負(fù)責(zé)”導(dǎo)致無(wú)人落實(shí)。閉環(huán)管理防止“虎頭蛇尾”：從