第1篇第一章總則第一條為規(guī)范基金運(yùn)作，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)市場(chǎng)秩序，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《中華人民共和國(guó)證券法》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合我國(guó)基金市場(chǎng)實(shí)際情況，制定本制度。第二條本制度適用于在我國(guó)境內(nèi)設(shè)立的各類(lèi)證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金”），包括股票型基金、債券型基金、貨幣市場(chǎng)基金、混合型基金等。第三條基金管理人（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“管理人”）應(yīng)當(dāng)建立健全基金運(yùn)作管理制度，確?；疬\(yùn)作的合規(guī)、穩(wěn)健、高效。第四條基金運(yùn)作管理制度應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：（一）合規(guī)性原則：基金運(yùn)作應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定。（二）風(fēng)險(xiǎn)控制原則：基金運(yùn)作應(yīng)當(dāng)注重風(fēng)險(xiǎn)控制，確?；鹳Y產(chǎn)安全。（三）投資者利益優(yōu)先原則：基金運(yùn)作應(yīng)當(dāng)以維護(hù)投資者利益為首要任務(wù)。（四）信息披露原則：基金運(yùn)作應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露基金信息。（五）獨(dú)立性原則：基金運(yùn)作應(yīng)當(dāng)保持管理人與基金托管人、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性。第二章基金募集與設(shè)立第五條基金募集應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定，募集公告應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露基金信息。第六條基金募集期間，管理人應(yīng)當(dāng)：（一）制定基金合同、招募說(shuō)明書(shū)等文件，明確基金的投資目標(biāo)、投資策略、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等。（二）聘請(qǐng)基金托管人，簽訂基金托管協(xié)議。（三）確定基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，簽訂基金銷(xiāo)售協(xié)議。（四）進(jìn)行基金募集，接受投資者認(rèn)購(gòu)。第七條基金設(shè)立應(yīng)當(dāng)符合以下條件：（一）基金募集期限屆滿(mǎn)，基金份額總額達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。（二）基金份額持有人人數(shù)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。（三）基金合同、招募說(shuō)明書(shū)等文件符合法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定。第八條基金設(shè)立后，管理人應(yīng)當(dāng)：（一）向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交基金設(shè)立申請(qǐng)。（二）在基金設(shè)立公告中披露基金基本信息。（三）辦理基金注冊(cè)登記手續(xù)。第三章基金運(yùn)作第九條基金運(yùn)作應(yīng)當(dāng)遵循以下規(guī)定：（一）基金投資范圍：基金投資范圍應(yīng)當(dāng)符合基金合同約定，不得違反法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定。（二）基金投資比例：基金投資比例應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定，不得違反基金合同約定。（三）基金投資限制：基金投資限制應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定，不得違反基金合同約定。（四）基金交易制度：基金交易應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定，確保交易公平、公正。第十條基金投資決策應(yīng)當(dāng)：（一）由基金管理人負(fù)責(zé)。（二）遵循投資決策程序，確保決策的科學(xué)性、合理性。（三）建立投資決策檔案，確保決策過(guò)程的可追溯性。第十一條基金資產(chǎn)托管應(yīng)當(dāng)：（一）由基金托管人負(fù)責(zé)。（二）確?；鹳Y產(chǎn)的安全、完整。（三）按照法律法規(guī)和基金合同約定，履行基金資產(chǎn)保管、清算、交割等職責(zé)。第四章基金信息披露第十二條基金信息披露應(yīng)當(dāng)：（一）真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露基金信息。（二）及時(shí)披露基金的重大事件。（三）按照法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定，披露基金定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告等。第十三條基金定期報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括：（一）基金概況。（二）基金財(cái)務(wù)狀況。（三）基金投資組合報(bào)告。（四）基金凈值變動(dòng)情況。（五）基金管理人、基金托管人及基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)等相關(guān)機(jī)構(gòu)的情況。第十四條基金臨時(shí)報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括：（一）基金投資組合的重大變動(dòng)。（二）基金投資收益的重大變動(dòng)。（三）基金管理人的重大人事變動(dòng)。（四）基金的重大事件。第五章風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制第十五條基金風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)：（一）建立風(fēng)險(xiǎn)管理體系，明確風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)。（二）制定風(fēng)險(xiǎn)管理制度，明確風(fēng)險(xiǎn)控制措施。（三）定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)控制措施。第十六條基金內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)：（一）建立健全內(nèi)部控制制度，明確內(nèi)部控制職責(zé)。（二）實(shí)施內(nèi)部控制措施，確?；疬\(yùn)作的合規(guī)、穩(wěn)健。（三）定期進(jìn)行內(nèi)部控制評(píng)價(jià)，及時(shí)改進(jìn)內(nèi)部控制制度。第六章監(jiān)督與檢查第十七條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)基金運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督與檢查。第十八條管理人應(yīng)當(dāng)積極配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督與檢查工作。第十九條管理人應(yīng)當(dāng)建立健全自查制度，定期自查基金運(yùn)作的合規(guī)性。第七章違規(guī)處理第二十條違反本制度規(guī)定的行為，依法承擔(dān)法律責(zé)任。第二十一條管理人違反本制度規(guī)定，給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。第八章附則第二十二條本制度由基金管理人和基金托管人共同制定，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。第二十三條本制度未盡事宜，依照法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定執(zhí)行。第二十四條本制度自發(fā)布之日起施行。（注：本制度為示例性文本，具體內(nèi)容需根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整。）第2篇第一章總則第一條為規(guī)范基金運(yùn)作，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)市場(chǎng)秩序，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《中華人民共和國(guó)證券法》等法律法規(guī)，結(jié)合本基金實(shí)際情況，制定本制度。第二條本制度適用于本基金的管理、運(yùn)作、監(jiān)督及信息披露等各個(gè)環(huán)節(jié)。第三條本制度遵循以下原則：（一）合法合規(guī)原則：基金運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和監(jiān)管政策。（二）公開(kāi)透明原則：基金運(yùn)作信息及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向社會(huì)公眾披露。（三）風(fēng)險(xiǎn)控制原則：加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)，確?；鹳Y產(chǎn)安全。（四）專(zhuān)業(yè)規(guī)范原則：基金管理人和其他參與主體應(yīng)具備相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)能力和資質(zhì)。第二章基金管理人第四條基金管理人應(yīng)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的基金管理業(yè)務(wù)資格，并按照相關(guān)法律法規(guī)的要求，履行以下職責(zé)：（一）制定和實(shí)施基金投資策略，確?；鹳Y產(chǎn)保值增值。（二）建立健全內(nèi)部控制制度，防范和控制基金運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)。（三）負(fù)責(zé)基金的投資交易、估值核算、信息披露等工作。（四）監(jiān)督基金托管人履行職責(zé)，確?；鹳Y產(chǎn)安全。第三章基金托管人第五條基金托管人應(yīng)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的基金托管業(yè)務(wù)資格，并按照相關(guān)法律法規(guī)的要求，履行以下職責(zé)：（一）保管基金財(cái)產(chǎn)，確?；鹳Y產(chǎn)安全。（二）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，確保投資行為符合法律法規(guī)和基金合同約定。（三）對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值核算，確保估值結(jié)果的準(zhǔn)確性。（四）按照法律法規(guī)和基金合同約定，及時(shí)向投資者披露基金運(yùn)作信息。第四章基金投資運(yùn)作第六條基金投資運(yùn)作應(yīng)遵循以下原則：（一）分散投資原則：分散投資于不同行業(yè)、不同地區(qū)、不同期限的資產(chǎn)，降低投資風(fēng)險(xiǎn)。（二）價(jià)值投資原則：以公司基本面分析為基礎(chǔ)，選擇具有長(zhǎng)期增長(zhǎng)潛力的投資標(biāo)的。（三）穩(wěn)健投資原則：控制投資風(fēng)險(xiǎn)，確?；鹳Y產(chǎn)安全。第七條基金投資范圍包括：（一）股票、債券、貨幣市場(chǎng)工具等金融工具。（二）銀行存款、國(guó)債、企業(yè)債、金融債等固定收益產(chǎn)品。（三）基金合同約定的其他投資品種。第八條基金投資決策流程：（一）投資研究部門(mén)負(fù)責(zé)收集、分析市場(chǎng)信息，提出投資建議。（二）投資決策委員會(huì)根據(jù)投資建議，制定投資策略。（三）基金經(jīng)理根據(jù)投資策略，執(zhí)行具體投資操作。第五章基金估值核算第九條基金估值核算應(yīng)遵循以下原則：（一）公允性原則：以市場(chǎng)價(jià)格為基礎(chǔ)，確保估值結(jié)果的公允性。（二）一致性原則：估值方法應(yīng)保持一致，確保估值結(jié)果的可靠性。（三）及時(shí)性原則：及時(shí)完成估值工作，確?；鸱蓊~凈值準(zhǔn)確反映基金資產(chǎn)價(jià)值。第十條基金估值方法：（一）股票：采用市價(jià)法、市盈率法、市凈率法等方法。（二）債券：采用現(xiàn)值法、利率法等方法。（三）貨幣市場(chǎng)工具：采用面值法。第十一條基金估值流程：（一）投資研究部門(mén)提供投資品種的市場(chǎng)價(jià)格信息。（二）估值核算部門(mén)根據(jù)市場(chǎng)價(jià)格信息，計(jì)算投資品種的估值。（三）基金經(jīng)理審核估值結(jié)果，確認(rèn)估值結(jié)果的準(zhǔn)確性。第六章基金信息披露第十二條基金信息披露應(yīng)遵循以下原則：（一）真實(shí)性原則：披露信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。（二）及時(shí)性原則：及時(shí)披露基金運(yùn)作信息。（三）完整性原則：披露信息全面、詳實(shí)。第十三條基金信息披露內(nèi)容包括：（一）基金募集說(shuō)明書(shū)、基金合同、基金招募說(shuō)明書(shū)等。（二）基金定期報(bào)告，包括季度報(bào)告、半年度報(bào)告、年度報(bào)告。（三）基金臨時(shí)報(bào)告，包括基金份額變動(dòng)、基金投資組合變動(dòng)等。（四）基金凈值公告、基金份額凈值變動(dòng)公告等。第七章風(fēng)險(xiǎn)管理第十四條基金風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循以下原則：（一）全面性原則：覆蓋基金運(yùn)作的各個(gè)環(huán)節(jié)。（二）預(yù)防性原則：事前防范風(fēng)險(xiǎn)，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率。（三）可控性原則：確保風(fēng)險(xiǎn)在可控范圍內(nèi)。第十五條基金風(fēng)險(xiǎn)管理體系包括：（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：識(shí)別基金運(yùn)作中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。（三）風(fēng)險(xiǎn)控制：采取有效措施控制風(fēng)險(xiǎn)。（四）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)：實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)變化，及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)控制措施。第八章內(nèi)部控制第十六條基金管理人應(yīng)建立健全內(nèi)部控制制度，確?；疬\(yùn)作的合規(guī)性、安全性和有效性。第十七條內(nèi)部控制制度包括：（一）組織架構(gòu)：明確各部門(mén)職責(zé)，確保各部門(mén)間相互制衡。（二）權(quán)限分配：明確各部門(mén)、崗位的權(quán)限范圍，防止越權(quán)操作。（三）操作流程：規(guī)范基金運(yùn)作流程，確保操作規(guī)范、有序。（四）監(jiān)督機(jī)制：建立健全監(jiān)督機(jī)制，確保內(nèi)部控制制度有效執(zhí)行。第九章附則第十八條本制度由基金管理人負(fù)責(zé)解釋。第十九條本制度自發(fā)布之日起施行。（注：本制度為示例性文本，具體內(nèi)容應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整。）第3篇第一章總則第一條為規(guī)范基金運(yùn)作，保障基金投資者合法權(quán)益，維護(hù)基金市場(chǎng)秩序，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》等法律法規(guī)，結(jié)合本基金實(shí)際情況，制定本制度。第二條本制度適用于本基金管理公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）管理的所有基金產(chǎn)品，包括開(kāi)放式基金、封閉式基金、專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃等。第三條本制度遵循以下原則：（一）公開(kāi)、公平、公正原則；（二）投資者利益優(yōu)先原則；（三）風(fēng)險(xiǎn)控制原則；（四）合規(guī)經(jīng)營(yíng)原則；（五）高效運(yùn)作原則。第二章基金募集與銷(xiāo)售第四條基金募集（一）基金募集應(yīng)符合國(guó)家法律法規(guī)和監(jiān)管政策的要求，遵循公平、公正、公開(kāi)的原則。（二）基金募集前，公司應(yīng)制定基金募集說(shuō)明書(shū)，明確基金的基本情況、投資目標(biāo)、投資策略、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)提示等內(nèi)容。（三）基金募集期間，公司應(yīng)按照規(guī)定進(jìn)行信息披露，確保投資者充分了解基金產(chǎn)品。第五條基金銷(xiāo)售（一）基金銷(xiāo)售應(yīng)遵循自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則，不得誤導(dǎo)、欺詐投資者。（二）公司應(yīng)建立健全基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理制度，規(guī)范銷(xiāo)售行為，確保銷(xiāo)售過(guò)程合規(guī)。（三）公司應(yīng)設(shè)立專(zhuān)門(mén)的基金銷(xiāo)售部門(mén)，負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)。（四）基金銷(xiāo)售人員應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和專(zhuān)業(yè)知識(shí)，經(jīng)過(guò)專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)。第三章基金投資管理第六條投資決策（一）公司應(yīng)建立健全投資決策制度，明確投資決策流程和權(quán)限。（二）投資決策應(yīng)遵循以下原則：1.符合基金合同約定；2.優(yōu)先考慮投資者利益；3.風(fēng)險(xiǎn)控制；4.投資分散；5.合規(guī)性。（三）投資決策應(yīng)由具備相應(yīng)資質(zhì)和專(zhuān)業(yè)知識(shí)的人員組成投資決策委員會(huì)進(jìn)行。第七條投資組合管理（一）公司應(yīng)建立健全投資組合管理制度，明確投資組合管理流程和權(quán)限。（二）投資組合管理應(yīng)遵循以下原則：1.投資組合結(jié)構(gòu)與基金合同約定相符；2.投資組合風(fēng)險(xiǎn)與基金合同約定相符；3.投資組合收益與基金合同約定相符；4.投資組合流動(dòng)性滿(mǎn)足基金合同約定。（三）投資組合管理人員應(yīng)定期對(duì)投資組合進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)市場(chǎng)變化和基金合同約定進(jìn)行調(diào)整。第八條風(fēng)險(xiǎn)控制（一）公司應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度，明確風(fēng)險(xiǎn)控制流程和權(quán)限。（二）風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)遵循以下原則：1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別；2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；3.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警；4.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)。（三）公司應(yīng)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)控制工作。第四章基金估值與信息披露第九條基金估值（一）基金估值應(yīng)遵循以下原則：1.公平、公正、公開(kāi)；2.符合相關(guān)法律法規(guī)和會(huì)計(jì)準(zhǔn)則；3.確保估值結(jié)果的準(zhǔn)確性、可靠性。（二）公司應(yīng)建立健全基金估值制度，明確估值流程和權(quán)限。（三）基金估值人員應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和專(zhuān)業(yè)知識(shí)。第十條基金信息披露（一）基金信息披露應(yīng)遵循以下原則：1.及時(shí)、準(zhǔn)確、完整；2.公開(kāi)、公平、公正；3.符合相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管政策。（二）公司應(yīng)建立健全基金信息披露制度，明確信息披露流程和權(quán)限。（三）公司應(yīng)設(shè)立信息披露部門(mén)，負(fù)責(zé)基金信息披露工作。第五章基金運(yùn)作費(fèi)用管理第十一條基金運(yùn)作費(fèi)用（一）基金運(yùn)作費(fèi)用包括基金管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)等。（二）基金運(yùn)作費(fèi)用應(yīng)按照規(guī)定收取，不得違反法律法規(guī)和基金合同約定。第十二條基金運(yùn)作費(fèi)用管理（一）公司應(yīng)建立健全基金運(yùn)作費(fèi)用管理制度，明確費(fèi)用收取、使用、監(jiān)督等流程。（二）公司應(yīng)設(shè)立費(fèi)用管理部門(mén)，負(fù)責(zé)基金運(yùn)作費(fèi)用管理工作。第六章監(jiān)督檢查與責(zé)任追究第十三條監(jiān)督檢查（一）公司應(yīng)建立健全監(jiān)督檢查