證券從業(yè)資格高頻難、易錯(cuò)點(diǎn)題考試時(shí)間：90分鐘；命題人：教研組考生注意：1、本卷分第I卷（選擇題）和第Ⅱ卷（非選擇題）兩部分，滿分100分，考試時(shí)間90分鐘2、答卷前，考生務(wù)必用0.5毫米黑色簽字筆將自己的姓名、班級(jí)填寫在試卷規(guī)定位置上3、答案必須寫在試卷各個(gè)題目指定區(qū)域內(nèi)相應(yīng)的位置，如需改動(dòng)，先劃掉原來的答案，然后再寫上新的答案；不準(zhǔn)使用涂改液、膠帶紙、修正帶，不按以上要求作答的答案無效。第I卷（選擇題100分）一、單選題（19小題，每小題5分，共計(jì)95分）1、（單選題）家庭資產(chǎn)負(fù)債表中的流動(dòng)資產(chǎn)項(xiàng)目不包括下列哪個(gè)會(huì)計(jì)科目（）。

A.房產(chǎn)

B.貨幣市場(chǎng)基金

C.活期存款

D.短期國庫券

正確答案：A

2、（單選題）根據(jù)《中華人民共和國刑法》的規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，處()年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。

A.5;1萬元以上10萬元以下

B.3;3萬元以上10萬元以下

C.5;1萬元以上20萬元以下

D.3;3萬元以上20萬元以下

正確答案：A

3、（單選題）恒生指數(shù)是由香港恒生銀行于1969年11月24日起編制，最初挑選了()種有代表性的上市股票為成分股。

A.30

B.33

C.65

D.225

正確答案：B

4、（單選題）下列各種技術(shù)指標(biāo)中，屬于趨勢(shì)型指標(biāo)的是

A.WMS

B.MACD

C.KDJ

D.RSI

正確答案：B

5、（單選題）假設(shè)某金融機(jī)構(gòu)總資產(chǎn)為1000億元，加權(quán)平均久期為6年，總負(fù)債為900億元，加權(quán)平均久期為5年，則該機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)負(fù)債久期缺口為()。

A.-1.5

B.-1

C.1.5

D.1

正確答案：C

6、（單選題）自營、投資銀行、受托投資管理等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員離崗后()月內(nèi)不得從事面向公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

A.六

B.三

C.四

D.二

正確答案：A

7、（單選題）發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換債券應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。

A.公司最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元

B.最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券1年的利息

C.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~平均不少于公司債券1年的利息

D.本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的40%

正確答案：B

8、（單選題）在中華人民共和國境內(nèi)，（）和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用《證券法》

A.股票、企業(yè)債券

B.政府債券、證券投資基金

C.股票、政府債券

D.股票、公司債券

正確答案：D

9、（單選題）衡量一個(gè)證券投資基金經(jīng)營業(yè)績(jī)的主要指標(biāo)是（）。

A.基金資產(chǎn)總值

B.基金負(fù)債

C.基金份額凈值

D.基金資產(chǎn)凈值

正確答案：C

10、（單選題）證券公司可以設(shè)獨(dú)立董事，以下關(guān)于獨(dú)立董事說法正確的是

A.證券公司的獨(dú)立董事，不得在本證券公司擔(dān)任董事會(huì)外的職務(wù)

B.證券公司獨(dú)立董事與公司其他董事任期相同，不得連任

C.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資咨詢業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度

D.證券公司薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的負(fù)責(zé)人不應(yīng)由獨(dú)立董事?lián)?/p>

正確答案：A

11、（單選題）對(duì)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的控制，不符合《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》和《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則(試行)》要求的內(nèi)容是()。

A.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

B.證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其業(yè)務(wù)資格，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、證券公司因喪失資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的法律風(fēng)險(xiǎn)以及其他投資風(fēng)險(xiǎn)

C.證券公司及代理推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施使客戶詳盡了解集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的特性、風(fēng)險(xiǎn)等情況及客戶的權(quán)利、義務(wù)，可以通過廣播、電視、報(bào)刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

D.在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的財(cái)產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及投資偏好等基本情況;客戶應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息

正確答案：C

12、（單選題）下列關(guān)于合伙企業(yè)的說法，正確的是

A.普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)承擔(dān)有限責(zé)任

B.合伙企業(yè)具有獨(dú)立的法人主體資格

C.合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)屬于合伙人共有

D.合伙企業(yè)與公司一樣，具有高度的人合性

正確答案：C

13、（單選題）根據(jù)證券法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，收購要約的期限為()日。

A.30～45

B.30～60

C.30～75

D.60～90

正確答案：B

14、（單選題）以下不屬于非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)的是()。A.非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款B.未經(jīng)依法批準(zhǔn)，以任何名義向社會(huì)不特定對(duì)象進(jìn)行的非法集資C.非法發(fā)放貸款、辦理結(jié)算、票據(jù)貼現(xiàn)、資金拆借、信托投資、金融租賃、融資擔(dān)保、外匯買賣D.制造、販賣假幣金額巨大正確答案：D15、（單選題）反轉(zhuǎn)收益曲線意味著()。

A.短期債券收益率較低，而長(zhǎng)期債券收益率較高

B.長(zhǎng)短期債券收益率基本相等

C.短期債券收益率和長(zhǎng)期債券收益率差距較大

D.短期債券收益率較高，而長(zhǎng)期債券收益率較低

正確答案：D

16、（單選題）世界銀行于1944年成立，是全球最大的（）機(jī)構(gòu)。

A.商業(yè)貸款

B.金融定價(jià)

C.貨幣發(fā)行

D.發(fā)展援助

正確答案：D

17、（單選題）下列各項(xiàng)屬于投資適當(dāng)性要求的是

A.特定的投資者購買恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品

B.適合的投資者購買低風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)品

C.適合的投資者購買恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品

D.特定的投資者購買低風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)品

正確答案：C

18、（單選題）正常情況下，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后()日內(nèi)完成注冊(cè)。

A.10

B.15

C.20

D.30

正確答案：C

19、（單選題）未經(jīng)()批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)

A.工商行政管理機(jī)關(guān)

B.中國人民銀行

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.財(cái)政部

正確答案：C

二、多選題（1小題，每小題