供應(yīng)商資質(zhì)審核與評估標(biāo)準(zhǔn)流程工具模板一、適用場景與目標(biāo)本工具模板適用于企業(yè)采購全生命周期中的供應(yīng)商管理環(huán)節(jié)，具體包括：新供應(yīng)商準(zhǔn)入前的初次資質(zhì)審核、年度合作供應(yīng)商的資質(zhì)復(fù)核、戰(zhàn)略供應(yīng)商的深度評估、高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)（如食品、醫(yī)療器械、建筑工程等）供應(yīng)商的專項(xiàng)資質(zhì)審查等。通過標(biāo)準(zhǔn)化流程保證供應(yīng)商具備合法經(jīng)營能力、質(zhì)量保障能力及履約穩(wěn)定性，降低合作風(fēng)險(xiǎn)，保障采購合規(guī)性與供應(yīng)鏈安全。二、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程（一）前期準(zhǔn)備：明確審核范圍與標(biāo)準(zhǔn)組建審核小組：由采購部（采購經(jīng)理牽頭）、質(zhì)量部（質(zhì)量工程師）、法務(wù)部（法務(wù)專員）、使用部門（需求部門負(fù)責(zé)人）共同組成跨部門審核小組，明確各角色職責(zé)（采購部統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、質(zhì)量部評估質(zhì)量資質(zhì)、法務(wù)部審核合規(guī)性、使用部門提出業(yè)務(wù)需求）。制定審核標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)采購品類特性（如通用物資、定制化產(chǎn)品、服務(wù)類項(xiàng)目）制定差異化資質(zhì)清單，核心標(biāo)準(zhǔn)包括：基礎(chǔ)資質(zhì)：營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證（或三證合一證照）；行業(yè)資質(zhì)：如食品行業(yè)需《食品生產(chǎn)許可證》、建筑工程需《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書》、醫(yī)療器械需《醫(yī)療器械經(jīng)營許可證》；質(zhì)量體系：ISO9001質(zhì)量管理體系認(rèn)證、ISO14001環(huán)境管理體系認(rèn)證（根據(jù)行業(yè)要求）；其他：銀行資信證明、近三年無重大違法記錄聲明（由法務(wù)部核查）。（二）資料收集：全面獲取供應(yīng)商資質(zhì)文件發(fā)出資料清單：審核小組向供應(yīng)商發(fā)送《供應(yīng)商資質(zhì)資料清單》（見模板1），明確需提交的文件名稱、份數(shù)、格式及截止日期，要求供應(yīng)商提供原件掃描件（加蓋公章）及電子版。資料初步篩選：收到資料后，采購部對文件完整性進(jìn)行初步核對，缺失或不符合格式的資料及時(shí)通知供應(yīng)商補(bǔ)充，保證后續(xù)審核基礎(chǔ)資料完整。（三）資質(zhì)審核：多維度文件真實(shí)性核查基礎(chǔ)資質(zhì)審核：法務(wù)部核查營業(yè)執(zhí)照、三證合一證照等基礎(chǔ)文件的真實(shí)性（通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”核驗(yàn)注冊信息、經(jīng)營范圍、經(jīng)營狀態(tài)是否異常），保證供應(yīng)商具備合法經(jīng)營主體資格。核對供應(yīng)商注冊資金、成立年限是否符合采購品類要求（如大型項(xiàng)目供應(yīng)商注冊資金通常不低于500萬元）。行業(yè)資質(zhì)審核：質(zhì)量部核查行業(yè)特定許可證件的頒發(fā)單位、有效期、許可范圍是否與采購需求匹配（如采購食品添加劑需核查《食品生產(chǎn)許可證》中是否包含“食品添加劑生產(chǎn)”類別）。對資質(zhì)證書涉及年檢、換證的，需確認(rèn)當(dāng)前狀態(tài)是否在有效期內(nèi)（如《安全生產(chǎn)許可證》需每3年換證）。質(zhì)量體系審核：質(zhì)量部核查ISO9001等體系認(rèn)證證書的認(rèn)證機(jī)構(gòu)（需為國家認(rèn)可委認(rèn)可的機(jī)構(gòu)）、認(rèn)證范圍是否覆蓋所供產(chǎn)品/服務(wù)，以及最近一次監(jiān)督審核報(bào)告是否合格。其他輔助資料審核：采購部核查供應(yīng)商銀行資信證明（信用等級AA級以上優(yōu)先）、近三年主要合作案例合同（重點(diǎn)核查履約評價(jià)）；法務(wù)部核查供應(yīng)商出具的《無重大違法記錄聲明》，并配合通過裁判文書網(wǎng)等公開渠道抽查涉訴記錄。（四）現(xiàn)場考察（必要時(shí)）：驗(yàn)證實(shí)際運(yùn)營能力制定考察計(jì)劃：對高風(fēng)險(xiǎn)品類（如定制化生產(chǎn)、特種設(shè)備供應(yīng)）或首次合作的供應(yīng)商，由審核小組制定《現(xiàn)場考察計(jì)劃》，明確考察時(shí)間、路線、內(nèi)容及重點(diǎn)（如生產(chǎn)車間、倉儲條件、質(zhì)檢流程）。實(shí)地核查：質(zhì)量部重點(diǎn)考察生產(chǎn)設(shè)備先進(jìn)性、質(zhì)檢流程規(guī)范性（如關(guān)鍵工序質(zhì)量控制點(diǎn)設(shè)置）、原材料溯源能力；使用部門考察供應(yīng)商交付能力（如產(chǎn)能是否滿足訂單峰值、物流配送體系）；法務(wù)部考察供應(yīng)商合規(guī)管理情況（如勞動(dòng)合同簽訂、環(huán)保措施落實(shí)）。記錄與反饋：考察過程中填寫《現(xiàn)場考察記錄表》（見模板2），對發(fā)覺的問題（如設(shè)備老化、質(zhì)檢記錄不全）現(xiàn)場拍照取證，并與供應(yīng)商負(fù)責(zé)人溝通整改要求及期限。（五）綜合評估：量化評分與分級設(shè)定評分指標(biāo)：根據(jù)采購品類特性，制定《供應(yīng)商資質(zhì)審核評分表》（見模板3），采用百分制，核心指標(biāo)及權(quán)重參考：基礎(chǔ)資質(zhì)（20%）：證照齊全性、真實(shí)性、有效性；行業(yè)資質(zhì)（30%）：許可證件匹配度、有效期、行業(yè)認(rèn)可度；質(zhì)量體系（25%）：認(rèn)證有效性、質(zhì)檢流程規(guī)范性、不良品率；履約能力（15%）：產(chǎn)能、交付及時(shí)率、客戶評價(jià)；財(cái)務(wù)與合規(guī)（10%）：資信等級、涉訴記錄、納稅信用。評分與分級：審核小組根據(jù)評分表獨(dú)立打分，取平均分作為最終得分，按分?jǐn)?shù)將供應(yīng)商分為：A級（90分及以上）：優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商，優(yōu)先合作；B級（70-89分）：合格供應(yīng)商，可正常合作，需定期復(fù)核；C級（60-69分）：有條件合作，針對扣分項(xiàng)整改后復(fù)評；D級（60分以下）：不合格供應(yīng)商，終止合作。（六）結(jié)果反饋與動(dòng)態(tài)管理結(jié)果告知：審核小組向供應(yīng)商出具《供應(yīng)商資質(zhì)審核結(jié)果通知書》，明確評級結(jié)果、通過/未通過理由，以及未通過時(shí)的整改要求（如補(bǔ)充資質(zhì)文件、完成現(xiàn)場整改）及復(fù)評流程。檔案建立：通過審核的供應(yīng)商信息錄入《供應(yīng)商資質(zhì)檔案表》（見模板4），存檔資料包括：資質(zhì)文件掃描件、審核評分表、現(xiàn)場考察記錄（如有）、審核結(jié)果通知書等，保證資料可追溯。動(dòng)態(tài)更新：建立資質(zhì)有效期預(yù)警機(jī)制，對臨近到期的資質(zhì)（如ISO證書、行業(yè)許可證）提前3個(gè)月通知供應(yīng)商更新，逾期未更新的供應(yīng)商暫停合作，待資質(zhì)補(bǔ)齊后重新評估。三、核心工具表單模板1：供應(yīng)商資質(zhì)資料清單序號資料類別具體文件名稱要求說明（份數(shù)、格式等）1基礎(chǔ)資質(zhì)營業(yè)執(zhí)照（三證合一）加蓋公章掃描件（PDF格式）1份2行業(yè)資質(zhì)《食品生產(chǎn)許可證》（如食品行業(yè)）原件掃描件+復(fù)印件1份3質(zhì)量體系ISO9001質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書認(rèn)證范圍覆蓋所供產(chǎn)品，有效期1年以上4財(cái)務(wù)證明銀行資信證明（近3個(gè)月）需加蓋銀行公章5合規(guī)聲明《無重大違法記錄聲明》法務(wù)部模板，加蓋公章6合作案例近3年主要客戶合同（3-5份）隱去敏感信息，關(guān)鍵頁加蓋公章模板2：現(xiàn)場考察記錄表供應(yīng)商名稱考察日期考察地點(diǎn)考察人員考察項(xiàng)目具體情況記錄符合情況（√/×）問題描述（如有）生產(chǎn)設(shè)備先進(jìn)性自動(dòng)化生產(chǎn)線占比80%，設(shè)備維護(hù)記錄完整√—質(zhì)檢流程規(guī)范性設(shè)置3道質(zhì)檢工序，每道工序有記錄表√—倉儲條件原材料分區(qū)存放，溫濕度控制達(dá)標(biāo)×部分區(qū)標(biāo)識不清整改要求及期限3個(gè)工作日內(nèi)完成倉儲分區(qū)標(biāo)識整改——模板3：供應(yīng)商資質(zhì)審核評分表供應(yīng)商名稱采購品類審核日期審核小組負(fù)責(zé)人評分指標(biāo)權(quán)重（%）得分（0-100）評分說明基礎(chǔ)資質(zhì)2018營業(yè)執(zhí)照在有效期內(nèi)，注冊資金達(dá)標(biāo)行業(yè)資質(zhì)3025行業(yè)許可證范圍匹配，有效期2年質(zhì)量體系2522ISO9001認(rèn)證覆蓋全流程，最近審核無不合格項(xiàng)履約能力1513近1年交付及時(shí)率95%，客戶評價(jià)良好財(cái)務(wù)與合規(guī)108銀行信用AA級，無涉訴記錄總分100評級：B級模板4：供應(yīng)商資質(zhì)檔案表供應(yīng)商名稱統(tǒng)一社會信用代碼注冊地址聯(lián)系人（供應(yīng)商代表）資質(zhì)文件清單文件名稱證書編號有效期至營業(yè)執(zhí)照91110108—2025-12-31ISO9001認(rèn)證證書CNRAS-ISO9001-2023QMS2023002026-09-30行業(yè)許可證XJ（2023）第5號—2024-06-30最近審核日期審核結(jié)果審核報(bào)告編號整改完成情況2023-10-20B級合格ZS-20231020-01無需整改四、關(guān)鍵執(zhí)行要點(diǎn)資質(zhì)真實(shí)性核查：對關(guān)鍵資質(zhì)證書（如行業(yè)許可證、ISO認(rèn)證）必須通過官方渠道核驗(yàn)，避免偽造文件風(fēng)險(xiǎn)，必要時(shí)要求供應(yīng)商提供原件備查。時(shí)效性管理：建立“資質(zhì)到期前3個(gè)月預(yù)警”機(jī)制，采購部每月更新《供應(yīng)商資質(zhì)到期預(yù)警表》，保證資質(zhì)文件持續(xù)有效，避免因資質(zhì)過期導(dǎo)致合作中斷。行業(yè)特殊要求：針對高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)（如醫(yī)藥、化工），需額外核查行業(yè)特定資質(zhì)（如GMP認(rèn)證、危險(xiǎn)化學(xué)品經(jīng)營許可證），并保證資質(zhì)與采購品類嚴(yán)格對應(yīng)。信息保密：供應(yīng)商資質(zhì)資料屬于商業(yè)秘密，審核小組需簽署《保密協(xié)議》，嚴(yán)禁向無關(guān)