2023年11月份證券從業(yè)考試《證券市場基礎(chǔ)知識》真題

一、單項選擇題（本大題共60小題，每題0.5分，共30分。如下各小題所給出的四個選

項中，只有一項最符合題目規(guī)定。）

1.投資于股票和投票型基金口勺賬面余額，合計不高于我司上季末總資產(chǎn)的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

2.一般，股票分別往往會導(dǎo)致股價（）o

A.上漲

B.下降

C.不變

I）.急劇下降

3.指數(shù)型ETF能否成功發(fā)行與（）的選擇有親密關(guān)系。

A.成分股票

B.基礎(chǔ)指數(shù)

C.受托人

D.投資人

4.有關(guān)金融期權(quán)與金融期貨，下列論述錯誤日勺是（）。

A.金融期權(quán)與金融期貨都是常用的套期保值工具，它們的作用與效果是相似的

B.運用金融期貨進行套期保值，在防止價格不利變動導(dǎo)致日勺損失口勺同步，也必須放

棄若價格有利變動也許獲得的利益

C.通過金融期權(quán)交易，既可防止價格不利變動導(dǎo)致的損失，又可在相稱程度上保住

價格有利變動而帶來的利益

D.在現(xiàn)實的交易活動中，人們往往將金融期權(quán)與金融期貨結(jié)合起來，通過一定的組

合或搭配來實現(xiàn)某一特定目的

5.由于貨幣貶值給投資者帶來實際收益水平下降的風險屬于（）。

A.利率風險

B.經(jīng)濟周期波動風險

C.購置力風險

D.違約風險

6.下列有關(guān)企業(yè)年金的表述，錯誤的是（）。

A.企業(yè)年金不得購置投資性保險產(chǎn)品

B.企業(yè)年金不得用于信用交易，不得用于向他人貸款，但可用于短期債券回購

C.企業(yè)年金的受托人可以指定專業(yè)投資機構(gòu)運用企業(yè)年金進行證券投資

D.企業(yè)年金是一種養(yǎng)老保險基金

7.有關(guān)封閉式基金和開放式基金的交易價格與否包括手續(xù)費，下列說法對口勺的是

A.兩者均包括

B.兩者都包括

C.前者不包括，后者包括

D.前者包括，后者不包括

8.金融期貨的重要交易制度不包括（）。

A.逐日盯市制度

B.分散交易制度

C.限倉制度

D.每日價格波動限制及斷路器原則

9.只能采用現(xiàn)金軋差方式結(jié)算的金融期權(quán)是（）。

A.股票期權(quán)

B.股票指數(shù)期權(quán)

C.利率期權(quán)

D.貨幣期權(quán)

10.外國企業(yè)的股票在美國上市一般采用（）形式。

A.股票

B.存托憑證

C.認股權(quán)證

D.股票期權(quán)

11.若持有現(xiàn)貨多頭的交易者緊張未來現(xiàn)貨下跌，于是在期貨市場賣出期貨合約，這

種交易方式稱為（）。

A.多頭套期保值

B.空頭套期保值

C.牛市套期保值

I).熊市套期保值

12.假如市場是有效的，則債券口勺平均收益率和股票日勺平均收益率()。

A.大體保持相對穩(wěn)定I為關(guān)系

B.保持相反的關(guān)系

C.兩者沒有任何關(guān)系

D.大體保持相等的關(guān)系

13.下列各項不屬于證券登記結(jié)算企業(yè)業(yè)務(wù)的是()。

A.證券賬戶設(shè)置

B.實物證券的保管

C.記名證券的存管和過戶

1).刊登證券投資征詢匯報

14.()是證券交易市場的關(guān)鍵。

A.證券交易所

B.證券投資者

C.證券發(fā)行人

D.證券企業(yè)

15.對于金融期權(quán)交易雙方開保證金賬戶的規(guī)定，下列說法對依山、」是（）。

A.交易雙方均需開立保證金賬戶

B.交易賣方必須開立保證金賬戶，而買方無規(guī)定

C.交易買方必須開立保證金賬戶，而賣方無規(guī)定

1）.交易雙方均無需開立保證金賬戶

16.對于契約型基金與企業(yè)型基金，下列說法對的的是（）。

A.契約型基金和企業(yè)型基金在法律根據(jù)方面是用似的

B.契約型基金和企業(yè)型基金在組織形式方面是用似的

C.契約型基金和企業(yè)型基金在有關(guān)當事人的地位方面是相似II勺

D.契約型基金和企業(yè)型基金在投資方式上是相似的

17.我國《刑法》規(guī)定，犯提供虛假財務(wù)會計匯報罪時，對企業(yè)直接負責的主管人

員和其他直接負責人員，處（）年如下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）罰金。

A.3;1萬元以上5萬元如下

B.5;1萬元以上1。萬元如下

C.3;2萬元以上2。萬元如下

I）.5;2萬元以上2。萬元如下

18.有關(guān)中證全債指數(shù)，下列論述錯誤的有（）。

A,指數(shù)以樣本債券的發(fā)行量為權(quán)數(shù)，采用簡樸平均加權(quán)措施計算

B.指數(shù)的基日為2023年12月31日，基點為100點

C.符合基本條件的債券自下個月第1個交易日起計入指數(shù)

D.當成分債券的市值出現(xiàn)非交易原因的變動時，采用“除數(shù)修正法”修正原固定除

數(shù)，以保證指數(shù)的持續(xù)性

19.（）是指在一只基金內(nèi)部通過構(gòu)造化的設(shè)計或安排，將一般基金份額拆分為

具有不一樣預(yù)期收益與風險的兩類（級）或多類（級）份額并可分離上市交易口勺一種基金產(chǎn)品。

A.積極型基金

B.保本基金

C.QDII基金

D.分級基金

20.基金管理人可以根據(jù)有關(guān)規(guī)定從基金財產(chǎn)中持續(xù)計提一定比例的（）。

A.基金交易費

B.銷售服務(wù)費

C.申購費

D.基金

21.證券的流動性不能通過如下哪種方式實現(xiàn)？（）

A.貼現(xiàn)

B.記賬

C.轉(zhuǎn)讓

D.承兌

22.有關(guān)資本證券，下列說法錯誤的I是（）。

A.持有人有一定的收入祈求權(quán)

B.有價證券即指資本證券

C.有價證券是資本證券日勺重要形式

D.資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)絡(luò)的活動而產(chǎn)生的證券

23.某投資者買了1張年利率為10%的國債，其名義收益率為10%若1年中通貨膨張率

為5%,則該國債口勺實際收益率為（）。

A.0

B.5%

C.10%

D.15%

24.從財務(wù)風險的角度分析?，當融資產(chǎn)生的利潤不小于債息率時，給股東帶來的效

應(yīng)是（）。

A.資本收益

B.收益減少

C.資本損失

D.收益增長

25.優(yōu)先股股息在當年未足額分派時，能在后來年度補發(fā)H勺優(yōu)先股，稱為（）。

A.參與優(yōu)先股

B.累積優(yōu)先股

C.可贖回優(yōu)先股

D.股息可調(diào)整優(yōu)先股

26.中國債券指數(shù)覆蓋了交易所市場和銀行間市場所有發(fā)行額在（）億元人民幣

以上，待償期限在（）年以上的債券。

A.30;1

B.50;1

C.30;3

D.50;3

27.（）不一樣于其他股息，它不是來自企業(yè)的盈利，而是對企業(yè)未來盈利的預(yù)

分，實質(zhì)上是一種負債分派，也是無盈利無股息原則的一種例外。

A.財產(chǎn)股息

B.負債股息

C.股票股息

D.建業(yè)股息

28.套期保值口勺基本做法是：在現(xiàn)貨市場買進或賣出某種金融工具口勺同步，做一筆

與現(xiàn)貨交易（加勺期貨交易。

A.品種不一樣、數(shù)量相稱、期限相似、方向相似

B.品種相稱、數(shù)量不一樣、期限不一樣、方向用反

C.品種相稱、數(shù)量相稱、期限相稱、方向相反

D.品種不一樣、數(shù)量不一樣、期限相稱、方向相似

29o向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物

的經(jīng)營活動屬于（）。

A.證券承銷業(yè)務(wù)

B.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)

C.融資融券業(yè)務(wù)

I）.證券自營業(yè)務(wù)

30.證券投資征詢企業(yè)從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)資格原則口勺認定機構(gòu)是（）。

A.財政部

B.中國人民銀行

C.國務(wù)院證券監(jiān)管機構(gòu)

D.證券行業(yè)公會

31.設(shè)某股票報價為3元，該股票在2年內(nèi)不發(fā)放任何股利。若2年期期貨報價為3.5元，

按5%年利率借入3000元資金，并購置1000股該股票，同步賣出1000股2年期期貨，2年后盈利

為（）元。

32.我國目前對記券發(fā)行實行的是（）。

A.注冊制

B.核準制

C.通道制

D.審批制

33.（）是指律師事務(wù)所接受當事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)

務(wù)活動提供的制作、出具法律意見書等文獻的法律服務(wù),

A.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)

B.證券法律業(yè)務(wù)

C.證券協(xié)議業(yè)務(wù)

D.證券發(fā)行業(yè)務(wù)

34.中小企業(yè)板塊的交易由獨立于主板市場交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔。這句話

描述的是中小企業(yè)板塊的（）。

A.運作獨立

B.監(jiān)督獨立

C.代碼獨立

D.指數(shù)獨立

35.董事會、監(jiān)事會、單獨或合并持有證券企業(yè)（）以上股權(quán)口勺股東，可以向股

東會提出議案。

A.2%

B.5%

C.10%

D.20%

36.下列人員中，可以成為持有企業(yè)5%以上股權(quán)的）股東H勺是（）。

A.甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年

B.乙企業(yè)凈資產(chǎn)占實收資本日勺35%

C.丙因做生意賠本，欠他人5萬元已經(jīng)到期，至今不能清償

I）.丁企業(yè)負債到達凈資產(chǎn)H勺75%

37.《初次公開發(fā)行股票并上市管理措施》規(guī)定上市企業(yè)凈利潤須滿足近來持續(xù)盈

利，旦（）年合計凈利潤不低于（）萬元。

A.3;3000

B.3;5000

C.513000

D.515000

38.證券企業(yè)辭退合規(guī)負責人，應(yīng)當有合法理由，并自辭退之日起（）個工作日

內(nèi)將辭退的事實和理由書面匯報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。

A.1

B.3

C.5

1）.7

39.證券交易所的上市證券的清算和交收由（）集中完畢。

A.證券營業(yè)部

B.證券企業(yè)。

C.上市企業(yè)

D.證券登記結(jié)算企業(yè)

40.證券企業(yè)應(yīng)當有（）名以上在證券業(yè)擔任高級管理人員滿（）年的高級管

理人員。

A.2;3

B.2;5

41.（）是指一筆數(shù)額較大的證券交易，一般在機構(gòu)投資者之間進行。

A.集中競價交易

B.大宗交易

C.綜合協(xié)議交易

D.固定收益平臺交易

42.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同

持有一種上市企業(yè)已發(fā)行的股份到達（）時，應(yīng)當在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國務(wù)院

證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面匯報，告知該上市企業(yè)，并予公告。

A.5%

B.10%

C.15%

D.30%

43.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱為（）。

A.二板市場

B.創(chuàng)業(yè)板

C.三板市場

D.中小板

44.我國日勺股權(quán)分置是指（）市場上的上市企業(yè)股份按能否在證券交易所上市交

易，被辨別為非流通股和流通股。

A.A股

B.B股

C.紅籌股

D.法人股

45.在股份企業(yè)增資發(fā)行新股時，原一般股股東享有按其持股比例、以（）優(yōu)先

認購一定數(shù)量新股的權(quán)利，

A.等于市場價格

B.低于市價的特定價格

C.前3個月市場最低交易價格

I）.理論價格

46.一般，加權(quán)股價指數(shù)是以樣本股票口勺（）為權(quán)數(shù)加以計算。

A.基期價格

B.發(fā)行量或成交量

C.等同權(quán)重

D.計算期價格

47.歐洲債券是指借款人（）。

A.在歐洲國家發(fā)行，以歐元標明面值的外國債券

B.在歐洲國家發(fā)行，以該國貨幣標明面值日勺外國債券

C.在本國境外市場發(fā)行，不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值口勺國際債券

I).在本國發(fā)行，以歐元標明面值的外國債券

48.一般來說，期限較長的債券，(),利率應(yīng)當定得高某些。

A.流動性強，風險相對較小

B.流動性強，風險相對較大

C.流動性差，風險相對較小

D.流動性差，風險相對較大

49.()是指債券持有人具有按約定條件將債券與債券發(fā)行企業(yè)以外的其他企業(yè)

的一般股票互換H勺選擇權(quán)，

A.附有發(fā)售選擇權(quán)條款日勺債券

B.附有可轉(zhuǎn)換條款的債券

C.附有互換條款的債券

1).附有贖回選擇權(quán)條款H勺債券

50.看跌期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按()賣出一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)

利。

A.期權(quán)價格

B.市場價格

C.協(xié)定價格

D.期權(quán)費加

51.地方政府為籌集資金建設(shè)某項詳細工程而發(fā)行的債券是（）。

A.一般債券

B.專題債券

C.建設(shè)國債

D.特種國債

52.目前我國金融債券發(fā)行量最大的發(fā)行主體是（）。

A.中國工商銀行

B.國家開發(fā)銀行

C.中國進出口銀行

D.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

53.申報價格最小變動單位是交易所規(guī)定每次報價和成交的最小變動單位。上交所

規(guī)定，A股、債券交易和債券買斷式回購交易日勺申報價格最小變動單位為（）元。

54.（）一般將25%?50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其他的投資于一般股。

A.成長型基金

B.收入型基金

C.指數(shù)基金

D.平衡型基金

55.證券投資基金管理人與托管人之間是（）關(guān)系。

A.所有者和經(jīng)營者

B.互相制衡

C.委托與受托

D.債權(quán)與債務(wù)

56.下列有關(guān)證券企業(yè)的分類監(jiān)管制度的說法，對的的是（）。

A.以凈資本為基準

B.以扶優(yōu)限劣為關(guān)鍵

C.以提高風險管理能力為目日勺

D.以市場準入和監(jiān)管措施為根據(jù)

57.下列有關(guān)注冊會計師申請證券許可證口勺條件的說法，錯誤口勺是（）。

A.具有證券、期貨有關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書

B.獲得注冊會計師證書2年以上

C.不超過6（）歲

D.執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為

58.目前我國貨幣基金的年管理費率在（）左右。

A.0.33%

B.1.33%

C.2.33%

D.3.33%

59.下列各項對契約型基金的認識，對口勺日勺是（）。

A.是將投資者、管理人、托管人三者作為信托關(guān)系H勺當事人，通過簽訂基金契約口勺

形式發(fā)行受益憑證而設(shè)置的一種基金

B.基金的設(shè)置程序類似于一般股份企業(yè)，基金自身為獨立法人機構(gòu)

C.是最重要的基金品種，其長處是資本的成長潛力較大

D.契約型基金來源于美國，后來在中國香港、新加坡、印度尼西亞等國家和地區(qū)十

分流行

60.下列有關(guān)證券服務(wù)機構(gòu)的說法，錯誤的是（）。

A.證券服務(wù)機構(gòu)是指依法設(shè)置的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機構(gòu)

B.證券服務(wù)機構(gòu)包括投資征詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)等從事證券服務(wù)

業(yè)務(wù)的機構(gòu)

C.證券服務(wù)機構(gòu)的設(shè)置需要按照中國證監(jiān)會口勺規(guī)定辦理注冊

1）.投資征詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具有

證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)驗。

二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分。如下各小題所給出的四個選項中，

至少有兩項符合題目規(guī)定。）

L一般來說，證券的票面要素有（）。

A.標日勺物

B.持有人

C.權(quán)利

D.義務(wù)

2.有關(guān)證券市場的籌資投資功能，下列說法對的口勺是（）。

A.籌資和投資是證券市場基本功能不可分割H勺兩個方面，忽視其中任何一種方面都

會導(dǎo)致市場的嚴重缺陷

B.資金盈余者可以通過買人證券實現(xiàn)投資

C.為了籌集資金，資金短缺者可以通過發(fā)行多種證券來到達籌資的目的

D.在證券市場上交易的證券，只是籌資的一種工具

3.下列屬于對股份企業(yè)稅后利潤分派的是（）。

A.按《企業(yè)法》規(guī)定提取法定公枳金

B.假如有優(yōu)先股，按固定股息率對優(yōu)先股股東分派

C.假如有未彌補虧損，首先用于彌補虧損

I）.償還企業(yè)的債務(wù)

4.有關(guān)香港恒生指數(shù)，下列描述對的的是（）。

A.恒生指數(shù)是由香港恒生銀行子1969年11月24日起編制公布、系統(tǒng)反應(yīng)香港股票市

場行情變動最有代表性和影響最大的指數(shù)

B.香港恒生指數(shù)成分股編制規(guī)則沿用37年，于2023年2月提出改制，初次將B股納

入恒生指數(shù)成分股

C.恒生指數(shù)的成分股是固定口勺

D.恒生指數(shù)將H股納入恒指成分股，其編算措施為以流通市值調(diào)整計算，并為成分

股設(shè)定20鼎勺比重上限

5.我國《證券投資基金法》規(guī)定，應(yīng)當通過召開基金份額持有人大會審議決定的事

項有）。

A.提前終止基金協(xié)議

B.基金擴募或者延長基金協(xié)議期限

C.轉(zhuǎn)換基金運作方式

D.更換基金管理人、基金托管人

6.下列有關(guān)四個重要FI期含義的論述有誤的是i）。

A.股利宣布日是指企業(yè)董事會將分紅派息的消息公布于眾的時間

B.股權(quán)登記口是指記錄和確認參與本期股利分派的股東日期，在此口期持有企業(yè)股

票的股東方能享有股利發(fā)放

C.除息除權(quán)日，一般為股權(quán)登記日之前打勺1個工作日，本日之后（含本日）買入的股

票不再享有本期股利

1）.派發(fā)日是指股份企業(yè)告知發(fā)放給股東的日期

7.下列各項屬于公募證券特性的是（）。

A.發(fā)行人通過中介機構(gòu)向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行

B.與私募證券相比，審核較嚴格

C.采用公告制度

D.投資者多為與發(fā)行人有特定關(guān)系的機構(gòu)投資者

8.證券市場的產(chǎn)生，重要歸因于（）,,

A.社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟口勺發(fā)展

B.股份制口勺發(fā)展

C.信用制度的發(fā)展

I）.企業(yè)口勺產(chǎn)生

9.我國儲蓄國債（電子式）自發(fā)行之日起計息，付息方式分為（）。

A.利隨本清

B.定期付息

C.貼現(xiàn)發(fā)行

D.不定期付息

10.每股股票所代表口勺實際資產(chǎn)的I價值，可稱為（）。

A.內(nèi)在價值

B.賬面價值

C.每股凈資產(chǎn)

D.股票凈值

11.在存在活躍市場的狀況下，下列有關(guān)股票估值原則的描述，對的的有（）。

A.當日有市價，應(yīng)當采用市價確定股票投資的公允價值.

B.當FI沒市價，且近來交易后來經(jīng)濟環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的J,應(yīng)采用近來交易的

市價確定股票投資的公允價值

C.當日沒市價，且近來交易后來經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化日勺，應(yīng)當參照類似投資的

現(xiàn)行價格或利率，調(diào)整近來交易H勺市價以確定股票投資的公允價值

D.有確鑿證據(jù)表明近來交易依J市價不是公允價值口勺，應(yīng)對近來交易依J市價進行調(diào)

整，以確定股票投資的公允價值

12.債券的票面要素包括（兀

A.債券口勺票面價值

B.債券的到期期艱

C.債券的票面利率

D.債券發(fā)行者名稱

13.股份企.業(yè)11勺經(jīng)營狀況是股票價格的基石，企業(yè)經(jīng)營狀況好壞的分析包括（）。

A.企業(yè)資產(chǎn)凈值

B.企業(yè)日勺派息政策

C.經(jīng)濟增長、市場利率

D.重要經(jīng)營者更替

14.某企業(yè)于202；3年依法成立，注冊資本為260萬元，2023年度H勺股東會議中對修改

企業(yè)章程的事項作出決策，如下說法對的的是（）。

A.該企業(yè)是有限責任企業(yè)

B.該決策必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過

C.該企業(yè)是股份有限企業(yè)

D.該決策必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)日勺股東通過

15.有關(guān)證券中介機構(gòu)，下列論述對日勺日勺是（）。

A.證券中介機構(gòu)包括證券經(jīng)營機構(gòu)和證券服務(wù)機構(gòu)兩類

B.證券經(jīng)營機構(gòu)是指專營證券業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)

C.證券服務(wù)機構(gòu)是指為證券市場提供有關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的非法人機構(gòu)

I）.證券服務(wù)機構(gòu)的設(shè)置需要按照工商管理法規(guī)的規(guī)定辦理注冊，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)

還必須得到中國證監(jiān)會和有關(guān)監(jiān)管部門同意

16.下列有關(guān)買入期權(quán)和賣出期權(quán)的說法，對的的是（）。

A.根據(jù)選擇權(quán)的不一樣可以把期權(quán)劃分為買人期權(quán)和賣出期權(quán)

B.交易者買入看跌期權(quán)，是由于他預(yù)期該項金融工具的價格在近期內(nèi)將會下跌

C.買入期權(quán)又稱看跌期權(quán)或認沽權(quán)

D,買入期權(quán)和賣出期權(quán)交易雙方均有損失，且都是無窮大的也許

17.下列屬于申請股份掛牌報價轉(zhuǎn)讓須履行的程序的是（）。

A.董事會、股東大會決策

B.簽訂推薦掛牌報價轉(zhuǎn)讓協(xié)議

C.配合主辦報價券商盡職調(diào)杳

1）.中國證券業(yè)協(xié)會立案確認

18.信用違約互換（CDS）交易的危險來自（聯(lián)

A.具有較高的杠桿性

B.由于信用保護的買方并不需要真正持有作為參照的信用工具，因此特定信用工具

也許同步在多起交易中被當作CDS日勺參照，有也許極大地放大風險敞口總額，在發(fā)生危機時,

市場往往恐慌性高估涉險金額

C.信用違約互換過快的增長速度

D.由于場外市場塊乏充足日勺信息披露和監(jiān)管，交易者并不清晰自己的交易對手卷入

了多少此類交易，因此，在危機期間，每起信用事件的發(fā)生都會引起市場參與者日勺互相猜疑,

緊張自己的交易對手因此倒下從而使自己的敞口頭寸失去著落

19.基金利潤（收益）口勺分派方式一般有（）。

A.分派現(xiàn)金

B.分派基金份額

C.抵繳基金管理費

D.抵繳基金托管費

20.根據(jù)我國《基金法》規(guī)定，下列行為中基金管理人不得有的行為是（）。

A.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混淆于基金財產(chǎn)從事證券投資

B.不公平地看待其管理日勺不一樣基金財產(chǎn)

C.以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實行其他法律行

為

1）.向

21.我國金融債券的品種重要包括（）。

A.中央銀行票據(jù)

B.政策性銀行金融債券

C.商業(yè)銀行債券

D.證券企業(yè)債券

22.影響債券償還期限的原因重要有（）。

A.債券票面金額

B.資金使用方向

C.市場利率變化

1）.債券變現(xiàn)能力

23.《證券法》規(guī)定，（）為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。

A.發(fā)行人的控股企業(yè)的高級管理人員

B.持有企業(yè)5%以上股份的股東

C.保薦人、承銷的證券企業(yè)、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的有

關(guān)人員

D.發(fā)行股票或企業(yè)債日勺企業(yè)一般工作人員

24.目前，滬、深證券交易所均對權(quán)證的J上市資格原則進行了詳細規(guī)定，重要包括

（）。

A.標口勺股票的流通股份市值

B.標H勺股票交易的活躍性

C.權(quán)證存量和存續(xù)期

D.權(quán)證持有人數(shù)量

25.國家股的資金重要來源于（）。

A.既有國有企業(yè)改組為股份企業(yè)時所擁有日勺凈資產(chǎn)

B.現(xiàn)階段有權(quán)代表國家投資口勺政府部門向新組建口勺股份企業(yè)日勺投資

C.經(jīng)授權(quán)代表國家投資H勺投資企業(yè)、資產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)、經(jīng)濟實體性總企業(yè)等機構(gòu)向新

組建股份企業(yè)H勺投資

D.企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位以其依法可支配的資產(chǎn)向企業(yè)日勺投資

26.公募發(fā)行是證券發(fā)行中最常見、最基本的發(fā)行方式，適合于（）的發(fā)行人。

A.證券發(fā)行數(shù)量多

B.籌資額大

C.機構(gòu)規(guī)模大

D.準備申請證券上市

27.我國企業(yè)債券和企業(yè)債券的區(qū)別表目前（）。

A.發(fā)行主體的范圍不一樣

B.發(fā)行方式以及發(fā)行日勺審核方式不一樣

C.發(fā)行定價方式不一樣

D.發(fā)行期限不一樣

28.證券具有收益性，有價證券的收益體現(xiàn)為（）.

A.利息收入

B.紅利收入

C.買賣價差收入

D.印花稅

29.下列有關(guān)期貨交易的保證金的說法，對的的是（）。

A.期貨交易買賣雙方均有也許在最終結(jié)算時發(fā)生虧損，因此雙方都要繳納保證金

B.雙方成交時繳納的保證金稱為初始保證金

C.保證金賬戶必須保持一種最低臥J水平，稱為維持保證金

D.保證金日勺水平由期貨交易買賣雙方協(xié)商制定

30.中國證監(jiān)會對申請設(shè)置子企業(yè)的證券企業(yè)在（）等方面提出了審慎性規(guī)定。

A.風險控制指標

B.智力構(gòu)造

C.內(nèi)部控制機制

D.經(jīng)營管理能力

31.根據(jù)我國有關(guān)規(guī)定，下列（）屬于基金投資的嚴禁行為。

A.基金財產(chǎn)用于抵押

B.基金財產(chǎn)用于股票投資

C.基金財產(chǎn)用于向他人提供擔保

D.基金財產(chǎn)用于承銷證券

32.特殊類型基金包括（）。

A.上市開放式基金

B.QDI1基金

C.保本基金

D.交易型開放式指數(shù)基金

33.有關(guān)上市企業(yè)非公開發(fā)行股票應(yīng)符合條件的描述，對口勺的是（）。

A.發(fā)行價格不低于定價基準目前30個交易日企業(yè)股票均價的90%

B.本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;控股股東、實際控制人及

其控制的企業(yè)認購口勺股份，24個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

C.募集資金使用符合規(guī)定

I）.本次發(fā)行導(dǎo)致上市企業(yè)控股權(quán)發(fā)生變化的，還應(yīng)當符合中國證監(jiān)會的其他規(guī)定。

非公開發(fā)行股票口勺發(fā)行對象不得超過10名

34.下列有關(guān)存托憑證的論述，對的的是（）。

A.存托憑證是指在一國證券市場流通的代表本國企業(yè)有價證券的可轉(zhuǎn)讓憑證

B.存托憑證一般代表外國企業(yè)股票，不能代表債券

C.存托憑證又稱預(yù)托憑證

D.存托憑證由J.P.摩根首創(chuàng)

35.當上市企業(yè)出現(xiàn)如下（）狀況時，證券交易所應(yīng)當暫停上市企業(yè)口勺股票交易,

并規(guī)定上市企業(yè)立即公布有關(guān)信息。

A.企業(yè)口勺股票交易發(fā)生異常波動

B.有投資者發(fā)出收購該企業(yè)股票的公開要約

C.上市企業(yè)根據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請

1）.持續(xù)兩年出現(xiàn)虧損

36.股東出現(xiàn)（）1句，應(yīng)當告知證券企業(yè)。

A.質(zhì)押所持有的股權(quán)

B.所持有股權(quán)被采用訴訟保全措施

C.決定轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)

D.所持股權(quán)被強行執(zhí)行

37.下列屬于外國債券的是（）。

A.全球債券

B.歐洲債券

C.武士債券

I）.揚基債券

38.國際債券的發(fā)行人重要有（）。

A.各國政府

B.政府所屬機構(gòu)

C.銀行或其他金融機構(gòu)

D.工商企業(yè)

39.有關(guān)債券日勺票面價值的描述，對口勺口勺是（）。

A.在債券口勺票面價值中，只需要規(guī)定債券的票面金額

B.在國際金融市場籌資，一般以債券發(fā)行地所在國家口勺貨幣或以國際通用貨幣為計

量原則

C.票面金額定得較大，有助于小額投資者購置

D.債券票面金額確實定要根據(jù)債券的發(fā)行對象、市場資金供應(yīng)狀況及債券發(fā)行費用

等原因綜合考慮

40.下列屬于操縱市場的行為有（）。

A.單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者運用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者持續(xù)買

賣，操縱證券交易價格或數(shù)量

B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式互相進行證券交易，影響證券交易

價格或者證券交易量

C.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

1）.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人運用該信息進行內(nèi)幕交易

三、判斷題（本大題共60小題，每題0.5分，共30分。判斷如下各小題的對錯，對的時

為A,錯誤的I為B。）

1.證券投資的風險性越高，意味著遭受損失的也許性越大，其預(yù)期收益率卻越低。

（）

2.證券發(fā)行市場又稱證券次級市場。（）

3.企業(yè)發(fā)行股票和發(fā)行債券所籌集的資本都屬于借人資本。（）

4.股票口勺期值就是股票未來收益依J目前價值，也就是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥硎找?/p>

樂意付出的代價。（）

5.開放式基金通過投資者向基金管理企業(yè)申購和贖回實現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓。（）

6.股票分割又稱拆股、拆細，是將1股股票均等地拆成若干股，股票分割一般在年

初或年末進行。（）

7.我國暫不容許國際開發(fā)機構(gòu)在中國發(fā)行人民幣債券。（）

8.無面額股票沒有內(nèi)在價值。（）

9.構(gòu)造化金融產(chǎn)品?般會內(nèi)嵌?種或?種以上H勺衍生產(chǎn)品，它們都是以合約規(guī)定條

款（如前終止條款）形式出現(xiàn)時。（）

10.對資產(chǎn)評估機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理的部門為財政部和中國證監(jiān)會。

（）

11.金融期權(quán)日勺買方在付出了一定數(shù)量時期權(quán)費后，在一定期限內(nèi)必須服從賣方的

選擇并履行成交的允諾。（）

12.無限售條件股份不包括境內(nèi)上市外資股，即B股.（）

13.企業(yè)在沒有盈利前是不能發(fā)放任何股息的。（）

14.證券登記結(jié)算企業(yè)的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當依法制定，并須經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會同

意。（）

15.證券企業(yè)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于資金拆借、

貸款、抵押融資或者對外擔保等用途。（）

16.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是一種債權(quán)。（）

17.中央結(jié)算是指中央登記結(jié)算機構(gòu)在全額清算基礎(chǔ)上，作為成交交易的對手完畢

有關(guān)款項和證券口勺收付，并保證會員層面交收完畢。（）

18.參與銀行間債券交易的，還需向中國證券業(yè)協(xié)會支付銀行間賬戶服務(wù)費，向全

國銀行間同業(yè)拆借中心支付交易手續(xù)費等服務(wù)費用。（）

19.證券投資基金是一種集中資金、專家管理、分散投資的投資工具，因此投資者

投資于基金沒有風險。（）

20.根據(jù)我國《正券法》規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金，必須全額存入指定的商業(yè)銀

行，單獨立戶管理。（）

21.中國證監(jiān)會采用證券市場禁入措施前，應(yīng)當告知當事人采用證券市場禁入措施的）事

實、理由及根據(jù)，并告知當事人有陳說、申辯和規(guī)定舉行聽證的權(quán)利。（）

22.證券企業(yè)申請融資融券業(yè)務(wù)試點的條件之一是財務(wù)狀況良好，近來兩年各項風

險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，近來12個月凈資本均在12億元以上。（）

23.審核股份有限企業(yè)公開發(fā)行不上市股票的申報材料并監(jiān)管其發(fā)行活動屬于稽杳

局的職責。（）

24.契約型基金籌集口勺資金屬于借入資金。（）

25.證券企業(yè)經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，必須按定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的5%計

算風險準備。（）

26.可轉(zhuǎn)換證券的投資價值相稱于將未來一系列債息或股息收入加上面值按一定市

場利率折成的現(xiàn)值。（）

27.封閉式基金投資于流通受限證券日勺鎖定期大得超過封閉式基金的剩余存續(xù)期；

基金投資的資產(chǎn)支持證券必須在全國銀行間債券交易市場或證券交易所交易。（）

28.實物國債與實物債券含義相近，都是以某種商品實物為本位而發(fā)行的債券。

（）

29.參與優(yōu)先股票是一般意義上H勺優(yōu)先股票，其優(yōu)先權(quán)不是體目前股息多少上，而

是在分派次序上。（）

30.為保護個人投資者的合法權(quán)益，對于部分高風險證券產(chǎn)品的投資（如衍生產(chǎn)品、

信托產(chǎn)品），監(jiān)管法規(guī)還規(guī)定有關(guān)個人具有一定的產(chǎn)品知識并簽訂書面的知情同意書。（）

31.金融期貨重要有三種類型：外匯期貨、利率期貨和股票價格指數(shù)期貨。（）

32.企業(yè)以不動產(chǎn)的房契或地契作抵押，假如發(fā)生了企業(yè)不能償還債務(wù)的狀況，抵

押的財產(chǎn)將被暫停使用，還款后才能再使用。（）

33.證權(quán)證券是證券所代表日勺權(quán)利本來不存在，而是伴隨證券日勺制作而產(chǎn)生，即權(quán)

利的發(fā)生是以證券口勺制作和存在為條件日勺。（）

34.金融衍生工具是建立在金融工具或金融變量之上的，其價格取決于后者的價格

的派生產(chǎn)品。（）

35.股權(quán)類期貨是以股票組合或者股票價格指數(shù)為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期貨合約。（）

36.股票的市場價格受供求關(guān)系以及其他許多原因的影響，但股票的市場價格總是

圍繞著股票的票面價格波動。（）

37.國債基金的收益率與市場利率成正比。（）

38.一般狀況下，基金份額價格與資產(chǎn)凈值趨于一致，即資產(chǎn)凈值增長，基金價格

也隨之提高。尤其是封閉式基金，其基金份額H勺申購或贖回價格都直接按基金份額資產(chǎn)凈值

計價。（）

39.一般說來，率先漲價的商品、上游商品、熱銷商品股票的購置力風險較大，國

家進行價格控制H勺公用事業(yè)、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和下游產(chǎn)品等股票日勺購置力風險較小。（