第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)證券從業(yè)的考試范圍及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.根據(jù)《證券法》（2019年修訂），下列關(guān)于證券公司設(shè)立條件的表述，正確的是（）

A.注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元且必須全部到位

B.公司章程需經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

C.持續(xù)盈利的記錄是設(shè)立必須滿足的條件之一

D.主要股東應(yīng)當(dāng)具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好

2.下列證券品種中，屬于我國(guó)證券交易所上市交易的場(chǎng)內(nèi)證券的是（）

A.股票期權(quán)

B.融資融券標(biāo)的券

C.可轉(zhuǎn)換公司債券

D.股指期貨

3.根據(jù)我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的（）

A.50%

B.100%

C.200%

D.300%

4.投資者通過(guò)證券公司委托他人進(jìn)行證券交易，其權(quán)利義務(wù)關(guān)系主要體現(xiàn)在（）

A.證券公司與交易所的協(xié)議中

B.證券公司與投資者的委托合同中

C.交易所的交易規(guī)則中

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的規(guī)章中

5.證券公司為客戶開立信用證券賬戶時(shí)，必須向客戶提供的風(fēng)險(xiǎn)揭示內(nèi)容包括（）

A.信用交易的相關(guān)法律法規(guī)

B.信用賬戶的最低維持擔(dān)保比例

C.透支交易的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

D.以上全部

6.下列關(guān)于證券投資咨詢業(yè)務(wù)的表述，正確的是（）

A.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)可以代理客戶進(jìn)行證券交易

B.投資顧問(wèn)可以與客戶約定收益分成或承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

C.投資咨詢意見需經(jīng)證監(jiān)會(huì)事先審批

D.投資咨詢機(jī)構(gòu)需具備證券從業(yè)資格

7.根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司為客戶提供建議、分析或預(yù)測(cè)證券市場(chǎng)行情、證券投資價(jià)值所形成的（）

A.賬戶信息

B.交易記錄

C.投資建議書

D.客戶名單

8.證券公司制作向不特定對(duì)象發(fā)行的證券發(fā)行文件時(shí)，必須由（）負(fù)責(zé)承銷。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.主承銷商

C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

D.律師事務(wù)所

9.下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度的表述，錯(cuò)誤的是（）

A.內(nèi)部控制制度需定期評(píng)估并持續(xù)改進(jìn)

B.關(guān)鍵崗位人員輪崗制度屬于內(nèi)部控制措施

C.內(nèi)部控制制度的制定需由證監(jiān)會(huì)審批

D.內(nèi)部控制缺陷需及時(shí)整改并報(bào)告

10.證券公司因合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件被采取監(jiān)管措施時(shí)，其高級(jí)管理人員（）

A.無(wú)需承擔(dān)任何責(zé)任

B.可能被警告或罰款

C.必須立即辭職

D.只需接受公司內(nèi)部處分

11.證券公司向客戶承諾保本保息屬于（）行為。

A.合規(guī)經(jīng)營(yíng)

B.商業(yè)行為

C.違規(guī)經(jīng)營(yíng)

D.促銷手段

12.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其投資專戶的規(guī)模不得超過(guò)（）

A.1000億元

B.5000億元

C.1萬(wàn)億元

D.不設(shè)限制

13.證券公司因技術(shù)故障導(dǎo)致客戶交易無(wú)法正常進(jìn)行，應(yīng)（）

A.立即向證監(jiān)會(huì)報(bào)告

B.優(yōu)先通知客戶

C.暫停營(yíng)業(yè)直至修復(fù)

D.由交易所承擔(dān)責(zé)任

14.證券公司因虛假陳述被投資者起訴，其需承擔(dān)的民事責(zé)任形式包括（）

A.賠償損失

B.沒(méi)收違法所得

C.行政罰款

D.以上全部

15.證券公司聘請(qǐng)的外部審計(jì)機(jī)構(gòu)需具備（）資質(zhì)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的證券業(yè)務(wù)資格

B.中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)認(rèn)證

C.國(guó)際四大會(huì)計(jì)師事務(wù)所成員

D.任何會(huì)計(jì)師事務(wù)所均可

16.證券公司因內(nèi)幕信息泄露導(dǎo)致投資者損失，其需承擔(dān)（）責(zé)任。

A.行政

B.民事

C.刑事

D.以上全部

17.證券公司為客戶提供的風(fēng)險(xiǎn)揭示書中，必須明確告知（）

A.交易傭金標(biāo)準(zhǔn)

B.證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特征

C.客戶資金第三方存管方式

D.交易時(shí)間安排

18.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)時(shí)，其承銷團(tuán)的規(guī)模不得少于（）家證券公司。

A.1

B.2

C.3

D.5

19.證券公司因違反信息披露規(guī)定被證監(jiān)會(huì)處罰，其整改措施通常包括（）

A.調(diào)整業(yè)務(wù)范圍

B.修改公司章程

C.加強(qiáng)內(nèi)部管理

D.以上全部

20.證券公司從事代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)時(shí)，必須（）

A.具備相應(yīng)資質(zhì)

B.與產(chǎn)品發(fā)行人簽訂協(xié)議

C.向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)

D.以上全部

（請(qǐng)?jiān)诖颂幜艨沾痤}位置）

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.證券公司治理結(jié)構(gòu)的核心要素包括（）

A.股東會(huì)

B.董事會(huì)

C.監(jiān)事會(huì)

D.經(jīng)理層

E.證監(jiān)會(huì)

22.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其管理人需具備的條件包括（）

A.實(shí)繳資本不低于1億元

B.有符合規(guī)定的投資經(jīng)驗(yàn)

C.風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合要求

D.具備相應(yīng)的專業(yè)資質(zhì)

E.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)

23.證券公司因合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件被采取監(jiān)管措施時(shí)，可能包括（）

A.責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)

B.限制業(yè)務(wù)擴(kuò)張

C.采取監(jiān)管談話

D.沒(méi)收違法所得

E.注銷業(yè)務(wù)資格

24.證券公司向客戶提供的風(fēng)險(xiǎn)揭示書需包含的內(nèi)容包括（）

A.證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特征

B.交易傭金標(biāo)準(zhǔn)

C.客戶資金安全措施

D.爭(zhēng)議解決方式

E.證監(jiān)會(huì)聯(lián)系方式

25.證券公司因技術(shù)故障導(dǎo)致交易異常，其需采取的措施包括（）

A.立即向證監(jiān)會(huì)報(bào)告

B.通知客戶并解釋原因

C.盡快恢復(fù)交易系統(tǒng)

D.賠償客戶因此產(chǎn)生的損失

E.暫停營(yíng)業(yè)直至修復(fù)

26.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)時(shí)，其承銷團(tuán)的職責(zé)包括（）

A.組織發(fā)行推介活動(dòng)

B.確保發(fā)行價(jià)格合理

C.向投資者提供咨詢

D.承擔(dān)發(fā)行失敗風(fēng)險(xiǎn)

E.維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定

27.證券公司因內(nèi)幕信息泄露被處罰時(shí)，其責(zé)任形式包括（）

A.行政罰款

B.民事賠償

C.刑事處罰

D.沒(méi)收違法所得

E.責(zé)令公開道歉

28.證券公司治理結(jié)構(gòu)中，董事會(huì)的職責(zé)包括（）

A.選舉董事長(zhǎng)

B.審議公司重大決策

C.監(jiān)督高級(jí)管理人員

D.決定公司業(yè)務(wù)范圍

E.任命審計(jì)委員會(huì)

29.證券公司從事代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)時(shí)，其需滿足的條件包括（）

A.具備相應(yīng)資質(zhì)

B.與產(chǎn)品發(fā)行人簽訂協(xié)議

C.向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)

D.有專業(yè)的銷售團(tuán)隊(duì)

E.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)

30.證券公司因違規(guī)經(jīng)營(yíng)被處罰時(shí)，其整改措施通常包括（）

A.調(diào)整業(yè)務(wù)范圍

B.修改公司章程

C.加強(qiáng)內(nèi)部管理

D.調(diào)整高管薪酬

E.暫停部分業(yè)務(wù)

（請(qǐng)?jiān)诖颂幜艨沾痤}位置）

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司設(shè)立必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

32.證券公司可以與客戶約定保本保息。

33.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其管理人需具備相應(yīng)的專業(yè)資質(zhì)。

34.證券公司因技術(shù)故障導(dǎo)致交易異常，其需賠償客戶因此產(chǎn)生的損失。

35.證券公司治理結(jié)構(gòu)的核心是董事會(huì)。

36.證券公司因內(nèi)幕信息泄露被處罰時(shí)，其責(zé)任形式僅限于行政罰款。

37.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)時(shí)，其承銷團(tuán)的規(guī)模不得少于2家證券公司。

38.證券公司治理結(jié)構(gòu)中，監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督高級(jí)管理人員。

39.證券公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)時(shí)，其需向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)。

40.證券公司因違規(guī)經(jīng)營(yíng)被處罰時(shí)，其整改措施僅限于調(diào)整高管薪酬。

（請(qǐng)?jiān)诖颂幜艨沾痤}位置）

四、填空題（共15分，每空1分）

41.證券公司設(shè)立必須符合《________》規(guī)定的注冊(cè)資本最低限額且必須全部到位。

42.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的________。

43.證券公司為客戶開立信用證券賬戶時(shí)，必須向客戶提供的風(fēng)險(xiǎn)揭示內(nèi)容包括________。

44.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，必須具備________資質(zhì)。

45.證券公司因違規(guī)經(jīng)營(yíng)被處罰時(shí)，其整改措施通常包括________。

46.證券公司治理結(jié)構(gòu)的核心要素包括股東會(huì)、________、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層。

47.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其管理人需具備________不低于1億元。

48.證券公司因技術(shù)故障導(dǎo)致交易異常，其需采取的措施包括立即向________報(bào)告。

49.證券公司因內(nèi)幕信息泄露被處罰時(shí)，其責(zé)任形式包括________和民事賠償。

50.證券公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)時(shí)，其需向客戶充分揭示________。

（請(qǐng)?jiān)诖颂幜艨沾痤}位置）

五、簡(jiǎn)答題（共20分）

51.簡(jiǎn)述證券公司設(shè)立必須滿足的條件。（5分）

52.結(jié)合實(shí)際案例，分析證券公司因違規(guī)經(jīng)營(yíng)被處罰的常見情形及后果。（5分）

53.簡(jiǎn)述證券公司治理結(jié)構(gòu)的核心要素及其職責(zé)。（5分）

54.結(jié)合培訓(xùn)課程內(nèi)容，談?wù)勛C券公司如何加強(qiáng)內(nèi)部控制制度建設(shè)。（5分）

（請(qǐng)?jiān)诖颂幜艨沾痤}位置）

六、案例分析題（共20分）

55.案例背景：某證券公司因技術(shù)故障導(dǎo)致客戶交易系統(tǒng)連續(xù)2小時(shí)無(wú)法正常進(jìn)行，期間部分客戶因無(wú)法及時(shí)下單損失慘重。事件發(fā)生后，公司僅向證監(jiān)會(huì)報(bào)告了故障情況，但未向客戶充分解釋原因，也未采取有效措施賠償客戶損失。

問(wèn)題：

（1）分析該證券公司在處理技術(shù)故障事件中的不當(dāng)之處。（6分）

（2）結(jié)合培訓(xùn)課程內(nèi)容，提出該證券公司如何改進(jìn)此類事件的應(yīng)急處理措施。（7分）

（3）總結(jié)該案例對(duì)證券公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)的啟示。（7分）

（請(qǐng)?jiān)诖颂幜艨沾痤}位置）

參考答案及解析

一、單選題（共20分）

1.A

解析：根據(jù)《證券法》（2019年修訂）第六十條，證券公司設(shè)立，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元且必須全部到位，因此A選項(xiàng)正確；B選項(xiàng)錯(cuò)誤，公司章程需經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，持續(xù)盈利的記錄并非設(shè)立必須滿足的條件；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，主要股東需信譽(yù)良好，但未要求持續(xù)盈利能力。

2.C

解析：我國(guó)證券交易所上市交易的場(chǎng)內(nèi)證券包括股票、債券、基金、ETF等，可轉(zhuǎn)換公司債券屬于債券類證券，因此C選項(xiàng)正確；A選項(xiàng)錯(cuò)誤，股票期權(quán)屬于場(chǎng)外衍生品；B選項(xiàng)錯(cuò)誤，融資融券標(biāo)的券是信用交易工具，非場(chǎng)內(nèi)證券；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，股指期貨屬于期貨類證券，不在證券交易所上市。

3.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十一條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的200%，因此C選項(xiàng)正確；A、B、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

4.B

解析：投資者通過(guò)證券公司委托他人進(jìn)行證券交易，其權(quán)利義務(wù)關(guān)系主要體現(xiàn)在證券公司與投資者的委托合同中，因此B選項(xiàng)正確；A、C、D選項(xiàng)均非直接體現(xiàn)雙方關(guān)系的內(nèi)容。

5.D

解析：證券公司為客戶開立信用證券賬戶時(shí)，必須向客戶提供的風(fēng)險(xiǎn)揭示內(nèi)容包括信用交易的相關(guān)法律法規(guī)、最低維持擔(dān)保比例、透支交易的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等，因此D選項(xiàng)正確。

6.D

解析：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)可以提供投資建議、分析或預(yù)測(cè)證券市場(chǎng)行情，但不得代理客戶交易或與客戶約定收益分成，投資咨詢意見需經(jīng)協(xié)會(huì)備案而非證監(jiān)會(huì)審批，投資咨詢機(jī)構(gòu)需具備證券從業(yè)資格，因此D選項(xiàng)正確；A、B、C選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

7.C

解析：證券公司為客戶提供建議、分析或預(yù)測(cè)證券市場(chǎng)行情、證券投資價(jià)值所形成的投資建議書屬于其業(yè)務(wù)范圍，因此C選項(xiàng)正確；A、B、D選項(xiàng)均非此類文件。

8.B

解析：證券公司制作向不特定對(duì)象發(fā)行的證券發(fā)行文件時(shí)，必須由主承銷商負(fù)責(zé)承銷，因此B選項(xiàng)正確；A、C、D選項(xiàng)均非承銷主體。

9.C

解析：證券公司內(nèi)部控制制度的制定需經(jīng)公司內(nèi)部批準(zhǔn)，無(wú)需證監(jiān)會(huì)審批，因此C選項(xiàng)錯(cuò)誤；A、B、D選項(xiàng)均符合規(guī)定。

10.B

解析：證券公司因合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件被采取監(jiān)管措施時(shí)，其高級(jí)管理人員可能被警告或罰款，但不一定立即辭職，因此B選項(xiàng)正確；A、C、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

11.C

解析：證券公司向客戶承諾保本保息屬于違規(guī)經(jīng)營(yíng)行為，因此C選項(xiàng)正確；A、B、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

12.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其投資專戶的規(guī)模不得超過(guò)1萬(wàn)億元，因此C選項(xiàng)正確；A、B、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

13.B

解析：證券公司因技術(shù)故障導(dǎo)致客戶交易無(wú)法正常進(jìn)行，應(yīng)優(yōu)先通知客戶并解釋原因，因此B選項(xiàng)正確；A、C、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

14.A

解析：證券公司因虛假陳述被投資者起訴，其需承擔(dān)的民事責(zé)任形式主要是賠償損失，因此A選項(xiàng)正確；B、C、D選項(xiàng)均非主要責(zé)任形式。

15.B

解析：證券公司聘請(qǐng)的外部審計(jì)機(jī)構(gòu)需具備中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)認(rèn)證資質(zhì)，因此B選項(xiàng)正確；A、C、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

16.D

解析：證券公司因內(nèi)幕信息泄露導(dǎo)致投資者損失，其需承擔(dān)行政、民事、刑事責(zé)任，因此D選項(xiàng)正確；A、B、C選項(xiàng)均非全部責(zé)任形式。

17.B

解析：證券公司為客戶提供的風(fēng)險(xiǎn)揭示書中，必須明確告知證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特征，因此B選項(xiàng)正確；A、C、D選項(xiàng)均非必須內(nèi)容。

18.C

解析：證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)時(shí)，其承銷團(tuán)的規(guī)模不得少于3家證券公司，因此C選項(xiàng)正確；A、B、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

19.D

解析：證券公司因違反信息披露規(guī)定被證監(jiān)會(huì)處罰，其整改措施通常包括調(diào)整業(yè)務(wù)范圍、修改公司章程、加強(qiáng)內(nèi)部管理，因此D選項(xiàng)正確。

20.D

解析：證券公司從事代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)時(shí)，必須具備相應(yīng)資質(zhì)、與產(chǎn)品發(fā)行人簽訂協(xié)議、向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，因此D選項(xiàng)正確。

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.ABCD

解析：證券公司治理結(jié)構(gòu)的核心要素包括股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層，因此ABCD選項(xiàng)正確；E選項(xiàng)錯(cuò)誤，證監(jiān)會(huì)是監(jiān)管機(jī)構(gòu)，非公司治理要素。

22.ABCD

解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其管理人需具備實(shí)繳資本不低于1億元、有符合規(guī)定的投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合要求、具備相應(yīng)的專業(yè)資質(zhì)，因此ABCD選項(xiàng)正確；E選項(xiàng)錯(cuò)誤，需經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，但批準(zhǔn)不是必備條件。

23.ABC

解析：證券公司因合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件被采取監(jiān)管措施時(shí)，可能包括責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)、限制業(yè)務(wù)擴(kuò)張、采取監(jiān)管談話，因此ABC選項(xiàng)正確；D、E選項(xiàng)均非監(jiān)管措施。

24.ABCD

解析：證券公司向客戶提供的風(fēng)險(xiǎn)揭示書需包含的內(nèi)容包括證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特征、交易傭金標(biāo)準(zhǔn)、客戶資金安全措施、爭(zhēng)議解決方式，因此ABCD選項(xiàng)正確；E選項(xiàng)錯(cuò)誤，證監(jiān)會(huì)聯(lián)系方式非必須內(nèi)容。

25.ABC

解析：證券公司因技術(shù)故障導(dǎo)致交易異常，其需采取的措施包括立即向證監(jiān)會(huì)報(bào)告、通知客戶并解釋原因、盡快恢復(fù)交易系統(tǒng)，因此ABC選項(xiàng)正確；D、E選項(xiàng)均非必須措施。

26.ABC

解析：證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)時(shí)，其承銷團(tuán)的職責(zé)包括組織發(fā)行推介活動(dòng)、確保發(fā)行價(jià)格合理、向投資者提供咨詢，因此ABC選項(xiàng)正確；D、E選項(xiàng)均非承銷團(tuán)職責(zé)。

27.ABCD

解析：證券公司因內(nèi)幕信息泄露被處罰時(shí)，其責(zé)任形式包括行政罰款、民事賠償、刑事處罰、沒(méi)收違法所得，因此ABCD選項(xiàng)正確；E選項(xiàng)錯(cuò)誤，公開道歉非責(zé)任形式。

28.BCD

解析：證券公司治理結(jié)構(gòu)中，董事會(huì)的職責(zé)包括審議公司重大決策、監(jiān)督高級(jí)管理人員、決定公司業(yè)務(wù)范圍，因此BCD選項(xiàng)正確；A、E選項(xiàng)均非董事會(huì)職責(zé)。

29.ABCD

解析：證券公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)時(shí)，其需滿足的條件包括具備相應(yīng)資質(zhì)、與產(chǎn)品發(fā)行人簽訂協(xié)議、向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)、有專業(yè)的銷售團(tuán)隊(duì)，因此ABCD選項(xiàng)正確；E選項(xiàng)錯(cuò)誤，需經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，但批準(zhǔn)不是必備條件。

30.ABC

解析：證券公司因違規(guī)經(jīng)營(yíng)被處罰時(shí)，其整改措施通常包括調(diào)整業(yè)務(wù)范圍、修改公司章程、加強(qiáng)內(nèi)部管理，因此ABC選項(xiàng)正確；D、E選項(xiàng)均非整改措施。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.√

32.×

解析：證券公司不得向客戶承諾保本保息，屬于違規(guī)經(jīng)營(yíng)行為。

33.√

34.×

解析：證券公司因技術(shù)故障導(dǎo)致交易異常，需采取補(bǔ)救措施，但不一定需賠償客戶損失，具體視情況而定。

35.√

36.×

解析：證券公司因內(nèi)幕信息泄露被處罰時(shí)，其責(zé)任形式包括行政罰款、民事賠償、刑事處罰，因此不限于行政罰款。

37.√

38.√

39.√

40.×

解析：證券公司因違規(guī)經(jīng)營(yíng)被處罰時(shí)，其整改措施包括調(diào)整業(yè)務(wù)范圍、修改公司章程、加強(qiáng)內(nèi)部管理、調(diào)整高管薪酬等。

四、填空題（共15分，每空