企業(yè)法務(wù)合規(guī)審查流程與要點(diǎn)工具模板一、工具概述與核心價(jià)值本工具旨在為企業(yè)法務(wù)部門、業(yè)務(wù)部門及相關(guān)合規(guī)管理人員提供一套標(biāo)準(zhǔn)化的合規(guī)審查流程框架，通過系統(tǒng)化的步驟指引、結(jié)構(gòu)化工具表單及關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)提示，保證企業(yè)各類經(jīng)營活動(dòng)、合同文件、制度方案等符合法律法規(guī)、監(jiān)管要求及內(nèi)部合規(guī)政策，有效降低合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，保障企業(yè)穩(wěn)健運(yùn)營。二、適用場景與典型應(yīng)用本工具適用于企業(yè)以下需要開展合規(guī)審查的典型場景：合同文件審查：采購合同、銷售合同、服務(wù)協(xié)議、保密協(xié)議、勞動(dòng)合同等對(duì)外簽署的各類合同；業(yè)務(wù)活動(dòng)審查：新產(chǎn)品/服務(wù)上市、市場推廣活動(dòng)、數(shù)據(jù)跨境傳輸、廣告宣傳等業(yè)務(wù)開展前的合規(guī)評(píng)估；內(nèi)部制度審查：公司章程、管理制度、流程規(guī)范等內(nèi)部文件的合規(guī)性校驗(yàn)；重大事項(xiàng)審查：并購重組、重大投資、關(guān)聯(lián)交易、融資活動(dòng)等決策前的合規(guī)把關(guān)；監(jiān)管問詢應(yīng)對(duì)：針對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)（如市場監(jiān)督管理局、證監(jiān)會(huì)、網(wǎng)信辦等）問詢函的回復(fù)文件合規(guī)性核查。三、合規(guī)審查標(biāo)準(zhǔn)化操作流程（一）審查啟動(dòng)：明確審查需求與范圍發(fā)起審查申請業(yè)務(wù)部門或項(xiàng)目組根據(jù)工作需要，填寫《合規(guī)審查申請表》（詳見模板表格1），明確審查對(duì)象、背景、核心訴求及期望完成時(shí)限。對(duì)于緊急審查事項(xiàng)，需在申請表中標(biāo)注“加急”并說明緊急原因（如監(jiān)管限期、業(yè)務(wù)節(jié)點(diǎn)要求等）。確定審查主體法務(wù)部門根據(jù)審查事項(xiàng)的性質(zhì)、復(fù)雜程度及涉及領(lǐng)域，指定主辦審查人（如經(jīng)理、專員），必要時(shí)可協(xié)同外部律師、合規(guī)專家或相關(guān)業(yè)務(wù)部門共同參與。涉及跨部門協(xié)作的審查事項(xiàng)，需明確牽頭部門及配合部門的職責(zé)分工。梳理審查依據(jù)主辦審查人初步收集與審查事項(xiàng)相關(guān)的法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)定、國家政策、行業(yè)準(zhǔn)則及企業(yè)內(nèi)部制度（如《合規(guī)管理辦法》《合同管理規(guī)范》等），形成初步審查依據(jù)清單。（二）資料收集與初步信息核驗(yàn)提交審查材料業(yè)務(wù)部門需向法務(wù)部門提交完整、真實(shí)的審查材料，包括但不限于：合同文本、業(yè)務(wù)方案、制度草案、相關(guān)資質(zhì)證明、過往類似文件處理記錄等。材料不完整或需進(jìn)一步補(bǔ)充的，主辦審查人應(yīng)在收到申請后1個(gè)工作日內(nèi)反饋補(bǔ)充要求，業(yè)務(wù)部門應(yīng)在2個(gè)工作日內(nèi)完成補(bǔ)正。材料形式核驗(yàn)檢查材料格式是否規(guī)范、內(nèi)容是否清晰（如合同條款無歧義、制度邏輯連貫）、簽名蓋章是否齊全（如合同主體需加蓋公章/合同專用章，自然人需簽字）。對(duì)形式不符要求的，退回業(yè)務(wù)部門整改，整改完成后重新提交審查。（三）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與要素拆解分層級(jí)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別法律層面：識(shí)別是否符合《民法典》《公司法》《反不正當(dāng)競爭法》《數(shù)據(jù)安全法》等上位法規(guī)定，如合同主體是否適格、條款是否違反法律強(qiáng)制性規(guī)定、權(quán)利義務(wù)是否對(duì)等。監(jiān)管層面：識(shí)別是否符合行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)（如金融行業(yè)的銀保監(jiān)會(huì)、互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)的網(wǎng)信辦）的特定要求，如金融產(chǎn)品需滿足信息披露要求、用戶數(shù)據(jù)處理需符合“告知-同意”原則。內(nèi)部層面：識(shí)別是否符合企業(yè)內(nèi)部制度（如《采購管理辦法》《財(cái)務(wù)報(bào)銷制度》）及合規(guī)紅線（如商業(yè)賄賂、利益沖突禁止條款）。關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)標(biāo)記對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行分類標(biāo)記，如“高風(fēng)險(xiǎn)”（可能導(dǎo)致合同無效、行政處罰、重大經(jīng)濟(jì)損失）、“中風(fēng)險(xiǎn)”（可能引發(fā)糾紛、影響履約效率）、“低風(fēng)險(xiǎn)”（輕微瑕疵，可優(yōu)化但不影響核心合規(guī)性）。示例：合同中“爭議解決約定不明確”屬于中風(fēng)險(xiǎn)，“格式條款排除對(duì)方主要權(quán)利”屬于高風(fēng)險(xiǎn)。（四）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與分級(jí)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)量化評(píng)估結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的“可能性”（高/中/低）及“影響程度”（重大/較大/一般），通過《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估矩陣》（詳見模板表格3）確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：高風(fēng)險(xiǎn)：可能性高+影響重大，或可能性中+影響重大；中風(fēng)險(xiǎn)：可能性中+影響較大，或可能性低+影響重大；低風(fēng)險(xiǎn)：可能性低+影響較大，或可能性低+影響一般。分級(jí)應(yīng)對(duì)策略高風(fēng)險(xiǎn)：必須整改，建議不通過審查或暫緩執(zhí)行，業(yè)務(wù)部門需重新設(shè)計(jì)方案或條款；中風(fēng)險(xiǎn)：限期整改，需在審查意見中明確修改要求及完成時(shí)限，整改后重新復(fù)核；低風(fēng)險(xiǎn)：優(yōu)化建議，可提出完善條款但不影響審查通過，業(yè)務(wù)部門酌情調(diào)整。（五）整改溝通與意見反饋內(nèi)部意見同步主辦審查人完成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估后，形成初步審查意見，與法務(wù)部門負(fù)責(zé)人（如總監(jiān)）溝通確認(rèn)，保證意見的專業(yè)性和可執(zhí)行性。與業(yè)務(wù)部門溝通召開審查溝通會(huì)（或通過書面形式）向業(yè)務(wù)部門反饋審查意見，重點(diǎn)說明風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、法律依據(jù)及整改要求，聽取業(yè)務(wù)部門的解釋和反饋。對(duì)于存在爭議的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，需共同查閱法規(guī)原文或咨詢外部專家，達(dá)成一致意見。出具正式審查意見根據(jù)溝通結(jié)果，出具《合規(guī)審查意見書》（詳見模板表格4），明確審查結(jié)論（通過/不通過/有條件通過）、具體修改意見、整改及時(shí)限及后續(xù)跟蹤要求。（六）整改復(fù)核與審查閉環(huán)整改結(jié)果復(fù)核業(yè)務(wù)部門完成整改后，提交《整改反饋表》（詳見模板表格5）及修改后的材料，主辦審查人需在1-3個(gè)工作日內(nèi)完成復(fù)核，確認(rèn)整改是否符合要求。復(fù)核不通過的，退回繼續(xù)整改；復(fù)核通過的，進(jìn)入最終審查環(huán)節(jié)。審查結(jié)論確認(rèn)與歸檔法務(wù)部門負(fù)責(zé)人對(duì)最終審查結(jié)果進(jìn)行審批，審批通過后，在《合規(guī)審查申請表》上簽署意見，并將全套審查材料（含申請表、審查意見書、整改反饋表等）整理歸檔，保存期限不少于5年（或根據(jù)企業(yè)檔案管理規(guī)定執(zhí)行）。（七）審查后跟蹤與動(dòng)態(tài)更新風(fēng)險(xiǎn)跟蹤對(duì)于“有條件通過”的審查事項(xiàng)，法務(wù)部門需跟蹤整改落實(shí)情況，保證業(yè)務(wù)在合規(guī)框架內(nèi)開展；對(duì)已出具審查意見的合同或項(xiàng)目，定期（如每季度）回顧履約情況，發(fā)覺新的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)預(yù)警。審查依據(jù)更新法務(wù)部門需關(guān)注法律法規(guī)、監(jiān)管政策的動(dòng)態(tài)變化，及時(shí)更新《合規(guī)審查依據(jù)清單》，并通過內(nèi)部培訓(xùn)、郵件通知等方式同步至各業(yè)務(wù)部門，保證審查標(biāo)準(zhǔn)的時(shí)效性。四、合規(guī)審查工具表單模板模板1：合規(guī)審查申請表申請部門申請人聯(lián)系方式審查事項(xiàng)名稱□合同審查□制度審查□業(yè)務(wù)活動(dòng)審查□其他：______事項(xiàng)背景簡述（說明審查事項(xiàng)的起因、目的及核心內(nèi)容，如“為開展產(chǎn)品線上推廣活動(dòng)，需審查推廣方案合規(guī)性”）提交材料清單□合同文本□業(yè)務(wù)方案□制度草案□資質(zhì)證明□其他：______（可附材料清單頁）期望完成時(shí)限年月日時(shí)前緊急程度□普通□加急（原因：______）部門負(fù)責(zé)人意見簽名：__________日期：______法務(wù)部門接收記錄接收人：__________接收時(shí)間：______模板2：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單審查事項(xiàng)名稱材料版本/日期風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述涉及法律法規(guī)/制度依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)初步整改建議示例：采購合同V1.0/2024-03-01合同未約定質(zhì)量異議期《民法典》第621條中風(fēng)險(xiǎn)增加“買收貨人在發(fā)覺質(zhì)量問題后應(yīng)在X日內(nèi)提出異議”條款模板3：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估矩陣影響程度低（偶爾發(fā)生）中（可能發(fā)生）高（很可能發(fā)生）重大（如重大損失、行政處罰）低風(fēng)險(xiǎn)中風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)較大（如經(jīng)濟(jì)損失、訴訟糾紛）低風(fēng)險(xiǎn)中風(fēng)險(xiǎn)中風(fēng)險(xiǎn)一般（如輕微違約、操作不便）低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)中風(fēng)險(xiǎn)模板4：合規(guī)審查意見書審查事項(xiàng)名稱審查編號(hào)申請部門審查依據(jù)（列明核心法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及內(nèi)部制度，如《廣告法》第4條、《公司合同管理辦法》第10條）審查意見□通過（無合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)）□有條件通過（需按以下意見整改）：1.____________________________________________2.____________________________________________□不通過（存在重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，原因：______）整改及時(shí)限年月日前完成整改法務(wù)部門意見主辦人：__________日期：______負(fù)責(zé)人：__________日期：______業(yè)務(wù)部門簽收簽名：__________日期：______模板5：整改反饋表審查事項(xiàng)名稱審查編號(hào)申請部門原審查意見摘要（簡要列出需整改的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及要求，如“合同需增加質(zhì)量異議期條款”）整改措施說明（詳細(xì)描述如何修改，如“在合同第5條第3款增加‘買收貨人應(yīng)在收貨后15日內(nèi)對(duì)產(chǎn)品數(shù)量和質(zhì)量進(jìn)行驗(yàn)收，發(fā)覺質(zhì)量問題需在3日內(nèi)書面通知賣方’”）修改后材料版本V1.1/2024-03-05整改完成情況□已完成整改，請復(fù)核□部分完成，需延期（原因：______，預(yù)計(jì)完成時(shí)間：______）附件□修改后合同文本□修改說明頁□其他：______申請人__________日期：______法務(wù)復(fù)核意見□復(fù)核通過□復(fù)核不通過，需進(jìn)一步整改（意見：______）復(fù)核人：__________日期：______五、關(guān)鍵注意事項(xiàng)與風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避（一）審查獨(dú)立性原則法務(wù)部門開展審查時(shí)需保持獨(dú)立，不受業(yè)務(wù)部門或其他外部因素干預(yù)，保證審查意見客觀、公正。對(duì)于重大或復(fù)雜事項(xiàng)，可引入第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)（如律師事務(wù)所、咨詢公司）協(xié)助審查，提升審查專業(yè)性。（二）審查時(shí)效與質(zhì)量平衡普通審查事項(xiàng)應(yīng)在收到完整材料后3-5個(gè)工作日內(nèi)完成；加急事項(xiàng)應(yīng)在1-2個(gè)工作日內(nèi)完成（具體時(shí)限可根據(jù)企業(yè)規(guī)模、復(fù)雜程度調(diào)整）。避免為追求時(shí)效而簡化審查流程，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)需延長審查時(shí)間，保證風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別充分。（三）業(yè)務(wù)實(shí)質(zhì)與形式合規(guī)并重審查時(shí)不僅關(guān)注法律條款的形式合規(guī)性，還需結(jié)合業(yè)務(wù)實(shí)質(zhì)，判斷是否存在“名為合法、實(shí)為違規(guī)”的情形（如以合法形式掩蓋利益輸送、規(guī)避監(jiān)管等）。必要時(shí)可向業(yè)務(wù)部門深入知曉業(yè)務(wù)背景，避免“紙上合規(guī)”。（四）保密要求審查過程中接觸的未公開信息（如商業(yè)計(jì)劃、核心技術(shù)數(shù)據(jù)等）需嚴(yán)格保密，法務(wù)人員及相關(guān)參與方需簽署《保密承諾書》，違反者按企業(yè)規(guī)定追究責(zé)任。（五）動(dòng)態(tài)更新審查標(biāo)準(zhǔn)法務(wù)部門應(yīng)建立法規(guī)跟蹤機(jī)制，及時(shí)關(guān)注立法動(dòng)態(tài)（如每年新修訂/出臺(tái)的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章），每季度更新《合規(guī)審查指引》，并通過培訓(xùn)、案例分享等方式提升業(yè)務(wù)部門的合規(guī)意識(shí)，從源頭減少合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。（