第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)證券從業(yè)資格證考試做題及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的（）。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

2.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.融資余額與擔(dān)保物價(jià)值之比不得超過(guò)300%

B.融資余額與客戶資產(chǎn)總額之比不得超過(guò)200%

C.融資凈買入額與客戶資產(chǎn)總額之比不得超過(guò)150%

D.融資余額與客戶負(fù)債總額之比不得超過(guò)100%

3.投資者通過(guò)證券公司委托他人進(jìn)行證券交易，屬于（）。

A.代理交易

B.自營(yíng)交易

C.信用交易

D.期貨交易

4.證券公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于（）的要求。

A.資本充足率

B.風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)

C.營(yíng)業(yè)部數(shù)量

D.人員配備

5.下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.應(yīng)當(dāng)建立健全與公司業(yè)務(wù)規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)狀況相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度

B.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)覆蓋公司所有部門、崗位和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

C.內(nèi)部控制制度的制定和執(zhí)行應(yīng)當(dāng)由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)

D.內(nèi)部控制制度的有效性與否直接影響公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)

6.證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。

A.具有良好的聲譽(yù)和信譽(yù)

B.具有較強(qiáng)的持續(xù)盈利能力

C.具有符合規(guī)定的資本金和財(cái)務(wù)狀況

D.具有健全的內(nèi)部控制制度

7.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的（）。

A.200%

B.300%

C.400%

D.500%

8.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)擬承銷的證券進(jìn)行盡職調(diào)查，盡職調(diào)查的主要內(nèi)容包括（）。

A.發(fā)行人的基本情況

B.發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況

C.發(fā)行人的業(yè)務(wù)情況

D.以上都是

9.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。

A.客戶利益至上

B.公平、公正、誠(chéng)實(shí)守信

C.客觀、公正、專業(yè)、謹(jǐn)慎

D.以上都是

10.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全客戶交易結(jié)算資金管理制度，確?？蛻艚灰捉Y(jié)算資金（）。

A.安全完整

B.流動(dòng)性強(qiáng)

C.收益最大化

D.價(jià)格合理

11.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資品種的選股標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)（）。

A.公開透明

B.合理合規(guī)

C.符合公司發(fā)展戰(zhàn)略

D.以上都是

12.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)承銷過(guò)程中知悉的商業(yè)秘密（）。

A.嚴(yán)格保密

B.合理使用

C.公開披露

D.無(wú)需保密

13.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向投資者提供（）的信息。

A.證券市場(chǎng)信息

B.證券投資分析意見

C.證券投資建議

D.以上都是

14.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全客戶投訴處理機(jī)制，及時(shí)、妥善處理客戶投訴（）。

A.事件

B.意見

C.訴求

D.以上都是

15.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資決策應(yīng)當(dāng)（）。

A.科學(xué)合理

B.公開透明

C.符合公司發(fā)展戰(zhàn)略

D.以上都是

16.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)承銷過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行（）。

A.評(píng)估和控制

B.計(jì)量和管理

C.分析和預(yù)警

D.以上都是

17.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)投資咨詢意見的（）負(fù)責(zé)。

A.準(zhǔn)確性

B.完整性

C.及時(shí)性

D.以上都是

18.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的（）進(jìn)行妥善保管。

A.個(gè)人信息

B.賬戶信息

C.資金信息

D.以上都是

19.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不得低于中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的（）。

A.標(biāo)準(zhǔn)

B.指標(biāo)

C.要求

D.規(guī)定

20.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)承銷過(guò)程中的（）進(jìn)行監(jiān)督。

A.風(fēng)險(xiǎn)

B.流程

C.人員

D.以上都是

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶提供（）等服務(wù)。

A.證券交易

B.證券咨詢

C.證券托管

D.證券融資

22.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)包括（）。

A.自營(yíng)投資規(guī)模

B.自營(yíng)投資比例

C.自營(yíng)投資風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D.自營(yíng)投資收益

23.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)承銷過(guò)程中的（）進(jìn)行盡職調(diào)查。

A.發(fā)行人的基本情況

B.發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況

C.發(fā)行人的業(yè)務(wù)情況

D.發(fā)行人的法律狀況

24.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)投資咨詢意見的（）負(fù)責(zé)。

A.準(zhǔn)確性

B.完整性

C.及時(shí)性

D.公正性

25.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全（）等制度。

A.客戶交易結(jié)算資金管理制度

B.客戶投訴處理機(jī)制

C.風(fēng)險(xiǎn)控制制度

D.內(nèi)部控制制度

26.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資決策應(yīng)當(dāng)（）。

A.科學(xué)合理

B.公開透明

C.符合公司發(fā)展戰(zhàn)略

D.風(fēng)險(xiǎn)可控

27.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)承銷過(guò)程中的（）進(jìn)行監(jiān)督。

A.風(fēng)險(xiǎn)

B.流程

C.人員

D.結(jié)果

28.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向投資者提供（）等信息。

A.證券市場(chǎng)信息

B.證券投資分析意見

C.證券投資建議

D.證券投資風(fēng)險(xiǎn)提示

29.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的（）進(jìn)行妥善保管。

A.個(gè)人信息

B.賬戶信息

C.資金信息

D.交易信息

30.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不得低于中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的（）。

A.標(biāo)準(zhǔn)

B.指標(biāo)

C.要求

D.規(guī)定

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可以為客戶代為買賣證券。（）

32.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的50%。（）

33.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)承銷過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和控制。（）

34.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向投資者提供證券投資建議。（）

35.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全客戶投訴處理機(jī)制。（）

36.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資決策應(yīng)當(dāng)科學(xué)合理。（）

37.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)承銷過(guò)程中的流程進(jìn)行監(jiān)督。（）

38.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)投資咨詢意見的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。（）

39.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的個(gè)人信息進(jìn)行妥善保管。（）

40.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不得低于中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。（）

四、填空題（共10分，每空1分）

41.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全__________制度，確?？蛻艚灰捉Y(jié)算資金安全完整。

42.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過(guò)其__________的50%。

43.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)承銷過(guò)程中的__________進(jìn)行盡職調(diào)查。

44.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向投資者提供__________等信息。

45.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全__________機(jī)制，及時(shí)、妥善處理客戶投訴。

五、簡(jiǎn)答題（共25分）

46.簡(jiǎn)述證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

47.簡(jiǎn)述證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。

48.簡(jiǎn)述證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

49.簡(jiǎn)述證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

六、案例分析題（共20分）

50.某證券公司A從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，2023年1月，其自營(yíng)投資規(guī)模達(dá)到了其凈資本的45%。同年2月，A公司又購(gòu)買了某上市公司B的股票，但未按照規(guī)定進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制，導(dǎo)致其自營(yíng)投資損失嚴(yán)重。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，分析A公司的行為是否合規(guī)？如果不合規(guī)，請(qǐng)說(shuō)明其違反了哪些規(guī)定？并提出相應(yīng)的改進(jìn)建議。

一、單選題（共20分）

1.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十九條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的50%。因此，正確答案為D。

2.B

解析：根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第十二條，證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，融資余額與客戶資產(chǎn)總額之比不得超過(guò)200%。因此，正確答案為B。

3.A

解析：代理交易是指投資者通過(guò)證券公司委托他人進(jìn)行證券交易。因此，正確答案為A。

4.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十三條，證券公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于人員配備的要求。因此，正確答案為D。

5.C

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第三條，內(nèi)部控制制度的制定和執(zhí)行應(yīng)當(dāng)由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)。因此，正確答案為C。

6.B

解析：根據(jù)《證券公司保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六條，證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：具有良好的聲譽(yù)和信譽(yù)、具有符合規(guī)定的資本金和財(cái)務(wù)狀況、具有健全的內(nèi)部控制制度。因此，正確答案為B。

7.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的200%。因此，正確答案為A。

8.D

解析：根據(jù)《證券公司證券承銷業(yè)務(wù)管理辦法》第十五條，證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)擬承銷的證券進(jìn)行盡職調(diào)查，盡職調(diào)查的主要內(nèi)容包括發(fā)行人的基本情況、財(cái)務(wù)狀況和業(yè)務(wù)情況。因此，正確答案為D。

9.D

解析：根據(jù)《證券公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》第四條，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益至上、公平、公正、誠(chéng)實(shí)守信、客觀、公正、專業(yè)、謹(jǐn)慎的原則。因此，正確答案為D。

10.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十一條，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全客戶交易結(jié)算資金管理制度，確?？蛻艚灰捉Y(jié)算資金安全完整。因此，正確答案為A。

11.D

解析：根據(jù)《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》第十一條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資品種的選股標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)公開透明、合理合規(guī)、符合公司發(fā)展戰(zhàn)略。因此，正確答案為D。

12.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十八條，證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)承銷過(guò)程中知悉的商業(yè)秘密嚴(yán)格保密。因此，正確答案為A。

13.D

解析：根據(jù)《證券公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》第六條，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向投資者提供證券市場(chǎng)信息、證券投資分析意見和證券投資建議等信息。因此，正確答案為D。

14.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十二條，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全客戶投訴處理機(jī)制，及時(shí)、妥善處理客戶投訴事件、意見和訴求。因此，正確答案為D。

15.D

解析：根據(jù)《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》第十二條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資決策應(yīng)當(dāng)科學(xué)合理、公開透明、符合公司發(fā)展戰(zhàn)略、風(fēng)險(xiǎn)可控。因此，正確答案為D。

16.D

解析：根據(jù)《證券公司證券承銷業(yè)務(wù)管理辦法》第十六條，證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)承銷過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和控制、計(jì)量和管理、分析和預(yù)警。因此，正確答案為D。

17.D

解析：根據(jù)《證券公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》第七條，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)投資咨詢意見的準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性和公正性負(fù)責(zé)。因此，正確答案為D。

18.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十三條，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的個(gè)人信息、賬戶信息、資金信息和交易信息進(jìn)行妥善保管。因此，正確答案為D。

19.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十九條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不得低于中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。因此，正確答案為A。

20.D

解析：根據(jù)《證券公司證券承銷業(yè)務(wù)管理辦法》第十七條，證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)承銷過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)、流程、人員和結(jié)果進(jìn)行監(jiān)督。因此，正確答案為D。

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.ABC

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十五條，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶提供證券交易、證券咨詢和證券托管等服務(wù)。因此，正確答案為ABC。

22.ABC

解析：根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第十一條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)包括自營(yíng)投資規(guī)模、自營(yíng)投資比例和自營(yíng)投資風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。因此，正確答案為ABC。

23.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司證券承銷業(yè)務(wù)管理辦法》第十四條，證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)承銷過(guò)程中的發(fā)行人的基本情況、財(cái)務(wù)狀況、業(yè)務(wù)情況和法律狀況進(jìn)行盡職調(diào)查。因此，正確答案為ABCD。

24.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》第八條，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)投資咨詢意見的準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性和公正性負(fù)責(zé)。因此，正確答案為ABCD。

25.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十四條，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全客戶交易結(jié)算資金管理制度、客戶投訴處理機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)控制制度和內(nèi)部控制制度。因此，正確答案為ABCD。

26.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》第十三條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資決策應(yīng)當(dāng)科學(xué)合理、公開透明、符合公司發(fā)展戰(zhàn)略、風(fēng)險(xiǎn)可控。因此，正確答案為ABCD。

27.ABC

解析：根據(jù)《證券公司證券承銷業(yè)務(wù)管理辦法》第十八條，證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)承銷過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)、流程和人員進(jìn)行監(jiān)督。因此，正確答案為ABC。

28.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》第七條，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向投資者提供證券市場(chǎng)信息、證券投資分析意見、證券投資建議和證券投資風(fēng)險(xiǎn)提示等信息。因此，正確答案為ABCD。

29.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十三條，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的個(gè)人信息、賬戶信息、資金信息和交易信息進(jìn)行妥善保管。因此，正確答案為ABCD。

30.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十九條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不得低于中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)、指標(biāo)、要求和規(guī)定。因此，正確答案為ABCD。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十五條，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可以為客戶代為買賣證券。因此，本題說(shuō)法正確。

32.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十九條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的50%。因此，本題說(shuō)法正確。

33.√

解析：根據(jù)《證券公司證券承銷業(yè)務(wù)管理辦法》第十六條，證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)承銷過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和控制。因此，本題說(shuō)法正確。

34.√

解析：根據(jù)《證券公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》第六條，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向投資者提供證券投資建議。因此，本題說(shuō)法正確。

35.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十二條，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全客戶投訴處理機(jī)制。因此，本題說(shuō)法正確。

36.√

解析：根據(jù)《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》第十三條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資決策應(yīng)當(dāng)科學(xué)合理。因此，本題說(shuō)法正確。

37.√

解析：根據(jù)《證券公司證券承銷業(yè)務(wù)管理辦法》第十六條，證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)承銷過(guò)程中的流程進(jìn)行監(jiān)督。因此，本題說(shuō)法正確。

38.√

解析：根據(jù)《證券公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》第七條，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)投資咨詢意見的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。因此，本題說(shuō)法正確。

39.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十三條，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的個(gè)人信息進(jìn)行妥善保管。因此，本題說(shuō)法正確。

40.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十九條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不得低于中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。因此，本題說(shuō)法正確。

四、填空題（共10分，每空1分）

41.客戶交易結(jié)算資金

42.凈資本

43.發(fā)行人的基本情況、財(cái)務(wù)狀況、業(yè)務(wù)情況和法律狀況

44.證券市場(chǎng)信息、證券投資分析意見、證券投資建議和證券投資風(fēng)險(xiǎn)提示

45.客戶投訴處理

五、簡(jiǎn)答題（共25分）

46.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括：

（1）建立健全客戶交易結(jié)算資金管理制度，確?？蛻艚灰捉Y(jié)算資金安全完整；

（2）建立健全客戶投訴處理機(jī)制，及時(shí)、妥善處理客戶投訴；

（3）建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度，對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制；

（4）建立健全內(nèi)部控制制度，加強(qiáng)對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督和管理；

（5）加強(qiáng)對(duì)員工的管理和培訓(xùn)，提高員工的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和業(yè)務(wù)能力；

（6）建立健全信息管理系統(tǒng)，加強(qiáng)對(duì)業(yè)務(wù)信息的監(jiān)控和管理。

47.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)包括：

（1）自營(yíng)投資規(guī)模，自營(yíng)投資規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的50%；

（2）自營(yíng)投資比例，自營(yíng)投資比例不得超過(guò)其凈資本的80%；

（3）自營(yíng)投資風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，自營(yíng)投資風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)足額提?。?/p>

（4）自營(yíng)投資收益，自營(yíng)投資收益應(yīng)當(dāng)與自營(yíng)投資風(fēng)險(xiǎn)相匹配。

48.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括：

（1）建立健全盡職調(diào)查制度，對(duì)發(fā)行人的基本情況、財(cái)務(wù)狀況、業(yè)務(wù)情況和法律狀況進(jìn)行盡職調(diào)查；

（2）建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度，對(duì)承銷過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和控制；

（3）建立健全內(nèi)部控制制度，加強(qiáng)對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督和管理；

（4）加強(qiáng)對(duì)員工的管理和培訓(xùn)，提高員工的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和業(yè)務(wù)能力；

（5）建立健全信息管理系統(tǒng)，加強(qiáng)對(duì)業(yè)務(wù)信息的監(jiān)控和管理。

49.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括：

（1）建立健全投資咨詢意見的審核制度，確保投資咨詢意見的準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性和公正性；

（2）建立健全客戶投訴處理機(jī)制，及時(shí)、妥善處理客戶投訴；

（3）建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度，對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制；

（4）建立健全內(nèi)部控制制度，加強(qiáng)對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督和管理；

（5）加強(qiáng)對(duì)員工的管理和培訓(xùn)，提高員工的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和業(yè)務(wù)能力；

（6）建立健全信息管理系統(tǒng)，加強(qiáng)對(duì)業(yè)務(wù)信息的監(jiān)控和管理。

六、案例分析題（共20分）

50.