第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁基金從業(yè)考試核心知識(shí)點(diǎn)及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.下列關(guān)于基金信息披露的表述中，正確的是（）

A.基金凈值公告只需披露前一日的基金份額凈值和累計(jì)凈值

B.基金招募說明書的主要內(nèi)容不包括基金的投資策略

C.基金定期報(bào)告中的“管理費(fèi)用”項(xiàng)目不包括托管費(fèi)

D.基金份額持有人大會(huì)的決議無需披露

2.根據(jù)我國《證券投資基金法》，基金管理人的信息披露義務(wù)不包括（）

A.按照規(guī)定編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

B.在基金份額發(fā)售前，編制并披露招募說明書

C.重大事項(xiàng)變更時(shí)及時(shí)履行信息披露義務(wù)

D.定期披露基金的投資組合情況

3.下列關(guān)于基金費(fèi)用的表述中，錯(cuò)誤的是（）

A.基金管理費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例計(jì)提

B.基金托管費(fèi)由基金托管人承擔(dān)，不向投資者收取

C.基金銷售服務(wù)費(fèi)主要針對(duì)C類份額的投資者收取

D.基金交易費(fèi)用不屬于基金費(fèi)用范疇

4.下列關(guān)于基金投資組合報(bào)告的表述中，正確的是（）

A.報(bào)告中需披露所有投資品種的詳細(xì)持倉數(shù)據(jù)

B.報(bào)告中的投資組合情況僅反映報(bào)告期末的數(shù)據(jù)

C.報(bào)告中的行業(yè)分布信息需精確到每個(gè)子行業(yè)

D.報(bào)告中的投資組合情況無需與基金合同一致

5.基金合同中，關(guān)于基金運(yùn)作方式的約定不包括（）

A.基金的投資目標(biāo)

B.基金的投資范圍

C.基金的投資策略

D.基金的投資業(yè)績

6.下列關(guān)于基金份額贖回的表述中，錯(cuò)誤的是（）

A.基金份額持有人可以隨時(shí)提交贖回申請(qǐng)

B.基金管理人應(yīng)在收到贖回申請(qǐng)后的7個(gè)工作日內(nèi)確認(rèn)贖回

C.基金份額凈值是計(jì)算贖回金額的依據(jù)

D.基金贖回費(fèi)用通常按照持有期限遞減

7.根據(jù)我國《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列說法中正確的是（）

A.經(jīng)營機(jī)構(gòu)只需對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估

B.適當(dāng)性匹配原則包括“了解你的客戶”和“了解你的產(chǎn)品”

C.適當(dāng)性匹配結(jié)果需由投資者自行決定是否接受

D.經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以銷售風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品

8.下列關(guān)于基金募集的表述中，錯(cuò)誤的是（）

A.基金募集期限一般為2個(gè)月

B.基金募集期間需持續(xù)進(jìn)行信息披露

C.基金募集失敗時(shí)，基金管理人需賠償投資者損失

D.基金募集的資金需在募集期滿后1個(gè)月內(nèi)全部到位

9.基金合同中，關(guān)于基金管理人的權(quán)利的約定不包括（）

A.決定基金投資策略的權(quán)利

B.決定基金分紅方案的權(quán)利

C.負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)凈值計(jì)算的權(quán)利

D.負(fù)責(zé)基金份額贖回操作的權(quán)利

10.下列關(guān)于基金信息披露的表述中，正確的是（）

A.基金招募說明書只需在基金募集期間披露

B.基金凈值公告無需披露基金的投資組合變化

C.基金定期報(bào)告中的“管理費(fèi)用”項(xiàng)目不包括托管費(fèi)

D.基金份額持有人大會(huì)的決議無需披露

11.根據(jù)我國《證券投資基金法》，基金管理人的信息披露義務(wù)不包括（）

A.按照規(guī)定編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

B.在基金份額發(fā)售前，編制并披露招募說明書

C.重大事項(xiàng)變更時(shí)及時(shí)履行信息披露義務(wù)

D.定期披露基金的投資組合情況

12.下列關(guān)于基金費(fèi)用的表述中，錯(cuò)誤的是（）

A.基金管理費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例計(jì)提

B.基金托管費(fèi)由基金托管人承擔(dān)，不向投資者收取

C.基金銷售服務(wù)費(fèi)主要針對(duì)C類份額的投資者收取

D.基金交易費(fèi)用不屬于基金費(fèi)用范疇

13.下列關(guān)于基金投資組合報(bào)告的表述中，正確的是（）

A.報(bào)告中需披露所有投資品種的詳細(xì)持倉數(shù)據(jù)

B.報(bào)告中的投資組合情況僅反映報(bào)告期末的數(shù)據(jù)

C.報(bào)告中的行業(yè)分布信息需精確到每個(gè)子行業(yè)

D.報(bào)告中的投資組合情況無需與基金合同一致

14.基金合同中，關(guān)于基金運(yùn)作方式的約定不包括（）

A.基金的投資目標(biāo)

B.基金的投資范圍

C.基金的投資策略

D.基金的投資業(yè)績

15.下列關(guān)于基金份額贖回的表述中，錯(cuò)誤的是（）

A.基金份額持有人可以隨時(shí)提交贖回申請(qǐng)

B.基金管理人應(yīng)在收到贖回申請(qǐng)后的7個(gè)工作日內(nèi)確認(rèn)贖回

C.基金份額凈值是計(jì)算贖回金額的依據(jù)

D.基金贖回費(fèi)用通常按照持有期限遞減

16.根據(jù)我國《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列說法中正確的是（）

A.經(jīng)營機(jī)構(gòu)只需對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估

B.適當(dāng)性匹配原則包括“了解你的客戶”和“了解你的產(chǎn)品”

C.適當(dāng)性匹配結(jié)果需由投資者自行決定是否接受

D.經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以銷售風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品

17.下列關(guān)于基金募集的表述中，錯(cuò)誤的是（）

A.基金募集期限一般為2個(gè)月

B.基金募集期間需持續(xù)進(jìn)行信息披露

C.基金募集失敗時(shí)，基金管理人需賠償投資者損失

D.基金募集的資金需在募集期滿后1個(gè)月內(nèi)全部到位

18.基金合同中，關(guān)于基金管理人的權(quán)利的約定不包括（）

A.決定基金投資策略的權(quán)利

B.決定基金分紅方案的權(quán)利

C.負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)凈值計(jì)算的權(quán)利

D.負(fù)責(zé)基金份額贖回操作的權(quán)利

19.下列關(guān)于基金信息披露的表述中，正確的是（）

A.基金招募說明書只需在基金募集期間披露

B.基金凈值公告無需披露基金的投資組合變化

C.基金定期報(bào)告中的“管理費(fèi)用”項(xiàng)目不包括托管費(fèi)

D.基金份額持有人大會(huì)的決議無需披露

20.下列關(guān)于基金費(fèi)用的表述中，錯(cuò)誤的是（）

A.基金管理費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例計(jì)提

B.基金托管費(fèi)由基金托管人承擔(dān)，不向投資者收取

C.基金銷售服務(wù)費(fèi)主要針對(duì)C類份額的投資者收取

D.基金交易費(fèi)用不屬于基金費(fèi)用范疇

二、多選題（共20分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.下列關(guān)于基金信息披露的表述中，正確的有（）

A.基金凈值公告需披露前一日的基金份額凈值和累計(jì)凈值

B.基金招募說明書的主要內(nèi)容不包括基金的投資策略

C.基金定期報(bào)告中的“管理費(fèi)用”項(xiàng)目不包括托管費(fèi)

D.基金份額持有人大會(huì)的決議需披露

22.根據(jù)我國《證券投資基金法》，基金管理人的信息披露義務(wù)包括（）

A.按照規(guī)定編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

B.在基金份額發(fā)售前，編制并披露招募說明書

C.重大事項(xiàng)變更時(shí)及時(shí)履行信息披露義務(wù)

D.定期披露基金的投資組合情況

23.下列關(guān)于基金費(fèi)用的表述中，正確的有（）

A.基金管理費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例計(jì)提

B.基金托管費(fèi)由基金托管人承擔(dān)，不向投資者收取

C.基金銷售服務(wù)費(fèi)主要針對(duì)C類份額的投資者收取

D.基金交易費(fèi)用不屬于基金費(fèi)用范疇

24.下列關(guān)于基金投資組合報(bào)告的表述中，正確的有（）

A.報(bào)告中需披露所有投資品種的詳細(xì)持倉數(shù)據(jù)

B.報(bào)告中的投資組合情況僅反映報(bào)告期末的數(shù)據(jù)

C.報(bào)告中的行業(yè)分布信息需精確到每個(gè)子行業(yè)

D.報(bào)告中的投資組合情況無需與基金合同一致

25.基金合同中，關(guān)于基金運(yùn)作方式的約定包括（）

A.基金的投資目標(biāo)

B.基金的投資范圍

C.基金的投資策略

D.基金的投資業(yè)績

26.下列關(guān)于基金份額贖回的表述中，正確的有（）

A.基金份額持有人可以隨時(shí)提交贖回申請(qǐng)

B.基金管理人應(yīng)在收到贖回申請(qǐng)后的7個(gè)工作日內(nèi)確認(rèn)贖回

C.基金份額凈值是計(jì)算贖回金額的依據(jù)

D.基金贖回費(fèi)用通常按照持有期限遞減

27.根據(jù)我國《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列說法中正確的有（）

A.經(jīng)營機(jī)構(gòu)只需對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估

B.適當(dāng)性匹配原則包括“了解你的客戶”和“了解你的產(chǎn)品”

C.適當(dāng)性匹配結(jié)果需由投資者自行決定是否接受

D.經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以銷售風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品

28.下列關(guān)于基金募集的表述中，正確的有（）

A.基金募集期限一般為2個(gè)月

B.基金募集期間需持續(xù)進(jìn)行信息披露

C.基金募集失敗時(shí)，基金管理人需賠償投資者損失

D.基金募集的資金需在募集期滿后1個(gè)月內(nèi)全部到位

29.基金合同中，關(guān)于基金管理人的權(quán)利的約定包括（）

A.決定基金投資策略的權(quán)利

B.決定基金分紅方案的權(quán)利

C.負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)凈值計(jì)算的權(quán)利

D.負(fù)責(zé)基金份額贖回操作的權(quán)利

30.下列關(guān)于基金信息披露的表述中，正確的有（）

A.基金招募說明書只需在基金募集期間披露

B.基金凈值公告無需披露基金的投資組合變化

C.基金定期報(bào)告中的“管理費(fèi)用”項(xiàng)目不包括托管費(fèi)

D.基金份額持有人大會(huì)的決議需披露

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.基金凈值公告只需披露前一日的基金份額凈值和累計(jì)凈值。

32.基金招募說明書的主要內(nèi)容不包括基金的投資策略。

33.基金定期報(bào)告中的“管理費(fèi)用”項(xiàng)目不包括托管費(fèi)。

34.基金份額持有人大會(huì)的決議無需披露。

35.基金管理費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例計(jì)提。

36.基金托管費(fèi)由基金托管人承擔(dān)，不向投資者收取。

37.基金銷售服務(wù)費(fèi)主要針對(duì)C類份額的投資者收取。

38.基金交易費(fèi)用不屬于基金費(fèi)用范疇。

39.基金投資組合報(bào)告中的投資組合情況僅反映報(bào)告期末的數(shù)據(jù)。

40.基金份額凈值是計(jì)算贖回金額的依據(jù)。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.基金信息披露的主要目的是________和________。

42.基金管理人需按照規(guī)定編制并披露________和________。

43.基金費(fèi)用主要包括________、________和________。

44.基金投資組合報(bào)告需披露報(bào)告期末基金資產(chǎn)的前十大投資品種。

45.基金合同中，關(guān)于基金運(yùn)作方式的約定包括________、________和________。

46.基金份額持有人大會(huì)的決議需在________日內(nèi)披露。

47.適當(dāng)性匹配原則包括“________”和“________”。

48.基金募集期限一般為________個(gè)月。

49.基金管理人的權(quán)利包括________、________和________。

50.基金信息披露的基本原則是________、________和________。

五、簡答題（共30分，每題6分）

51.簡述基金信息披露的主要內(nèi)容。

52.簡述基金費(fèi)用的種類及特點(diǎn)。

53.簡述基金投資組合報(bào)告的主要披露內(nèi)容。

54.簡述基金合同的主要內(nèi)容。

55.簡述基金份額贖回的程序及注意事項(xiàng)。

六、案例分析題（共20分）

56.某基金管理人在基金募集期間未持續(xù)進(jìn)行信息披露，導(dǎo)致部分投資者利益受損。請(qǐng)分析該行為違反了哪些法規(guī)條款，并提出相應(yīng)的改進(jìn)措施。

一、單選題（共20分）

1.A

解析：基金凈值公告需披露前一日的基金份額凈值和累計(jì)凈值，因此A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金招募說明書需披露基金的投資策略；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金定期報(bào)告中的“管理費(fèi)用”項(xiàng)目包括托管費(fèi)；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金份額持有人大會(huì)的決議需披露。

2.D

解析：基金管理人的信息披露義務(wù)包括按照規(guī)定編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、在基金份額發(fā)售前編制并披露招募說明書、重大事項(xiàng)變更時(shí)及時(shí)履行信息披露義務(wù)，但不包括定期披露基金的投資組合情況，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

3.B

解析：基金托管費(fèi)由基金托管人承擔(dān)，并從基金資產(chǎn)中列支，因此屬于基金費(fèi)用，需向投資者收取，因此B選項(xiàng)錯(cuò)誤。

4.B

解析：報(bào)告中的投資組合情況僅反映報(bào)告期末的數(shù)據(jù)，因此B選項(xiàng)正確。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，報(bào)告中只需披露前十大投資品種的詳細(xì)持倉數(shù)據(jù)；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，行業(yè)分布信息需精確到每個(gè)主要行業(yè)；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，投資組合情況需與基金合同一致。

5.D

解析：基金合同中，關(guān)于基金運(yùn)作方式的約定包括基金的投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略，但不包括基金的投資業(yè)績，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

6.B

解析：基金管理人應(yīng)在收到贖回申請(qǐng)后的3個(gè)工作日內(nèi)確認(rèn)贖回，因此B選項(xiàng)錯(cuò)誤。

7.B

解析：適當(dāng)性匹配原則包括“了解你的客戶”和“了解你的產(chǎn)品”，因此B選項(xiàng)正確。

8.C

解析：基金募集失敗時(shí)，基金管理人需將募集的資金和基金財(cái)產(chǎn)返還投資者，但不需賠償投資者損失，因此C選項(xiàng)錯(cuò)誤。

9.D

解析：基金份額贖回操作由基金托管人負(fù)責(zé)，基金管理人負(fù)責(zé)決定基金投資策略、基金分紅方案和基金資產(chǎn)凈值計(jì)算，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

10.D

解析：基金份額持有人大會(huì)的決議需披露，因此D選項(xiàng)正確。

11.D

解析：基金管理人的信息披露義務(wù)包括定期披露基金的投資組合情況，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

12.B

解析：基金托管費(fèi)由基金托管人承擔(dān)，并從基金資產(chǎn)中列支，因此屬于基金費(fèi)用，需向投資者收取，因此B選項(xiàng)錯(cuò)誤。

13.B

解析：報(bào)告中的投資組合情況僅反映報(bào)告期末的數(shù)據(jù)，因此B選項(xiàng)正確。

14.D

解析：基金合同中，關(guān)于基金運(yùn)作方式的約定包括基金的投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略，但不包括基金的投資業(yè)績，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

15.B

解析：基金管理人應(yīng)在收到贖回申請(qǐng)后的3個(gè)工作日內(nèi)確認(rèn)贖回，因此B選項(xiàng)錯(cuò)誤。

16.B

解析：適當(dāng)性匹配原則包括“了解你的客戶”和“了解你的產(chǎn)品”，因此B選項(xiàng)正確。

17.C

解析：基金募集失敗時(shí)，基金管理人需將募集的資金和基金財(cái)產(chǎn)返還投資者，但不需賠償投資者損失，因此C選項(xiàng)錯(cuò)誤。

18.D

解析：基金份額贖回操作由基金托管人負(fù)責(zé)，基金管理人負(fù)責(zé)決定基金投資策略、基金分紅方案和基金資產(chǎn)凈值計(jì)算，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

19.D

解析：基金份額持有人大會(huì)的決議需披露，因此D選項(xiàng)正確。

20.B

解析：基金托管費(fèi)由基金托管人承擔(dān)，并從基金資產(chǎn)中列支，因此屬于基金費(fèi)用，需向投資者收取，因此B選項(xiàng)錯(cuò)誤。

二、多選題（共20分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.A、D

解析：基金凈值公告需披露前一日的基金份額凈值和累計(jì)凈值，因此A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金招募說明書需披露基金的投資策略；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金定期報(bào)告中的“管理費(fèi)用”項(xiàng)目包括托管費(fèi)；D選項(xiàng)正確，基金份額持有人大會(huì)的決議需披露。

22.A、B、C、D

解析：基金管理人的信息披露義務(wù)包括按照規(guī)定編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、在基金份額發(fā)售前編制并披露招募說明書、重大事項(xiàng)變更時(shí)及時(shí)履行信息披露義務(wù)、定期披露基金的投資組合情況，因此A、B、C、D選項(xiàng)均正確。

23.A、C

解析：基金管理費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例計(jì)提，因此A選項(xiàng)正確?；鹜泄苜M(fèi)由基金托管人承擔(dān)，并從基金資產(chǎn)中列支，因此屬于基金費(fèi)用，需向投資者收取，因此B選項(xiàng)錯(cuò)誤?；痄N售服務(wù)費(fèi)主要針對(duì)C類份額的投資者收取，因此C選項(xiàng)正確?；鸾灰踪M(fèi)用屬于基金費(fèi)用，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

24.B、C

解析：報(bào)告中的投資組合情況僅反映報(bào)告期末的數(shù)據(jù)，因此B選項(xiàng)正確。報(bào)告中的行業(yè)分布信息需精確到每個(gè)主要行業(yè)，因此C選項(xiàng)正確。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，報(bào)告中只需披露前十大投資品種的詳細(xì)持倉數(shù)據(jù)；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，投資組合情況需與基金合同一致。

25.A、B、C

解析：基金合同中，關(guān)于基金運(yùn)作方式的約定包括基金的投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略，因此A、B、C選項(xiàng)均正確。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金合同中不包含基金的投資業(yè)績。

26.A、C

解析：基金份額持有人可以隨時(shí)提交贖回申請(qǐng)，因此A選項(xiàng)正確?；鸱蓊~凈值是計(jì)算贖回金額的依據(jù)，因此C選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金管理人應(yīng)在收到贖回申請(qǐng)后的3個(gè)工作日內(nèi)確認(rèn)贖回；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金贖回費(fèi)用通常按照持有期限遞減。

27.B

解析：適當(dāng)性匹配原則包括“了解你的客戶”和“了解你的產(chǎn)品”，因此B選項(xiàng)正確。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，經(jīng)營機(jī)構(gòu)需對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估和產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，適當(dāng)性匹配結(jié)果需由經(jīng)營機(jī)構(gòu)決定是否接受；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得銷售風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品。

28.A、B、D

解析：基金募集期限一般為2個(gè)月，因此A選項(xiàng)正確?；鹉技陂g需持續(xù)進(jìn)行信息披露，因此B選項(xiàng)正確。基金募集的資金需在募集期滿后1個(gè)月內(nèi)全部到位，因此D選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金募集失敗時(shí)，基金管理人需將募集的資金和基金財(cái)產(chǎn)返還投資者，但不需賠償投資者損失。

29.A、B

解析：基金管理人的權(quán)利包括決定基金投資策略和基金分紅方案，因此A、B選項(xiàng)均正確。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)凈值計(jì)算的是基金托管人；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，負(fù)責(zé)基金份額贖回操作的是基金托管人。

30.A、D

解析：基金招募說明書只需在基金募集期間披露，因此A選項(xiàng)正確?；鸱蓊~持有人大會(huì)的決議需披露，因此D選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金凈值公告需披露基金的投資組合變化；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金定期報(bào)告中的“管理費(fèi)用”項(xiàng)目包括托管費(fèi)。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.×

解析：基金凈值公告需披露前一日的基金份額凈值和累計(jì)凈值，因此該說法錯(cuò)誤。

32.×

解析：基金招募說明書需披露基金的投資策略，因此該說法錯(cuò)誤。

33.×

解析：基金定期報(bào)告中的“管理費(fèi)用”項(xiàng)目包括托管費(fèi)，因此該說法錯(cuò)誤。

34.×

解析：基金份額持有人大會(huì)的決議需披露，因此該說法錯(cuò)誤。

35.√

解析：基金管理費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例計(jì)提，因此該說法正確。

36.√

解析：基金托管費(fèi)由基金托管人承擔(dān)，并從基金資產(chǎn)中列支，因此該說法正確。

37.√

解析：基金銷售服務(wù)費(fèi)主要針對(duì)C類份額的投資者收取，因此該說法正確。

38.×

解析：基金交易費(fèi)用屬于基金費(fèi)用，因此該說法錯(cuò)誤。

39.√

解析：基金投資組合報(bào)告中的投資組合情況僅反映報(bào)告期末的數(shù)據(jù)，因此該說法正確。

40.√

解析：基金份額凈值是計(jì)算贖回金額的依據(jù)，因此該說法正確。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.保護(hù)投資者利益、維護(hù)市場秩序

解析：基金信息披露的主要目的是保護(hù)投資者利益和維護(hù)市場秩序。

42.基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、基金中期報(bào)告

解析：基金管理人需按照規(guī)定編制并披露基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和基金中期報(bào)告。

43.基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、基金銷售服務(wù)費(fèi)

解析：基金費(fèi)用主要包括基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)和基金銷售服務(wù)費(fèi)。

44.前十大

解析：基金投資組合報(bào)告需披露報(bào)告期末基金資產(chǎn)的前十大投資品種。

45.基金的投資目標(biāo)、基金的投資范圍、基金的投資策略

解析：基金合同中，關(guān)于基金運(yùn)作方式的約定包括基金的投資目標(biāo)、基金的投資范圍和基金的投資策略。

46.3

解析：基金份額持有人大會(huì)的決議需在3日內(nèi)披露。

47.了解你的客戶、了解你的產(chǎn)品

解析：適當(dāng)性匹配原則包括“了解你的客戶”和“了解你的產(chǎn)品”。

48.2

解析：基金募