煤礦責(zé)任事故劃分標(biāo)準(zhǔn)一、總則

（一）目的與依據(jù)

為規(guī)范煤礦生產(chǎn)安全事故責(zé)任劃分，明確事故責(zé)任主體，落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制，依據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國(guó)礦山安全法》《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》《煤礦安全規(guī)程》等法律法規(guī)及部門規(guī)章，結(jié)合煤礦行業(yè)特點(diǎn)，制定本標(biāo)準(zhǔn)。

（二）適用范圍

本標(biāo)準(zhǔn)適用于各類煤礦企業(yè)（包括國(guó)有重點(diǎn)煤礦、地方國(guó)有煤礦、鄉(xiāng)鎮(zhèn)煤礦、煤礦企業(yè)所屬的礦井及選煤廠等）在生產(chǎn)建設(shè)過(guò)程中發(fā)生的造成人員傷亡、直接經(jīng)濟(jì)損失或其他不良社會(huì)影響的責(zé)任事故的責(zé)任劃分。事故類型包括頂板、瓦斯、水害、火災(zāi)、運(yùn)輸、機(jī)電、爆破及其他引發(fā)的人員傷亡或直接經(jīng)濟(jì)損失達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的事故。

（三）基本原則

1.依法依規(guī)原則：以法律法規(guī)為依據(jù)，嚴(yán)格按照事故調(diào)查程序和責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行劃分，確保責(zé)任認(rèn)定合法合規(guī)。

2.客觀公正原則：以事故調(diào)查事實(shí)為基礎(chǔ)，全面收集證據(jù)，客觀分析原因，公平公正確定責(zé)任主體，避免主觀臆斷。

3.權(quán)責(zé)一致原則：堅(jiān)持“誰(shuí)主管、誰(shuí)負(fù)責(zé)，誰(shuí)審批、誰(shuí)負(fù)責(zé)，誰(shuí)作業(yè)、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，確保責(zé)任與權(quán)力相統(tǒng)一。

4.分級(jí)負(fù)責(zé)原則：按照事故等級(jí)（一般、較大、重大、特別重大）對(duì)應(yīng)不同層級(jí)責(zé)任主體，明確煤礦企業(yè)、監(jiān)管部門及相關(guān)人員的責(zé)任。

5.教育與懲戒相結(jié)合原則：在追究責(zé)任的同時(shí)，注重事故教訓(xùn)汲取，推動(dòng)隱患排查治理和安全生產(chǎn)長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)。

二、責(zé)任劃分主體與層級(jí)

（一）煤礦企業(yè)主體責(zé)任

1.煤礦企業(yè)直接責(zé)任

煤礦企業(yè)作為事故發(fā)生的直接場(chǎng)所，承擔(dān)安全生產(chǎn)的首要責(zé)任。企業(yè)必須建立安全生產(chǎn)責(zé)任制，明確從礦長(zhǎng)到一線工人的各級(jí)安全職責(zé)。例如，礦長(zhǎng)作為安全生產(chǎn)第一責(zé)任人，需定期組織安全檢查，確保安全投入到位；分管安全副礦長(zhǎng)負(fù)責(zé)日常安全管理工作，監(jiān)督隱患整改；各科室負(fù)責(zé)人需落實(shí)本部門安全制度。企業(yè)還需配備足夠的安全管理人員，每班次必須有專職安全員現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督，確保作業(yè)人員遵守操作規(guī)程。

2.管理層連帶責(zé)任

煤礦管理層包括礦領(lǐng)導(dǎo)班子、各職能部門負(fù)責(zé)人及區(qū)隊(duì)管理人員。管理層對(duì)事故負(fù)連帶責(zé)任，主要體現(xiàn)為決策失誤、監(jiān)管缺失或制度執(zhí)行不力。例如，總工程師若對(duì)礦井瓦斯等級(jí)判斷錯(cuò)誤，導(dǎo)致通風(fēng)設(shè)計(jì)不合理，引發(fā)瓦斯爆炸，需承擔(dān)技術(shù)管理責(zé)任；生產(chǎn)副礦長(zhǎng)若為追求產(chǎn)量忽視安全警告，強(qiáng)令工人冒險(xiǎn)作業(yè)，需承擔(dān)指揮失誤責(zé)任。管理層需定期召開(kāi)安全會(huì)議，分析風(fēng)險(xiǎn)隱患，制定整改措施，若未履行這些職責(zé)，即使未直接操作，也要對(duì)事故負(fù)管理責(zé)任。

3.作業(yè)層執(zhí)行責(zé)任

作業(yè)層包括一線工人、班組長(zhǎng)等，是安全規(guī)程的直接執(zhí)行者。他們對(duì)事故負(fù)直接操作責(zé)任，主要表現(xiàn)為違章作業(yè)、違規(guī)操作或應(yīng)急處置不當(dāng)。例如，采煤工未執(zhí)行“敲幫問(wèn)頂”制度，導(dǎo)致頂板冒落傷人；爆破工未按規(guī)程設(shè)置警戒，造成人員傷亡；班組長(zhǎng)若發(fā)現(xiàn)隱患未及時(shí)上報(bào)或組織處理，需承擔(dān)現(xiàn)場(chǎng)管理責(zé)任。作業(yè)層需接受安全培訓(xùn)，熟悉崗位風(fēng)險(xiǎn)和應(yīng)急措施，若因技能不足或僥幸心理導(dǎo)致事故，需承擔(dān)個(gè)人責(zé)任。

（二）監(jiān)管部門監(jiān)管責(zé)任

1.煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)責(zé)任

煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)（如國(guó)家礦山安全監(jiān)察局）負(fù)責(zé)對(duì)煤礦企業(yè)實(shí)施監(jiān)察執(zhí)法，對(duì)事故負(fù)監(jiān)管責(zé)任。其主要職責(zé)包括：定期開(kāi)展安全檢查，重點(diǎn)監(jiān)察瓦斯治理、水害防治等關(guān)鍵環(huán)節(jié)；對(duì)煤礦企業(yè)安全設(shè)施進(jìn)行驗(yàn)收，確保符合標(biāo)準(zhǔn)；查處違法違規(guī)行為，如超能力生產(chǎn)、無(wú)證開(kāi)采等。若監(jiān)察機(jī)構(gòu)未履行監(jiān)察職責(zé)，如對(duì)重大隱患未及時(shí)發(fā)現(xiàn)或督促整改，導(dǎo)致事故發(fā)生，需承擔(dān)監(jiān)管失職責(zé)任。例如，某煤礦長(zhǎng)期存在瓦斯超限問(wèn)題，監(jiān)察機(jī)構(gòu)未責(zé)令停產(chǎn)整頓，最終引發(fā)爆炸，監(jiān)察人員需負(fù)連帶責(zé)任。

2.地方應(yīng)急管理部門責(zé)任

地方應(yīng)急管理部門（如市、縣應(yīng)急管理局）負(fù)責(zé)煤礦事故的應(yīng)急救援和調(diào)查處理，對(duì)事故負(fù)屬地監(jiān)管責(zé)任。其主要職責(zé)包括：組織事故應(yīng)急救援，協(xié)調(diào)醫(yī)療、消防等資源；牽頭事故調(diào)查，查明原因、明確責(zé)任；督促事故單位落實(shí)整改措施，防范類似事故。若應(yīng)急管理部門在事故救援中指揮不當(dāng)，導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大，或調(diào)查處理中隱瞞真相、包庇責(zé)任方，需承擔(dān)監(jiān)管不力責(zé)任。例如，某礦透水事故發(fā)生后，應(yīng)急部門未及時(shí)啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，延誤救援時(shí)間，導(dǎo)致傷亡增加，相關(guān)負(fù)責(zé)人需被追責(zé)。

3.行業(yè)主管部門責(zé)任

行業(yè)主管部門（如能源局、工業(yè)和信息化局）負(fù)責(zé)煤礦行業(yè)管理政策制定和指導(dǎo)，對(duì)事故負(fù)行業(yè)監(jiān)管責(zé)任。其主要職責(zé)包括：制定煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步；指導(dǎo)煤礦企業(yè)開(kāi)展安全培訓(xùn)，提升從業(yè)人員素質(zhì)；協(xié)調(diào)解決行業(yè)共性問(wèn)題，如資源整合、淘汰落后產(chǎn)能等。若行業(yè)主管部門未及時(shí)修訂過(guò)時(shí)的安全標(biāo)準(zhǔn)，或?qū)π袠I(yè)普遍性隱患（如小煤礦管理混亂）未采取有效措施，導(dǎo)致事故頻發(fā)，需承擔(dān)行業(yè)監(jiān)管責(zé)任。例如，某地區(qū)煤礦頂板事故多發(fā)，行業(yè)主管部門未推廣新型支護(hù)技術(shù)，也未督促企業(yè)整改，需承擔(dān)監(jiān)管責(zé)任。

（三）相關(guān)方連帶責(zé)任

1.設(shè)計(jì)單位責(zé)任

設(shè)計(jì)單位負(fù)責(zé)煤礦安全設(shè)施設(shè)計(jì)，對(duì)事故負(fù)設(shè)計(jì)責(zé)任。其主要職責(zé)包括：嚴(yán)格按照國(guó)家規(guī)范進(jìn)行設(shè)計(jì)，確保通風(fēng)、排水、支護(hù)等系統(tǒng)安全可靠；對(duì)地質(zhì)條件復(fù)雜區(qū)域提出專項(xiàng)設(shè)計(jì)方案，如高瓦斯礦井需采用專用通風(fēng)系統(tǒng)；設(shè)計(jì)文件需經(jīng)審查合格后方可實(shí)施。若設(shè)計(jì)單位因設(shè)計(jì)缺陷導(dǎo)致事故，如對(duì)斷層水害判斷失誤，未設(shè)計(jì)防水煤柱，引發(fā)透水事故，需承擔(dān)連帶責(zé)任。例如，某礦井設(shè)計(jì)未考慮采空區(qū)積水問(wèn)題，導(dǎo)致開(kāi)采中發(fā)生透水，設(shè)計(jì)單位需負(fù)主要責(zé)任。

2.施工單位責(zé)任

施工單位負(fù)責(zé)煤礦建設(shè)或生產(chǎn)工程實(shí)施，對(duì)事故負(fù)施工責(zé)任。其主要職責(zé)包括：嚴(yán)格按照設(shè)計(jì)圖紙和施工規(guī)范作業(yè)，確保工程質(zhì)量；加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)安全管理，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處理施工中的安全隱患；對(duì)特殊作業(yè)（如爆破、高空作業(yè)）制定專項(xiàng)安全措施。若施工單位偷工減料、違規(guī)施工，導(dǎo)致工程存在安全隱患，引發(fā)事故，需承擔(dān)直接責(zé)任。例如，某巷道施工中未按設(shè)計(jì)支護(hù)，導(dǎo)致頂板坍塌，施工單位需負(fù)主要責(zé)任。

3.技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)責(zé)任

技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)（如安全評(píng)價(jià)、檢測(cè)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)）對(duì)煤礦安全提供技術(shù)支持，對(duì)事故負(fù)技術(shù)服務(wù)責(zé)任。其主要職責(zé)包括：出具真實(shí)、準(zhǔn)確的安全評(píng)價(jià)報(bào)告或檢測(cè)數(shù)據(jù)，不得弄虛作假；對(duì)發(fā)現(xiàn)的安全隱患及時(shí)提出整改建議；定期對(duì)煤礦安全設(shè)施進(jìn)行檢測(cè)，確保其正常運(yùn)行。若技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)出具虛假報(bào)告，如隱瞞瓦斯突出風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致煤礦企業(yè)未采取防治措施，引發(fā)事故，需承擔(dān)連帶責(zé)任。例如，某檢測(cè)機(jī)構(gòu)篡改瓦斯監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)，使煤礦誤判為低瓦斯礦井，最終發(fā)生爆炸，檢測(cè)機(jī)構(gòu)需負(fù)技術(shù)責(zé)任。

三、事故類型與特征分析

（一）頂板事故

1.事故特征

頂板事故是煤礦最常見(jiàn)的事故類型，表現(xiàn)為巷道或采場(chǎng)頂板突然冒落、片幫，造成人員掩埋或設(shè)備損毀。其典型特征包括：頂板巖性松軟、節(jié)理裂隙發(fā)育區(qū)域事故高發(fā)；支護(hù)強(qiáng)度不足或支護(hù)方式不當(dāng)導(dǎo)致失效；采掘活動(dòng)擾動(dòng)引發(fā)應(yīng)力集中，尤其在過(guò)斷層、破碎帶時(shí)風(fēng)險(xiǎn)劇增。事故發(fā)生往往具有突發(fā)性，從頂板異響到完全垮塌可能僅數(shù)秒，人員逃生時(shí)間極短。

2.主要誘因

頂板事故的誘因可歸納為自然因素和人為因素兩大類。自然因素包括地質(zhì)構(gòu)造復(fù)雜（如斷層、褶曲）、巖石強(qiáng)度低（如泥巖、頁(yè)巖遇水軟化）、地壓顯現(xiàn)異常等；人為因素則涉及支護(hù)設(shè)計(jì)不合理（如錨桿參數(shù)不符合巖層條件）、支護(hù)材料質(zhì)量不達(dá)標(biāo)（如錨桿預(yù)緊力不足）、支護(hù)施工不規(guī)范（如未按設(shè)計(jì)角度鉆孔）、空頂作業(yè)超距（如臨時(shí)支護(hù)滯后）等。此外，對(duì)頂板離層監(jiān)測(cè)不足或監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)未及時(shí)分析處理，也是導(dǎo)致事故的重要環(huán)節(jié)。

3.典型案例

某省國(guó)有煤礦在回采工作面推進(jìn)至斷層影響帶時(shí)，未及時(shí)調(diào)整支護(hù)方案，仍采用原設(shè)計(jì)的錨網(wǎng)支護(hù)。由于斷層破碎帶巖體破碎，錨桿錨固力不足，頂板發(fā)生大面積冒落，造成3名作業(yè)人員死亡。事故調(diào)查發(fā)現(xiàn)，該礦地質(zhì)部門雖提交了地質(zhì)預(yù)報(bào)，但生產(chǎn)部門未據(jù)此優(yōu)化支護(hù)設(shè)計(jì)，且現(xiàn)場(chǎng)安全員未對(duì)支護(hù)質(zhì)量進(jìn)行有效驗(yàn)收，最終釀成事故。

（二）瓦斯事故

1.事故特征

瓦斯事故包括瓦斯爆炸、瓦斯突出和瓦斯窒息，具有破壞力強(qiáng)、波及范圍廣、次生災(zāi)害多的特點(diǎn)。瓦斯爆炸通常發(fā)生在瓦斯?jié)舛冗_(dá)到5%-16%且存在點(diǎn)火源（如電火花、明火）的封閉空間，爆炸產(chǎn)生高溫、高壓沖擊波及有毒有害氣體；瓦斯突出則表現(xiàn)為高壓瓦斯瞬間噴出，伴隨煤巖拋出，常造成巷道堵塞和人員窒息；瓦斯窒息多發(fā)生在通風(fēng)不良區(qū)域，如盲巷或采空區(qū)。

2.主要誘因

瓦斯事故的核心誘因是瓦斯治理失效。通風(fēng)系統(tǒng)故障（如主扇停運(yùn)、風(fēng)筒破損）導(dǎo)致瓦斯積聚；瓦斯監(jiān)測(cè)監(jiān)控系統(tǒng)失效（如傳感器失靈、數(shù)據(jù)傳輸中斷）無(wú)法預(yù)警；瓦斯抽采不達(dá)標(biāo)（如抽采鉆孔布置不合理、負(fù)壓不足）導(dǎo)致煤層瓦斯含量超標(biāo)；違規(guī)動(dòng)火或電氣設(shè)備失爆產(chǎn)生點(diǎn)火源；對(duì)瓦斯地質(zhì)條件認(rèn)識(shí)不足，未采取區(qū)域性防突措施等。此外，作業(yè)人員安全意識(shí)薄弱，在瓦斯超限區(qū)域強(qiáng)行作業(yè)也是常見(jiàn)人為因素。

3.典型案例

某高瓦斯礦井在掘進(jìn)工作面因局部通風(fēng)機(jī)故障停風(fēng)，導(dǎo)致瓦斯積聚達(dá)到爆炸極限。維修工在未檢測(cè)瓦斯?jié)舛鹊那闆r下擅自送電，產(chǎn)生電火花引發(fā)爆炸，造成5人死亡。事故調(diào)查顯示，該礦通風(fēng)系統(tǒng)日常維護(hù)缺失，未按規(guī)定配備備用風(fēng)機(jī)；瓦斯傳感器未定期校準(zhǔn)，顯示數(shù)據(jù)失真；礦領(lǐng)導(dǎo)為趕工期，允許在瓦斯臨界值附近冒險(xiǎn)作業(yè)，多重管理漏洞疊加最終導(dǎo)致悲劇發(fā)生。

（三）水害事故

1.事故特征

水害事故表現(xiàn)為突水、透水或潰水，具有突發(fā)性強(qiáng)、水量大、破壞力大的特點(diǎn)。突水通常發(fā)生在采掘工作面揭露導(dǎo)水構(gòu)造（如斷層、陷落柱）或老空區(qū)時(shí)，水壓高、流速快；透水多因頂板或底板隔水層薄弱導(dǎo)致含水層突入礦井；潰水則與地表水體（河流、水庫(kù)）或強(qiáng)含水層溝通有關(guān)。事故發(fā)生時(shí)，水流攜帶泥沙、煤塊，可能淹沒(méi)巷道、損壞設(shè)備，并引發(fā)次生災(zāi)害如瓦斯涌出或頂板垮塌。

2.主要誘因

水害事故的誘因主要與水文地質(zhì)條件不清和防治水措施不力相關(guān)。水文地質(zhì)勘探不足，未查明老空區(qū)位置、富水區(qū)分布及導(dǎo)水構(gòu)造；防治水工程設(shè)計(jì)不合理（如防水煤柱留設(shè)不足、探放水鉆孔參數(shù)錯(cuò)誤）；探放水作業(yè)不規(guī)范（如未執(zhí)行“有掘必探”原則、鉆孔深度不足）；排水系統(tǒng)能力不足（如水泵選型不當(dāng)、供電不可靠）；雨季地面防洪設(shè)施失效導(dǎo)致地表水倒灌等。此外，對(duì)水害預(yù)警重視不夠，未建立有效的監(jiān)測(cè)預(yù)警系統(tǒng)也是重要原因。

3.典型案例

某鄉(xiāng)鎮(zhèn)煤礦在開(kāi)采淺部煤層時(shí)，未查明上部存在老窯采空區(qū)。掘進(jìn)工作面揭露老空區(qū)積水后，瞬間潰水，涌水量達(dá)800立方米/小時(shí)，導(dǎo)致5人被困。事故調(diào)查發(fā)現(xiàn)，該礦為節(jié)約成本，未開(kāi)展水文地質(zhì)補(bǔ)充勘探；未按規(guī)定留設(shè)防水煤柱；探放水設(shè)備簡(jiǎn)陋，鉆孔深度僅設(shè)計(jì)的一半；且未制定透水應(yīng)急預(yù)案，延誤了人員撤離時(shí)機(jī)。

（四）機(jī)電運(yùn)輸事故

1.事故特征

機(jī)電運(yùn)輸事故涉及設(shè)備故障、操作失誤或管理疏漏，表現(xiàn)形式多樣。運(yùn)輸事故如斜井跑車、皮帶輸送機(jī)傷人、礦車脫軌等，常因制動(dòng)失效、連接裝置斷裂或信號(hào)失靈引發(fā)；機(jī)電事故如觸電、設(shè)備起火、機(jī)械傷害等，多因絕緣老化、保護(hù)裝置失效或違規(guī)檢修導(dǎo)致。此類事故雖單起傷亡人數(shù)較少，但發(fā)生頻率高，且多發(fā)生在設(shè)備運(yùn)行或檢修過(guò)程中。

2.主要誘因

機(jī)電運(yùn)輸事故的誘因集中在設(shè)備全生命周期管理缺陷。設(shè)備選型不當(dāng)（如防爆等級(jí)不足、功率不匹配）；日常維護(hù)保養(yǎng)缺失（如未定期潤(rùn)滑、緊固件松動(dòng)）；安全保護(hù)裝置失效（如過(guò)載保護(hù)、制動(dòng)系統(tǒng)未調(diào)試到位）；操作人員無(wú)證上崗或違章操作（如超速運(yùn)行、違章跨越皮帶）；運(yùn)輸系統(tǒng)設(shè)計(jì)不合理（如巷道坡度超限、安全間距不足）；供電系統(tǒng)不穩(wěn)定（如電壓波動(dòng)、接地不良）等。此外，對(duì)老舊設(shè)備未及時(shí)淘汰更新，也是事故頻發(fā)的重要原因。

3.典型案例

某礦主斜井提升機(jī)因制動(dòng)閘間隙長(zhǎng)期未調(diào)整，導(dǎo)致制動(dòng)性能下降。在提升重載礦車時(shí)，制動(dòng)失靈發(fā)生跑車，撞壞阻車器后沖至井底，造成2人死亡。事故調(diào)查發(fā)現(xiàn)，該礦未建立設(shè)備維護(hù)臺(tái)賬，制動(dòng)系統(tǒng)關(guān)鍵部件已超期服役；操作工未嚴(yán)格執(zhí)行“一人操作、一人監(jiān)護(hù)”制度；安全管理部門未對(duì)制動(dòng)系統(tǒng)進(jìn)行專項(xiàng)檢查，暴露出設(shè)備管理流程的嚴(yán)重漏洞。

（五）火災(zāi)事故

1.事故特征

煤礦火災(zāi)分為內(nèi)因火災(zāi)和外因火災(zāi)。內(nèi)因火災(zāi)由煤炭自燃引發(fā)，多發(fā)生在采空區(qū)、煤柱或浮煤堆積處，初期征兆為巷道溫度升高、出現(xiàn)煙霧或一氧化碳濃度異常；外因火災(zāi)由明火、電氣火花或摩擦引燃可燃物（如油料、木支護(hù)）導(dǎo)致，火勢(shì)蔓延迅速，產(chǎn)生大量有毒有害氣體（如CO、CO?）?；馂?zāi)事故不僅直接燒毀設(shè)備，還可能引發(fā)瓦斯爆炸或因封閉區(qū)域?qū)е氯藛T窒息。

2.主要誘因

火災(zāi)事故的誘因與火災(zāi)類型密切相關(guān)。內(nèi)因火災(zāi)主要因采空區(qū)漏風(fēng)供氧、遺煤浮煤堆積、自然發(fā)火預(yù)測(cè)預(yù)報(bào)不足及防滅火措施（如注氮、灌漿）不到位引發(fā)；外因火災(zāi)則多因電氣設(shè)備短路、電纜過(guò)載、焊接作業(yè)管理不善、油脂泄漏或摩擦高溫引燃等人為因素導(dǎo)致。此外，消防設(shè)施配置不足（如滅火器失效、消防水管無(wú)水）、員工消防知識(shí)匱乏也是重要誘因。

3.典型案例

某礦井下變電所因電纜接頭老化短路引燃周圍木支護(hù)，引發(fā)火災(zāi)。由于該區(qū)域未按規(guī)定配置滅火器，且員工不會(huì)使用消防器材，火勢(shì)迅速蔓延至相鄰皮帶巷，產(chǎn)生大量有毒氣體，造成4人中毒窒息死亡。事故調(diào)查顯示，該礦電氣設(shè)備未按期檢測(cè)，電纜絕緣電阻長(zhǎng)期低于安全值；消防演練流于形式，員工缺乏應(yīng)急能力；安全出口標(biāo)識(shí)不清，延誤了人員疏散。

四、責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)與方法

（一）責(zé)任認(rèn)定原則

1.客觀公正原則

責(zé)任認(rèn)定必須以事故調(diào)查獲取的證據(jù)鏈為基礎(chǔ)，排除主觀臆斷。調(diào)查人員需全面收集物證（如設(shè)備殘骸、現(xiàn)場(chǎng)照片）、書(shū)證（如操作規(guī)程、值班記錄）、視聽(tīng)資料（如監(jiān)控錄像）及證人證言，形成相互印證的證據(jù)體系。例如，某礦瓦斯爆炸事故中，通過(guò)調(diào)取井下監(jiān)控系統(tǒng)發(fā)現(xiàn)事發(fā)前瓦斯?jié)舛纫堰B續(xù)三次超限，但未觸發(fā)報(bào)警，這一客觀數(shù)據(jù)成為認(rèn)定監(jiān)測(cè)系統(tǒng)維護(hù)責(zé)任的關(guān)鍵依據(jù)。

2.權(quán)責(zé)一致原則

責(zé)任認(rèn)定需與崗位職責(zé)嚴(yán)格對(duì)應(yīng)。礦長(zhǎng)作為安全生產(chǎn)第一責(zé)任人，對(duì)全礦安全體系負(fù)總責(zé)；區(qū)隊(duì)長(zhǎng)對(duì)所轄區(qū)域作業(yè)安全直接負(fù)責(zé)；班組長(zhǎng)對(duì)當(dāng)班人員操作行為負(fù)現(xiàn)場(chǎng)管理責(zé)任。如某運(yùn)輸事故中，皮帶司機(jī)違規(guī)跨越運(yùn)行中的皮帶導(dǎo)致傷亡，司機(jī)本人承擔(dān)直接操作責(zé)任，班組長(zhǎng)因未制止違章行為承擔(dān)連帶管理責(zé)任。

3.分級(jí)負(fù)責(zé)原則

根據(jù)事故等級(jí)劃分責(zé)任層級(jí)：一般事故追究區(qū)隊(duì)級(jí)責(zé)任；較大事故追究礦級(jí)責(zé)任；重大及以上事故追究上級(jí)集團(tuán)及監(jiān)管部門責(zé)任。某省重大透水事故中，除煤礦企業(yè)主要負(fù)責(zé)人被追究刑事責(zé)任外，縣級(jí)煤炭管理部門負(fù)責(zé)人因未督促企業(yè)落實(shí)防治水措施被行政撤職。

4.教育與懲戒結(jié)合原則

對(duì)過(guò)失責(zé)任者以教育整改為主，對(duì)故意違規(guī)或失職瀆職者從嚴(yán)懲處。某礦瓦斯超限后仍組織生產(chǎn)，導(dǎo)致爆炸事故，礦長(zhǎng)被吊銷安全資格證并移送司法；而對(duì)首次違章但未釀成事故的工人，則采取停工復(fù)訓(xùn)措施。

（二）責(zé)任認(rèn)定流程

1.事故調(diào)查啟動(dòng)

事故發(fā)生后1小時(shí)內(nèi)，煤礦企業(yè)需成立內(nèi)部調(diào)查組，同步報(bào)告屬地監(jiān)管部門。調(diào)查組由安全、生產(chǎn)、技術(shù)、工會(huì)等部門人員組成，必要時(shí)邀請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)參與。某省規(guī)定，死亡3人以上事故必須由市級(jí)應(yīng)急管理部門牽頭組建聯(lián)合調(diào)查組。

2.證據(jù)收集與保全

調(diào)查組需對(duì)事故現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施24小時(shí)封閉保護(hù)，繪制事故現(xiàn)場(chǎng)圖，采集關(guān)鍵物證。如機(jī)電事故中需提取設(shè)備殘骸進(jìn)行技術(shù)鑒定，火災(zāi)事故需提取殘留物進(jìn)行成分分析。同時(shí)，對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行詢問(wèn)并制作筆錄，形成完整的證據(jù)鏈。

3.原因分析機(jī)制

采用“魚(yú)骨圖分析法”梳理直接原因與間接原因。某頂板事故分析顯示：直接原因是支護(hù)工未按規(guī)程打設(shè)錨桿，間接原因包括支護(hù)設(shè)計(jì)參數(shù)與實(shí)際地質(zhì)條件不符、安全培訓(xùn)流于形式、礦領(lǐng)導(dǎo)為趕產(chǎn)量忽視安全預(yù)警。

4.責(zé)任劃分會(huì)議

調(diào)查組召開(kāi)專題會(huì)議，依據(jù)崗位職責(zé)與事故關(guān)聯(lián)性進(jìn)行責(zé)任認(rèn)定。采用“責(zé)任矩陣表”明確各崗位責(zé)任系數(shù)，如礦長(zhǎng)責(zé)任系數(shù)為1.0，安全員為0.3，操作工為0.5。某礦運(yùn)輸事故中，通過(guò)矩陣計(jì)算認(rèn)定調(diào)度指揮長(zhǎng)承擔(dān)40%管理責(zé)任，操作工承擔(dān)60%直接責(zé)任。

5.調(diào)查報(bào)告審批

調(diào)查報(bào)告需經(jīng)調(diào)查組全體成員簽字確認(rèn)，報(bào)煤礦企業(yè)主要負(fù)責(zé)人審核后，提交屬地監(jiān)管部門備案。重大事故報(bào)告還需經(jīng)省級(jí)人民政府批復(fù)，作為后續(xù)責(zé)任追究的法定依據(jù)。

（三）責(zé)任認(rèn)定方法

1.直接責(zé)任認(rèn)定法

針對(duì)直接導(dǎo)致事故的行為主體進(jìn)行追責(zé)。如爆破工未執(zhí)行“一炮三檢”制度引發(fā)瓦斯爆炸，承擔(dān)直接責(zé)任；電工帶電檢修設(shè)備導(dǎo)致觸電事故，承擔(dān)直接責(zé)任。認(rèn)定時(shí)需滿足三個(gè)條件：行為具有違法性、主觀存在過(guò)失、行為與損害結(jié)果有直接因果關(guān)系。

2.管理責(zé)任倒查法

對(duì)管理鏈條進(jìn)行逆向追溯。某礦透水事故中，雖由掘進(jìn)工違規(guī)作業(yè)引發(fā)，但倒查發(fā)現(xiàn)：地質(zhì)部門未提交水文地質(zhì)報(bào)告、總工程師未組織會(huì)審、生產(chǎn)礦長(zhǎng)強(qiáng)令冒險(xiǎn)作業(yè)，因此追究三級(jí)管理責(zé)任。倒查范圍涵蓋決策、執(zhí)行、監(jiān)督全流程。

3.技術(shù)責(zé)任判定法

針對(duì)技術(shù)管理環(huán)節(jié)的責(zé)任認(rèn)定。如因通風(fēng)設(shè)計(jì)不合理導(dǎo)致瓦斯積聚，由設(shè)計(jì)部門承擔(dān)技術(shù)責(zé)任；因防治水方案缺陷引發(fā)透水，由地測(cè)部門承擔(dān)技術(shù)責(zé)任。判定需審查技術(shù)方案是否符合《煤礦安全規(guī)程》及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，是否經(jīng)過(guò)專家論證。

4.監(jiān)管責(zé)任界定法

明確監(jiān)管部門的失職情形。某市煤礦長(zhǎng)期存在重大隱患未整改，監(jiān)管部門未采取強(qiáng)制措施，導(dǎo)致事故發(fā)生，依據(jù)《安全生產(chǎn)法》第九十五條，對(duì)監(jiān)管部門主要負(fù)責(zé)人給予記過(guò)處分。界定標(biāo)準(zhǔn)包括：是否按規(guī)定頻次檢查、是否下達(dá)整改指令、是否跟蹤落實(shí)情況。

5.連帶責(zé)任認(rèn)定法

對(duì)多方協(xié)作中的責(zé)任共擔(dān)進(jìn)行認(rèn)定。某礦瓦斯監(jiān)測(cè)系統(tǒng)由煤礦企業(yè)、設(shè)備供應(yīng)商、檢測(cè)機(jī)構(gòu)三方維護(hù)，因傳感器失靈導(dǎo)致事故，三方按責(zé)任比例分別承擔(dān)30%、50%、20%的連帶賠償責(zé)任。認(rèn)定依據(jù)為合同約定及各方履職情況。

五、責(zé)任追究與處理機(jī)制

（一）責(zé)任追究主體

1.煤礦企業(yè)內(nèi)部追責(zé)

煤礦企業(yè)作為事故發(fā)生的直接責(zé)任主體，需建立內(nèi)部追責(zé)體系。礦長(zhǎng)對(duì)事故負(fù)首要責(zé)任，可采取警告、記過(guò)、降職、撤職等行政處分；分管安全副礦長(zhǎng)因監(jiān)管不力，可能面臨經(jīng)濟(jì)處罰或崗位調(diào)整；區(qū)隊(duì)長(zhǎng)、班組長(zhǎng)等中層管理人員因管理疏漏，被扣減績(jī)效或調(diào)離崗位；一線操作人員因違章作業(yè)，可能被解除勞動(dòng)合同。某礦頂板事故中，當(dāng)班支護(hù)工因未按規(guī)程操作被開(kāi)除，班組長(zhǎng)因未制止違章行為被降職。

2.監(jiān)管部門追責(zé)

監(jiān)管部門對(duì)監(jiān)管失職行為啟動(dòng)追責(zé)程序。煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)人員未履行監(jiān)察職責(zé)，給予警告、記過(guò)直至開(kāi)除處分；地方應(yīng)急管理部門人員因指揮救援不力，承擔(dān)行政責(zé)任；行業(yè)主管部門人員因政策制定滯后，被約談或通報(bào)批評(píng)。某省重大瓦斯爆炸事故后，3名縣級(jí)煤炭監(jiān)管干部因長(zhǎng)期未督促隱患整改被行政撤職。

3.司法機(jī)關(guān)追責(zé)

對(duì)涉嫌犯罪的責(zé)任主體移送司法機(jī)關(guān)。煤礦企業(yè)主要負(fù)責(zé)人強(qiáng)令工人冒險(xiǎn)作業(yè)導(dǎo)致重大事故，以重大責(zé)任事故罪追究刑事責(zé)任；安全管理人員故意隱瞞重大隱患，以玩忽職守罪立案?jìng)刹?；設(shè)計(jì)單位出具虛假報(bào)告造成嚴(yán)重后果，以提供虛假證明文件罪定罪處罰。某礦透水事故中，礦長(zhǎng)和總工程師均被判處有期徒刑三年。

（二）責(zé)任追究程序

1.事故調(diào)查啟動(dòng)

事故發(fā)生后48小時(shí)內(nèi)，由牽頭單位成立調(diào)查組。一般事故由煤礦企業(yè)自行調(diào)查；較大事故由市級(jí)監(jiān)管部門組織調(diào)查；重大事故由省級(jí)政府成立調(diào)查組；特別重大事故由國(guó)務(wù)院或授權(quán)部門調(diào)查。某省規(guī)定，死亡5人以上事故必須邀請(qǐng)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)參與，確保調(diào)查獨(dú)立性。

2.證據(jù)固定與保全

調(diào)查組對(duì)事故現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施封鎖，繪制現(xiàn)場(chǎng)圖、拍攝照片，提取設(shè)備殘骸、監(jiān)控錄像等物證。對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行詢問(wèn)并制作筆錄，收集操作記錄、培訓(xùn)檔案等書(shū)證。某機(jī)電事故中，調(diào)查組通過(guò)提取絞車制動(dòng)系統(tǒng)的黑匣子數(shù)據(jù)，還原了制動(dòng)失效的技術(shù)原因。

3.責(zé)任認(rèn)定與告知

調(diào)查組形成責(zé)任認(rèn)定報(bào)告，明確責(zé)任主體及責(zé)任類型。在作出處理決定前，需向被追責(zé)對(duì)象告知事實(shí)、理由及依據(jù)，并聽(tīng)取其陳述申辯。某礦長(zhǎng)對(duì)事故責(zé)任認(rèn)定提出異議，調(diào)查組組織專家聽(tīng)證會(huì)，最終維持原認(rèn)定結(jié)論。

4.處理決定執(zhí)行

行政處分由人事部門下達(dá)決定書(shū)；經(jīng)濟(jì)處罰由財(cái)務(wù)部門執(zhí)行；刑事責(zé)任由司法機(jī)關(guān)依法判決。處理決定需在15日內(nèi)送達(dá)當(dāng)事人，并在煤礦企業(yè)內(nèi)部公示。某礦對(duì)事故責(zé)任人作出降職決定后，3日內(nèi)完成崗位交接并公示通報(bào)。

5.整改落實(shí)監(jiān)督

對(duì)責(zé)任追究后的整改措施進(jìn)行跟蹤驗(yàn)收。煤礦企業(yè)需提交整改報(bào)告，監(jiān)管部門組織現(xiàn)場(chǎng)核查；司法機(jī)關(guān)判處的案件需定期回訪考察。某瓦斯事故煤礦被責(zé)令停產(chǎn)整頓后，監(jiān)管部門每周檢查整改進(jìn)度，直至通過(guò)驗(yàn)收方可恢復(fù)生產(chǎn)。

（三）責(zé)任追究形式

1.行政責(zé)任追究

對(duì)公職人員給予行政處分。警告適用于情節(jié)較輕的行為；記過(guò)、記大過(guò)適用于造成一定后果的行為；降級(jí)、撤職適用于造成嚴(yán)重后果的行為；開(kāi)除適用于屢教不改或情節(jié)特別惡劣的行為。某市煤炭局局長(zhǎng)因轄區(qū)煤礦事故頻發(fā)被行政降級(jí)。

2.刑事責(zé)任追究

依據(jù)《刑法》追究刑事責(zé)任。重大責(zé)任事故罪最高可判處七年有期徒刑；重大勞動(dòng)安全事故罪對(duì)直接責(zé)任人員量刑；工程重大安全事故罪對(duì)建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位、監(jiān)理單位責(zé)任人員處罰。某礦透水事故中，4名責(zé)任人因重大責(zé)任事故罪分別獲刑二至五年。

3.經(jīng)濟(jì)責(zé)任追究

承擔(dān)經(jīng)濟(jì)賠償和罰款。煤礦企業(yè)需支付傷亡人員賠償金、事故調(diào)查費(fèi)用；監(jiān)管部門對(duì)事故單位處100萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下罰款；對(duì)責(zé)任人處年收入30%-80%罰款。某礦瓦斯爆炸事故被罰款300萬(wàn)元，礦長(zhǎng)個(gè)人被罰50萬(wàn)元。

4.資格責(zé)任追究

剝奪從業(yè)資格。吊銷礦長(zhǎng)、安全管理人員安全資格證；禁止責(zé)任人在五年內(nèi)擔(dān)任煤礦企業(yè)主要負(fù)責(zé)人；終身禁止從事煤礦專業(yè)技術(shù)工作。某礦長(zhǎng)因指揮強(qiáng)令冒險(xiǎn)作業(yè)被吊銷安全資格證，十年內(nèi)不得擔(dān)任任何煤礦企業(yè)負(fù)責(zé)人。

（四）責(zé)任追究的監(jiān)督與救濟(jì)

1.內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制

煤礦企業(yè)設(shè)立責(zé)任追究申訴委員會(huì)，對(duì)處理決定進(jìn)行復(fù)核。監(jiān)管部門建立責(zé)任追究備案制度，定期抽查處理案例。某礦對(duì)班組長(zhǎng)降職處分有異議，申訴委員會(huì)經(jīng)復(fù)核認(rèn)為證據(jù)不足，撤銷原決定。

2.社會(huì)監(jiān)督機(jī)制

公開(kāi)事故調(diào)查報(bào)告和處理結(jié)果，接受媒體和公眾監(jiān)督。建立煤礦安全“黑名單”制度，將責(zé)任主體信息向社會(huì)公示。某省在政府網(wǎng)站公布重大事故責(zé)任人名單，三年內(nèi)禁止其參與煤礦建設(shè)項(xiàng)目投標(biāo)。

3.法律救濟(jì)途徑

被追責(zé)對(duì)象對(duì)行政決定不服，可申請(qǐng)行政復(fù)議或提起行政訴訟；對(duì)刑事判決不服，可上訴或申請(qǐng)?jiān)賹?。某礦長(zhǎng)對(duì)撤職決定不服，向省級(jí)政府申請(qǐng)行政復(fù)議，維持原決定后向法院提起行政訴訟。

4.責(zé)任追究時(shí)效制度

一般事故責(zé)任追究時(shí)效為1年；較大事故為2年；重大事故為3年；特別重大事故為5年。因特殊情況需要延長(zhǎng)的，經(jīng)批準(zhǔn)可延長(zhǎng)。某礦2008年發(fā)生的透水事故，2013年新證據(jù)發(fā)現(xiàn)后仍啟動(dòng)追責(zé)程序。

六、保障措施與實(shí)施建議

（一）組織保障機(jī)制

1.領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)建設(shè)

煤礦企業(yè)需成立安全生產(chǎn)委員會(huì)，由礦長(zhǎng)擔(dān)任主任，分管安全、生產(chǎn)、技術(shù)的副礦長(zhǎng)任副主任，成員涵蓋各部門負(fù)責(zé)人。委員會(huì)每月至少召開(kāi)一次專題會(huì)議，研究解決重大安全問(wèn)題。某省要求年產(chǎn)百萬(wàn)噸以上煤礦必須設(shè)立獨(dú)立的安全監(jiān)察部門，配備不少于5名專職安全工程師。

2.專職隊(duì)伍建設(shè)

建立“礦-區(qū)-班組”三級(jí)安全監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)。礦級(jí)配備總工程師和安全總監(jiān)；區(qū)隊(duì)每50名作業(yè)人員配備1名專職安全員；班組設(shè)兼職安全員。某礦推行“安全師帶徒”制度，由經(jīng)驗(yàn)豐富的退休礦工擔(dān)任安全督導(dǎo)員，現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督作業(yè)規(guī)程執(zhí)行。

3.考核問(wèn)責(zé)機(jī)制

將安全指標(biāo)納入管理層績(jī)效考核，實(shí)行“一票否決”。礦長(zhǎng)年薪30%與安全績(jī)效掛鉤；區(qū)隊(duì)長(zhǎng)月度安全考核不達(dá)標(biāo)直接降職；班組長(zhǎng)連續(xù)三次違章操作調(diào)離崗位。某集團(tuán)實(shí)施“安全積分制”，員工違章扣分，滿分可兌換帶薪休假或獎(jiǎng)金。

（二）制度保障體系

1.責(zé)任清單制度

制定《煤礦安全生產(chǎn)責(zé)任清單》，明確從礦長(zhǎng)到一線工人的128項(xiàng)具體職責(zé)。礦長(zhǎng)負(fù)責(zé)審批年度安全投入計(jì)劃；安全員有權(quán)制止違章作業(yè)并直接上報(bào)礦長(zhǎng)；工人有權(quán)拒絕冒險(xiǎn)作業(yè)。某礦將責(zé)任清單張貼在井口公示欄，每月更新履職情況。

2.隱患排查制度

推行“日查、周檢、月評(píng)”隱患排查機(jī)制。每日由當(dāng)班安全員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)巡查；每周由礦領(lǐng)導(dǎo)帶隊(duì)開(kāi)展綜合檢查；每月組織專家進(jìn)行系統(tǒng)性評(píng)估。某礦建立“隱患整改五步法”：登記-分類-整改-驗(yàn)收-銷號(hào)，平均整改時(shí)效縮短至72小時(shí)。

3.應(yīng)急