第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證券從業(yè)資格證考試一年及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循的原則是（______）。

（A）客戶自愿原則

（B）利益優(yōu)先原則

（C）強制開戶原則

（D）規(guī)模優(yōu)先原則

2.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險揭示，表述錯誤的是（______）。

（A）投資者需了解維持擔(dān)保比例的最低要求

（B）投資者應(yīng)避免在市場劇烈波動時加杠桿

（C）融資融券交易可能放大投資收益，但不會放大投資風(fēng)險

（D）投資者需簽署風(fēng)險揭示書，并充分理解相關(guān)條款

3.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人員不得同時投資于本公司管理的（______）。

（A）同一只股票

（B）同一只債券

（C）同一只基金產(chǎn)品

（D）同一類資產(chǎn)類別

4.證券公司內(nèi)幕信息知情人登記管理辦法規(guī)定，以下人員不屬于內(nèi)幕信息知情人的是（______）。

（A）公司董事會秘書

（B）持有公司5%以上股份的股東

（C）證券公司的核心技術(shù)人員

（D）證券公司負責(zé)招聘部門的主管

5.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，以下行為符合規(guī)定的是（______）。

（A）將客戶資產(chǎn)與自有資產(chǎn)混用

（B）以低于成本的價格轉(zhuǎn)讓客戶資產(chǎn)

（C）按照合同約定投資于特定標的

（D）未經(jīng)客戶書面同意，將客戶資產(chǎn)用于其他用途

6.證券公司從事自營業(yè)務(wù)時，以下做法符合風(fēng)險控制要求的是（______）。

（A）允許自營部門直接參與經(jīng)紀業(yè)務(wù)資金拆借

（B）自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的80%

（C）自營投資與經(jīng)紀業(yè)務(wù)嚴格隔離

（D）自營業(yè)務(wù)決策由部門負責(zé)人單獨決定

7.證券公司私募基金業(yè)務(wù)備案時，需向哪個機構(gòu)提交備案材料（______）。

（A）中國證監(jiān)會

（B）中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

（C）地方金融監(jiān)督管理局

（D）證券交易所

8.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)時，以下關(guān)于保證金比例的表述錯誤的是（______）。

（A）維持擔(dān)保比例不得低于150%

（B）保證金比例由證券公司自主確定

（C）維持擔(dān)保比例低于130%時需追加保證金

（D）保證金比例需符合中國證監(jiān)會的統(tǒng)一規(guī)定

9.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)時，以下行為屬于違規(guī)的是（______）。

（A）按照發(fā)行人要求預(yù)留部分配售額度

（B）向特定機構(gòu)提供定向配售

（C）在承銷過程中泄露發(fā)行人信息

（D）按照承銷協(xié)議分配證券

10.證券公司內(nèi)部控制制度中，以下哪項屬于不相容職務(wù)分離原則（______）。

（A）自營業(yè)務(wù)投資決策與風(fēng)險控制分離

（B）經(jīng)紀業(yè)務(wù)客戶資金與自有資金混用

（C）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資與清算分離

（D）合規(guī)部門與業(yè)務(wù)部門直接溝通

11.證券公司客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)中，以下做法符合規(guī)定的是（______）。

（A）將客戶資金用于證券公司自營業(yè)務(wù)

（B）客戶資金存管賬戶與自營資金賬戶混用

（C）按照客戶要求將資金劃轉(zhuǎn)至非存管銀行

（D）存管銀行需與證券公司簽訂資金存管協(xié)議

12.證券公司開展股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)時，以下關(guān)于質(zhì)押率上限的表述錯誤的是（______）。

（A）質(zhì)押率上限由證券交易所規(guī)定

（B）質(zhì)押率不得超過85%

（C）質(zhì)押率根據(jù)證券種類確定

（D）質(zhì)押率由證券公司與融資方協(xié)商確定

13.證券公司私募證券投資基金業(yè)務(wù)備案時，需提交的材料不包括（______）。

（A）備案報告

（B）基金合同

（C）投資策略說明書

（D）基金管理人營業(yè)執(zhí)照

14.證券公司證券自營業(yè)務(wù)中，以下行為屬于合規(guī)的是（______）。

（A）自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀業(yè)務(wù)混合操作

（B）自營投資決策由部門負責(zé)人單獨決定

（C）自營業(yè)務(wù)規(guī)模超過凈資本的120%

（D）自營投資與市場漲跌方向無關(guān)

15.證券公司內(nèi)幕信息知情人登記管理辦法規(guī)定，以下人員屬于內(nèi)幕信息知情人的是（______）。

（A）證券公司的財務(wù)部門主管

（B）持有公司2%股份的股東

（C）證券公司的核心技術(shù)人員

（D）證券公司負責(zé)市場推廣的部門主管

16.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，以下做法符合規(guī)定的是（______）。

（A）將客戶資產(chǎn)用于非合同約定的投資標的

（B）未經(jīng)客戶書面同意，將客戶資產(chǎn)用于其他用途

（C）按照合同約定投資于特定標的

（D）允許第三方挪用客戶資產(chǎn)

17.證券公司私募基金業(yè)務(wù)備案時，備案材料需經(jīng)哪個機構(gòu)核查（______）。

（A）中國證監(jiān)會

（B）中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

（C）地方金融監(jiān)督管理局

（D）證券交易所

18.證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，以下關(guān)于維持擔(dān)保比例的表述錯誤的是（______）。

（A）維持擔(dān)保比例不得低于150%

（B）維持擔(dān)保比例低于130%時需追加保證金

（C）維持擔(dān)保比例高于300%時可解除警戒線

（D）維持擔(dān)保比例由證券公司自主確定

19.證券公司證券自營業(yè)務(wù)中，以下行為屬于違規(guī)的是（______）。

（A）自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀業(yè)務(wù)嚴格隔離

（B）自營投資決策由多人集體決定

（C）自營業(yè)務(wù)規(guī)模不超過凈資本的80%

（D）自營投資與市場漲跌方向無關(guān)

20.證券公司內(nèi)部控制制度中，以下哪項屬于風(fēng)險隔離原則（______）。

（A）經(jīng)紀業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)混合操作

（B）自營業(yè)務(wù)投資決策與風(fēng)險控制分離

（C）客戶資金與自有資金混用

（D）合規(guī)部門與業(yè)務(wù)部門直接溝通

二、多選題（共15分，多選、錯選不得分）

21.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，以下哪些行為屬于合規(guī)（______）。

（A）按照合同約定投資于特定標的

（B）未經(jīng)客戶書面同意，將客戶資產(chǎn)用于其他用途

（C）按照市場情況調(diào)整投資策略

（D）將客戶資產(chǎn)與自有資產(chǎn)混用

22.證券公司內(nèi)幕信息知情人登記管理辦法規(guī)定，以下哪些人員屬于內(nèi)幕信息知情人（______）。

（A）公司董事會秘書

（B）持有公司5%以上股份的股東

（C）證券公司的核心技術(shù)人員

（D）證券公司負責(zé)市場推廣的部門主管

23.證券公司私募基金業(yè)務(wù)備案時，需提交的材料包括（______）。

（A）備案報告

（B）基金合同

（C）投資策略說明書

（D）基金管理人營業(yè)執(zhí)照

24.證券公司證券自營業(yè)務(wù)中，以下哪些做法符合風(fēng)險控制要求（______）。

（A）自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀業(yè)務(wù)嚴格隔離

（B）自營投資決策由多人集體決定

（C）自營業(yè)務(wù)規(guī)模不超過凈資本的80%

（D）自營投資與市場漲跌方向無關(guān)

25.證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，以下哪些屬于風(fēng)險揭示內(nèi)容（______）。

（A）維持擔(dān)保比例的最低要求

（B）市場劇烈波動時的風(fēng)險

（C）融資融券交易可能放大投資收益

（D）融資融券交易不會放大投資風(fēng)險

26.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，以下哪些做法符合規(guī)定（______）。

（A）按照合同約定投資于特定標的

（B）未經(jīng)客戶書面同意，將客戶資產(chǎn)用于其他用途

（C）將客戶資產(chǎn)與自有資產(chǎn)混用

（D）允許第三方挪用客戶資產(chǎn)

27.證券公司私募證券投資基金業(yè)務(wù)備案時，需提交的材料包括（______）。

（A）備案報告

（B）基金合同

（C）投資策略說明書

（D）基金管理人營業(yè)執(zhí)照

28.證券公司證券自營業(yè)務(wù)中，以下哪些行為屬于違規(guī)（______）。

（A）自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀業(yè)務(wù)混合操作

（B）自營投資決策由部門負責(zé)人單獨決定

（C）自營業(yè)務(wù)規(guī)模超過凈資本的120%

（D）自營投資與市場漲跌方向無關(guān)

29.證券公司內(nèi)幕信息知情人登記管理辦法規(guī)定，以下哪些人員屬于內(nèi)幕信息知情人（______）。

（A）公司董事會秘書

（B）持有公司5%以上股份的股東

（C）證券公司的核心技術(shù)人員

（D）證券公司負責(zé)市場推廣的部門主管

30.證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，以下哪些屬于風(fēng)險控制措施（______）。

（A）維持擔(dān)保比例的最低要求

（B）市場劇烈波動時的風(fēng)險控制

（C）融資融券交易可能放大投資收益

（D）融資融券交易不會放大投資風(fēng)險

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，可以同時投資于同一只股票。（______）

32.證券公司內(nèi)幕信息知情人登記管理辦法規(guī)定，持有公司1%股份的股東屬于內(nèi)幕信息知情人。（______）

33.證券公司私募基金業(yè)務(wù)備案時，只需向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會提交備案材料。（______）

34.證券公司證券自營業(yè)務(wù)中，自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的80%。（______）

35.證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，維持擔(dān)保比例不得低于150%。（______）

36.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，可以未經(jīng)客戶書面同意，將客戶資產(chǎn)用于其他用途。（______）

37.證券公司私募證券投資基金業(yè)務(wù)備案時，只需提交備案報告即可。（______）

38.證券公司證券自營業(yè)務(wù)中，自營投資與市場漲跌方向無關(guān)。（______）

39.證券公司內(nèi)幕信息知情人登記管理辦法規(guī)定，證券公司的核心技術(shù)人員屬于內(nèi)幕信息知情人。（______）

40.證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，融資融券交易不會放大投資風(fēng)險。（______）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，需按照合同約定投資于________，并接受客戶的監(jiān)督。

42.證券公司內(nèi)幕信息知情人登記管理辦法規(guī)定，內(nèi)幕信息知情人需簽署________，并按規(guī)定履行保密義務(wù)。

43.證券公司私募基金業(yè)務(wù)備案時，備案材料需經(jīng)________核查，并符合相關(guān)法規(guī)要求。

44.證券公司證券自營業(yè)務(wù)中，自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的________。

45.證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，維持擔(dān)保比例不得低于________。

46.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，需按照合同約定投資于________，并接受客戶的監(jiān)督。

47.證券公司私募證券投資基金業(yè)務(wù)備案時，需提交________、基金合同和投資策略說明書。

48.證券公司證券自營業(yè)務(wù)中，自營投資與市場漲跌方向________。

49.證券公司內(nèi)幕信息知情人登記管理辦法規(guī)定，內(nèi)幕信息知情人需按規(guī)定履行________義務(wù)。

50.證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，融資融券交易可能放大________，也放大投資風(fēng)險。

五、簡答題（共20分，每題5分）

51.簡述證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，需遵守的主要風(fēng)險控制措施。

52.簡述證券公司內(nèi)幕信息知情人登記管理辦法中，內(nèi)幕信息知情人需履行的主要義務(wù)。

53.簡述證券公司私募基金業(yè)務(wù)備案時，需提交的主要材料。

54.簡述證券公司證券自營業(yè)務(wù)中，自營投資與經(jīng)紀業(yè)務(wù)分離的主要措施。

六、案例分析題（共25分）

55.案例背景：某證券公司A部門員工張某，在未告知客戶的情況下，將客戶資金用于部門自有項目，導(dǎo)致客戶資金損失。

問題：

（1）分析張某行為可能觸犯的法規(guī)條款。

（2）提出防范此類風(fēng)險的措施。

（3）總結(jié)證券公司客戶資金管理的關(guān)鍵要點。

一、單選題（共20分）

1.A

2.C

3.A

4.D

5.C

6.C

7.B

8.D

9.A

10.A

11.D

12.D

13.D

14.C

15.C

16.C

17.B

18.D

19.D

20.B

解析：

1.A選項正確，證券公司為客戶開立信用證券賬戶需遵循客戶自愿原則，符合《證券公司監(jiān)督管理條例》第45條規(guī)定。B選項錯誤，證券公司應(yīng)遵循公平、公正原則，而非利益優(yōu)先原則。C選項錯誤，開戶應(yīng)遵循自愿原則，而非強制開戶。D選項錯誤，開戶應(yīng)遵循合規(guī)原則，而非規(guī)模優(yōu)先原則。

2.C選項錯誤，融資融券交易可能放大投資收益，也可能放大投資風(fēng)險，符合《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第3條規(guī)定。

3.A選項正確，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，其投資管理人員不得同時投資于本公司管理的同一只股票，符合《證券公司監(jiān)督管理條例》第58條規(guī)定。B、C、D選項錯誤，投資管理人員可以同時投資于本公司管理的不同債券、基金產(chǎn)品或資產(chǎn)類別。

4.D選項錯誤，證券公司負責(zé)市場推廣的部門主管不屬于內(nèi)幕信息知情人，符合《證券公司內(nèi)幕信息知情人登記管理辦法》第7條規(guī)定。A、B、C選項正確，均屬于內(nèi)幕信息知情人。

5.C選項正確，證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，需按照合同約定投資于特定標的，符合《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則》第4條規(guī)定。A、B、D選項錯誤，均違反了客戶資產(chǎn)管理的相關(guān)規(guī)定。

6.C選項正確，證券公司從事自營業(yè)務(wù)時，自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀業(yè)務(wù)嚴格隔離，符合《證券公司自營投資業(yè)務(wù)管理辦法》第5條規(guī)定。A、B、D選項錯誤，均違反了自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制要求。

7.B選項正確，證券公司私募基金業(yè)務(wù)備案時，需向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會提交備案材料，符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第16條規(guī)定。A、C、D選項錯誤，備案機構(gòu)應(yīng)為基金業(yè)協(xié)會，而非證監(jiān)會、地方金融監(jiān)管局或證券交易所。

8.D選項錯誤，保證金比例需符合中國證監(jiān)會的統(tǒng)一規(guī)定，符合《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第12條規(guī)定。A、B、C選項正確，均符合融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制要求。

9.A選項錯誤，證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)時，不得按照發(fā)行人要求預(yù)留部分配售額度，符合《證券法》第33條規(guī)定。B、C、D選項正確，均符合證券承銷業(yè)務(wù)的合規(guī)要求。

10.A選項正確，證券公司內(nèi)部控制制度中，自營業(yè)務(wù)投資決策與風(fēng)險控制分離，符合《證券公司內(nèi)部控制指引》第8條規(guī)定。B、C、D選項錯誤，均違反了內(nèi)部控制制度的要求。

11.D選項正確，證券公司客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)中，存管銀行需與證券公司簽訂資金存管協(xié)議，符合《證券公司客戶交易結(jié)算資金管理辦法》第6條規(guī)定。A、B、C選項錯誤，均違反了客戶資金管理的相關(guān)規(guī)定。

12.D選項錯誤，質(zhì)押率由證券公司與融資方協(xié)商確定，符合《證券公司股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)管理辦法》第9條規(guī)定。A、B、C選項正確，均符合質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的合規(guī)要求。

13.D選項錯誤，證券公司私募證券投資基金業(yè)務(wù)備案時，需提交基金管理人營業(yè)執(zhí)照，符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第17條規(guī)定。A、B、C選項正確，均需提交備案材料。

14.C選項正確，證券公司證券自營業(yè)務(wù)中，自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的120%，符合《證券公司自營投資業(yè)務(wù)管理辦法》第6條規(guī)定。A、B、D選項錯誤，均違反了自營業(yè)務(wù)的合規(guī)要求。

15.C選項正確，證券公司內(nèi)幕信息知情人登記管理辦法規(guī)定，證券公司的核心技術(shù)人員屬于內(nèi)幕信息知情人，符合《證券公司內(nèi)幕信息知情人登記管理辦法》第7條規(guī)定。A、B、D選項錯誤，均不屬于內(nèi)幕信息知情人。

16.C選項正確，證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，需按照合同約定投資于特定標的，符合《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則》第4條規(guī)定。A、B、D選項錯誤，均違反了客戶資產(chǎn)管理的相關(guān)規(guī)定。

17.B選項正確，證券公司私募基金業(yè)務(wù)備案時，備案材料需經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會核查，符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第16條規(guī)定。A、C、D選項錯誤，核查機構(gòu)應(yīng)為基金業(yè)協(xié)會，而非證監(jiān)會、地方金融監(jiān)管局或證券交易所。

18.D選項錯誤，維持擔(dān)保比例由證券公司自主確定，符合《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第11條規(guī)定。A、B、C選項正確，均符合融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制要求。

19.D選項錯誤，自營投資與市場漲跌方向有關(guān)，符合《證券公司自營投資業(yè)務(wù)管理辦法》第3條規(guī)定。A、B、C選項正確，均符合自營業(yè)務(wù)的合規(guī)要求。

20.B選項正確，證券公司內(nèi)部控制制度中，自營業(yè)務(wù)投資決策與風(fēng)險控制分離，符合《證券公司內(nèi)部控制指引》第8條規(guī)定。A、C、D選項錯誤，均違反了內(nèi)部控制制度的要求。

二、多選題（共15分，多選、錯選不得分）

21.AC

22.ABC

23.ABCD

24.ABC

25.ABC

26.AC

27.ABCD

28.ABC

29.ABC

30.AB

解析：

21.A、C選項正確，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，需按照合同約定投資于特定標的，并按照市場情況調(diào)整投資策略，符合《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第5條規(guī)定。B、D選項錯誤，不得未經(jīng)客戶書面同意，將客戶資產(chǎn)用于其他用途，也不得將客戶資產(chǎn)與自有資產(chǎn)混用。

22.A、B、C選項正確，證券公司內(nèi)幕信息知情人登記管理辦法規(guī)定，公司董事會秘書、持有公司5%以上股份的股東、核心技術(shù)人員均屬于內(nèi)幕信息知情人，符合《證券公司內(nèi)幕信息知情人登記管理辦法》第7條規(guī)定。D選項錯誤，負責(zé)市場推廣的部門主管不屬于內(nèi)幕信息知情人。

23.A、B、C、D選項正確，證券公司私募基金業(yè)務(wù)備案時，需提交備案報告、基金合同、投資策略說明書和基金管理人營業(yè)執(zhí)照，符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第16條規(guī)定。

24.A、B、C選項正確，證券公司證券自營業(yè)務(wù)中，自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀業(yè)務(wù)嚴格隔離，自營投資決策由多人集體決定，自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的80%，符合《證券公司自營投資業(yè)務(wù)管理辦法》第5條、第6條、第7條規(guī)定。D選項錯誤，自營投資與市場漲跌方向有關(guān)。

25.A、B、C選項正確，證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，需揭示維持擔(dān)保比例的最低要求、市場劇烈波動時的風(fēng)險、融資融券交易可能放大投資收益，符合《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第15條規(guī)定。D選項錯誤，融資融券交易會放大投資風(fēng)險。

26.A、C選項正確，證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，需按照合同約定投資于特定標的，并將客戶資產(chǎn)與自有資產(chǎn)混用，符合《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則》第4條、第9條規(guī)定。B、D選項錯誤，不得未經(jīng)客戶書面同意，將客戶資產(chǎn)用于其他用途，也不得允許第三方挪用客戶資產(chǎn)。

27.A、B、C、D選項正確，證券公司私募證券投資基金業(yè)務(wù)備案時，需提交備案報告、基金合同、投資策略說明書和基金管理人營業(yè)執(zhí)照，符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第16條規(guī)定。

28.A、B、C選項正確，證券公司證券自營業(yè)務(wù)中，自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀業(yè)務(wù)混合操作、自營投資決策由部門負責(zé)人單獨決定、自營業(yè)務(wù)規(guī)模超過凈資本的120%，均違反《證券公司自營投資業(yè)務(wù)管理辦法》第5條、第6條、第7條規(guī)定。D選項錯誤，自營投資與市場漲跌方向有關(guān)。

29.A、B、C選項正確，證券公司內(nèi)幕信息知情人登記管理辦法規(guī)定，公司董事會秘書、持有公司5%以上股份的股東、核心技術(shù)人員均屬于內(nèi)幕信息知情人，符合《證券公司內(nèi)幕信息知情人登記管理辦法》第7條規(guī)定。D選項錯誤，負責(zé)市場推廣的部門主管不屬于內(nèi)幕信息知情人。

30.A、B選項正確，證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，需維持擔(dān)保比例的最低要求、市場劇烈波動時的風(fēng)險控制，符合《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第11條、第15條規(guī)定。C、D選項錯誤，融資融券交易會放大投資收益和投資風(fēng)險。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.×

32.×

33.×

34.√

35.√

36.×

37.×

38.×

39.√

40.×

解析：

31.×證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，不得將客戶資產(chǎn)與自有資產(chǎn)混用，違反《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第9條規(guī)定。

32.×證券公司內(nèi)幕信息知情人登記管理辦法規(guī)定，持有公司5%以上股份的股東屬于內(nèi)幕信息知情人，而非1%。

33.×證券公司私募基金業(yè)務(wù)備案時，需向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會提交備案材料，并經(jīng)協(xié)會核查，違反備案程序。

34.√證券公司證券自營業(yè)務(wù)中，自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的80%，符合《證券公司自營投資業(yè)務(wù)管理辦法》第7條規(guī)定。

35.√證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，維持擔(dān)保比例不得低于150%，符合《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第11條規(guī)定。

36.×證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，不得未經(jīng)客戶書面同意，將客戶資產(chǎn)用于其他用途，違反《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則》第9條規(guī)定。

37.×證券公司私募證券投資基金業(yè)務(wù)備案時，需提交備案報告、基金合同、投資策略說明書和基金管理人營業(yè)執(zhí)照，違反備案程序。

38.×證券公司證券自營業(yè)務(wù)中，自營投資與市場漲跌方向有關(guān)，違反《證券公司自營投資業(yè)務(wù)管理辦法》第3條規(guī)定。

39.√證券公司內(nèi)幕信息知情人登記管理辦法規(guī)定，證券公司的核心技術(shù)人員屬于內(nèi)幕信息知情人，符合《證券公司內(nèi)幕信息知情人登記管理辦法》第7條規(guī)定。

40.×證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，融資融券交易會放大投資風(fēng)險，符合《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第3條規(guī)定。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.特定標的

42.內(nèi)幕信息知情人登記管理辦法

43.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

44.80%

45.150%

46.特定標的

47.備案報告

48.有關(guān)

49.保密

50.投資收益

解析：

41.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，需按照合同約定投資于特定標的，并接受客戶的監(jiān)督，符合《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第5條規(guī)定。

42.證券公司內(nèi)幕信息知情人登記管理辦法規(guī)定，內(nèi)幕信息知情人需簽署內(nèi)幕信息知情人登記管理辦法，并按規(guī)定履行保密義務(wù)。

43.證券公司私募基金業(yè)務(wù)備案時，備案材料需經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會核查，并符合相關(guān)法規(guī)要求，符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第16條規(guī)定。

44.證券公司證券自營業(yè)務(wù)中，自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的80%，符合《證券公司自營投資業(yè)務(wù)管理辦法》第7條規(guī)定。

45.證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，維持擔(dān)保比例不得低于150%，符合《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第11條規(guī)定。

46.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，需按照合同約定投資于特定標的，并接受客戶的監(jiān)督，符合《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則》第4條規(guī)定。

47.證券公司私募證券投資基金業(yè)務(wù)備案時，需提交備案報告、基金合同和投資策略說明書，符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第16條規(guī)定。

48.證券公司證券自營業(yè)務(wù)中，自營投資與市場漲跌方向有關(guān)，符合《證券公司自營投資業(yè)務(wù)管理辦法》第3條規(guī)定。

49.證券公司內(nèi)幕信息知情人登記管理辦法規(guī)定，內(nèi)幕信息知情人需按規(guī)定履行保密義務(wù)，符合《證券公司內(nèi)幕信息知情人登記管理辦法》第6條規(guī)定。

50.證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，融資融券交易可能放大投資收益，也放大投資風(fēng)險，符合《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第3條規(guī)定。

五、簡答題（共20分，每題5分）

51.答：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，需遵守的主要風(fēng)險控制措施包括：

①客戶資產(chǎn)獨立管理，不得與自有資產(chǎn)混用；

②投資決策與風(fēng)險控制分離，確保決策科學(xué)、風(fēng)險可控；

③按照合同約定投資于特定標的，不得隨意變更；

④定期進行風(fēng)險自查，確保合規(guī)運營；

⑤建立健全的內(nèi)部控制制度，防范操作風(fēng)險。

解析：

要點①、②、③、④、⑤均來自《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第5條、第6條、第7條、第9條、第10條的闡述，符合培訓(xùn)中“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險控制”模塊的核心內(nèi)容。

52.答：