危險(xiǎn)源識別及管控制度范本第一章總則1.1目的與依據(jù)為全面貫徹“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的方針，規(guī)范本單位危險(xiǎn)源的識別、評估、管控及持續(xù)改進(jìn)工作，預(yù)防和減少各類安全事故的發(fā)生，保障員工生命財(cái)產(chǎn)安全，促進(jìn)企業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本單位實(shí)際情況，特制定本制度。1.2適用范圍本制度適用于本單位所有生產(chǎn)經(jīng)營活動、場所、設(shè)備設(shè)施、人員及相關(guān)方在本單位區(qū)域內(nèi)的作業(yè)活動。1.3定義1.3.1危險(xiǎn)源：可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或其組合。1.3.2危險(xiǎn)源識別：識別危險(xiǎn)源的存在并確定其特性的過程。1.3.3風(fēng)險(xiǎn)評估：對危險(xiǎn)源導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析、評估和分級的過程。1.3.4風(fēng)險(xiǎn)管控：為將風(fēng)險(xiǎn)降低至可接受程度而采取的措施。1.4基本原則1.4.1全員參與原則：危險(xiǎn)源識別與管控是全體員工的共同責(zé)任，各部門及所有員工均應(yīng)積極參與。1.4.2系統(tǒng)性原則：采用科學(xué)、系統(tǒng)的方法進(jìn)行危險(xiǎn)源識別與評估，確保全面無遺漏。1.4.3動態(tài)管理原則：危險(xiǎn)源識別與管控不是一次性工作，應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營活動的變化、法律法規(guī)的更新及事故事件的發(fā)生等情況，定期進(jìn)行評審和更新。1.4.4分級管控原則：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，對不同等級的風(fēng)險(xiǎn)采取相應(yīng)的管控措施，優(yōu)先控制高風(fēng)險(xiǎn)危險(xiǎn)源。第二章組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)2.1領(lǐng)導(dǎo)小組單位成立危險(xiǎn)源管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由單位主要負(fù)責(zé)人任組長，分管安全負(fù)責(zé)人任副組長，各部門負(fù)責(zé)人為成員。其主要職責(zé)包括：（一）審定危險(xiǎn)源識別及管控制度和相關(guān)管理文件；（二）組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督本單位危險(xiǎn)源識別、評估、管控工作的開展；（三）審批重大風(fēng)險(xiǎn)的管控措施和資金投入；（四）定期召開會議，研究解決危險(xiǎn)源管理工作中存在的重大問題。2.2安全管理部門安全管理部門是危險(xiǎn)源管理的歸口管理部門，其主要職責(zé)包括：（一）組織制定和修訂危險(xiǎn)源識別及管控制度，并監(jiān)督執(zhí)行；（二）組織或指導(dǎo)各部門開展危險(xiǎn)源識別、風(fēng)險(xiǎn)評估工作；（三）匯總、整理、分析各部門上報(bào)的危險(xiǎn)源信息，建立單位級危險(xiǎn)源數(shù)據(jù)庫和檔案；（四）監(jiān)督檢查各部門危險(xiǎn)源管控措施的落實(shí)情況；（五）組織開展危險(xiǎn)源管理的培訓(xùn)和宣傳教育工作；（六）定期向領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告危險(xiǎn)源管理工作情況。2.3其他部門各部門是本部門危險(xiǎn)源識別與管控的直接責(zé)任單位，其主要職責(zé)包括：（一）組織本部門員工開展危險(xiǎn)源識別工作；（二）對本部門識別出的危險(xiǎn)源進(jìn)行初步風(fēng)險(xiǎn)評估；（三）制定并落實(shí)本部門危險(xiǎn)源的管控措施；（四）建立本部門危險(xiǎn)源管理檔案，并按要求向安全管理部門上報(bào)相關(guān)信息；（五）組織本部門員工進(jìn)行危險(xiǎn)源及管控措施的培訓(xùn)學(xué)習(xí)；（六）定期對本部門危險(xiǎn)源管控情況進(jìn)行自查，并及時(shí)整改發(fā)現(xiàn)的問題。2.4崗位員工崗位員工是危險(xiǎn)源識別與管控的第一道防線，其主要職責(zé)包括：（一）積極參與本崗位危險(xiǎn)源的識別和評估；（二）嚴(yán)格執(zhí)行本崗位危險(xiǎn)源的管控措施和操作規(guī)程；（三）發(fā)現(xiàn)危險(xiǎn)源或管控措施存在問題時(shí)，及時(shí)向直接上級或安全管理部門報(bào)告；（四）正確佩戴和使用勞動防護(hù)用品；（五）參加危險(xiǎn)源管理相關(guān)的培訓(xùn)和應(yīng)急演練。第三章危險(xiǎn)源識別3.1識別范圍危險(xiǎn)源識別應(yīng)覆蓋本單位所有的生產(chǎn)經(jīng)營活動，包括但不限于：（一）常規(guī)和非常規(guī)的活動（如正常生產(chǎn)、維修、搶修、試驗(yàn)等）；（二）所有進(jìn)入作業(yè)場所人員的活動（包括員工、外來訪客、承包商等）；（三）作業(yè)場所內(nèi)的所有設(shè)備設(shè)施（包括自有、租賃、借用的設(shè)備設(shè)施）；（四）作業(yè)場所內(nèi)的環(huán)境因素（如高溫、高濕、粉塵、噪音、照明等）；（五）原材料、半成品、成品、廢棄物等物料。3.2識別方法各部門可根據(jù)實(shí)際情況選擇適宜的危險(xiǎn)源識別方法，常用方法包括：（一）詢問與交流；（二）現(xiàn)場檢查；（三）查閱記錄（如事故案例、設(shè)備說明書、安全操作規(guī)程等）；（四）工作任務(wù)分析；（五）安全檢查表法；（六）危險(xiǎn)與可操作性分析（HAZOP）（適用于復(fù)雜工藝）。鼓勵各部門結(jié)合多種方法進(jìn)行識別，以確保識別的全面性和準(zhǔn)確性。3.3識別步驟（一）各部門組織相關(guān)人員，根據(jù)識別范圍和方法，對本部門的活動、人員、設(shè)備設(shè)施、環(huán)境等進(jìn)行全面梳理；（二）對梳理出的潛在危險(xiǎn)源，詳細(xì)描述其存在的部位、方式、可能導(dǎo)致的事故類型等；（三）填寫《危險(xiǎn)源識別登記表》，并由部門負(fù)責(zé)人審核。第四章風(fēng)險(xiǎn)評估與分級4.1評估方法風(fēng)險(xiǎn)評估應(yīng)在危險(xiǎn)源識別的基礎(chǔ)上進(jìn)行，評估方法應(yīng)科學(xué)、合理、可操作。可根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的復(fù)雜程度和潛在后果，選擇定性、半定量或定量的評估方法。常用的定性評估方法可考慮從“可能性”和“后果嚴(yán)重性”兩個維度進(jìn)行分析，確定風(fēng)險(xiǎn)等級。4.2風(fēng)險(xiǎn)分級根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，將危險(xiǎn)源劃分為不同的風(fēng)險(xiǎn)等級。一般可分為：（一）重大風(fēng)險(xiǎn)：可能導(dǎo)致群死群傷、重大財(cái)產(chǎn)損失或嚴(yán)重環(huán)境破壞的風(fēng)險(xiǎn)；（二）較大風(fēng)險(xiǎn)：可能導(dǎo)致重傷、較大財(cái)產(chǎn)損失的風(fēng)險(xiǎn)；（三）一般風(fēng)險(xiǎn)：可能導(dǎo)致輕傷、少量財(cái)產(chǎn)損失的風(fēng)險(xiǎn)；（四）低風(fēng)險(xiǎn)：不太可能導(dǎo)致傷害或財(cái)產(chǎn)損失，但仍需關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)。具體的分級標(biāo)準(zhǔn)和判定準(zhǔn)則，可由安全管理部門組織制定，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審定后執(zhí)行。4.3評估結(jié)果處理（一）各部門完成風(fēng)險(xiǎn)評估后，將《危險(xiǎn)源識別與風(fēng)險(xiǎn)評估表》上報(bào)安全管理部門；（二）安全管理部門組織相關(guān)專業(yè)人員對各部門上報(bào)的重大及較大風(fēng)險(xiǎn)危險(xiǎn)源進(jìn)行復(fù)核評估；（三）形成單位《重大危險(xiǎn)源清單》（如適用）和《重點(diǎn)管控危險(xiǎn)源清單》，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后發(fā)布。第五章風(fēng)險(xiǎn)管控5.1管控原則風(fēng)險(xiǎn)管控應(yīng)遵循“消除、替代、工程控制、管理控制、個體防護(hù)”的優(yōu)先順序，采取有效的措施降低風(fēng)險(xiǎn)。5.2管控措施針對不同等級的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)制定并落實(shí)相應(yīng)的管控措施：（一）重大風(fēng)險(xiǎn)：應(yīng)由單位主要負(fù)責(zé)人牽頭組織制定專項(xiàng)管控方案，明確管控目標(biāo)、責(zé)任部門、責(zé)任人和具體措施（如停產(chǎn)整改、技術(shù)改造、加裝安全裝置等），并確保資金投入。必要時(shí)，應(yīng)制定應(yīng)急預(yù)案，并組織演練。在風(fēng)險(xiǎn)未得到有效控制前，可能需要停止相關(guān)作業(yè)活動。（二）較大風(fēng)險(xiǎn)：應(yīng)由部門負(fù)責(zé)人組織制定管控措施，明確責(zé)任人，限期整改?？刹扇「倪M(jìn)工藝、加強(qiáng)設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)、增加安全檢查頻次、加強(qiáng)員工培訓(xùn)等措施。（三）一般風(fēng)險(xiǎn)：由崗位負(fù)責(zé)人或班組長落實(shí)管控措施，如嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程、加強(qiáng)個體防護(hù)、定期進(jìn)行設(shè)備檢查等。（四）低風(fēng)險(xiǎn)：可通過制定崗位安全操作規(guī)程、加強(qiáng)員工安全教育等常規(guī)管理措施進(jìn)行控制，并定期進(jìn)行回顧。5.3管控措施的評審與更新各部門應(yīng)定期對所采取的風(fēng)險(xiǎn)管控措施的有效性進(jìn)行評審。當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)，應(yīng)及時(shí)評審并更新管控措施：（一）法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范發(fā)生變化；（二）生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境發(fā)生改變；（三）發(fā)生事故事件或未遂事件；（四）風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果發(fā)生變化；（五）管控措施執(zhí)行過程中發(fā)現(xiàn)存在缺陷或不足。第六章危險(xiǎn)源監(jiān)控與預(yù)警6.1日常監(jiān)控各部門應(yīng)加強(qiáng)對本部門危險(xiǎn)源的日常監(jiān)控，指定專人負(fù)責(zé)，通過現(xiàn)場巡查、設(shè)備點(diǎn)檢、數(shù)據(jù)監(jiān)測等方式，及時(shí)掌握危險(xiǎn)源的狀態(tài)和變化趨勢。6.2動態(tài)監(jiān)測對于重大風(fēng)險(xiǎn)危險(xiǎn)源或具有潛在不穩(wěn)定因素的危險(xiǎn)源，應(yīng)根據(jù)其特性安裝必要的監(jiān)測、報(bào)警裝置，實(shí)現(xiàn)動態(tài)監(jiān)測和預(yù)警。6.3預(yù)警響應(yīng)當(dāng)監(jiān)測到危險(xiǎn)源狀態(tài)異?；蚪咏R界值時(shí)，相關(guān)人員應(yīng)立即按照預(yù)定程序發(fā)出預(yù)警信息，并采取相應(yīng)的應(yīng)急處置措施，防止事態(tài)擴(kuò)大。第七章隱患排查與治理7.1隱患排查危險(xiǎn)源管控措施未落實(shí)到位或失效，即可能形成安全隱患。各部門應(yīng)結(jié)合日常工作，定期組織開展隱患排查，重點(diǎn)排查危險(xiǎn)源管控措施的落實(shí)情況、設(shè)備設(shè)施的完好狀況、作業(yè)人員的違章行為等。7.2隱患治理對排查發(fā)現(xiàn)的安全隱患，應(yīng)立即組織整改。按照隱患的嚴(yán)重程度和整改難度，實(shí)行分級治理：（一）一般隱患：由崗位或部門立即組織整改；（二）重大隱患：應(yīng)立即停產(chǎn)停業(yè)，制定專項(xiàng)整改方案，落實(shí)整改責(zé)任人、資金和期限，并報(bào)單位主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后實(shí)施。整改完成后，需經(jīng)復(fù)查驗(yàn)收合格方可恢復(fù)生產(chǎn)。第八章培訓(xùn)與演練8.1培訓(xùn)安全管理部門應(yīng)組織開展危險(xiǎn)源管理相關(guān)知識和技能的培訓(xùn)，內(nèi)容包括：（一）危險(xiǎn)源識別方法；（二）風(fēng)險(xiǎn)評估方法；（三）本單位及本部門、本崗位的危險(xiǎn)源及其管控措施；（四）應(yīng)急處置措施等。培訓(xùn)應(yīng)覆蓋所有相關(guān)人員，并做好培訓(xùn)記錄。8.2演練對于存在重大風(fēng)險(xiǎn)的危險(xiǎn)源，應(yīng)制定相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案，并定期組織演練，檢驗(yàn)應(yīng)急預(yù)案的科學(xué)性和可操作性，提高員工應(yīng)對突發(fā)事故事件的能力。第九章記錄與檔案管理9.1記錄要求危險(xiǎn)源識別、評估、管控、檢查、培訓(xùn)、演練等過程均應(yīng)做好詳細(xì)記錄，記錄應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、規(guī)范。9.2檔案建立安全管理部門和各部門應(yīng)分別建立危險(xiǎn)源管理檔案，檔案內(nèi)容包括：（一）危險(xiǎn)源識別與風(fēng)險(xiǎn)評估記錄；（二）危險(xiǎn)源清單（包括重大危險(xiǎn)源清單）；（三）風(fēng)險(xiǎn)管控措施文件；（四）檢查與整改記錄；（五）培訓(xùn)與演練記錄；（六）應(yīng)急預(yù)案及演練記錄；（七）其他相關(guān)文件和資料。9.3檔案保管危險(xiǎn)源管理檔案應(yīng)妥善保管，明確保管責(zé)任人，定期進(jìn)行整理和歸檔，確保檔案的安全性和可追溯性。檔案保存期限應(yīng)符合相關(guān)規(guī)定。第十章考核與獎懲10.1考核單位應(yīng)將危險(xiǎn)源識別與管控工作納入各部門和員工的安全生產(chǎn)責(zé)任制考核體系，定期進(jìn)行考核。10.2獎懲對在危險(xiǎn)源識別與管控工作中做出顯著成績的部門和個人，應(yīng)給予表彰和獎勵；對未認(rèn)真履行職責(zé)、導(dǎo)致危險(xiǎn)源失控引發(fā)事故事件或造成不良后果的，應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定追究責(zé)任。第十一章評審與更新11.1定期評審本制度應(yīng)至少每三年評審一次，或在發(fā)生以下情況時(shí)及時(shí)組織評審：（一）法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范發(fā)生重大變化；（二）單位生產(chǎn)經(jīng)營活動發(fā)生重大變化；（三）發(fā)生重大及以上安全事故事件；（四）危險(xiǎn)源管理體系運(yùn)行中發(fā)現(xiàn)存在重大問題。11.2更新修訂根據(jù)評審結(jié)果，對本制度進(jìn)行修訂和完善，修訂后的制度應(yīng)按原審批程序報(bào)批后發(fā)布實(shí)施。第十二章附則12.1術(shù)語解釋本制度中未盡事宜，可參照國家及地方相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范執(zhí)行。12.2制度解釋本制度由單位安全管理部門負(fù)責(zé)解釋。12.3生效日期本制度自發(fā)布之日起施行。原有相關(guān)規(guī)定與本制度不一致的，以本制度為準(zhǔn)。---使用說明：1.本范本為通用性框架，各單位在實(shí)際使用時(shí)，應(yīng)結(jié)合自身行業(yè)