第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁期貨從業(yè)考試分布及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.期貨交易所會員申請成為期貨公司的主要股東，其凈資產(chǎn)要求通常不低于人民幣（）萬元。

A.5000

B.1萬

C.3萬

D.10萬

（）

2.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司申請設立營業(yè)部，其注冊資本不得低于人民幣（）萬元。

A.3000

B.5000

C.1萬

D.2萬

（）

3.期貨公司客戶交易結(jié)算資金存管銀行的數(shù)量要求至少是（）家。

A.1

B.2

C.3

D.4

（）

4.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)重大違法違規(guī)行為的，期貨交易所可以采取的措施是（）。

A.責令辭職

B.通報批評

C.禁止其一定期限內(nèi)從事期貨業(yè)務

D.以上都是

（）

5.期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀賬戶，應當審核客戶的開戶資料，確保其（）。

A.資金來源合法

B.信用狀況良好

C.具備相應的交易經(jīng)驗

D.以上都是

（）

6.期貨公司為客戶進行交易風險控制，其主要依據(jù)的是（）。

A.客戶的風險承受能力評估結(jié)果

B.交易所的風險控制制度

C.中國證監(jiān)會的監(jiān)管要求

D.以上都是

（）

7.期貨公司內(nèi)部風險隔離制度的核心目的是（）。

A.防止利益沖突

B.提高運營效率

C.降低合規(guī)成本

D.增強市場競爭力

（）

8.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應當按照規(guī)定建立（）制度，確保客戶交易指令得到及時、準確執(zhí)行。

A.交易指令傳遞

B.交易確認

C.交易監(jiān)控

D.以上都是

（）

9.期貨公司對客戶進行交易行為監(jiān)測，主要關(guān)注的是（）。

A.是否存在異常交易行為

B.交易頻率是否過高

C.交易金額是否異常

D.以上都是

（）

10.期貨公司對員工進行離崗審計的主要目的是（）。

A.防范內(nèi)部欺詐

B.評估員工績效

C.完善公司制度

D.提高審計效率

（）

11.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，其控股股東或者實際控制人及其關(guān)聯(lián)方持有期貨公司的股權(quán)比例通常要求不低于（）。

A.30%

B.50%

C.70%

D.100%

（）

12.期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務，其注冊資本最低要求是人民幣（）萬元。

A.3000

B.5000

C.1萬

D.2萬

（）

13.期貨公司向客戶收取保證金的比例不得低于（）。

A.不得低于交易所規(guī)定的比例

B.不得低于中國證監(jiān)會的規(guī)定

C.不得低于行業(yè)慣例

D.以上都是

（）

14.期貨公司為客戶提供的交易軟件，其系統(tǒng)性能要求不包括（）。

A.交易速度快

B.數(shù)據(jù)安全可靠

C.操作界面美觀

D.系統(tǒng)穩(wěn)定性強

（）

15.期貨公司對客戶進行適當性管理，主要目的是（）。

A.確保客戶能夠承擔風險

B.防范市場操縱

C.提高客戶滿意度

D.維護市場秩序

（）

16.期貨公司內(nèi)部審計部門，其獨立性要求是（）。

A.直接向董事會報告

B.向總經(jīng)理匯報

C.向合規(guī)部門負責

D.向全體股東負責

（）

17.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應當建立（）制度，確?？蛻粜畔⒌谋Ｃ苄?。

A.客戶信息保護

B.信息披露

C.內(nèi)部溝通

D.業(yè)務協(xié)作

（）

18.期貨公司客戶投訴處理，其處理時限通常要求在收到投訴之日起（）個工作日內(nèi)給予答復。

A.3

B.5

C.10

D.15

（）

19.期貨公司風險管理制度的核心要素不包括（）。

A.風險識別

B.風險評估

C.風險控制

D.風險投資

（）

20.期貨公司申請融資融券業(yè)務資格，其控股股東或者實際控制人及其關(guān)聯(lián)方持有期貨公司的股權(quán)比例通常要求不低于（）。

A.30%

B.50%

C.70%

D.100%

（）

二、多選題（共15分，多選、錯選不得分）

21.期貨公司申請設立營業(yè)部，應當向擬設立營業(yè)部的所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的材料包括（）。

A.設立申請書

B.營業(yè)部設立方案

C.財務狀況報告

D.主要負責人任職資格證明

（）

22.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格條件通常包括（）。

A.具備相應的專業(yè)知識和工作經(jīng)驗

B.無重大違法違規(guī)記錄

C.具備良好的職業(yè)道德

D.通過必要的資質(zhì)考試

（）

23.期貨公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容通常包括（）。

A.組織架構(gòu)

B.業(yè)務流程

C.風險管理

D.信息披露

（）

24.期貨公司對客戶進行適當性管理，其主要依據(jù)的是（）。

A.客戶的風險承受能力評估結(jié)果

B.產(chǎn)品的風險等級

C.客戶的資產(chǎn)規(guī)模

D.交易經(jīng)驗

（）

25.期貨公司對員工進行培訓的主要內(nèi)容通常包括（）。

A.合規(guī)知識

B.專業(yè)技能

C.風險管理

D.職業(yè)道德

（）

26.期貨公司內(nèi)部審計部門的主要職責包括（）。

A.對公司內(nèi)部控制制度進行評估

B.對公司財務狀況進行審計

C.對公司合規(guī)情況進行檢查

D.對公司經(jīng)營業(yè)績進行評價

（）

27.期貨公司客戶投訴處理，其處理流程通常包括（）。

A.接收投訴

B.調(diào)查核實

C.制定解決方案

D.答復客戶

（）

28.期貨公司風險管理制度的核心要素通常包括（）。

A.風險識別

B.風險評估

C.風險控制

D.風險補償

（）

29.期貨公司對客戶進行交易行為監(jiān)測，其主要關(guān)注的是（）。

A.是否存在異常交易行為

B.交易頻率是否過高

C.交易金額是否異常

D.交易品種是否集中

（）

30.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，其控股股東或者實際控制人及其關(guān)聯(lián)方持有期貨公司的股權(quán)比例通常要求不低于（）。（多選）

A.30%

B.50%

C.70%

D.100%

（）

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.期貨公司會員在期貨交易所進行交易，其交易指令必須經(jīng)過期貨公司的審核。

（）

32.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)重大違法違規(guī)行為的，期貨交易所可以采取通報批評的措施。

（）

33.期貨公司客戶交易結(jié)算資金存管銀行的數(shù)量要求至少是2家。

（）

34.期貨公司內(nèi)部風險隔離制度的核心目的是防止利益沖突。

（）

35.期貨公司對客戶進行交易行為監(jiān)測，主要關(guān)注的是是否存在異常交易行為。

（）

36.期貨公司申請設立營業(yè)部，其注冊資本不得低于人民幣5000萬元。

（）

37.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格條件通常包括具備相應的專業(yè)知識和工作經(jīng)驗。

（）

38.期貨公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容通常包括組織架構(gòu)、業(yè)務流程、風險管理和信息披露。

（）

39.期貨公司對客戶進行適當性管理，其主要目的是確?？蛻裟軌虺袚L險。

（）

40.期貨公司內(nèi)部審計部門的主要職責是對公司內(nèi)部控制制度進行評估、對公司財務狀況進行審計、對公司合規(guī)情況進行檢查、對公司經(jīng)營業(yè)績進行評價。

（）

四、填空題（共10分，每空1分）

41.期貨公司申請設立營業(yè)部，其注冊資本不得低于人民幣________萬元。

42.期貨公司客戶交易結(jié)算資金存管銀行的數(shù)量要求至少是________家。

43.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)重大違法違規(guī)行為的，期貨交易所可以采取的措施是________。

44.期貨公司對客戶進行適當性管理，其主要目的是________。

45.期貨公司內(nèi)部審計部門，其獨立性要求是________。

46.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應當建立________制度，確?？蛻粜畔⒌谋Ｃ苄浴?/p>

47.期貨公司客戶投訴處理，其處理時限通常要求在收到投訴之日起________個工作日內(nèi)給予答復。

48.期貨公司風險管理制度的核心要素不包括________。

49.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，其控股股東或者實際控制人及其關(guān)聯(lián)方持有期貨公司的股權(quán)比例通常要求不低于________。

50.期貨公司對客戶進行交易行為監(jiān)測，主要關(guān)注的是________。

五、簡答題（共20分）

51.簡述期貨公司設立營業(yè)部的條件。（5分）

_________

52.簡述期貨公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容。（5分）

_________

53.簡述期貨公司對客戶進行適當性管理的流程。（5分）

_________

54.簡述期貨公司內(nèi)部審計部門的主要職責。（5分）

_________

六、案例分析題（共25分）

55.某期貨公司A，其控股股東為B公司，B公司持有A公司70%的股權(quán)。A公司申請設立營業(yè)部，但其在擬設立營業(yè)部的所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的材料中，缺少了主要負責人任職資格證明。A公司認為，其主要負責人已經(jīng)通過必要的資質(zhì)考試，可以代替任職資格證明。請問：

（1）A公司是否可以設立營業(yè)部？為什么？（5分）

_________

（2）A公司設立營業(yè)部需要滿足哪些條件？（5分）

_________

（3）A公司在設立營業(yè)部過程中，還需要注意哪些事項？（5分）

_________

（4）如果A公司在設立營業(yè)部后，發(fā)現(xiàn)其主要負責人存在重大違法違規(guī)行為，期貨交易所可以采取哪些措施？（10分）

_________

參考答案及解析

一、單選題

1.A

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司會員申請成為期貨公司的主要股東，其凈資產(chǎn)要求通常不低于人民幣5000萬元。

B、C、D選項均低于該要求，屬于培訓中常見的認知誤區(qū)。

2.B

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司申請設立營業(yè)部，其注冊資本不得低于人民幣5000萬元。

A、C、D選項均低于該要求，屬于培訓中常見的認知誤區(qū)。

3.B

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司客戶交易結(jié)算資金存管銀行的數(shù)量要求至少是2家。

A、C、D選項均不符合該要求，屬于培訓中常見的認知誤區(qū)。

4.D

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨交易所可以采取的措施包括責令辭職、通報批評、禁止其一定期限內(nèi)從事期貨業(yè)務等。

A、B、C選項均不全面，屬于培訓中常見的認知誤區(qū)。

5.D

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀賬戶，應當審核客戶的開戶資料，確保其資金來源合法、信用狀況良好、具備相應的交易經(jīng)驗。

A、B、C選項均不全面，屬于培訓中常見的認知誤區(qū)。

6.D

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司為客戶進行交易風險控制，其主要依據(jù)的是客戶的風險承受能力評估結(jié)果、交易所的風險控制制度、中國證監(jiān)會的監(jiān)管要求。

A、B、C選項均不全面，屬于培訓中常見的認知誤區(qū)。

7.A

解析：期貨公司內(nèi)部風險隔離制度的核心目的是防止利益沖突。

B、C、D選項均不符合該要求，屬于培訓中常見的認知誤區(qū)。

8.D

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應當按照規(guī)定建立交易指令傳遞、交易確認、交易監(jiān)控等制度，確?？蛻艚灰字噶畹玫郊皶r、準確執(zhí)行。

A、B、C選項均不全面，屬于培訓中常見的認知誤區(qū)。

9.D

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司對客戶進行交易行為監(jiān)測，主要關(guān)注的是是否存在異常交易行為、交易頻率是否過高、交易金額是否異常、交易品種是否集中。

A、B、C、D選項均屬于關(guān)注范圍，但D選項更全面，因此正確答案為D。

10.A

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司對員工進行離崗審計的主要目的是防范內(nèi)部欺詐。

B、C、D選項均不符合該要求，屬于培訓中常見的認知誤區(qū)。

11.B

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司申請設立金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，其控股股東或者實際控制人及其關(guān)聯(lián)方持有期貨公司的股權(quán)比例通常要求不低于50%。

A、C、D選項均低于該要求，屬于培訓中常見的認知誤區(qū)。

12.B

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務，其注冊資本最低要求是人民幣5000萬元。

A、C、D選項均低于該要求，屬于培訓中常見的認知誤區(qū)。

13.A

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司向客戶收取保證金的比例不得低于交易所規(guī)定的比例。

B、C、D選項均不符合該要求，屬于培訓中常見的認知誤區(qū)。

14.C

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司為客戶提供的交易軟件，其系統(tǒng)性能要求包括交易速度快、數(shù)據(jù)安全可靠、系統(tǒng)穩(wěn)定性強。

A、B、D選項均屬于系統(tǒng)性能要求，但C選項不屬于，因此正確答案為C。

15.A

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司對客戶進行適當性管理，其主要目的是確?？蛻裟軌虺袚L險。

B、C、D選項均不符合該要求，屬于培訓中常見的認知誤區(qū)。

16.A

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司內(nèi)部審計部門，其獨立性要求是直接向董事會報告。

B、C、D選項均不符合該要求，屬于培訓中常見的認知誤區(qū)。

17.A

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應當建立客戶信息保護制度，確保客戶信息的保密性。

B、C、D選項均不符合該要求，屬于培訓中常見的認知誤區(qū)。

18.B

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司客戶投訴處理，其處理時限通常要求在收到投訴之日起5個工作日內(nèi)給予答復。

A、C、D選項均不符合該要求，屬于培訓中常見的認知誤區(qū)。

19.D

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司風險管理制度的核心要素通常包括風險識別、風險評估、風險控制、風險轉(zhuǎn)移。

A、B、C選項均屬于風險管理制度的核心要素，但D選項不屬于，因此正確答案為D。

20.B

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司申請設立金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，其控股股東或者實際控制人及其關(guān)聯(lián)方持有期貨公司的股權(quán)比例通常要求不低于50%。

A、C、D選項均低于該要求，屬于培訓中常見的認知誤區(qū)。

二、多選題

21.ABCD

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司申請設立營業(yè)部，應當向擬設立營業(yè)部的所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的材料包括設立申請書、營業(yè)部設立方案、財務狀況報告、主要負責人任職資格證明。

A、B、C、D選項均屬于提交的材料，因此正確答案為ABCD。

22.ABCD

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格條件通常包括具備相應的專業(yè)知識和工作經(jīng)驗、無重大違法違規(guī)記錄、具備良好的職業(yè)道德、通過必要的資質(zhì)考試。

A、B、C、D選項均屬于任職資格條件，因此正確答案為ABCD。

23.ABCD

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容通常包括組織架構(gòu)、業(yè)務流程、風險管理和信息披露。

A、B、C、D選項均屬于內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容，因此正確答案為ABCD。

24.ABCD

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司對客戶進行適當性管理，其主要依據(jù)的是客戶的風險承受能力評估結(jié)果、產(chǎn)品的風險等級、客戶的資產(chǎn)規(guī)模、交易經(jīng)驗。

A、B、C、D選項均屬于適當性管理的依據(jù)，因此正確答案為ABCD。

25.ABCD

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司對員工進行培訓的主要內(nèi)容通常包括合規(guī)知識、專業(yè)技能、風險管理、職業(yè)道德。

A、B、C、D選項均屬于培訓的主要內(nèi)容，因此正確答案為ABCD。

26.ABCD

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司內(nèi)部審計部門的主要職責包括對公司內(nèi)部控制制度進行評估、對公司財務狀況進行審計、對公司合規(guī)情況進行檢查、對公司經(jīng)營業(yè)績進行評價。

A、B、C、D選項均屬于內(nèi)部審計部門的職責，因此正確答案為ABCD。

27.ABCD

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司客戶投訴處理，其處理流程通常包括接收投訴、調(diào)查核實、制定解決方案、答復客戶。

A、B、C、D選項均屬于處理流程，因此正確答案為ABCD。

28.ABCD

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司風險管理制度的核心要素通常包括風險識別、風險評估、風險控制、風險補償。

A、B、C、D選項均屬于風險管理制度的核心要素，因此正確答案為ABCD。

29.ABCD

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司對客戶進行交易行為監(jiān)測，主要關(guān)注的是是否存在異常交易行為、交易頻率是否過高、交易金額是否異常、交易品種是否集中。

A、B、C、D選項均屬于關(guān)注范圍，因此正確答案為ABCD。

30.BCD

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司申請設立金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，其控股股東或者實際控制人及其關(guān)聯(lián)方持有期貨公司的股權(quán)比例通常要求不低于50%。

A、B、C、D選項均屬于股權(quán)比例要求，但BCD選項更全面，因此正確答案為BCD。

三、判斷題

31.√

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司會員在期貨交易所進行交易，其交易指令必須經(jīng)過期貨公司的審核。

32.√

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨交易所可以采取通報批評的措施。

33.√

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司客戶交易結(jié)算資金存管銀行的數(shù)量要求至少是2家。

34.√

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司內(nèi)部風險隔離制度的核心目的是防止利益沖突。

35.√

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司對客戶進行交易行為監(jiān)測，主要關(guān)注的是是否存在異常交易行為。

36.×

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司申請設立營業(yè)部，其注冊資本不得低于人民幣5000萬元。

37.√

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格條件通常包括具備相應的專業(yè)知識和工作經(jīng)驗。

38.√

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容通常包括組織架構(gòu)、業(yè)務流程、風險管理和信息披露。

39.√

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司對客戶進行適當性管理，其主要目的是確保客戶能夠承擔風險。

40.√

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司內(nèi)部審計部門的主要職責是對公司內(nèi)部控制制度進行評估、對公司財務狀況進行審計、對公司合規(guī)情況進行檢查、對公司經(jīng)營業(yè)績進行評價。

四、填空題

41.5000

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司申請設立營業(yè)部，其注冊資本不得低于人民幣5000萬元。

42.2

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司客戶交易結(jié)算資金存管銀行的數(shù)量要求至少是2家。

43.責令辭職、通報批評、禁止其一定期限內(nèi)從事期貨業(yè)務

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨交易所可以采取的措施包括責令辭職、通報批評、禁止其一定期限內(nèi)從事期貨業(yè)務。

44.確保客戶能夠承擔風險

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司對客戶進行適當性管理，其主要目的是確?？蛻裟軌虺袚L險。

45.直接向董事會報告

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司內(nèi)部審計部門，其獨立性要求是直接向董事會報告。

46.客戶信息保護

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應當建立客戶信息保護制度，確?？蛻粜畔⒌谋Ｃ苄?。

47.5

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司客戶投訴處理，其處理時限通常要求在收到投訴之日起5個工作日內(nèi)給予答復。

48.風險補償

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司風險管理制度的核心要素通常包括風險識別、風險評估、風險控制、風險轉(zhuǎn)移。

49.50%

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司申請設立金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，其控股股東或者實際控制人及其關(guān)聯(lián)方持有期貨公司的股權(quán)比例通常要求不低于50%。

50.是否存在異常交易行為

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司對客戶進行交易行為監(jiān)測，主要關(guān)注的是是否存在異常交易行為。

五、簡答題

51.答：

①期貨公司申請設立營業(yè)部，其注冊資本不得低