股指期貨開戶考試題庫及答案

一、單項選擇題（總共10題，每題2分）1.股指期貨合約的價格變動主要受以下哪個因素影響？（A）A.股票市場整體表現(xiàn)B.利率變動C.匯率變動D.商品價格變動2.以下哪種交易策略適合在市場波動較大時使用？（B）A.多頭策略B.期現(xiàn)套利C.跨期套利D.跨市套利3.股指期貨的保證金制度主要是為了？（C）A.提高市場流動性B.增加投資者收益C.控制市場風險D.降低交易成本4.以下哪個不是股指期貨的主要功能？（D）A.風險管理B.價格發(fā)現(xiàn)C.投機D.資產(chǎn)配置5.股指期貨的交割方式主要是？（A）A.現(xiàn)貨交割B.股票交割C.現(xiàn)金交割D.商品交割6.股指期貨的交易時間通常是什么時候？（B）A.早上9:00-11:30，下午1:00-3:00B.早上9:30-11:30，下午1:00-3:00C.早上10:00-12:00，下午2:00-4:00D.早上9:00-11:00，下午1:30-3:307.股指期貨的合約乘數(shù)是多少？（C）A.10B.50C.100D.5008.股指期貨的杠桿效應主要體現(xiàn)在？（A）A.小額資金控制大額合約B.高收益高風險C.長期投資D.短期交易9.股指期貨的流動性通常如何衡量？（B）A.成交量B.成交量和持倉量C.波動率D.波動率10.股指期貨的持倉限額制度主要是為了？（C）A.提高市場透明度B.增加市場參與度C.控制市場風險D.促進市場穩(wěn)定二、多項選擇題（總共10題，每題2分）1.股指期貨的主要功能包括？（ABC）A.風險管理B.價格發(fā)現(xiàn)C.投機D.資產(chǎn)配置2.股指期貨的交易策略包括？（ABCD）A.多頭策略B.空頭策略C.期現(xiàn)套利D.跨期套利3.股指期貨的風險管理措施包括？（ABCD）A.保證金制度B.持倉限額制度C.大戶報告制度D.強制平倉制度4.股指期貨的保證金比例通常是多少？（AB）A.10%B.15%C.20%D.25%5.股指期貨的交割方式包括？（AC）A.現(xiàn)貨交割B.股票交割C.現(xiàn)金交割D.商品交割6.股指期貨的交易時間通常包括？（AB）A.早上9:30-11:30B.下午1:00-3:00C.早上10:00-12:00D.下午2:00-4:007.股指期貨的合約乘數(shù)通常是多少？（AC）A.10B.50C.100D.5008.股指期貨的杠桿效應主要體現(xiàn)在？（ABCD）A.小額資金控制大額合約B.高收益高風險C.長期投資D.短期交易9.股指期貨的流動性通常如何衡量？（ABCD）A.成交量B.持倉量C.波動率D.波動率10.股指期貨的持倉限額制度主要是為了？（ABCD）A.提高市場透明度B.增加市場參與度C.控制市場風險D.促進市場穩(wěn)定三、判斷題（總共10題，每題2分）1.股指期貨的價格變動主要受股票市場整體表現(xiàn)影響。（正確）2.股指期貨的保證金制度主要是為了控制市場風險。（正確）3.股指期貨的交割方式主要是現(xiàn)金交割。（正確）4.股指期貨的交易時間通常早上9:30-11:30，下午1:00-3:00。（正確）5.股指期貨的合約乘數(shù)是100。（正確）6.股指期貨的杠桿效應主要體現(xiàn)在小額資金控制大額合約。（正確）7.股指期貨的流動性通常通過成交量和持倉量衡量。（正確）8.股指期貨的持倉限額制度主要是為了控制市場風險。（正確）9.股指期貨的交易策略包括多頭策略和空頭策略。（正確）10.股指期貨的風險管理措施包括保證金制度、持倉限額制度、大戶報告制度和強制平倉制度。（正確）四、簡答題（總共4題，每題5分）1.簡述股指期貨的主要功能。股指期貨的主要功能包括風險管理、價格發(fā)現(xiàn)和投機。風險管理是指通過股指期貨合約來對沖股票市場的風險；價格發(fā)現(xiàn)是指股指期貨市場能夠反映股票市場的未來價格趨勢；投機是指投資者通過股指期貨合約來獲取短期價格波動帶來的收益。2.簡述股指期貨的保證金制度。股指期貨的保證金制度是指投資者在進行股指期貨交易時需要繳納一定比例的保證金，以確保其能夠承擔交易風險。保證金比例通常由交易所規(guī)定，一般在10%左右。如果市場波動較大，交易所可能會提高保證金比例，以控制市場風險。3.簡述股指期貨的交割方式。股指期貨的交割方式主要有現(xiàn)貨交割和現(xiàn)金交割?，F(xiàn)貨交割是指投資者在合約到期時需要交付或接收實際的股指成分股；現(xiàn)金交割是指投資者在合約到期時通過結算差價來交割，不需要交付或接收實際的股指成分股。4.簡述股指期貨的交易策略。股指期貨的交易策略包括多頭策略、空頭策略、期現(xiàn)套利和跨期套利。多頭策略是指投資者在預期市場價格上漲時買入股指期貨合約；空頭策略是指投資者在預期市場價格下跌時賣出股指期貨合約；期現(xiàn)套利是指投資者通過股指期貨合約和現(xiàn)貨股票之間的價差來獲取收益；跨期套利是指投資者通過不同到期日的股指期貨合約之間的價差來獲取收益。五、討論題（總共4題，每題5分）1.討論股指期貨的風險管理措施。股指期貨的風險管理措施主要包括保證金制度、持倉限額制度、大戶報告制度和強制平倉制度。保證金制度通過要求投資者繳納一定比例的保證金來控制其交易風險；持倉限額制度通過限制投資者的最大持倉量來防止市場操縱；大戶報告制度要求持倉量較大的投資者定期報告其持倉情況，以提高市場透明度；強制平倉制度在市場波動較大時，對持倉量較大的投資者進行強制平倉，以控制市場風險。2.討論股指期貨的流動性。股指期貨的流動性通常通過成交量和持倉量來衡量。高成交量和持倉量表明市場流動性較好，投資者可以更容易地買入或賣出股指期貨合約。流動性好的市場通常具有較低的交易成本和較窄的價差，有利于投資者進行交易和套利。3.討論股指期貨的價格發(fā)現(xiàn)功能。股指期貨的價格發(fā)現(xiàn)功能是指股指期貨市場能夠反映股票市場的未來價格趨勢。股指期貨合約的到期價格通常與股票市場的未來價格密切相關，因此投資者可以通過股指期貨市場來預測股票市場的未來價格走勢。股指期貨市場的價格發(fā)現(xiàn)功能有助于提高股票市場的透明度和效率。4.討論股指期貨的投機功能。股指期貨的投機功能是指投資者通過股