ICS03.140

CCSA10

團體標準

T/SZS4089—2024

專利價值評估指南

Guidelinesforpatentvalueevaluation

2024-09-25發(fā)布2024-09-25實施

深圳市深圳標準促進會發(fā)布

T/SZS4089—2024

專利價值評估指南

1范圍

本文件提供了專利價值評估的基本原則、評估指標、評估流程等內容的引導。

本文件適用于發(fā)明專利、實用新型專利的價值評估工作。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內容通過文中的規(guī)范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

GB/T42748—2023專利評估指引

3術語和定義

GB/T42748—2023界定的術語和定義適用于本文件。

4基本原則

4.1科學性

將專利價值評估與科學方法結合，提供多維度的評估指標，充分考慮專利價值及權利主體特征，科

學確定專利的評估價值。

4.2系統(tǒng)性

結合專利的法律、技術、經(jīng)濟價值，綜合考慮相關和影響專利價值的因素。

4.3適用性

構建具有可操作性的專利價值評估指標體系，為不同應用場景制定個性化的評估指標體系提供基礎

參考。

5評估指標

5.1指標體系構成

指標體系的構建宜參照GB/T42748—2023第五章中的指標體系構成內容。

5.2指標權重

指標權重的確定宜參考GB/T42748—2023第五章中的指標選取和權重確定內容。指標權重的計算方

法包括層次分析法、專家經(jīng)驗判斷法、德爾菲法、主成分分析法、熵值法等數(shù)學方法。實踐中可根據(jù)實

際需求選擇具體方法。利用層次分析法得出的質押評估三級指標權重見附錄A。

6評估流程

6.1評估準備

6.1.1專利價值分析評估前，宜對專利的類型、所屬技術領域、年費繳納情況、專利權的終止、專利

權的恢復、專利權的質押，是否涉及法律訴訟或者處于復審、宣告無效狀態(tài)等法律狀態(tài)相關情況進行梳

理。

6.1.2專利價值分析評估前，可以分析專利權利要求書所記載的技術方案與其實施企業(yè)所生產(chǎn)產(chǎn)品的

1

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對應性。

6.2評估策劃

評估實施前宜編制評估計劃。評估計劃的內容包含收集評估資料、現(xiàn)場調查、評定估算、編制和出

具評估報告等工作的時間進度、人員安排等。

6.3評估實施

6.3.1收集評估資料

6.3.1.1評估資料的收集渠道宜包括但不限于從市場獲取的資料，從專利相關方獲取的資料，以及從

政府部門、各類專業(yè)機構和其他相關部門獲取的資料。評估資料包括但不限于佐證法律價值的資料、佐

證技術價值的資料、佐證經(jīng)濟價值的資料。

6.3.1.2宜根據(jù)評估具體情況對收集的評估資料進行必要分析、歸納和整理，形成評定估算的依據(jù)。

6.3.2現(xiàn)場調查

6.3.2.1調查方式宜包括但不限于詢問、函證、核對、監(jiān)盤、勘查、檢查。

6.3.2.2現(xiàn)場調查的內容包括但不限于專利實施情況、專利產(chǎn)品收益等。

6.3.2.3相關證明材料宜以簽字、蓋章或者其他方式進行確認，確保資料真實有效。

6.4評估分析

6.4.1專利價值度評價

6.4.1.1專利價值度評價方式包括但不限于以下三種：

——專家評價；

——自我評價；

——評估機構評價。

6.4.1.2專利價值度評價量化值見附錄B專利價值度評估指標體系在質押評估中的示例。

6.4.1.3專利價值度評價宜按照以下步驟進行：

a)針對具體應用場景確定指標體系中的指標構成與指標權重，具體參考GB/T42748—2023第七

章具體應用場景；

b)根據(jù)指標權重，確定專利價值度評價量化值。

6.4.1.4專利價值度可作為調節(jié)系數(shù)或參數(shù)應用于專利價值評估。專利價值度在專利價值評估中的應

用宜參考GB/T42748—2023附錄C專利價值度應用示例。

6.4.2專利價值評估

6.4.2.1專利評估的基本方法包括但不限于收益法、市場法和成本法，具體方法的選擇宜根據(jù)評估目

的、評估對象、價值類型、評估假設、資料收集情況等相關條件，恰當選擇兩種或兩種以上評估方法。

6.4.2.2選用評估方法宜考慮以下因素：

——被評估專利的未來收益可以預測并可用貨幣衡量，宜選用收益法；

——被評估專利的同類專利有交易的，宜選用市場法；

——評被評估專利可作為獨立的研發(fā)項目進行重新研發(fā)的，宜選用成本法。

6.4.2.3當采用兩種或兩種以上評估方法得到不同的評估結果存在較大差異時，宜核查后重新進行評

估。

6.5專利價值評估報告

6.5.1專利價值評估報告包括但不限于以下信息：

——評估目的；

——評估對象和范圍；

——專利說明；

——評估基準日；

——評估依據(jù)；

2

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——評估方法；

——評估結論；

——評估報告使用限制說明；

——其他必要信息。

6.5.2評估報告的有效期限一般為一年。

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附錄A

（資料性）

指標權重

以專利質押融資評估為例，采用層次分析法進行三級指標權重的計算，具體設計示例參考GB/T

42748—2023中附錄B。指標示例權重見表A.1，包括3個一級指標；14個二級指標；27個三級指標。根據(jù)

專家經(jīng)驗，為各指標間的相互重要程度賦值，表征同一層次中的各指標兩兩之間的重要性差異。

表A.1指標權重

一級指標（權重）二級指標（權重）三級指標（權重）

專利有效性（6%）

權力穩(wěn)定性（13%）同族專利情況（3%）

復審無效情況（4%）

法律價值（38%）不可規(guī)避性（5%）

權利保護范圍（8%）

權利要求合理性（3%）

侵權可判定性（13%）權利要求類型和技術特征屬性（13%）

依賴度（4%）依賴度（4%）

技術問題重要性（2%）

技術原創(chuàng)性（2%）

技術先進性（8%）

技術效果（2%）

引用情況（2%）

技術替代性（5%）替代技術方案數(shù)量（5%）

技術價值（24%）

技術領域數(shù)量（1%）

技術適用范圍（2%）

技術領域范圍（1%）

技術獨立性（5%）配套技術依存度（5%）

技術成熟度（2%）技術發(fā)展階段（2%）

技術領域發(fā)展態(tài)勢（2%）技術生命周期（2%）

剩余經(jīng)濟壽命（9%）剩余經(jīng)濟壽命（9%）

防御性（2%）

競爭態(tài)勢（5%）控制力（2%）

競爭對手情況（1%）

銷售收益（5%）

經(jīng)濟價值（38%）

市場應用情況（15%）市場占有率（7%）

政策適應性（3%）

轉讓許可情況（4%）

專利運營狀況（9%）融資保險情況（2%）

訴訟仲裁情況（3%）

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附錄B

（資料性）

專利價值度評估指標體系

以質押融資評估為例，在專利價值度量化值為100的情況下，一級指標、二級指標、三級指標的量

化值與量化分析見表B.1。在實際評估過程中，宜通過專家研討等方式進行詳細評估。

表B.1專利價值度評估指標體系表

一級指標二級指標三級指標

評估標準

（專利價值度）（專利價值度）（專利價值度）

1.被評專利有效，且當下未經(jīng)歷無效審查的，取值6；

專利有效性

2.被評專利部分權利有效，或當下正經(jīng)歷無效審查的，取值3；

（6）

3.被評專利有效權利數(shù)占總權利數(shù)比例小于1/3的，取值1。

被評專利在中國之外國家或地區(qū)的相關專利情況：

1.涉及3個以上（含，下同）國家或地區(qū)，或同族專利數(shù)達5

件以上的，取值3；

權利穩(wěn)定性同族專利情況2.涉及2個以上（含，下同）國家或地區(qū)，或同族專利數(shù)達2

（13）（3）件以上的，取值2；

3.涉及1個以上（含，下同）國家或地區(qū)，或同族專利數(shù)達1

件以上的，取值1；

4.其他情形取值0。

1.被評專利經(jīng)歷過無效審查或專利復審，且最終通過的，取值

復審無效情況

4；

（4）

2.其他情形取值2。

法律價值不可規(guī)避性1.被評專利權利要求撰寫嚴密、保護范圍合理的，取值2；

（38）（2）2.被評專利權利要求撰寫一般、保護范圍相對合理的，取值1。

權利保護范圍

（8）1.被評專利存在2項以上獨立權力要求，或權力要求總項數(shù)不

小于6項的，取值6；

權利要求合理性

2.被評專利存在1項獨立權力要求，或權力要求總項數(shù)不小于

（6）

3項的，取值3；

3.其他情形取值1。

權利要求類型1.被評專利權利要求類型為產(chǎn)品的，取值5；

（5）2.被評專利權利要求類型為方法的，取值3。

侵權可判定性

（13）

技術特征屬性1.被評專利涉及的技術特征是結構特征的，取值8；

（8）2.被評專利涉及的技術特征是功能特征的，取值5。

1.被評專利的實施不依賴于他人在先有效專利的許可的，取值

依賴度依賴度

4；

（4）（4）

2.被評專利的實施依賴于他人在先有效專利的許可的，取值0。

5

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表B.1專利價值度評估指標體系表（續(xù)）

一級指標二級指標三級指標

評估標準

（專利價值度）（專利價值度）（專利價值度）

1.被評專利所解決技術問題是關鍵問題、長期困擾本領域技術

技術問題重要性

人員的問題，取值2；

（2）

2.被評專利所解決技術問題是常規(guī)問題或次要問題，取值1。

技術原創(chuàng)性1.被評專利的技術方案屬于開創(chuàng)性發(fā)明創(chuàng)造，取值2；

（2）2.被評專利的技術方案屬于重大改進或一般改進，取值1。

技術先進性

（8）

技術效果1.被評專利的技術方案的實施有顯著效果，取值2；

（2）2.被評專利的技術方案的實施有較好效果、一般效果，取值1。

1.被評專利被在后專利引用3次以上的，或被其他主體引用1

引用情況次以上的，取值2；

（2）2.被評專利被在后專利引用1次的，取值1；

3.其他情形取值0。

1.當前不存在解決被評專利相同或類似問題的替代技術方案

替代技術方案

技術替代性的，取值5；

數(shù)量

（5）2.當前存在解決被評專利相同或類似問題的替代技術方案的，

（5）

取值2。

技術價值

（24）

技術領域數(shù)量

被評專利涉及多種技術領域數(shù)量，取值1。

（1）

技術適用范圍

（2）

技術領域范圍

被評專利擁多個國際專利分類號，取值1。

（1）

1.當前，被評專利技術可獨立實施，不需要依賴于配套條件的

技術獨立性配套技術依存度成熟的，取值5；

（5）（5）2.當前，被評專利技術不能獨立實施，需要依賴于配套條件的

成熟的，取值2。

1.被評專利技術當前處于初樣階段，未規(guī)模應用或生產(chǎn)的，取

技術成熟度技術發(fā)展階段值2；

（2）（2）2.被評專利技術當前處于產(chǎn)業(yè)階段，已規(guī)模應用或生產(chǎn)的，取

值1。

技術領域發(fā)展

技術生命周期1.被評專利技術當前處于萌芽期、發(fā)展期的，取值2；

態(tài)勢

（2）2.被評專利技術當前處于成熟期、衰落期的，取值1。

（2）

6

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表B.1專利價值度評估指標體系表（續(xù)）

一級指標二級指標三級指標

評估標準

（專利價值度）（專利價值度）（專利價值度）

1.被評專利未來產(chǎn)生經(jīng)濟效益的時間長度超過專利法定有效期

時長4/5的，取值9；

2.被評專利未來產(chǎn)生經(jīng)濟效益的時間長度超過專利法定有效期

時長3/5的，取值7；

剩余經(jīng)濟壽命剩余經(jīng)濟壽命

3.被評專利未來產(chǎn)生經(jīng)濟效益的時間長度超過專利法定有效期

（9）（9）

時長2/5的，取值4；

4.被評專利未來產(chǎn)生經(jīng)濟效益的時間長度超過專利法定有效期

時長1/5的，取值1；

5.其他情形取值0。

1.圍繞被評專利，專利權人布局了（已授權）1項以上防御專利

防御性

的，取值2；

（2）

2.其他情形取值1。

1.被評專利所屬領域的專利申請人數(shù)量較小、主要專利申請人

競爭態(tài)勢控制力技術實力一般，取值2。

（5）

（2）2.被評專利所屬領域的專利申請人數(shù)量龐大、主要專利申請人

技術實力強勁，量取值1；

競爭對手情況掌握競爭對手的數(shù)量及經(jīng)營能力，包括營業(yè)收入、銷售利潤、

（1）資產(chǎn)負債等情況，取值1。

1.被評專利已在市場上投入使用，且獲得了收益的，取值5；

2.被評專利剛在市場上投入使用，暫未獲得收益，但預期未來

銷售收益

能獲取收益的，取值3；

（5）

3.被評專利未在市場上投入使用，經(jīng)充分市場推廣后，預期未

來能獲取收益的，取值1。

1.被評專利對應的產(chǎn)品已占有市場30%以上份額的，取值7；

經(jīng)濟價值

2.被評專利對應的產(chǎn)品已占有市場15%或預期占有市場30%以上

（38）

市場占有率份額的，取值4；

市場應用情況（7）3.被評專利對應的產(chǎn)品已占有市場10%或預期占有市場15%以上

（15）份額的，取值2；

4.被評專利對應的產(chǎn)品已占有市場不足10%或預期占有市場不

足15%份額的，取值1。

1.