2025基金考試《公募基金》筆記：基金合同基金合同合同編號：簽訂地點：簽訂時間：本合同由以下雙方于年月日在（以下簡稱“中國”）市簽訂：甲方（基金管理人）：名稱：住所：法定代表人：組織機構代碼：稅務登記證號：乙方（基金份額持有人）：姓名/名稱：住所/地址：身份證號/統(tǒng)一社會信用代碼：鑒于：甲方為依法設立并在中國證監(jiān)會注冊的公開募集證券投資基金（以下簡稱“公募基金”）管理人，具備從事公募基金管理業(yè)務的資質和能力；乙方為符合法律法規(guī)規(guī)定的公募基金份額持有人，愿意通過認購、申購或其他方式持有本基金份額，并自愿遵守本合同的約定；雙方擬共同設立并運作一只公募基金，以實現(xiàn)基金份額持有人資產(chǎn)的保值增值，為基金份額持有人提供專業(yè)的投資管理服務。根據(jù)《中華人民共和國合同法》《中華人民共和國證券投資基金法》《公開募集證券投資基金運作管理辦法》等相關法律法規(guī)的規(guī)定，雙方本著平等、自愿、誠實信用的原則，達成如下協(xié)議：第一部分基金的基本情況1.1基金名稱本基金名稱為：（以下簡稱“本基金”）。1.2基金類型及運作方式本基金為（開放式/封閉式）公募基金，采用運作方式。1.3基金管理人本基金的管理人為甲方：，其在本基金運作中的職責包括但不限于本基金的投資決策、風險管理、日常運營等。1.4基金托管人本基金的托管人為（以下簡稱“托管人”），其職責包括但不限于本基金資產(chǎn)的保管、結算、資金清算等。1.5基金的投資目標與范圍本基金的投資目標為：。本基金的投資范圍為：。1.6基金的最低規(guī)模本基金成立時的最低規(guī)模為人民幣元。第二部分基金份額的運作2.1基金份額的發(fā)行與認購本基金的基金份額由甲方負責發(fā)行與認購，認購價格為人民幣元/份（以下簡稱“認購價”）。2.2基金份額的申購與贖回在本基金的開放期內，基金份額持有人可以按照本合同約定的條件和程序進行申購或贖回。申購和贖回的價格以為準（開放式基金適用）。2.3基金份額的轉讓基金份額持有人可以通過的方式將其持有的基金份額依法轉讓給符合條件的第三方（開放式基金適用）。第三部分雙方的權利與義務3.1基金管理人的權利與義務權利：（1）根據(jù)本合同約定，收取基金管理費和其他法律法規(guī)規(guī)定或合同約定的費用；（2）對本基金的資產(chǎn)進行投資運作，確保本基金的投資目標和投資策略的實現(xiàn)；（3）定期向基金份額持有人披露基金的運作情況和財務狀況。義務：（1）遵守相關法律法規(guī)和本合同的約定，勤勉盡責地管理本基金資產(chǎn)；（2）定期編制并披露基金定期報告、臨時報告等文件；（3）及時處理基金份額持有人的申購、贖回及其他相關請求。3.2基金托管人的權利與義務權利：（1）根據(jù)本合同約定，收取基金托管費；（2）對本基金資產(chǎn)的保管、資金清算等事項進行監(jiān)督。義務：（1）安全保管本基金資產(chǎn)，確保本基金資產(chǎn)獨立于托管人的自有資產(chǎn)；（2）按照甲方的指令及時辦理本基金的資產(chǎn)結算和資金清算；（3）定期向基金管理人和基金份額持有人披露基金托管報告。3.3基金份額持有人的權利與義務權利：（1）獲得基金份額對應的收益分配；（2）依法轉讓、申購或贖回基金份額（開放式基金適用）；（3）查閱本基金的公開披露文件和相關資料。義務：（1）遵守本合同的約定，按時足額支付認購、申購款項或贖回本基金資產(chǎn)；（2）不得違反本基金的投資目標和投資策略進行投資運作；（3）承擔本基金運作過程中產(chǎn)生的相關費用。第四部分費用與收益分配4.1基金管理費基金管理人按照本基金資產(chǎn)凈值的%（年費率）收取基金管理費，具體計算方式為：。4.2基金托管費托管人按照本基金資產(chǎn)凈值的%（年費率）收取基金托管費，具體計算方式為：。4.3其他費用本基金運作過程中發(fā)生的其他費用包括但不限于，具體費用項目和標準由基金管理人另行公告。4.4收益分配本基金的收益分配方式為（現(xiàn)金分紅/紅利再投資），具體分配時間和比例由基金管理人根據(jù)本基金的運作情況和法律法規(guī)規(guī)定確定。第五部分信息披露5.1信息披露的內容基金管理人應依法履行本基金的信息披露義務，包括但不限于。5.2信息披露的時間與方式基金管理人應按照的規(guī)定，通過方式向基金份額持有人披露信息。5.3信息的真實性與準確性基金管理人和托管人應確保披露信息的真實性、準確性和完整性，并承擔相應的法律責任。第六部分風險揭示6.1投資風險本基金的投資運作存在以下風險：（1）市場風險：本基金投資于股票、債券等金融工具，受宏觀經(jīng)濟、政策法規(guī)、市場環(huán)境等因素影響，可能導致本基金資產(chǎn)凈值的波動；（2）流動性風險：本基金可能面臨（開放式/封閉式）基金的流動性問題；（3）信用風險：本基金投資于固定收益類金融工具時，可能因債務人違約而導致?lián)p失；（4）操作風險：本基金在投資運作過程中可能因內部管理不善或外部事件導致?lián)p失。6.2風險提示基金份額持有人應充分認識到上述風險，并自行承擔投資本基金可能帶來的損失。第七部分合同的變更與終止7.1合同的變更本合同的任何變更均需經(jīng)基金管理人和基金份額持有人協(xié)商一致，并報中國證監(jiān)會備案后方可生效。7.2合同的終止本合同在下列情況下終止：（1）本基金運作期屆滿且不再展期；（2）基金份額持有人大會決定終止本基金；（3）本基金凈資產(chǎn)低于元時；（4）法律法規(guī)規(guī)定的其他終止情形。第八部分爭議解決8.1爭議解決方式因本合同引起的或與本合同有關的任何爭議，雙方應通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向（基金合同簽署地）有管轄權的人民法院提起訴訟。8.2適用法律本合同適用中國法律，并按照中國法律解釋。第九部分其他事項9.1合同份數(shù)本合同一式份，基金管理人份，基金份額持有人份，具有同等法律效力。9.2合同的生效本合同自雙方簽字或蓋章之日起生效。9.3修改與補充本合同未盡事宜，由雙方協(xié)商確定，并簽訂書面補充協(xié)議。補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。