礦業(yè)安全生產(chǎn)許可證一、總則

1.1制定目的

為規(guī)范礦業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)許可證的申請、審核、頒發(fā)與管理流程，強化礦山安全生產(chǎn)源頭管控，預(yù)防和減少生產(chǎn)安全事故，保障從業(yè)人員生命財產(chǎn)安全及礦山資源合理開發(fā)利用，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標準，制定本方案。

1.2法律依據(jù)

本方案以《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國礦山安全法》《安全生產(chǎn)許可證條例》《礦業(yè)安全生產(chǎn)許可證管理辦法》為核心依據(jù)，結(jié)合地方礦山安全生產(chǎn)監(jiān)管實施細則及行業(yè)技術(shù)規(guī)范，構(gòu)建權(quán)責(zé)明確、流程規(guī)范的安全生產(chǎn)許可證管理體系。

1.3適用范圍

1.3.1礦山企業(yè)類型本方案適用于中華人民共和國境內(nèi)從事礦產(chǎn)資源開采活動的各類企業(yè)，包括煤礦、金屬礦、非金屬礦、化工礦山、建材礦山等。

1.3.2生產(chǎn)活動范圍涵蓋礦山建設(shè)、生產(chǎn)、閉坑全周期的安全生產(chǎn)管理，涉及露天開采、地下開采、選礦、尾礦庫運營等關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

1.4基本原則

1.4.1安全第一原則將安全生產(chǎn)作為許可證管理的首要前提，企業(yè)需滿足法定安全生產(chǎn)條件方可取得許可。

1.4.2預(yù)防為主原則強化風(fēng)險分級管控與隱患排查治理，推動企業(yè)從“事后處置”向“事前預(yù)防”轉(zhuǎn)變。

1.4.3綜合治理原則整合政府監(jiān)管、企業(yè)主體、社會監(jiān)督三方力量，構(gòu)建多元共治的許可證管理機制。

1.4.4分類管理原則根據(jù)礦山類型、開采方式及風(fēng)險等級，實施差異化許可標準與監(jiān)管措施。

1.5定義與術(shù)語

1.5.1安全生產(chǎn)許可證指國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門依法對礦山企業(yè)頒發(fā)的，證明其具備法定安全生產(chǎn)條件的行政許可文書。

1.5.2關(guān)鍵術(shù)語界定包括“安全生產(chǎn)條件”（指保障礦山安全生產(chǎn)所需的設(shè)施、設(shè)備、制度及人員素質(zhì)等綜合要素）、“重大安全生產(chǎn)隱患”（指可能導(dǎo)致群死群傷或重大財產(chǎn)損失的作業(yè)場所、設(shè)備或管理缺陷）等術(shù)語，以統(tǒng)一監(jiān)管標準與執(zhí)行尺度。

二、礦業(yè)安全生產(chǎn)許可證的申請條件

2.1主體資格要求

2.1.1企業(yè)資質(zhì)證明

申請企業(yè)必須持有有效的營業(yè)執(zhí)照，經(jīng)營范圍明確包含礦產(chǎn)資源開采活動。營業(yè)執(zhí)照需由市場監(jiān)督管理部門核發(fā)，且在有效期內(nèi)。企業(yè)名稱、地址、法定代表人等信息與實際經(jīng)營主體一致，不存在名稱變更或重大事項未備案的情形。

2.1.2礦山合法性文件

需提供由自然資源主管部門頒發(fā)的采礦許可證，明確開采礦種、礦區(qū)范圍、開采深度及有效期。采礦許可證須在有效期內(nèi)，且無因違法行為被吊銷或暫停使用的記錄。涉及礦產(chǎn)資源整合或重組的企業(yè)，需提供整合方案批復(fù)文件。

2.1.3安全生產(chǎn)責(zé)任主體

企業(yè)法定代表人或主要負責(zé)人須明確安全生產(chǎn)第一責(zé)任人職責(zé)，簽署《安全生產(chǎn)承諾書》。企業(yè)需建立獨立的安全管理機構(gòu)或配備專職安全管理人員，機構(gòu)設(shè)置符合《礦山安全規(guī)程》要求，人員配備數(shù)量與礦山規(guī)模相匹配。

2.2硬件設(shè)施與設(shè)備條件

2.2.1開采系統(tǒng)合規(guī)性

礦山開拓、開采系統(tǒng)設(shè)計符合國家或行業(yè)技術(shù)標準，施工圖紙經(jīng)有資質(zhì)的設(shè)計單位審核并備案。井巷工程、采場布置、礦柱留設(shè)等符合安全規(guī)程要求，無重大設(shè)計缺陷。露天礦山需有明確的臺階參數(shù)、最終邊坡角及清掃平臺設(shè)計。

2.2.2通風(fēng)與防塵系統(tǒng)

地下礦山須建立完善的機械通風(fēng)系統(tǒng)，主扇風(fēng)機、風(fēng)井、風(fēng)門等設(shè)施完好有效，風(fēng)量、風(fēng)速滿足作業(yè)面需氧要求。露天礦山需配備灑水降塵裝置，定期進行粉塵濃度監(jiān)測。所有礦井必須安裝風(fēng)速、風(fēng)量傳感器并實時聯(lián)網(wǎng)監(jiān)測。

2.2.3排水與防治水設(shè)施

礦山排水系統(tǒng)設(shè)計能力需滿足最大涌水量要求，主排水泵、備用泵及管路配置符合規(guī)范。水文地質(zhì)條件復(fù)雜的礦山須建立探放水設(shè)計，配備專用探水鉆機，并按規(guī)定進行水害預(yù)測預(yù)報。

2.2.4提升運輸設(shè)備安全

立井提升系統(tǒng)需使用符合國家標準的罐籠、箕斗或帶式輸送機，防墜器、過卷保護裝置定期檢測合格。斜井運輸須安裝防跑車裝置，軌道鋪設(shè)質(zhì)量達標。井下電機車運輸需配備信號系統(tǒng)及限速裝置。

2.3人員配備與資質(zhì)要求

2.3.1主要負責(zé)人與安全管理人員

企業(yè)主要負責(zé)人須取得安全資格證書，具備礦山安全生產(chǎn)管理經(jīng)驗。專職安全管理人員需具備礦山相關(guān)專業(yè)背景，持有注冊安全工程師或中級以上安全職稱證書，且每年參加不少于40學(xué)時的繼續(xù)教育。

2.3.2特種作業(yè)人員持證上崗

礦山爆破、通風(fēng)、排水、提升、電工作業(yè)等崗位人員必須取得《特種作業(yè)操作證》，證書在有效期內(nèi)。特種作業(yè)人員數(shù)量滿足生產(chǎn)需求，建立培訓(xùn)檔案，每三年復(fù)審一次。

2.3.3從業(yè)人員培訓(xùn)考核

所有新員工須接受不少于72學(xué)時的崗前安全培訓(xùn)，考核合格后方可上崗。在崗員工每年接受不少于20學(xué)時的再培訓(xùn)，重點培訓(xùn)事故預(yù)防、應(yīng)急處置及新設(shè)備操作技能。培訓(xùn)記錄需完整保存，包括簽到表、考核試卷及影像資料。

2.4安全生產(chǎn)管理體系

2.4.1安全生產(chǎn)責(zé)任制

企業(yè)需建立覆蓋全員、全崗位的安全生產(chǎn)責(zé)任體系，明確從董事長到一線員工的各級安全職責(zé)。責(zé)任書需層層簽訂，納入績效考核，實行安全一票否決制。

2.4.2規(guī)章制度與操作規(guī)程

制定符合礦山實際的安全生產(chǎn)規(guī)章制度，包括安全檢查、隱患排查、危險源辨識等12項基本制度。各工種需編制標準化操作規(guī)程，并張貼于作業(yè)場所醒目位置。規(guī)程每年修訂一次，重大工藝變更后即時更新。

2.4.3應(yīng)急管理體系建設(shè)

編制綜合應(yīng)急預(yù)案、專項應(yīng)急預(yù)案及現(xiàn)場處置方案，預(yù)案需經(jīng)專家評審并備案。配備必要的應(yīng)急救援物資，如自救器、擔(dān)架、急救箱等，定期開展應(yīng)急演練，演練頻次每季度不少于一次。

2.4.4風(fēng)險分級管控與隱患排查

建立安全風(fēng)險分級管控機制，對重大危險源實施"一源一檔"管理。執(zhí)行"日查、周檢、月評"隱患排查制度，隱患整改實行"五定"原則（定責(zé)任人、定措施、定資金、定時限、定預(yù)案），整改完成后由安全負責(zé)人簽字驗收。

2.5特殊礦山專項要求

2.5.1高瓦斯礦井安全措施

高瓦斯礦井須建立瓦斯抽采系統(tǒng)，配備瓦斯抽采泵站及監(jiān)測監(jiān)控中心。安裝瓦斯?jié)舛取L(fēng)速、溫度等多參數(shù)傳感器，實現(xiàn)數(shù)據(jù)實時上傳至監(jiān)管平臺。嚴格執(zhí)行"先抽后采、監(jiān)測監(jiān)控、以風(fēng)定產(chǎn)"原則。

2.5.2尾礦庫安全管理

尾礦庫需按設(shè)計規(guī)范筑壩，壩體穩(wěn)定性符合要求。設(shè)置必要的排滲設(shè)施、浸潤線觀測孔及位移監(jiān)測點。汛期前完成防汛演練，儲備足量防汛物資，壩體每三年進行一次安全評估。

2.5.3深部開采技術(shù)保障

開采深度超過800米的礦山，需進行地壓監(jiān)測，安裝微震監(jiān)測系統(tǒng)。巷道支護采用高強度錨桿、噴射混凝土等聯(lián)合支護方式，并定期進行圍巖穩(wěn)定性檢測。

2.5.4化工礦山特殊防護

含硫礦山的破碎、篩分系統(tǒng)需安裝防塵防爆裝置，設(shè)置可燃氣體報警器。涉及氰化物使用的金礦，須配備專用解毒劑及應(yīng)急沖洗設(shè)施，建立有毒氣體泄漏應(yīng)急處置預(yù)案。

2.6環(huán)境與職業(yè)健康條件

2.6.1礦山生態(tài)修復(fù)方案

編制礦山地質(zhì)環(huán)境保護與土地復(fù)墾方案，明確閉坑后的治理措施。礦區(qū)邊界設(shè)置截排水溝，防止水土流失。廢石場、尾礦庫需有擋渣墻及截洪設(shè)施，防止泥石流發(fā)生。

2.6.2職業(yè)健康監(jiān)護

建立員工職業(yè)健康檔案，定期進行粉塵、噪聲、毒物等職業(yè)病危害因素檢測。接觸危害因素的員工每年進行一次職業(yè)健康體檢，體檢率達100%。配備符合標準的個體防護用品，如防塵口罩、隔音耳塞等。

2.6.3尾礦庫環(huán)境監(jiān)測

尾礦庫下游設(shè)置地下水監(jiān)測井，定期檢測水質(zhì)。庫區(qū)周邊設(shè)置空氣質(zhì)量監(jiān)測點，監(jiān)控揚塵及有害氣體排放。監(jiān)測數(shù)據(jù)每季度向環(huán)保部門報送，異常情況立即啟動應(yīng)急響應(yīng)。

2.7歷史遺留問題處理

2.7.1事故整改落實情況

近三年發(fā)生生產(chǎn)安全事故的企業(yè)，需提交事故調(diào)查報告整改落實情況說明。重大隱患整改完成后，由第三方機構(gòu)進行驗收，驗收報告作為申請附件。

2.7.2歷史遺留礦坑治理

對廢棄老硐、采空區(qū)等歷史遺留問題，需編制專項治理方案，采取充填、封閉或監(jiān)測等措施。治理方案需經(jīng)專家論證，治理過程全程留痕，確保消除安全隱患。

2.7.3安全欠賬補足要求

未按期完成安全設(shè)施"三同時"（同時設(shè)計、同時施工、同時投產(chǎn)）的企業(yè)，需補做安全預(yù)評價、驗收評價，并經(jīng)主管部門備案。安全投入不足的礦山，需提供近三年安全費用提取使用憑證，證明投入比例不低于銷售收入的2%。

三、礦業(yè)安全生產(chǎn)許可證的申請流程

3.1申請材料準備

3.1.1基礎(chǔ)申請文件

企業(yè)需提交《礦業(yè)安全生產(chǎn)許可證申請表》，表格內(nèi)容應(yīng)包含企業(yè)基本信息、礦山概況、開采方式、生產(chǎn)規(guī)模等核心數(shù)據(jù)。申請表需加蓋企業(yè)公章并由法定代表人簽字確認。同時提交企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、采礦許可證復(fù)印件及法定代表人身份證明文件，所有復(fù)印件需注明“與原件一致”并由企業(yè)蓋章確認。

3.1.2安全生產(chǎn)條件證明材料

提供由具備資質(zhì)的安全評價機構(gòu)出具的《安全預(yù)評價報告》或《安全驗收評價報告》，報告需明確指出礦山符合安全生產(chǎn)條件。附上礦山開采系統(tǒng)、通風(fēng)系統(tǒng)、排水系統(tǒng)等關(guān)鍵設(shè)施的設(shè)計圖紙及竣工圖，圖紙需由設(shè)計單位蓋章確認。

3.1.3人員資質(zhì)證明

企業(yè)主要負責(zé)人、安全管理人員及特種作業(yè)人員的安全資格證書、操作證書復(fù)印件需完整提交。證書需在有效期內(nèi)，且與申請礦山的生產(chǎn)活動類型相符。同時提供企業(yè)全員安全培訓(xùn)記錄、考核成績及培訓(xùn)檔案資料。

3.1.4管理制度文件

提交企業(yè)安全生產(chǎn)責(zé)任制文件、安全操作規(guī)程、隱患排查治理制度、應(yīng)急救援預(yù)案等全套管理制度文本。制度文件需體現(xiàn)企業(yè)實際管理特點，避免照搬模板。應(yīng)急預(yù)案需附專家評審意見及備案證明。

3.2申請受理與形式審查

3.2.1提交申請渠道

企業(yè)可通過政務(wù)服務(wù)大廳窗口或線上政務(wù)平臺提交申請材料。線上提交需使用電子簽章系統(tǒng)完成文件簽署，確保電子材料的法律效力。窗口提交需提供紙質(zhì)材料一式三份，并同步提交電子版材料。

3.2.2材料完整性核查

受理部門收到申請材料后，應(yīng)在3個工作日內(nèi)完成形式審查。重點核查材料是否齊全、填寫是否規(guī)范、簽字蓋章是否完備。對材料不齊或不符合要求的，一次性告知需補正的全部內(nèi)容，并出具《材料補正通知書》。

3.2.3申請編號與受理通知

材料符合要求的，予以受理并出具《受理通知書》，注明申請編號、受理日期及預(yù)計辦結(jié)時限。受理通知書可通過短信、郵件或紙質(zhì)送達方式通知企業(yè)。企業(yè)憑受理通知書可查詢辦理進度。

3.3現(xiàn)場核查與專家評審

3.3.1現(xiàn)場核查組織

受理申請后，由應(yīng)急管理部門牽頭組織核查組，核查組應(yīng)包括礦山安全監(jiān)管人員、行業(yè)技術(shù)專家及第三方檢測機構(gòu)人員。核查組需提前3個工作日通知企業(yè)核查時間，企業(yè)需做好現(xiàn)場配合準備。

3.3.2核查內(nèi)容實施

核查組對照申請材料，對礦山現(xiàn)場進行全面檢查。重點核查：開采系統(tǒng)與圖紙一致性、通風(fēng)系統(tǒng)運行參數(shù)、排水設(shè)備完好率、提升保護裝置有效性、尾礦庫壩體穩(wěn)定性等。核查過程需制作現(xiàn)場檢查記錄，拍攝關(guān)鍵部位照片，并由企業(yè)負責(zé)人簽字確認。

3.3.3專家評審會議

對涉及高瓦斯、深部開采等高風(fēng)險礦山，需組織專家評審會。專家從技術(shù)角度評審安全條件，重點分析重大風(fēng)險管控措施的科學(xué)性。評審會需形成書面意見，明確“通過”“整改后通過”或“不通過”的結(jié)論。

3.3.4問題整改要求

對核查或評審中發(fā)現(xiàn)的問題，下達《整改通知書》，明確整改內(nèi)容、時限及責(zé)任人。企業(yè)需在規(guī)定時限內(nèi)完成整改并提交整改報告。核查組對整改情況進行復(fù)核，重大隱患整改完成后需組織專家驗收。

3.4許可決定與證書頒發(fā)

3.4.1審查意見匯總

核查組結(jié)合現(xiàn)場檢查、專家評審及材料審查情況，形成綜合審查報告。報告需明確說明企業(yè)是否具備法定安全生產(chǎn)條件，并提出許可建議。

3.4.2行政審批決定

應(yīng)急管理部門根據(jù)審查報告，在法定時限內(nèi)作出行政許可決定。對符合條件的，頒發(fā)《礦業(yè)安全生產(chǎn)許可證》；對不符合條件的，出具《不予許可決定書》，說明理由及法律依據(jù)。

3.4.3證書信息與有效期

許可證應(yīng)載明企業(yè)名稱、礦山名稱、開采礦種、礦區(qū)范圍、有效期限等關(guān)鍵信息。有效期為三年，有效期屆滿前三個月可申請延續(xù)。證書編號采用統(tǒng)一編碼規(guī)則，便于監(jiān)管追溯。

3.4.4證書送達與公示

許可證可通過現(xiàn)場領(lǐng)取或郵寄方式送達企業(yè)。送達后需在政府門戶網(wǎng)站公示許可信息，接受社會監(jiān)督。企業(yè)應(yīng)將許可證正本懸掛于礦區(qū)顯著位置，副本存檔備查。

3.5延續(xù)與變更管理

3.5.1延續(xù)申請條件

企業(yè)需在許可證有效期屆滿前30日內(nèi)提交延續(xù)申請。申請條件包括：無重大生產(chǎn)安全事故、未發(fā)生許可證吊銷情形、安全生產(chǎn)條件持續(xù)符合要求。

3.5.2延續(xù)申請流程

提交延續(xù)申請表及原許可證復(fù)印件。應(yīng)急管理部門重點核查企業(yè)三年內(nèi)的安全生產(chǎn)記錄、重大隱患整改情況及安全投入證明。符合條件的，直接辦理延續(xù)手續(xù)；需整改的，參照新申請流程處理。

3.5.3變更申請情形

發(fā)生企業(yè)名稱變更、礦區(qū)范圍調(diào)整、開采方式改變等情形時，需在變更后30日內(nèi)申請變更。變更申請需提供變更證明文件及重新編制的安全評價報告。

3.5.4變更辦理程序

應(yīng)急管理部門對變更材料進行形式審查，必要時組織現(xiàn)場核查。對重大變更（如開采方式改變），需重新組織專家評審。變更后的許可證有效期不變，延續(xù)時重新計算。

3.6補證與注銷管理

3.6.1證書補辦程序

許可證遺失或損毀的，需在10日內(nèi)發(fā)布遺失聲明，并提交補辦申請。聲明需在省級以上報刊刊登，并提供刊登憑證。補辦許可證需重新核發(fā)，編號不變，注明“補發(fā)”字樣。

3.6.2注銷適用情形

出現(xiàn)礦山關(guān)閉、許可證有效期屆滿未延續(xù)、企業(yè)依法終止等情形時，許可證自動失效。企業(yè)需在關(guān)閉后15日內(nèi)提交注銷申請，并提供礦山閉坑報告或企業(yè)注銷證明。

3.6.3注銷辦理流程

應(yīng)急管理部門收到注銷申請后，核查礦山關(guān)閉情況或企業(yè)存續(xù)狀態(tài)。確認符合注銷條件的，在門戶網(wǎng)站發(fā)布注銷公告，公告期不少于30日。公告無異議后，辦理注銷手續(xù)，收回原許可證正副本。

3.6.4注銷后監(jiān)管要求

許可證注銷后，應(yīng)急管理部門將相關(guān)信息納入企業(yè)信用檔案。對注銷后仍擅自生產(chǎn)的礦山，依法從嚴查處。礦山閉坑需完成生態(tài)修復(fù)及土地復(fù)墾，驗收合格后方可注銷。

3.7監(jiān)督與責(zé)任追究

3.7.1申請材料真實性監(jiān)管

應(yīng)急管理部門建立申請材料抽查機制，對關(guān)鍵材料（如安全評價報告、人員證書）進行復(fù)核。發(fā)現(xiàn)虛假材料的，撤銷許可證并納入企業(yè)黑名單，三年內(nèi)不得再次申請。

3.7.2中介機構(gòu)責(zé)任管理

對提供虛假安全評價報告的機構(gòu)，依法吊銷其資質(zhì)，并追究法律責(zé)任。建立中介機構(gòu)信用評價體系，評價結(jié)果與業(yè)務(wù)承接掛鉤。

3.7.3企業(yè)違規(guī)處理措施

在申請過程中隱瞞重大安全隱患或提供虛假材料的，除撤銷許可證外，處50萬元以下罰款。對以欺騙手段取得許可證的，依法追究企業(yè)負責(zé)人及直接責(zé)任人員責(zé)任。

3.7.4監(jiān)管人員問責(zé)機制

對在申請審批中濫用職權(quán)、玩忽職守的監(jiān)管人員，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。建立審批終身責(zé)任制，確保審批過程公開透明。

四、礦業(yè)安全生產(chǎn)許可證的監(jiān)督管理

4.1日常監(jiān)管機制

4.1.1分級分類監(jiān)管

根據(jù)礦山風(fēng)險等級實施差異化監(jiān)管，高風(fēng)險礦山每月至少開展一次現(xiàn)場檢查，中低風(fēng)險礦山每季度至少一次。監(jiān)管部門建立監(jiān)管對象清單，明確監(jiān)管頻次、重點內(nèi)容及責(zé)任人，實現(xiàn)“一礦一策”精準監(jiān)管。

4.1.2雙隨機抽查制度

制定年度抽查計劃，隨機抽取檢查對象和檢查人員。抽查比例不低于監(jiān)管企業(yè)總數(shù)的30%，重點核查安全生產(chǎn)條件維持情況、制度執(zhí)行效果及隱患整改閉環(huán)管理。抽查結(jié)果向社會公開，接受社會監(jiān)督。

4.1.3企業(yè)自查自糾要求

礦山企業(yè)需建立周自查、月總結(jié)機制，由主要負責(zé)人帶隊開展安全檢查。自查記錄需詳細記錄問題、整改措施及完成時限，形成《安全自查報告》報屬地監(jiān)管部門備案。對自查發(fā)現(xiàn)的重大隱患，須立即停產(chǎn)整改。

4.1.4信息公示與信用管理

將許可證狀態(tài)、行政處罰、事故記錄等信息納入企業(yè)信用檔案。對存在重大安全隱患或發(fā)生事故的企業(yè)，列入重點監(jiān)管名單，提高檢查頻次。信用信息通過政務(wù)平臺向社會公開，實施聯(lián)合獎懲。

4.2專項檢查與聯(lián)合執(zhí)法

4.2.1重大節(jié)日檢查

在春節(jié)、國慶等重大節(jié)假日前，由應(yīng)急管理部門牽頭組織專項檢查組，重點排查停產(chǎn)復(fù)工、應(yīng)急值守、設(shè)備檢修等環(huán)節(jié)風(fēng)險。檢查發(fā)現(xiàn)的問題需立即整改，整改不到位不得恢復(fù)生產(chǎn)。

4.2.2汛期專項督查

每年汛期前，聯(lián)合水利、自然資源等部門開展尾礦庫、排土場、邊坡穩(wěn)定性專項督查。重點檢查防汛物資儲備、應(yīng)急演練、監(jiān)測預(yù)警系統(tǒng)運行情況，對存在潰壩風(fēng)險的礦山責(zé)令停產(chǎn)撤人。

4.2.3打擊非法開采行動

聯(lián)合公安、自然資源等部門開展“利劍”專項行動，重點打擊無證開采、超層越界、以采代探等違法行為。對非法開采場所采取斷電、封閉等措施，依法追究相關(guān)責(zé)任人刑事責(zé)任。

4.2.4跨區(qū)域聯(lián)合執(zhí)法

對跨行政區(qū)域的礦山企業(yè)，建立監(jiān)管協(xié)作機制。由省級應(yīng)急管理部門組織聯(lián)合檢查，統(tǒng)一執(zhí)法標準，避免監(jiān)管盲區(qū)。執(zhí)法結(jié)果相互通報，實現(xiàn)一處違法、處處受限。

4.3動態(tài)管理與風(fēng)險預(yù)警

4.3.1在線監(jiān)測系統(tǒng)應(yīng)用

推動礦山安裝人員定位、瓦斯?jié)舛取⑦吰挛灰频仍诰€監(jiān)測設(shè)備，數(shù)據(jù)實時接入省級監(jiān)管平臺。系統(tǒng)設(shè)置閾值預(yù)警，當監(jiān)測數(shù)據(jù)超限時自動向企業(yè)負責(zé)人和監(jiān)管部門發(fā)送警報，確?？焖夙憫?yīng)。

4.3.2風(fēng)險分級管控

每年組織第三方機構(gòu)開展風(fēng)險評估，將礦山劃分為紅、橙、黃、藍四級風(fēng)險等級。紅色風(fēng)險礦山納入省級重點監(jiān)管名單，實行“一礦一策”管控，每月提交風(fēng)險管控報告。

4.3.3重大隱患掛牌督辦

對排查發(fā)現(xiàn)的重大隱患，由市級以上應(yīng)急管理部門掛牌督辦。明確整改責(zé)任、措施和時限，整改期間實行專人駐礦監(jiān)管。整改完成后組織專家驗收，驗收合格方可摘牌。

4.3.4應(yīng)急響應(yīng)與處置

建立事故快報機制，發(fā)生事故后企業(yè)須30分鐘內(nèi)報告監(jiān)管部門。監(jiān)管部門啟動應(yīng)急響應(yīng)，組織專家和技術(shù)人員趕赴現(xiàn)場，指導(dǎo)搶險救援和事故調(diào)查。事故調(diào)查報告需在90日內(nèi)完成并公開。

4.4許可證使用與現(xiàn)場核查

4.4.1證件懸掛與公示

企業(yè)須將安全生產(chǎn)許可證正本懸掛于礦區(qū)入口或調(diào)度室顯著位置，副本存檔備查。許可證信息發(fā)生變更時，須及時更新公示內(nèi)容，確?，F(xiàn)場信息與證件一致。

4.4.2生產(chǎn)條件符合性核查

監(jiān)管人員現(xiàn)場檢查時，重點核查開采系統(tǒng)、通風(fēng)系統(tǒng)、排水系統(tǒng)等是否與許可證載明的條件一致。發(fā)現(xiàn)擅自改變開采方式、擴大生產(chǎn)規(guī)模等行為的，責(zé)令停產(chǎn)整改并依法處罰。

4.4.3人員資質(zhì)動態(tài)核查

隨機抽查特種作業(yè)人員持證上崗情況，核對證書與崗位的匹配性。發(fā)現(xiàn)無證、過期或證書與實際崗位不符的，立即停止其作業(yè)，并對企業(yè)進行安全教育培訓(xùn)考核。

4.4.4設(shè)備設(shè)施定期檢驗

對礦山在用設(shè)備設(shè)施實施年度檢驗制度，包括提升機、主扇風(fēng)機、空壓機等關(guān)鍵設(shè)備。檢驗不合格的設(shè)備須立即停用，更換合格設(shè)備后方可恢復(fù)生產(chǎn)。

4.5信息化監(jiān)管平臺建設(shè)

4.5.1數(shù)據(jù)整合與共享

建設(shè)省級礦業(yè)安全監(jiān)管云平臺，整合許可證管理、人員資質(zhì)、隱患排查、在線監(jiān)測等數(shù)據(jù)。與市場監(jiān)管、自然資源等部門實現(xiàn)數(shù)據(jù)互通，形成“一網(wǎng)通管”格局。

4.5.2移動執(zhí)法終端應(yīng)用

為監(jiān)管人員配備移動執(zhí)法終端，實現(xiàn)現(xiàn)場檢查、文書制作、數(shù)據(jù)上傳全程電子化。終端內(nèi)置檢查標準庫和風(fēng)險清單，輔助精準發(fā)現(xiàn)問題，提升執(zhí)法效率。

4.5.3大數(shù)據(jù)分析預(yù)警

運用大數(shù)據(jù)技術(shù)分析歷史事故、隱患分布、風(fēng)險等級等數(shù)據(jù)，建立事故預(yù)測模型。對高風(fēng)險區(qū)域和企業(yè)提前預(yù)警，指導(dǎo)監(jiān)管部門精準部署監(jiān)管力量。

4.5.4公眾參與監(jiān)督渠道

開通舉報平臺和微信公眾號，鼓勵公眾舉報非法開采、瞞報事故等違法行為。對有效舉報給予獎勵，保護舉報人信息，形成社會共治局面。

4.6監(jiān)管人員能力建設(shè)

4.6.1專業(yè)培訓(xùn)制度

每年組織監(jiān)管人員開展不少于40學(xué)時的專業(yè)培訓(xùn)，內(nèi)容涵蓋礦山安全法規(guī)、風(fēng)險辨識技術(shù)、應(yīng)急處置流程等。培訓(xùn)考核不合格者不得參與現(xiàn)場執(zhí)法。

4.6.2輪崗交流機制

實施監(jiān)管人員定期輪崗，避免長期固定監(jiān)管同一區(qū)域。輪崗周期不超過三年，確保監(jiān)管視角全面，防止利益關(guān)聯(lián)。

4.6.3執(zhí)法裝備配置

為基層監(jiān)管單位配備便攜式檢測儀、無人機、執(zhí)法記錄儀等裝備，提升現(xiàn)場檢查科技含量。裝備使用納入績效考核，確保規(guī)范高效。

4.6.4廉政風(fēng)險防控

建立執(zhí)法全過程記錄制度，關(guān)鍵環(huán)節(jié)錄音錄像。定期開展廉政警示教育，對濫用職權(quán)、徇私舞弊行為零容忍，發(fā)現(xiàn)一起查處一起。

4.7責(zé)任追究與懲戒措施

4.7.1企業(yè)主體責(zé)任落實

對未履行安全生產(chǎn)主體責(zé)任的企業(yè)，依法責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，處50萬元以上100萬元以下罰款。發(fā)生事故的，依法暫扣或吊銷許可證，追究企業(yè)負責(zé)人責(zé)任。

4.7.2中介機構(gòu)連帶責(zé)任

為企業(yè)提供虛假安全評價報告的機構(gòu)，吊銷其資質(zhì)，處合同金額3倍以上5倍以下罰款。對參與造假的人員，納入行業(yè)黑名單，終身禁止從事相關(guān)業(yè)務(wù)。

4.7.3監(jiān)管失職問責(zé)

對未履行監(jiān)管職責(zé)導(dǎo)致發(fā)生事故的監(jiān)管人員，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。實行監(jiān)管責(zé)任終身追究，倒逼履職盡責(zé)。

4.7.4社會信用懲戒

對嚴重違法企業(yè)實施信用懲戒，限制其參與政府招投標、獲取信貸支持。法定代表人和實際控制人擔(dān)任其他企業(yè)高管時，實施任職限制。

五、礦業(yè)安全生產(chǎn)許可證的法律責(zé)任

5.1企業(yè)主體責(zé)任

5.1.1證照管理違規(guī)

未取得安全生產(chǎn)許可證擅自開采的，責(zé)令停止建設(shè)或停產(chǎn)停業(yè)整頓，沒收違法所得，并處10萬元以上50萬元以下罰款。情節(jié)嚴重的，吊銷采礦許可證，對直接負責(zé)的主管人員處2萬元以上5萬元以下罰款。

5.1.2條件不符合要求

取得許可證后降低安全生產(chǎn)條件的，責(zé)令限期改正；逾期未改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，并處5萬元以上10萬元以下罰款。整改期間擅自恢復(fù)生產(chǎn)的，按無證開采從嚴處罰。

5.1.3隱患整改不力

對重大隱患未按期整改的，處10萬元罰款；拒不整改的，處20萬元罰款并吊銷許可證。因隱患整改不到位導(dǎo)致事故的，依法追究刑事責(zé)任。

5.1.4人員資質(zhì)造假

特種作業(yè)人員無證上崗或持假證作業(yè)的，立即停止作業(yè)，對企業(yè)處5000元/人罰款。企業(yè)負責(zé)人明知故犯的，處1萬元以上3萬元以下罰款。

5.2中介機構(gòu)責(zé)任

5.2.1評價報告造假

安全評價機構(gòu)出具虛假報告的，沒收違法所得，處違法所得3倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得的，處5萬元以上10萬元以下罰款。情節(jié)嚴重的，吊銷資質(zhì)證書。

5.2.2評審過程違規(guī)

專家在評審中弄虛作假的，取消其專家資格，處1萬元以上3萬元以下罰款。對參與造假的機構(gòu)，納入黑名單，三年內(nèi)不得參與政府項目。

5.2.3檢測數(shù)據(jù)失真

檢測機構(gòu)篡改設(shè)備參數(shù)或偽造檢測數(shù)據(jù)的，處合同金額2倍以上4倍以下罰款。造成嚴重后果的，吊銷資質(zhì)證書，并追究刑事責(zé)任。

5.3監(jiān)管部門責(zé)任

5.3.1審批失職

對不符合條件的企業(yè)頒發(fā)許可證的，對直接負責(zé)的主管人員給予降級或撤職處分；造成重大事故的，依法追究刑事責(zé)任。

5.3.2監(jiān)管缺位

未履行日常監(jiān)管職責(zé)導(dǎo)致事故的，對監(jiān)管部門主要負責(zé)人給予記過或記大過處分；情節(jié)嚴重的，給予撤職處分。

5.3.3執(zhí)法不公

在檢查中濫用職權(quán)、徇私舞弊的，給予開除處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。對監(jiān)管人員實施"一案雙查"，既追當事人責(zé)任也追領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

5.4事故追責(zé)標準

5.4.1一般事故

造成3人以下死亡或10人以下重傷的，對礦山企業(yè)處20萬元罰款，對企業(yè)負責(zé)人處上一年年收入30%罰款。

5.4.2較大事故

造成3-9人死亡或10-50人重傷的，處50萬元罰款，對企業(yè)負責(zé)人處上一年年收入40%罰款，并暫扣許可證6個月。

5.4.3重大事故

造成10-29人死亡或50-100人重傷的，處200萬元罰款，吊銷許可證，企業(yè)負責(zé)人終身不得擔(dān)任礦長職務(wù)。

5.4.4特別重大事故

造成30人以上死亡或100人以上重傷的，處500萬元罰款，對企業(yè)實施關(guān)閉，企業(yè)負責(zé)人終身禁入礦業(yè)行業(yè)。

5.5行政處罰程序

5.5.1立案調(diào)查

發(fā)現(xiàn)違法行為后，監(jiān)管部門應(yīng)在7日內(nèi)立案，指定兩名以上執(zhí)法人員調(diào)查。調(diào)查時出示執(zhí)法證件，允許當事人陳述申辯。

5.5.2告知聽證

作出較大數(shù)額罰款、吊銷許可證等處罰前，告知當事人享有聽證權(quán)利。當事人要求聽證的，應(yīng)在3日內(nèi)組織聽證會。

5.5.3決定送達

制作《行政處罰決定書》，載明違法事實、依據(jù)、處罰內(nèi)容及救濟途徑。決定書應(yīng)在7日內(nèi)送達當事人，并簽字確認。

5.5.4執(zhí)行監(jiān)督

當事人逾期不履行處罰決定的，每日按罰款數(shù)額3%加處罰款。申請法院強制執(zhí)行前，依法催告當事人履行義務(wù)。

5.6刑事責(zé)任銜接

5.6.1重大責(zé)任事故罪

違反安全管理規(guī)定導(dǎo)致重大傷亡事故的，對責(zé)任人處三年以下有期徒刑或拘役；情節(jié)特別惡劣的，處三年以上七年以下有期徒刑。

5.6.2重大勞動安全事故罪

對安全生產(chǎn)設(shè)施或條件不符合國家規(guī)定，導(dǎo)致重大事故的，直接責(zé)任人員處三年以下有期徒刑或拘役；后果特別嚴重的，處三年以上七年以下有期徒刑。

5.6.3提供虛假證明文件罪

中介機構(gòu)故意提供虛假證明文件，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或拘役，并處罰金。索取他人財物或非法收受財物的，從重處罰。

5.6.4瀆職罪

監(jiān)管人員濫用職權(quán)、玩忽職守導(dǎo)致重大事故的，處三年以下有期徒刑或拘役；情節(jié)特別嚴重的，處三年以上七年以下有期徒刑。

5.7典型案例警示

5.7.1證照不全開采案

某鐵礦未取得安全生產(chǎn)許可證擅自建設(shè)，發(fā)生坍塌事故致3人死亡。企業(yè)被罰200萬元，礦長被判處有期徒刑三年。

5.7.2通風(fēng)系統(tǒng)失效事故

某煤礦因通風(fēng)系統(tǒng)維護不到位，導(dǎo)致瓦斯積聚爆炸，造成12人死亡。企業(yè)被吊銷許可證，安全總監(jiān)被追究刑事責(zé)任。

5.7.3評價報告造假案

某安全評價機構(gòu)為通過評審偽造檢測數(shù)據(jù)，被吊銷資質(zhì)并處罰金50萬元，直接責(zé)任人被列入行業(yè)黑名單。

5.7.4監(jiān)管失職問責(zé)案

某監(jiān)管部門對多次舉報的非法礦洞未及時查處，導(dǎo)致潰壩事故。兩名監(jiān)管人員被開除公職，部門負責(zé)人被撤職。

六、礦業(yè)安全生產(chǎn)許可證的保障措施

6.1組織保障體系

6.1.1領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)設(shè)置

成立由政府分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭的礦業(yè)安全生產(chǎn)許可證管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，成員單位包括應(yīng)急、自然資源、生態(tài)環(huán)境、工信等部門。領(lǐng)導(dǎo)小組每季度召開專題會議，協(xié)調(diào)解決許可證管理中的重大問題。

6.1.2專職監(jiān)管隊伍

各級應(yīng)急管理部門設(shè)立礦山安全監(jiān)管處（科），配備不少于3名專職監(jiān)管人員。監(jiān)管人員需具備礦山工程或安全工程背景，并通過省級統(tǒng)一執(zhí)法資格考試。

6.1.3企業(yè)責(zé)任體系

礦山企業(yè)成立安全生產(chǎn)委員會，董事長擔(dān)任主任，每月至少召開一次安全專題會議。設(shè)立獨立的安全管理部門，部門負責(zé)人直接向總經(jīng)理匯報，確保安全指令暢通。

6.1.4村級協(xié)管員制度

在礦山所在行政村配備1-2名安全生產(chǎn)協(xié)管員，負責(zé)日常巡查和信息上報。協(xié)管員由鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府培訓(xùn)并發(fā)放工作補貼，建立“礦長-安全科長-協(xié)管員”三級聯(lián)絡(luò)機制。

6.2資源投入保障

6.2.1財政專項資金

縣級以上政府設(shè)立礦山安全監(jiān)管專項資金，納入年度財政預(yù)算。資金用于監(jiān)管裝備采購、專家評審、信息化建設(shè)及應(yīng)急救援演練。專項資金實行?？顚Ｓ?，接受審計監(jiān)督。

6.2.2企業(yè)安全投入

礦山企業(yè)按不低于上年度營業(yè)收入2%的比例提取安全費用，專項用于設(shè)備更新、隱患整改和人員培訓(xùn)。費用提取和使用情況需經(jīng)第三方審計，并向監(jiān)管部門報備。

6.2.3應(yīng)急物資儲備

礦山企業(yè)建立應(yīng)急物資儲備庫，配備自救器、擔(dān)架、急救藥品、便攜式氣體檢測儀等物資。儲備清單每季度更新一次，確保物資在有效期內(nèi)且數(shù)量充足。

6.2.4保險機制建設(shè)

推行安全生產(chǎn)責(zé)任保險，保險范圍覆蓋人員傷亡、第三者責(zé)任及環(huán)境污染。保險公司參與安全風(fēng)險評估，保費與企業(yè)安全績效掛鉤，對未投保企業(yè)依法處罰。

6.3技術(shù)支撐體系

6.3.1智能監(jiān)控系統(tǒng)

在礦山關(guān)鍵區(qū)域安裝高清攝像頭、紅外傳感器和聲光報警裝置，實現(xiàn)24小時無死角監(jiān)控。監(jiān)控數(shù)據(jù)實時傳輸至監(jiān)管平臺，異常情況自動觸發(fā)報警流程。

6.3.2人員定位系統(tǒng)

為井下作業(yè)人員配備智能定位卡，實時顯示人員位置、移動軌跡及生命體征。系統(tǒng)與調(diào)度室聯(lián)動，發(fā)生險情時可快速定位被困人員，提升救援效率。

6.3.3大數(shù)據(jù)分析平臺

建立礦山安全大數(shù)據(jù)中心，整合歷史事故數(shù)據(jù)、隱患記錄、監(jiān)測信息等，通過機器學(xué)習(xí)預(yù)測風(fēng)險趨勢。平臺每月生成風(fēng)險分析報告，為監(jiān)管決策提供數(shù)據(jù)支持。

6.3.4遠程專家會診

搭建專家遠程會診系統(tǒng)，遇到復(fù)雜技術(shù)問題時，可邀請省級專家通過視頻進行指導(dǎo)。系統(tǒng)覆蓋通風(fēng)、地壓、防治水等8個專業(yè)領(lǐng)域，實現(xiàn)“專家下沉、技術(shù)上門”。

6.4應(yīng)急救援保障

6.4.1應(yīng)急預(yù)案體系

制定綜合應(yīng)急預(yù)案、專項預(yù)案和現(xiàn)場處置方案三級預(yù)案體系。預(yù)案每年修訂一次，重點演練瓦斯爆炸、透水、冒頂?shù)鹊湫褪鹿蕡鼍埃菥氁曨l存檔備查。

6.4.2專兼職救援隊伍

大型礦山建立專職應(yīng)急救援隊，配備破拆設(shè)備、生命探測儀等專業(yè)裝備。中小型企業(yè)與區(qū)域救援隊簽訂救援協(xié)議，確保30分鐘內(nèi)響應(yīng)。

6.4.3應(yīng)急演練常態(tài)化

每季度組織一次綜合性應(yīng)急演練，每半年開展一次專項演練。演練采用“雙盲”模式（不提前通知時間、不預(yù)設(shè)腳本），檢驗真實應(yīng)急能力。

6.4.4區(qū)域聯(lián)動機制

建立跨區(qū)域應(yīng)急救援協(xié)作機制，相鄰市縣簽訂互助協(xié)議。共享救援裝備和專家資源，重大事故時統(tǒng)一調(diào)配救援力量，避免各自為戰(zhàn)。

6.5培訓(xùn)教育保障

6.5.1企業(yè)三級培訓(xùn)

新員工接受公司級、車間級、班組級三級安全培訓(xùn)，考核合格后方可上崗。培訓(xùn)內(nèi)容涵蓋安全法規(guī)、操作規(guī)程、應(yīng)急處置等，采用VR模擬實操等新型教學(xué)方式。

6.5.2監(jiān)管人員輪訓(xùn)

每年組織監(jiān)管人員參加不少于40學(xué)時的專業(yè)培訓(xùn)，邀請高校教授、行業(yè)專家授課。培訓(xùn)內(nèi)容更新最新法規(guī)標準和技術(shù)規(guī)范，確保知識與時俱進。

6.5.3安全文化培育

開展“安全生產(chǎn)月”“安全知識競賽”等活動，在礦區(qū)設(shè)置安全文化長廊。評選“安全標兵班組”，對全年無事故班組給予物質(zhì)獎勵，營造“人人講安全”的氛圍。

6.5.4家屬協(xié)管機制

定期組織礦工家屬座談會，發(fā)放《致礦工家屬的一封信》。鼓勵家屬參與“親情寄語”活動，通過家庭力量強化礦工安全意識。

6.6社會共治保障

6.6.1舉報獎勵制度

設(shè)立安全生產(chǎn)舉報熱線和網(wǎng)絡(luò)平臺，對舉報非法開采、瞞報事故等行為查證屬實的，給予5萬-20萬元獎勵。嚴格保護舉報人信息，打擊報復(fù)行為。

6.6.2媒體監(jiān)督機制

邀請主流媒體參與“安全監(jiān)管開放日”活動，報道典型違法案例。在電視臺開設(shè)“安全曝光臺”專欄，定期公布企業(yè)安全“紅黑榜”。

6.6.3公眾參與渠道

在礦區(qū)設(shè)立安全意見箱，定期召開企業(yè)周邊村民代表座談會。鼓勵人大代表、政協(xié)委員視察礦山安全工作，形成社會監(jiān)督合力。

6.6.4行業(yè)自律組織

成立礦業(yè)安全協(xié)會，制定行業(yè)自律公約。組織企業(yè)互查互評，推廣先進安全管理經(jīng)驗。協(xié)會定期發(fā)布行業(yè)安全白皮書，引導(dǎo)企業(yè)良性競爭。

6.7考核評價保障

6.7.1政府考核機制

將許可證管理工作納入地方政府安全生產(chǎn)考核體系，實行“一票否決”?？己私Y(jié)果與干部評優(yōu)、財政轉(zhuǎn)移支付掛鉤，倒逼責(zé)任落實。

6.7.2企業(yè)信用評價

建立企業(yè)安全信用檔案，記錄許可證狀態(tài)、事故記錄、隱患整改等信息。信用等級分為A、B、C、D四級，D級企業(yè)限制新增產(chǎn)能。

6.7.3監(jiān)管效能評估

每年開展監(jiān)管工作滿意度調(diào)查，由企業(yè)、公眾、專家三方評價。評估結(jié)果作為監(jiān)管人員績效考核依據(jù)，連續(xù)兩年排名末位的予以調(diào)離。

6.7.4持續(xù)改進機制

建立許可證管理后評估制度，每兩年開展一次全面評估。根據(jù)評估結(jié)果修訂完善管理制度，優(yōu)化審批流程，確保措施與時俱進。

七、礦業(yè)安全生產(chǎn)許可證的實施效果評估

7.1評估指標體系

7.1.1安全績效指標

選取礦山事故起數(shù)、死亡人數(shù)、重傷人數(shù)、直接經(jīng)濟損失等核心數(shù)據(jù)作為基礎(chǔ)指標。計算事故發(fā)生率、死亡率、重傷率等相對指標，與許可證實施前三年數(shù)據(jù)對比，分析變化趨勢。

7.1.2合規(guī)性指標

統(tǒng)計持證礦山比例、許可證延續(xù)率、變更及時率等量化指標。通過現(xiàn)場核查驗證企業(yè)實際生產(chǎn)條件與許可證載明內(nèi)容的一