企業(yè)建筑安全生產(chǎn)許可證

一、總則

（一）目的與依據(jù)

1.目的

企業(yè)建筑安全生產(chǎn)許可證管理旨在規(guī)范建筑施工企業(yè)安全生產(chǎn)條件，從源頭上預(yù)防生產(chǎn)安全事故，保障從業(yè)人員生命財產(chǎn)安全，促進(jìn)建筑行業(yè)安全生產(chǎn)形勢持續(xù)穩(wěn)定。通過明確許可標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范審批流程、強(qiáng)化動態(tài)監(jiān)管，推動企業(yè)落實安全生產(chǎn)主體責(zé)任，提升行業(yè)整體安全管理水平。

2.依據(jù)

本方案依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國建筑法》《建筑施工企業(yè)安全生產(chǎn)許可證管理規(guī)定》（建設(shè)部令第128號）《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》等法律法規(guī)，結(jié)合建筑行業(yè)安全生產(chǎn)管理實踐制定，確保許可管理工作的合法性與權(quán)威性。

（二）適用范圍

1.企業(yè)類型

本方案適用于在中華人民共和國境內(nèi)從事土木工程、建筑工程、線路管道設(shè)備安裝工程、裝修工程的新建、擴(kuò)建、改建等活動的建筑施工企業(yè)，包括總承包、專業(yè)承包、勞務(wù)分包等資質(zhì)類型企業(yè)。

2.工程類型

涵蓋各類房屋建筑工程（如住宅、商業(yè)建筑、公共設(shè)施等）、市政基礎(chǔ)設(shè)施工程（如道路、橋梁、地鐵等）、公路鐵路工程、水利工程、電力工程、礦山工程等涉及建筑施工活動的工程類型。

3.特殊情形

涉及深基坑、高支模、起重吊裝、腳手架等危險性較大的分部分項工程的企業(yè)，除需滿足通用安全生產(chǎn)條件外，還應(yīng)具備專項施工方案編制、論證及現(xiàn)場管控能力。

（三）基本原則

1.安全第一、預(yù)防為主

將安全生產(chǎn)置于優(yōu)先地位，通過嚴(yán)格準(zhǔn)入條件、強(qiáng)化事前審查，督促企業(yè)提前識別風(fēng)險、落實防控措施，從源頭上減少安全隱患。

2.責(zé)任落實

明確企業(yè)作為安全生產(chǎn)責(zé)任主體，要求其建立健全全員安全生產(chǎn)責(zé)任制，配備專職安全管理人員，保障安全投入，確保安全生產(chǎn)條件持續(xù)符合許可標(biāo)準(zhǔn)。

3.分類管理

根據(jù)企業(yè)資質(zhì)等級、工程規(guī)模、風(fēng)險等級等因素實施差異化管理，對重點企業(yè)、高風(fēng)險工程加大監(jiān)管頻次，對小型企業(yè)簡化流程，提高管理效率。

4.動態(tài)監(jiān)管

建立“準(zhǔn)入-使用-退出”全周期管理機(jī)制，通過日常巡查、專項檢查、信用評價等方式，對已取得許可證的企業(yè)實施動態(tài)監(jiān)督，對不再符合條件的企業(yè)依法暫扣或吊銷許可證。

二、申請條件與材料

（一）企業(yè)資質(zhì)基本要求

1.法定資質(zhì)資格

企業(yè)需取得市場監(jiān)管部門頒發(fā)的《營業(yè)執(zhí)照》，經(jīng)營范圍包括建筑施工活動，且需具備住房和城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門核發(fā)的相應(yīng)等級建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)。根據(jù)《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》，資質(zhì)等級分為施工總承包、專業(yè)承包和勞務(wù)分包三個序列，申請安全生產(chǎn)許可證的企業(yè)資質(zhì)等級應(yīng)與其承接的工程規(guī)模相匹配，如申請?zhí)丶壻Y質(zhì)的企業(yè)需具備承擔(dān)各類房屋建筑工程施工的能力，一級資質(zhì)企業(yè)可承擔(dān)單項合同額不超過企業(yè)注冊資本金5倍的房屋建筑工程等。

2.注冊資金與資產(chǎn)規(guī)模

企業(yè)注冊資金需滿足資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)要求，如施工總承包特級企業(yè)注冊資金不低于3億元，一級企業(yè)不低于6000萬元；專業(yè)承包一級企業(yè)注冊資金不低于3000萬元。同時，企業(yè)需具備與施工規(guī)模相適應(yīng)的固定資產(chǎn)，如施工機(jī)械設(shè)備、辦公場所等，并提供資產(chǎn)評估報告或財務(wù)審計報告，證明其資產(chǎn)狀況良好，無不良債務(wù)，能夠保障安全生產(chǎn)投入。

3.經(jīng)營范圍與工程業(yè)績

企業(yè)營業(yè)執(zhí)照核準(zhǔn)的經(jīng)營范圍應(yīng)包含建筑施工相關(guān)內(nèi)容，不得超范圍經(jīng)營。近三年內(nèi)需完成一定數(shù)量的同類工程業(yè)績，如房屋建筑工程企業(yè)需完成過3項以上單項合同額在資質(zhì)許可范圍內(nèi)的工程，并提供工程合同、竣工驗收證明等材料，證明其具備實際施工能力和安全管理經(jīng)驗。

（二）專項安全生產(chǎn)條件

1.安全生產(chǎn)管理制度體系

企業(yè)需建立完善的安全生產(chǎn)管理制度，包括安全生產(chǎn)責(zé)任制、安全檢查制度、安全教育培訓(xùn)制度、生產(chǎn)安全事故報告處理制度、危險源辨識與監(jiān)控管理制度等。安全生產(chǎn)責(zé)任制需明確企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、項目負(fù)責(zé)人、專職安全生產(chǎn)管理人員及其他崗位人員的安全職責(zé)，形成“一級抓一級、層層落實”的責(zé)任體系；安全檢查制度需規(guī)定日常巡查、專項檢查、季節(jié)性檢查的頻次和內(nèi)容，對檢查發(fā)現(xiàn)的安全隱患制定整改措施并跟蹤落實。

2.安全生產(chǎn)投入保障機(jī)制

企業(yè)需按照《企業(yè)安全生產(chǎn)費用提取和使用管理辦法》提取安全生產(chǎn)費用，費用提取標(biāo)準(zhǔn)不低于工程造價的1.5%（房屋建筑工程），建立專項賬戶，?？顚Ｓ?。費用主要用于安全防護(hù)設(shè)施購置、安全設(shè)備檢測維護(hù)、安全教育培訓(xùn)、應(yīng)急救援器材配備等。企業(yè)需提供近一年的安全生產(chǎn)費用提取和使用憑證，如銀行轉(zhuǎn)賬記錄、發(fā)票等，證明其投入到位。

3.危險性較大工程管控能力

針對深基坑、高支模、起重吊裝、腳手架等危險性較大的分部分項工程，企業(yè)需具備專項施工方案編制、論證和實施能力。專項施工方案需由專業(yè)工程技術(shù)人員編制，企業(yè)技術(shù)負(fù)責(zé)人審核，必要時組織專家論證；施工現(xiàn)場需設(shè)置監(jiān)測設(shè)備，如基坑沉降觀測儀、高支模應(yīng)力監(jiān)測儀等，實時監(jiān)控工程安全狀況；配備專業(yè)技術(shù)人員進(jìn)行現(xiàn)場指導(dǎo)，確保施工方案嚴(yán)格執(zhí)行。

（三）人員配備條件

1.主要負(fù)責(zé)人與安全管理人員

企業(yè)主要負(fù)責(zé)人（法定代表人、總經(jīng)理）需取得住房和城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門頒發(fā)的“建筑施工企業(yè)主要負(fù)責(zé)人安全生產(chǎn)考核合格證書”（A證），熟悉安全生產(chǎn)法律法規(guī)和企業(yè)管理知識，全面負(fù)責(zé)企業(yè)安全生產(chǎn)工作。專職安全生產(chǎn)管理人員需取得“建筑施工企業(yè)安全生產(chǎn)管理人員考核合格證書”（B證），數(shù)量根據(jù)企業(yè)規(guī)模和工程量確定，如一級企業(yè)不少于6人，且專業(yè)配置齊全（土建、電氣、機(jī)械等），常駐施工現(xiàn)場履行安全監(jiān)管職責(zé)。

2.特種作業(yè)人員

企業(yè)需配備足量的特種作業(yè)人員，包括建筑電工、架子工、起重機(jī)械司機(jī)、起重信號司索工、高處作業(yè)吊籃安裝拆卸工等，特種作業(yè)人員必須取得有效的《特種作業(yè)操作證》，證書在有效期內(nèi)，且與企業(yè)簽訂勞動合同。特種作業(yè)人員數(shù)量應(yīng)滿足施工需求，如每5000平方米建筑面積需配備1名電工，每臺塔式起重機(jī)需配備1名司機(jī)和1名信號司索工，并提供證書復(fù)印件、勞動合同及近一年的社保繳納證明。

3.其他從業(yè)人員培訓(xùn)

企業(yè)需對從業(yè)人員（包括新入場人員、轉(zhuǎn)崗人員、特種作業(yè)人員）進(jìn)行三級安全教育培訓(xùn)，包括公司級（安全生產(chǎn)法律法規(guī)、企業(yè)規(guī)章制度）、項目級（工程特點、危險源辨識、防護(hù)措施）、班組級（崗位安全操作規(guī)程、勞動紀(jì)律）。培訓(xùn)需有記錄，包括培訓(xùn)內(nèi)容、時間、地點、參加人員及考核結(jié)果，考核合格后方可上崗。企業(yè)需提供近一年的安全教育培訓(xùn)檔案，證明培訓(xùn)覆蓋率達(dá)100%。

（四）設(shè)備與技術(shù)條件

1.安全防護(hù)設(shè)備配置

企業(yè)需配備符合國家標(biāo)準(zhǔn)的安全防護(hù)設(shè)備，包括安全網(wǎng)（平網(wǎng)、立網(wǎng)）、安全帽、安全帶、防護(hù)欄桿、密目式安全立網(wǎng)等，設(shè)備的質(zhì)量需符合《安全網(wǎng)》（GB5725）、《安全帽》（GB2811）等標(biāo)準(zhǔn)要求。安全防護(hù)設(shè)備的數(shù)量應(yīng)滿足工程規(guī)模，如每10000平方米建筑面積需配備200頂安全帽、100條安全帶、1000平方米安全網(wǎng)，并提供產(chǎn)品合格證、檢測報告及購置發(fā)票。

2.安全檢測設(shè)備配備

企業(yè)需配備必要的安全檢測設(shè)備，如經(jīng)緯儀、水準(zhǔn)儀（用于基坑、高支模變形監(jiān)測）、扭矩扳手（用于螺栓緊固檢測）、接地電阻測試儀（用于臨時用電檢測）等，設(shè)備需定期經(jīng)法定計量機(jī)構(gòu)檢定或校準(zhǔn)，并在有效期內(nèi)。企業(yè)需提供設(shè)備的檢定證書、校準(zhǔn)記錄及日常維護(hù)保養(yǎng)記錄，證明設(shè)備性能可靠，能夠滿足安全檢測需求。

3.信息化技術(shù)應(yīng)用

鼓勵企業(yè)采用信息化技術(shù)提升安全管理水平，如使用建筑信息模型（BIM）技術(shù)進(jìn)行施工安全模擬，提前識別設(shè)計缺陷和施工風(fēng)險；應(yīng)用智慧工地平臺，實現(xiàn)人員定位、視頻監(jiān)控、隱患排查、應(yīng)急指揮等功能；使用安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)，對安全培訓(xùn)、設(shè)備檢測、隱患整改等數(shù)據(jù)進(jìn)行信息化管理。企業(yè)需提供信息化應(yīng)用方案或平臺使用證明，展示其安全管理的技術(shù)支撐能力。

（五）申請材料清單

1.基礎(chǔ)資質(zhì)材料

企業(yè)需提交《建筑施工企業(yè)安全生產(chǎn)許可證申請表》（一式三份，加蓋企業(yè)公章）；《營業(yè)執(zhí)照》副本復(fù)印件；建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書副本復(fù)印件；企業(yè)法定代表人身份證明文件；企業(yè)近三年無重大安全事故證明（由企業(yè)注冊地縣級以上住房和城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門出具）。

2.人員資格證明材料

企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、專職安全生產(chǎn)管理人員的安全生產(chǎn)考核合格證書（A證、B證）復(fù)印件；特種作業(yè)人員特種作業(yè)操作證復(fù)印件及勞動合同、社保繳納證明；其他從業(yè)人員安全教育培訓(xùn)記錄、考核結(jié)果復(fù)印件；企業(yè)安全管理機(jī)構(gòu)設(shè)置文件及專職安全管理人員任命文件。

3.設(shè)備與管理證明材料

安全防護(hù)設(shè)備、檢測設(shè)備的購置發(fā)票、產(chǎn)品合格證、檢測報告復(fù)印件；安全生產(chǎn)管理制度文件匯編（包括責(zé)任制、操作規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案等）；安全生產(chǎn)費用提取和使用憑證（銀行轉(zhuǎn)賬記錄、發(fā)票等）；危險性較大工程專項施工方案及專家論證報告；近三年完成的工程業(yè)績合同、竣工驗收證明復(fù)印件。

4.其他補(bǔ)充材料

企業(yè)安全生產(chǎn)投入計劃及保障措施；安全生產(chǎn)應(yīng)急救援預(yù)案及演練記錄；企業(yè)安全生產(chǎn)獎懲制度及近一年執(zhí)行情況；采用信息化技術(shù)提升安全管理的證明材料（如BIM模型截圖、智慧工地平臺界面等）；其他能夠證明企業(yè)安全生產(chǎn)條件的材料。

三、審批流程與監(jiān)管機(jī)制

（一）申請受理階段

1.受理窗口設(shè)置

企業(yè)需向注冊地縣級以上住房和城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門提交申請材料。主管部門應(yīng)設(shè)立專門受理窗口，提供一次性告知清單，明確材料要求、辦理時限及咨詢電話。窗口工作人員需核對材料完整性，對符合形式要求的出具《受理通知書》，對材料不齊的出具《補(bǔ)正通知書》，一次性告知需補(bǔ)充的全部內(nèi)容。

2.材料初審

主管部門在5個工作日內(nèi)完成材料初審，重點核查企業(yè)資質(zhì)證書、人員資格證書、設(shè)備購置憑證等核心文件的真實性與有效性。對存在疑問的材料，可啟動電話核查或函證程序。初審?fù)ㄟ^后進(jìn)入技術(shù)審查環(huán)節(jié)；未通過的書面說明理由并退回申請。

（二）技術(shù)審查階段

1.資料審核

組織專家評審組對安全生產(chǎn)管理制度、專項施工方案、費用提取憑證等文件進(jìn)行合規(guī)性審查。審查要點包括：責(zé)任制是否覆蓋全員、危大工程方案是否經(jīng)專家論證、安全設(shè)備檢測報告是否在有效期內(nèi)等。審查發(fā)現(xiàn)問題的，形成《技術(shù)審查意見書》反饋企業(yè)限期整改。

2.現(xiàn)場核查

對通過資料審核的企業(yè)，主管部門應(yīng)在10個工作日內(nèi)組織現(xiàn)場核查。核查組由3名以上專業(yè)人員組成，采用"四不兩直"方式（不發(fā)通知、不打招呼、不聽匯報、不用陪同接待、直奔基層、直插現(xiàn)場）檢查：

-實地查看安全防護(hù)設(shè)施配置情況，如臨邊防護(hù)是否到位、安全通道是否暢通；

-抽查特種作業(yè)人員持證上崗及在崗履職情況；

-檢查安全教育培訓(xùn)記錄與現(xiàn)場操作人員掌握程度是否一致；

-核查安全生產(chǎn)費用使用臺賬與實際投入的匹配性。

（三）決定與公示階段

1.審批決定

主管部門結(jié)合技術(shù)審查和現(xiàn)場核查結(jié)果，在5個工作日內(nèi)作出審批決定。對符合條件的企業(yè)頒發(fā)《建筑施工企業(yè)安全生產(chǎn)許可證》，證書有效期3年；對不符合條件的，書面說明理由并告知救濟(jì)途徑。審批結(jié)果需在主管部門官網(wǎng)公示5個工作日，接受社會監(jiān)督。

2.證書發(fā)放

公示無異議后，企業(yè)可憑受理通知書領(lǐng)取證書。證書采用電子證照形式，同步推送至全國建筑市場監(jiān)管公共服務(wù)平臺，實現(xiàn)"一地發(fā)證、全國互認(rèn)"。企業(yè)遺失證書的，需在省級媒體公告后申請補(bǔ)發(fā)。

（四）動態(tài)監(jiān)管機(jī)制

1.日常巡查

主管部門建立"雙隨機(jī)、一公開"監(jiān)管制度，每年按不低于10%的比例隨機(jī)抽取企業(yè)開展檢查。檢查內(nèi)容涵蓋：

-安全生產(chǎn)責(zé)任制落實情況，如主要負(fù)責(zé)人是否定期帶班檢查；

-危大工程專項方案執(zhí)行情況，如高支模是否按方案搭設(shè)；

-應(yīng)急救援物資儲備及演練情況，如急救箱、滅火器是否完好有效。

檢查結(jié)果記入企業(yè)信用檔案，作為資質(zhì)升級、評優(yōu)評先的重要依據(jù)。

2.重點監(jiān)管

對發(fā)生過死亡事故、被投訴舉報頻次高的企業(yè)，實施重點監(jiān)管：

-增加檢查頻次至每季度至少1次；

-要求每月報送安全生產(chǎn)自查報告；

-約談企業(yè)主要負(fù)責(zé)人并簽署《安全生產(chǎn)承諾書》。

3.信用評價

建立安全生產(chǎn)信用評價體系，從制度完備性、人員合規(guī)率、隱患整改率等維度評分。評分結(jié)果分為A（優(yōu)秀）、B（良好）、C（一般）、D（較差）四級，D級企業(yè)暫停新項目承接資格，連續(xù)兩年D級的吊銷許可證。

（五）退出機(jī)制

1.許可撤銷

企業(yè)出現(xiàn)以下情形之一的，主管部門應(yīng)撤銷許可證：

-弄虛作假取得許可的；

-發(fā)生較大及以上生產(chǎn)安全事故的；

-安全生產(chǎn)條件不再達(dá)標(biāo)且逾期未整改的。

撤銷決定需經(jīng)集體審議并書面告知企業(yè)，同步在全國建筑市場監(jiān)管平臺公示。

2.許可注銷

企業(yè)存在以下情形的，應(yīng)主動申請注銷許可：

-終止建筑施工活動的；

-許可證書有效期屆滿未延續(xù)的；

-企業(yè)破產(chǎn)或被吊銷營業(yè)執(zhí)照的。

主管部門在收到申請后15個工作日內(nèi)完成注銷手續(xù)，收回證書原件。

（六）協(xié)同監(jiān)管措施

1.部門聯(lián)動

建立與應(yīng)急管理、市場監(jiān)管、人社等部門的協(xié)同機(jī)制：

-應(yīng)急管理部門提供事故調(diào)查結(jié)論，作為許可吊銷依據(jù)；

-市場監(jiān)管部門核查企業(yè)安全生產(chǎn)費用提取憑證真實性；

-人社部門核驗特種作業(yè)人員社保繳納記錄。

2.社會監(jiān)督

開通安全生產(chǎn)舉報平臺，對查實的重大隱患給予最高5萬元獎勵。鼓勵行業(yè)協(xié)會開展安全標(biāo)準(zhǔn)宣貫，組織企業(yè)互查互評，形成政府監(jiān)管、行業(yè)自律、社會監(jiān)督的共治格局。

（七）信息化監(jiān)管手段

1.電子證照系統(tǒng)

開發(fā)安全生產(chǎn)許可證電子證照系統(tǒng)，實現(xiàn)：

-在線申請、審批、發(fā)證全流程電子化；

-證書二維碼掃碼驗證功能，便于項目現(xiàn)場快速核驗；

-證書到期自動提醒，企業(yè)可在線申請延續(xù)。

2.智慧監(jiān)管平臺

整合視頻監(jiān)控、人員定位、設(shè)備監(jiān)測等數(shù)據(jù)，構(gòu)建智慧監(jiān)管平臺：

-對塔吊、升降機(jī)等設(shè)備安裝運行狀態(tài)實時監(jiān)測；

-通過AI分析識別未佩戴安全帽、違規(guī)動火等行為；

-自動生成企業(yè)安全風(fēng)險等級評估報告，輔助精準(zhǔn)監(jiān)管。

四、法律責(zé)任與違規(guī)處理

（一）違規(guī)情形分類

1.無證施工行為

企業(yè)未取得安全生產(chǎn)許可證擅自從事建筑施工活動的，責(zé)令停止施工，限期補(bǔ)辦手續(xù)，并處5萬元以上10萬元以下罰款。逾期未補(bǔ)辦的，按非法施工處理，沒收違法所得，并處工程合同價款1%以上2%以下罰款。

2.材料造假行為

企業(yè)通過偽造資質(zhì)文件、人員證書、檢測報告等材料騙取許可證的，撤銷許可證，處10萬元以上20萬元以下罰款，3年內(nèi)不得重新申請。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

3.條件不達(dá)標(biāo)行為

取得許可證后企業(yè)安全生產(chǎn)條件降低的，責(zé)令限期整改，處1萬元以上3萬元以下罰款。逾期未整改或整改不合格的，暫扣許可證6個月至1年；發(fā)生生產(chǎn)安全事故的，吊銷許可證。

4.人員資質(zhì)不符

企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、安全管理人員未持證上崗或特種作業(yè)人員無證操作的，責(zé)令立即停止相關(guān)作業(yè)，對單位處5000元以上2萬元以下罰款，對直接責(zé)任人處200元以上1000元以下罰款。

（二）處罰執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)

1.一般違規(guī)處罰

對首次發(fā)生且未造成后果的違規(guī)行為，給予警告并責(zé)令限期整改。整改期內(nèi)完成整改的，可從輕或免于處罰。例如：安全防護(hù)設(shè)備配置不足但及時補(bǔ)充的，可處5000元罰款并記錄在案。

2.嚴(yán)重違規(guī)處罰

發(fā)生一般生產(chǎn)安全事故的，暫扣許可證6個月；發(fā)生較大事故的，吊銷許可證并處20萬元以上50萬元以下罰款；發(fā)生重大事故的，吊銷許可證并處50萬元以上100萬元以下罰款，對主要負(fù)責(zé)人處上一年年收入60%至100%的罰款。

3.累犯加重處罰

兩年內(nèi)累計受到三次以上處罰的，吊銷許可證并處30萬元以上100萬元以下罰款。列入建筑市場主體"黑名單"，3年內(nèi)禁止參與政府投資項目投標(biāo)。

（三）申訴與復(fù)議機(jī)制

1.處罰申訴程序

企業(yè)對處罰決定不服的，可在收到?jīng)Q定書之日起60日內(nèi)向作出處罰機(jī)關(guān)的上一級主管部門申請行政復(fù)議。復(fù)議機(jī)關(guān)應(yīng)在受理之日起60日內(nèi)作出復(fù)議決定。

2.行政訴訟途徑

對復(fù)議決定仍不服的，可在收到復(fù)議決定書之日起15日內(nèi)向人民法院提起行政訴訟。訴訟期間不停止處罰決定的執(zhí)行，但法律另有規(guī)定的除外。

3.聽證權(quán)利保障

作出吊銷許可證、10萬元以上罰款等重大處罰前，應(yīng)當(dāng)告知企業(yè)有權(quán)要求舉行聽證。企業(yè)提出聽證要求的，應(yīng)在3日內(nèi)組織聽證，聽證結(jié)果作為處罰決定的重要依據(jù)。

（四）執(zhí)行保障措施

1.部門協(xié)同執(zhí)法

建立住建、應(yīng)急管理、市場監(jiān)管等部門聯(lián)合執(zhí)法機(jī)制。應(yīng)急管理部門提供事故調(diào)查結(jié)論，市場監(jiān)管部門核查企業(yè)財務(wù)數(shù)據(jù)，人社部門核驗人員勞動關(guān)系，形成處罰證據(jù)鏈。

2.信用懲戒聯(lián)動

將違規(guī)處罰信息同步至全國建筑市場監(jiān)管公共服務(wù)平臺，作為企業(yè)資質(zhì)升級、投標(biāo)資格審查的重要依據(jù)。對被吊銷許可證的企業(yè)，其法定代表人5年內(nèi)不得擔(dān)任其他建筑施工企業(yè)主要負(fù)責(zé)人。

3.強(qiáng)制執(zhí)行程序

企業(yè)逾期不繳納罰款的，每日按罰款數(shù)額的3%加處罰款。拒不履行吊銷許可證決定的，由主管部門申請人民法院強(qiáng)制執(zhí)行，并可采取凍結(jié)銀行賬戶、查封施工設(shè)備等措施。

（五）從輕與減輕情形

1.主動整改減免

企業(yè)主動發(fā)現(xiàn)并糾正違規(guī)行為，未造成危害后果的，可減輕或免除處罰。例如：在主管部門檢查前自行整改人員資質(zhì)問題的，可處警告并責(zé)令整改。

2.配合調(diào)查從輕

企業(yè)主動提供違規(guī)證據(jù)、協(xié)助查處其他違法行為的，可從輕處罰。例如：舉報同類企業(yè)重大安全隱患并查實的，可降低罰款幅度30%。

3.危急避險免責(zé)

因突發(fā)自然災(zāi)害、公共衛(wèi)生事件等不可抗力導(dǎo)致安全生產(chǎn)條件暫時不達(dá)標(biāo)的，企業(yè)已采取應(yīng)急避險措施的，可不予處罰。

（六）責(zé)任追究體系

1.企業(yè)主體責(zé)任

企業(yè)主要負(fù)責(zé)人未履行安全管理職責(zé)導(dǎo)致事故的，處上一年年收入40%至80%的罰款；發(fā)生重大事故的，終身不得擔(dān)任建筑施工企業(yè)主要負(fù)責(zé)人。

2.中介機(jī)構(gòu)責(zé)任

為申請材料提供虛假證明的檢測機(jī)構(gòu)、認(rèn)證機(jī)構(gòu)，處合同價款2倍以上5倍以下罰款，并吊銷資質(zhì)證書。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

3.監(jiān)管人員責(zé)任

主管部門工作人員濫用職權(quán)、玩忽職守的，給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。對違規(guī)審批、監(jiān)管不力導(dǎo)致重大事故的，依法開除公職。

（七）典型案例警示

1.無證施工案例

某建筑公司未取得許可證承接住宅項目，被責(zé)令停工并處罰8萬元。因拒不整改，被列入黑名單，導(dǎo)致3個在建項目被清退，直接經(jīng)濟(jì)損失達(dá)2000萬元。

2.材料造假案例

某企業(yè)偽造特種作業(yè)人員證書被查處，許可證被吊銷，法定代表人被處15萬元罰款。因信用受損，合作方終止合同，企業(yè)最終破產(chǎn)清算。

3.事故追責(zé)案例

某項目發(fā)生坍塌事故致3人死亡，施工企業(yè)許可證被吊銷，項目經(jīng)理被追究刑事責(zé)任，企業(yè)被處罰金100萬元，相關(guān)責(zé)任人終身禁業(yè)。

五、安全生產(chǎn)許可證的延續(xù)與變更

（一）許可證延續(xù)申請

1.申請時限要求

企業(yè)需在安全生產(chǎn)許可證有效期屆滿前三個月內(nèi)向原發(fā)證機(jī)關(guān)提出延續(xù)申請。逾期未申請的，許可證自動失效，企業(yè)需重新辦理首次申請手續(xù)。申請延續(xù)時，企業(yè)應(yīng)確保所有安全生產(chǎn)條件仍符合首次發(fā)證時的標(biāo)準(zhǔn)，且在有效期內(nèi)未發(fā)生重大生產(chǎn)安全事故或重大違法違規(guī)行為。

2.延續(xù)材料準(zhǔn)備

企業(yè)需提交《建筑施工企業(yè)安全生產(chǎn)許可證延續(xù)申請表》一式三份，加蓋企業(yè)公章；原安全生產(chǎn)許可證正副本原件；近三年安全生產(chǎn)情況說明，包括事故記錄、違規(guī)處罰及整改情況；企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、專職安全生產(chǎn)管理人員考核合格證書復(fù)印件；特種作業(yè)人員持證上崗情況匯總表；安全生產(chǎn)費用提取使用憑證；近一年內(nèi)完成的主要工程業(yè)績證明材料。若企業(yè)名稱、資質(zhì)等級等發(fā)生變更，還需提供變更后的相關(guān)證明文件。

3.延續(xù)審查流程

發(fā)證機(jī)關(guān)收到申請材料后，應(yīng)在5個工作日內(nèi)完成形式審查。材料齊全的，進(jìn)入實質(zhì)審查階段；材料不齊的，一次性告知企業(yè)需補(bǔ)充的內(nèi)容。實質(zhì)審查包括對企業(yè)安全生產(chǎn)管理制度執(zhí)行情況、人員配備、設(shè)備配置及工程業(yè)績的核查。必要時可組織現(xiàn)場抽查，重點檢查企業(yè)是否持續(xù)滿足安全生產(chǎn)條件。審查合格的，換發(fā)新證；不合格的，書面說明理由并允許企業(yè)整改后重新申請。

（二）許可證變更辦理

1.企業(yè)名稱變更

企業(yè)因改制、重組等原因名稱發(fā)生變更的，需在名稱變更后30日內(nèi)向發(fā)證機(jī)關(guān)申請辦理許可證變更。需提交變更后的《營業(yè)執(zhí)照》副本復(fù)印件、企業(yè)名稱變更核準(zhǔn)通知書、原許可證正副本原件、安全生產(chǎn)條件未發(fā)生變化的說明材料。發(fā)證機(jī)關(guān)核對無誤后，收回原證并換發(fā)新證，許可證編號保持不變。

2.企業(yè)資質(zhì)變更

企業(yè)資質(zhì)等級升級或增項的，需在資質(zhì)變更后15日內(nèi)申請許可證變更。需提交新的資質(zhì)證書副本復(fù)印件、原許可證正副本原件、安全生產(chǎn)條件與新的資質(zhì)等級匹配的證明材料（如注冊資金、技術(shù)人員、設(shè)備配置等）。發(fā)證機(jī)關(guān)重點核查企業(yè)是否具備與更高資質(zhì)等級相適應(yīng)的安全生產(chǎn)管理能力，必要時可要求補(bǔ)充專項說明或組織專家評審。

3.企業(yè)負(fù)責(zé)人變更

企業(yè)法定代表人或主要負(fù)責(zé)人變更的，需在變更后10日內(nèi)申請許可證變更。需提交新負(fù)責(zé)人的身份證明文件、安全生產(chǎn)考核合格證書（A證）復(fù)印件、原許可證正副本原件。發(fā)證機(jī)關(guān)核查新負(fù)責(zé)人的資格條件，確保其具備相應(yīng)的安全生產(chǎn)管理知識和能力。變更后的許可證有效期不變，仍延續(xù)至原證有效期截止日。

（三）特殊情形處理

1.許可證遺失補(bǔ)辦

企業(yè)許可證遺失的，需在省級以上公開發(fā)行的報刊上刊登遺失聲明，聲明發(fā)布滿15日后向發(fā)證機(jī)關(guān)申請補(bǔ)辦。需提交遺失聲明原件、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法定代表人簽署的補(bǔ)辦申請函。發(fā)證機(jī)關(guān)核實無誤后，補(bǔ)發(fā)許可證副本，標(biāo)注“補(bǔ)發(fā)”字樣，原許可證編號不變。

2.許可證損毀換發(fā)

許可證損毀無法使用的，企業(yè)需將損毀證書原件交回發(fā)證機(jī)關(guān)，同時提交損毀情況說明、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法定代表人簽署的換發(fā)申請函。發(fā)證機(jī)關(guān)核對損毀證書信息后，收回原件并換發(fā)新證。

3.企業(yè)合并分立

企業(yè)合并的，合并后的存續(xù)企業(yè)或新設(shè)企業(yè)需在合并完成后30日內(nèi)申請許可證變更，提交合并協(xié)議、合并后的資質(zhì)證書、原各企業(yè)的許可證正副本原件。企業(yè)分立的，分立后的企業(yè)需分別申請許可證變更，提交分立協(xié)議、分立后的資質(zhì)證明、原許可證正副本原件。發(fā)證機(jī)關(guān)根據(jù)分立協(xié)議和資質(zhì)情況，核定各分立企業(yè)的許可范圍。

4.區(qū)域外變更登記

企業(yè)跨?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）變更注冊地的，需在遷入地重新申請安全生產(chǎn)許可證。原發(fā)證機(jī)關(guān)應(yīng)出具企業(yè)安全生產(chǎn)條件評價意見，遷入地主管部門據(jù)此進(jìn)行審核。企業(yè)需提交原許可證注銷證明、遷入地營業(yè)執(zhí)照、安全生產(chǎn)條件符合遷入地要求的證明材料。異地申請的流程與首次申請基本一致，但可適當(dāng)簡化部分已核查材料的重復(fù)提交。

（四）延續(xù)與變更的監(jiān)督管理

1.信息公開要求

發(fā)證機(jī)關(guān)應(yīng)在受理延續(xù)或變更申請后，將企業(yè)申請信息在官方網(wǎng)站公示5個工作日，接受社會監(jiān)督。公示內(nèi)容包括企業(yè)名稱、申請事項、主要材料摘要等。對公示期間收到的異議，發(fā)證機(jī)關(guān)應(yīng)及時核查并作出處理。

2.信用記錄管理

企業(yè)申請延續(xù)或變更時，發(fā)證機(jī)關(guān)應(yīng)查詢其信用記錄。對存在嚴(yán)重失信行為或近三年內(nèi)發(fā)生重大生產(chǎn)安全事故的企業(yè)，應(yīng)從嚴(yán)審查，必要時可要求其提供整改報告或第三方評估意見。審查結(jié)果作為企業(yè)信用評價的重要依據(jù)。

3.后續(xù)監(jiān)管措施

對取得延續(xù)或變更許可證的企業(yè)，發(fā)證機(jī)關(guān)應(yīng)在發(fā)證后3個月內(nèi)組織一次專項檢查，重點核查企業(yè)是否持續(xù)滿足安全生產(chǎn)條件。檢查發(fā)現(xiàn)問題的，責(zé)令限期整改；整改不到位的，依法暫扣或吊銷許可證。

4.檔案管理規(guī)范

延續(xù)與變更申請的相關(guān)材料應(yīng)納入企業(yè)安全生產(chǎn)許可證管理檔案，實行電子化歸檔。檔案保存期限不少于許可證有效期屆滿后5年，確?？勺匪?、可查詢。檔案信息應(yīng)與全國建筑市場監(jiān)管公共服務(wù)平臺實時共享。

六、安全生產(chǎn)許可證的日常管理與維護(hù)

（一）許可證使用規(guī)范

1.證照保管要求

企業(yè)應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)許可證的保管工作，將正本懸掛于企業(yè)辦公場所醒目位置，副本由安全管理部門留存?zhèn)洳椤ＷC照存放環(huán)境需防潮、防火、防盜，確保證照完好無損。企業(yè)名稱、資質(zhì)等級等關(guān)鍵信息變更后，應(yīng)及時申請換發(fā)新證，不得使用過期或失效的許可證承接工程。

2.信息公示義務(wù)

企業(yè)在投標(biāo)文件、施工現(xiàn)場公示牌、企業(yè)官網(wǎng)等渠道必須如實標(biāo)注安全生產(chǎn)許可證編號及有效期。接受建設(shè)單位、監(jiān)理單位及社會公眾監(jiān)督時，應(yīng)主動出示許可證原件。對許可證被暫扣、吊銷等狀態(tài)變更情況，應(yīng)在24小時內(nèi)通知所有在建項目相關(guān)方。

3.工程承接限制

許可證處于暫扣期間，企業(yè)不得承接新的工程項目；許可證被吊銷的，企業(yè)應(yīng)立即停止所有在建項目施工。企業(yè)需根據(jù)許可證許可范圍承接相應(yīng)等級工程，不得超范圍施工。如需承接超出許可范圍的工程，必須先辦理資質(zhì)升級和許可證變更手續(xù)。

（二）安全生產(chǎn)條件持續(xù)保持

1.定期自查機(jī)制

企業(yè)應(yīng)建立月度安全生產(chǎn)自查制度，由主要負(fù)責(zé)人帶隊檢查安全生產(chǎn)責(zé)任制落實、安全防護(hù)設(shè)施配置、特種作業(yè)人員持證等情況。自查發(fā)現(xiàn)的問題需形成整改清單，明確責(zé)任人和完成時限，并在下月初復(fù)查整改效果。自查記錄應(yīng)保存不少于三年。

2.安全投入保障

企業(yè)應(yīng)按照工程造價比例足額提取安全生產(chǎn)費用，建立專門臺賬，確保費用用于安全防護(hù)設(shè)備購置、安全教育培訓(xùn)、隱患整改等必要支出。每季度對安全費用使用情況進(jìn)行審計，防止挪用或擠占。對大型工程項目，應(yīng)單獨編制安全投入預(yù)算并嚴(yán)格執(zhí)行。

3.人員動態(tài)管理

企業(yè)應(yīng)建立特種作業(yè)人員、安全管理人員信息庫，實時掌握人員證書狀態(tài)。證書到期前三個月組織復(fù)審培訓(xùn)，確保持證上崗。人員離職或新增時，應(yīng)及時更新安全管理機(jī)構(gòu)文件和人員檔案，確保人員配備數(shù)量不低于標(biāo)準(zhǔn)要求。

（三）監(jiān)督檢查配合

1.日常檢查義務(wù)

主管部門開展日常檢查時，企業(yè)應(yīng)提供必要的工作條件，包括查閱安全管理資料、進(jìn)入施工現(xiàn)場檢查等。檢查人員要求提供的相關(guān)文件，應(yīng)在24小時內(nèi)提交完整材料。對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)簽署《檢查整改確認(rèn)書》，按期完成整改并書面報告整改結(jié)果。

2.專項檢查準(zhǔn)備

針對深基坑、高支模等危險性較大工程的專項檢查，企業(yè)應(yīng)提前準(zhǔn)備專項施工方案、專家論證報告、監(jiān)測記錄等資料。施工現(xiàn)場應(yīng)設(shè)置安全警示標(biāo)識，配備應(yīng)急物資，確保檢查人員安全。檢查過程中發(fā)現(xiàn)的安全隱患，應(yīng)立即采取停工、疏散人員等應(yīng)急措施。

3.飛行檢查應(yīng)對

對不發(fā)通知、直奔現(xiàn)場的飛行檢查，企業(yè)應(yīng)保持日常安全管理常態(tài)化。安全管理人員應(yīng)24小時通訊暢通，施工現(xiàn)場應(yīng)保持安全防護(hù)設(shè)施完好、人員持證上崗、資料齊全完備。檢查時如需臨時調(diào)取資料，應(yīng)確保電子檔案和紙質(zhì)檔案同步可查。

（四）檔案與信息管理

1.許可證檔案建立

企業(yè)應(yīng)建立安全生產(chǎn)許可證專項檔案，包括申請材料、審批文件、變更記錄、延續(xù)申請等所有歷史資料。檔案應(yīng)分類存放，標(biāo)注清晰，便于快速查閱。電子檔案應(yīng)定期備份，防止數(shù)據(jù)丟失。檔案管理員變動時，需辦理交接手續(xù)并簽字確認(rèn)。

2.安全生產(chǎn)記錄保存

安全檢查記錄、教育培訓(xùn)檔案、設(shè)備檢測報告、隱患整改臺賬等安全生產(chǎn)相關(guān)文件，應(yīng)按年度裝訂成冊，保存期限不少于五年。重要記錄如事故調(diào)查報告、應(yīng)急演練記錄等應(yīng)永久保存。記錄應(yīng)真實、完整，不得涂改或偽造。

3.信息變更報備

企業(yè)注冊地址、聯(lián)系方式、法定代表人等信息變更后，應(yīng)在10個工作日內(nèi)向發(fā)證機(jī)關(guān)報備。安全生產(chǎn)負(fù)責(zé)人、專職安全管理人員等關(guān)鍵崗位人員變動，應(yīng)在變動后5個工作日內(nèi)更新安全管理部門文件。所有變更信息應(yīng)同步錄入企業(yè)安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)。

（五）常見問題處理

1.證照遺失應(yīng)對

許可證遺失后，企業(yè)應(yīng)立即在省級以上報刊刊登遺失聲明，聲明發(fā)布滿15日后申請補(bǔ)辦。補(bǔ)辦期間，可憑刊登聲明的報紙復(fù)印件和主管部門出具的臨時證明承接工程。臨時證明有效期不超過30天，逾期未補(bǔ)辦的，暫停新項目投標(biāo)資格。

2.信息不一致糾正

發(fā)現(xiàn)許可證信息與實際情況不符時，企業(yè)應(yīng)立即自查原因。屬于企業(yè)自身登記錯誤的，應(yīng)及時申請變更；屬于主管部門登記錯誤的，可提供相關(guān)證明文件要求更正。在更正前，應(yīng)暫停使用該信息參與招投標(biāo)或辦理施工手續(xù)。

3.跨區(qū)域使用管理

企業(yè)在外省承接工程時，應(yīng)提前了解當(dāng)?shù)匕踩a(chǎn)許可證管理規(guī)定。部分地區(qū)要求備案的，應(yīng)在開工前完成備案手續(xù)。許可證副本可按規(guī)定復(fù)印件使用，但需加蓋企業(yè)公章并由法定代表人簽字。跨省施工項目應(yīng)定期向注冊地和項目所在地主管部門報送安全生產(chǎn)情況。

（六）內(nèi)部管理責(zé)任

1.專人負(fù)責(zé)制度

企業(yè)應(yīng)明確安全生產(chǎn)許可證管理的第一責(zé)任人和具體經(jīng)辦人。第一責(zé)任人通常為企業(yè)主要負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)審批許可證相關(guān)重大事項；經(jīng)辦人一般為安全管理部門負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)日常維護(hù)和資料管理。責(zé)任人員變動時，需重新書面授權(quán)并報主管部門備案。

2.培訓(xùn)宣貫機(jī)制

企業(yè)應(yīng)每年組織至少兩次安全生產(chǎn)許可證管理培訓(xùn)，覆蓋管理層、項目負(fù)責(zé)人及安全管理人員。培訓(xùn)內(nèi)容包括許可證使用規(guī)范、違規(guī)后果、自查方法等。新員工入職時，必須接受許可證管理基礎(chǔ)培訓(xùn)并通過考核。

3.責(zé)任追究措施

因管理不善導(dǎo)致許可證被暫扣或吊銷的，應(yīng)對直接責(zé)任人給予經(jīng)濟(jì)處罰或行政處分。對故意提供虛假材料、隱瞞重要信息的責(zé)任人，除解除勞動合同外，可追究其法律責(zé)任。發(fā)生重大安全事故的，相關(guān)責(zé)任人終身不得從事建筑施工管理工作。

（七）行業(yè)自律與社會監(jiān)督

1.行業(yè)協(xié)會指導(dǎo)

建筑行業(yè)協(xié)會應(yīng)組織會員單位開展許可證管理經(jīng)驗交流，編制典型案例和操作指引。對許可證管理規(guī)范的企業(yè)，可推薦參與行業(yè)評優(yōu)；對管理混亂的企業(yè)，應(yīng)約談其負(fù)責(zé)人并督促整改。協(xié)會可接受主管部門委托，開展許可證管理預(yù)審服務(wù)。

2.信息公開接受監(jiān)督

企業(yè)應(yīng)主動在官網(wǎng)公開安全生產(chǎn)許可證信息、安全管理制度、事故處理結(jié)果等內(nèi)容。對公眾提出的疑問，應(yīng)在3個工作日內(nèi)予以答復(fù)。鼓勵員工舉報許可證管理中的違規(guī)行為，對有效舉報給予適當(dāng)獎勵。

3.舉報投訴處理

企業(yè)應(yīng)設(shè)立安全生產(chǎn)舉報電話和郵箱，對收到的關(guān)于許可證管理的投訴，應(yīng)指定專人調(diào)查處理。投訴涉及企業(yè)違規(guī)行為的，應(yīng)立即自查自糾；涉及主管部門不作為的，可向其上級部門反映。處理結(jié)果應(yīng)書面反饋投訴人，并做好記錄存檔。

七、保障措施與長效機(jī)制

（一）組織保障體系

1.政府責(zé)任分工

住房和城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門應(yīng)成立安全生產(chǎn)許可證專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由分管領(lǐng)導(dǎo)任組長，質(zhì)量安全處、建筑市場監(jiān)管處、行政審批處等部門負(fù)責(zé)人為成員，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)許可管理、監(jiān)督檢查、違規(guī)查處等工作。領(lǐng)導(dǎo)小組每季度召開專題會議，研究解決許可證管理中的重大問題，如跨部門協(xié)作、政策調(diào)整等。

2.企業(yè)主體責(zé)任

企業(yè)法定代表人是安全生產(chǎn)許可證管理的第一責(zé)任人，需設(shè)立專門安全管理機(jī)構(gòu)，配備專職人員負(fù)責(zé)許可證申請、延續(xù)、變更等日常工作。企業(yè)應(yīng)將許可證管理納入年度安全生產(chǎn)目標(biāo)考核，與部門績效、員工薪酬掛鉤，對管理失職行為實行“一票否決”。

3.部門聯(lián)動機(jī)制

建立住建、應(yīng)急管理、市場監(jiān)管、人社等部門聯(lián)席會議制度，每月通報許可證管理相關(guān)信息。應(yīng)急管理部門提供事故調(diào)查結(jié)論，市場監(jiān)管部門核查企業(yè)安全生產(chǎn)費用提取情況，人社部門核驗特種作業(yè)人員社保繳納記錄，形成“信息共享、聯(lián)合懲戒”的工作格局。

（二）技術(shù)支撐體系

1.信息化管理平臺

開發(fā)全國統(tǒng)一的安全生產(chǎn)許可證管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)申請、審批、監(jiān)管、查詢?nèi)鞒屉娮踊?。系統(tǒng)應(yīng)具備自動校驗材料真實性、智能預(yù)警許可證到期、動態(tài)記錄企業(yè)安全狀況等功能。企業(yè)可通過系統(tǒng)在線提交申請，主管部門實時審批，結(jié)果同步推送至全國建筑市場監(jiān)管公共服務(wù)平臺。

2.科技應(yīng)用推廣

鼓勵企業(yè)應(yīng)用物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能等技術(shù)提升安全管理水平。如在施工現(xiàn)場部署智能監(jiān)控設(shè)備，實時識別未佩戴安全帽、違規(guī)操作等行為；通過BIM技術(shù)模擬施工安全風(fēng)險，提前制定防控措施；利用區(qū)塊鏈技術(shù)存儲安全生產(chǎn)記錄，確保數(shù)據(jù)不可篡改。

3.標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范建設(shè)

制定《建筑施工企業(yè)安全生產(chǎn)許可證管理標(biāo)準(zhǔn)》，細(xì)化申請條件、審批流程、監(jiān)管要求等內(nèi)容。針對不同類型企業(yè)（如房建、市政、鐵路）制定差異化標(biāo)準(zhǔn)，明確人員配備、設(shè)備配置、工程業(yè)績等具體指標(biāo)。標(biāo)準(zhǔn)每