電力監(jiān)控系統(tǒng)安全防護(hù)管理制度

一、總則

為規(guī)范電力監(jiān)控系統(tǒng)安全防護(hù)管理，保障電力系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行和電力可靠供應(yīng)，防范網(wǎng)絡(luò)攻擊、數(shù)據(jù)泄露等安全風(fēng)險(xiǎn)，依據(jù)《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》《電力監(jiān)控系統(tǒng)安全防護(hù)規(guī)定》（國家能源局令第36號）等相關(guān)法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，結(jié)合電力監(jiān)控系統(tǒng)實(shí)際運(yùn)行情況，制定本制度。

本制度適用于電力企業(yè)、電力調(diào)度機(jī)構(gòu)、發(fā)電企業(yè)、供電企業(yè)、電力用戶等單位涉及電力監(jiān)控系統(tǒng)的規(guī)劃、建設(shè)、運(yùn)行、維護(hù)、升級等全生命周期安全防護(hù)管理，涵蓋電力調(diào)度監(jiān)控系統(tǒng)、變電站自動化系統(tǒng)、配電網(wǎng)自動化系統(tǒng)、新能源發(fā)電監(jiān)控系統(tǒng)、電力市場交易系統(tǒng)等各類電力監(jiān)控系統(tǒng)。

電力監(jiān)控系統(tǒng)安全防護(hù)管理遵循“安全分區(qū)、網(wǎng)絡(luò)專用、橫向隔離、縱向認(rèn)證”的基本原則，堅(jiān)持“預(yù)防為主、防治結(jié)合，責(zé)任到人、分級管理，技術(shù)防護(hù)與管理措施相結(jié)合”的工作方針，構(gòu)建覆蓋物理環(huán)境、網(wǎng)絡(luò)邊界、系統(tǒng)主機(jī)、應(yīng)用數(shù)據(jù)、安全運(yùn)維全鏈條的安全防護(hù)體系，確保電力監(jiān)控系統(tǒng)安全可控、可信、可管。

二、組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)

2.1領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)

2.1.1安全領(lǐng)導(dǎo)小組

電力監(jiān)控系統(tǒng)安全防護(hù)工作實(shí)行企業(yè)主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)制，成立由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人任組長，分管安全、生產(chǎn)、技術(shù)等工作的負(fù)責(zé)人任副組長，相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人為成員的電力監(jiān)控系統(tǒng)安全防護(hù)領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組全面負(fù)責(zé)本單位電力監(jiān)控系統(tǒng)安全防護(hù)工作的組織領(lǐng)導(dǎo)、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、重大決策和監(jiān)督檢查。

領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)包括：審定電力監(jiān)控系統(tǒng)安全防護(hù)工作方針、目標(biāo)和管理制度；批準(zhǔn)電力監(jiān)控系統(tǒng)安全防護(hù)規(guī)劃、年度工作計(jì)劃和重大安全防護(hù)措施；協(xié)調(diào)解決安全防護(hù)工作中跨部門、跨專業(yè)的重大問題；組織調(diào)查處理電力監(jiān)控系統(tǒng)重大安全事件；保障安全防護(hù)所需的人力、物力、財(cái)力資源投入。

2.1.2領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室

領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，設(shè)在負(fù)責(zé)電力監(jiān)控系統(tǒng)運(yùn)行管理的部門（如調(diào)度控制中心、信息技術(shù)部或安全生產(chǎn)部），由該部門負(fù)責(zé)人兼任辦公室主任。辦公室作為領(lǐng)導(dǎo)小組的日常辦事機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)安全防護(hù)工作的具體組織、協(xié)調(diào)、落實(shí)和日常管理。

辦公室主要職責(zé)包括：組織制定和修訂電力監(jiān)控系統(tǒng)安全防護(hù)管理制度、技術(shù)規(guī)范和操作規(guī)程；組織編制電力監(jiān)控系統(tǒng)安全防護(hù)規(guī)劃和年度工作計(jì)劃，并督促實(shí)施；組織開展電力監(jiān)控系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識、評估和管控；協(xié)調(diào)組織安全檢查、隱患排查治理和安全事件應(yīng)急處置；組織開展安全宣傳、教育和培訓(xùn)；負(fù)責(zé)安全防護(hù)相關(guān)信息的收集、統(tǒng)計(jì)、分析和上報(bào)；組織安全防護(hù)工作的考核評價(jià)。

2.2工作機(jī)構(gòu)

2.2.1安全工作組

根據(jù)電力監(jiān)控系統(tǒng)覆蓋范圍和專業(yè)特點(diǎn)，可按業(yè)務(wù)領(lǐng)域或系統(tǒng)類型設(shè)立若干個(gè)安全工作組，如調(diào)度監(jiān)控系統(tǒng)安全工作組、變電站自動化系統(tǒng)安全工作組、配網(wǎng)自動化安全工作組等。各工作組由相關(guān)業(yè)務(wù)部門、技術(shù)部門的專業(yè)人員組成，接受領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室的業(yè)務(wù)指導(dǎo)。

安全工作組主要職責(zé)包括：負(fù)責(zé)本領(lǐng)域或本類型電力監(jiān)控系統(tǒng)安全防護(hù)具體工作的組織實(shí)施；落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)小組和辦公室部署的安全防護(hù)任務(wù)；開展本領(lǐng)域安全防護(hù)技術(shù)措施的實(shí)施和運(yùn)維；參與本領(lǐng)域安全風(fēng)險(xiǎn)辨識、評估和隱患排查；組織本領(lǐng)域安全事件的技術(shù)分析和初步處置；收集、反饋本領(lǐng)域安全防護(hù)相關(guān)信息和建議。

2.2.2技術(shù)支撐團(tuán)隊(duì)

組建或依托專業(yè)力量，建立電力監(jiān)控系統(tǒng)安全防護(hù)技術(shù)支撐團(tuán)隊(duì)。團(tuán)隊(duì)成員應(yīng)具備網(wǎng)絡(luò)安全、電力系統(tǒng)自動化、信息安全等相關(guān)專業(yè)知識和技能，可由企業(yè)內(nèi)部技術(shù)骨干或外部專業(yè)服務(wù)人員組成。

技術(shù)支撐團(tuán)隊(duì)主要職責(zé)包括：為電力監(jiān)控系統(tǒng)安全防護(hù)工作提供專業(yè)技術(shù)支持；開展安全防護(hù)技術(shù)研究、方案設(shè)計(jì)和優(yōu)化；實(shí)施高級別安全防護(hù)技術(shù)措施，如滲透測試、漏洞挖掘、代碼審計(jì)、安全加固等；參與重大安全事件的應(yīng)急響應(yīng)和技術(shù)處置；提供安全防護(hù)相關(guān)的技術(shù)咨詢和培訓(xùn)。

2.3部門職責(zé)

2.3.1運(yùn)行管理部門

電力監(jiān)控系統(tǒng)運(yùn)行管理部門（如調(diào)度控制中心、變電運(yùn)行部、配電運(yùn)檢部等）是電力監(jiān)控系統(tǒng)安全防護(hù)的直接責(zé)任部門，對本部門管轄范圍內(nèi)電力監(jiān)控系統(tǒng)的運(yùn)行安全負(fù)主要責(zé)任。

運(yùn)行管理部門主要職責(zé)包括：嚴(yán)格執(zhí)行安全防護(hù)管理制度和操作規(guī)程，確保系統(tǒng)運(yùn)行環(huán)境符合安全要求；負(fù)責(zé)監(jiān)控系統(tǒng)主機(jī)、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、安全設(shè)備的日常運(yùn)行監(jiān)控和操作；及時(shí)發(fā)現(xiàn)、報(bào)告并初步處置系統(tǒng)運(yùn)行中的安全告警和異常；落實(shí)系統(tǒng)運(yùn)行備份、恢復(fù)和應(yīng)急演練措施；配合開展安全檢查、審計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)評估；組織本部門人員的安全操作培訓(xùn)。

2.3.2技術(shù)管理部門

電力監(jiān)控系統(tǒng)技術(shù)管理部門（如自動化部、信息技術(shù)部、科技部等）負(fù)責(zé)電力監(jiān)控系統(tǒng)技術(shù)層面的安全防護(hù)工作，對系統(tǒng)規(guī)劃、設(shè)計(jì)、建設(shè)、改造、升級等全生命周期的技術(shù)安全負(fù)責(zé)。

技術(shù)管理部門主要職責(zé)包括：在系統(tǒng)規(guī)劃、設(shè)計(jì)階段落實(shí)安全防護(hù)要求，采用符合安全標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)方案；負(fù)責(zé)系統(tǒng)建設(shè)、改造、升級過程中的安全技術(shù)實(shí)施和質(zhì)量監(jiān)督；組織系統(tǒng)安全配置基線的制定和實(shí)施；負(fù)責(zé)系統(tǒng)補(bǔ)丁管理、版本升級和安全加固；開展系統(tǒng)漏洞掃描、滲透測試等技術(shù)性安全評估；研究應(yīng)用先進(jìn)的安全防護(hù)技術(shù)和產(chǎn)品；提供系統(tǒng)安全相關(guān)的技術(shù)文檔。

2.3.3信息安全管理部門

單位應(yīng)設(shè)立或明確負(fù)責(zé)信息安全的專門部門（如信息安全部、網(wǎng)絡(luò)安全中心等），統(tǒng)籌管理包括電力監(jiān)控系統(tǒng)在內(nèi)的全單位信息安全工作，對電力監(jiān)控系統(tǒng)信息安全防護(hù)負(fù)有監(jiān)督、指導(dǎo)和協(xié)調(diào)責(zé)任。

信息安全管理部門主要職責(zé)包括：制定和落實(shí)全單位網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)安全等總體策略和標(biāo)準(zhǔn)；組織電力監(jiān)控系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)安全等級保護(hù)定級、備案、測評和整改；指導(dǎo)、監(jiān)督電力監(jiān)控系統(tǒng)安全防護(hù)技術(shù)措施和管理措施的落實(shí)；組織全單位范圍的網(wǎng)絡(luò)安全監(jiān)測預(yù)警和應(yīng)急響應(yīng)；開展安全意識教育和全員安全培訓(xùn)；管理網(wǎng)絡(luò)安全事件和違規(guī)行為；負(fù)責(zé)與上級監(jiān)管單位、行業(yè)組織的安全信息報(bào)送和協(xié)調(diào)。

2.3.4運(yùn)維保障部門

運(yùn)維保障部門（如運(yùn)維中心、信息通信公司等）負(fù)責(zé)電力監(jiān)控系統(tǒng)相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施（如機(jī)房環(huán)境、網(wǎng)絡(luò)通信鏈路、安全設(shè)備等）的運(yùn)行維護(hù)和安全保障工作。

運(yùn)維保障部門主要職責(zé)包括：確保機(jī)房環(huán)境（溫濕度、供電、消防、門禁等）符合安全標(biāo)準(zhǔn)；保障通信網(wǎng)絡(luò)（特別是專用安全通道）的穩(wěn)定、可靠和安全運(yùn)行；負(fù)責(zé)防火墻、入侵檢測/防御系統(tǒng)、防病毒系統(tǒng)、安全審計(jì)系統(tǒng)等安全設(shè)備的日常運(yùn)維和策略管理；落實(shí)物理安全和環(huán)境安全措施；配合進(jìn)行安全設(shè)備的配置變更和故障處理；提供網(wǎng)絡(luò)通信相關(guān)的安全日志和審計(jì)信息。

2.3.5采購與物資管理部門

采購與物資管理部門負(fù)責(zé)電力監(jiān)控系統(tǒng)相關(guān)軟硬件產(chǎn)品、服務(wù)的采購過程管理，確保采購的產(chǎn)品和服務(wù)符合安全要求。

采購與物資管理部門主要職責(zé)包括：在采購需求中明確安全性能要求；對供應(yīng)商和產(chǎn)品進(jìn)行安全資質(zhì)審查和評估；在合同中約定安全責(zé)任、保密義務(wù)和安全服務(wù)內(nèi)容；對采購的軟硬件產(chǎn)品進(jìn)行到貨安全驗(yàn)收；建立和維護(hù)合格供應(yīng)商名錄；管理采購過程中的安全風(fēng)險(xiǎn)。

2.3.6人力資源與培訓(xùn)部門

人力資源與培訓(xùn)部門負(fù)責(zé)電力監(jiān)控系統(tǒng)安全防護(hù)相關(guān)人員的招聘、考核、激勵(lì)和安全能力提升工作。

人力資源與培訓(xùn)部門主要職責(zé)包括：將安全意識和技能要求納入相關(guān)崗位的任職資格和職責(zé)描述；組織制定安全培訓(xùn)計(jì)劃和實(shí)施方案；開展全員安全意識普及培訓(xùn)；組織關(guān)鍵崗位人員的安全技能專項(xiàng)培訓(xùn)；建立安全培訓(xùn)檔案和考核機(jī)制；將安全工作表現(xiàn)納入員工績效考核和獎懲體系；配合開展安全事件中人員責(zé)任認(rèn)定和處理。

2.3.7審計(jì)與監(jiān)察部門

審計(jì)與監(jiān)察部門負(fù)責(zé)對電力監(jiān)控系統(tǒng)安全防護(hù)工作的合規(guī)性、有效性進(jìn)行獨(dú)立監(jiān)督和審計(jì)。

審計(jì)與監(jiān)察部門主要職責(zé)包括：定期或不定期開展電力監(jiān)控系統(tǒng)安全防護(hù)專項(xiàng)審計(jì)；檢查安全管理制度、規(guī)程的執(zhí)行情況；審計(jì)安全防護(hù)措施落實(shí)情況、安全事件處置過程及效果；審計(jì)安全責(zé)任制的落實(shí)情況；對審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題提出整改建議并跟蹤驗(yàn)證；受理涉及安全防護(hù)工作的舉報(bào)和投訴；參與重大安全事件的調(diào)查。

2.4崗位職責(zé)

2.4.1主要負(fù)責(zé)人

企業(yè)主要負(fù)責(zé)人是本單位電力監(jiān)控系統(tǒng)安全防護(hù)工作的第一責(zé)任人，對安全防護(hù)工作全面負(fù)責(zé)。

2.4.2分管負(fù)責(zé)人

分管安全、生產(chǎn)、技術(shù)等工作的負(fù)責(zé)人是分管領(lǐng)域電力監(jiān)控系統(tǒng)安全防護(hù)工作的直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人，協(xié)助主要負(fù)責(zé)人組織落實(shí)安全防護(hù)工作。

2.4.3安全管理部門負(fù)責(zé)人

安全管理部門負(fù)責(zé)人（如安全總監(jiān)、信息安全部主任）是電力監(jiān)控系統(tǒng)安全防護(hù)工作的具體組織協(xié)調(diào)者，對安全防護(hù)日常管理工作的有效性負(fù)責(zé)。

2.4.4運(yùn)行管理部門負(fù)責(zé)人

運(yùn)行管理部門負(fù)責(zé)人是本部門管轄范圍內(nèi)電力監(jiān)控系統(tǒng)運(yùn)行安全的直接責(zé)任人。

2.4.5技術(shù)管理部門負(fù)責(zé)人

技術(shù)管理部門負(fù)責(zé)人是電力監(jiān)控系統(tǒng)技術(shù)安全防護(hù)工作的直接責(zé)任人。

2.4.6信息安全管理部門負(fù)責(zé)人

信息安全管理部門負(fù)責(zé)人是電力監(jiān)控系統(tǒng)信息安全防護(hù)工作的監(jiān)督、指導(dǎo)和協(xié)調(diào)責(zé)任人。

2.4.7運(yùn)維保障部門負(fù)責(zé)人

運(yùn)維保障部門負(fù)責(zé)人是相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)行安全和通信網(wǎng)絡(luò)安全保障工作的直接責(zé)任人。

2.4.8系統(tǒng)管理員

系統(tǒng)管理員負(fù)責(zé)電力監(jiān)控系統(tǒng)服務(wù)器、操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫等系統(tǒng)層面的日常運(yùn)行、配置、維護(hù)和安全加固工作，對系統(tǒng)基礎(chǔ)安全負(fù)責(zé)。

2.4.9網(wǎng)絡(luò)管理員

網(wǎng)絡(luò)管理員負(fù)責(zé)電力監(jiān)控系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、安全設(shè)備、通信鏈路的配置、運(yùn)行、維護(hù)和安全策略管理，對網(wǎng)絡(luò)安全邊界和通道安全負(fù)責(zé)。

2.4.10應(yīng)用管理員

應(yīng)用管理員負(fù)責(zé)電力監(jiān)控系統(tǒng)應(yīng)用軟件的部署、配置、維護(hù)、版本管理和安全設(shè)置，對應(yīng)用系統(tǒng)安全負(fù)責(zé)。

2.4.11運(yùn)維人員

運(yùn)維人員負(fù)責(zé)電力監(jiān)控系統(tǒng)及基礎(chǔ)設(shè)施的日常巡檢、操作、監(jiān)控和簡單故障處理，嚴(yán)格執(zhí)行安全操作規(guī)程。

2.4.12安全專責(zé)

安全專責(zé)負(fù)責(zé)本部門或本領(lǐng)域電力監(jiān)控系統(tǒng)安全防護(hù)工作的具體落實(shí)、信息收集、報(bào)告和協(xié)調(diào)，是安全工作的直接執(zhí)行者。

2.4.13普通員工

普通員工應(yīng)嚴(yán)格遵守電力監(jiān)控系統(tǒng)安全管理制度和操作規(guī)程，履行崗位安全職責(zé)，增強(qiáng)安全意識，發(fā)現(xiàn)安全隱患及時(shí)報(bào)告，不進(jìn)行違規(guī)操作。

三、技術(shù)防護(hù)體系

3.1物理安全防護(hù)

3.1.1機(jī)房環(huán)境管理

電力監(jiān)控系統(tǒng)機(jī)房應(yīng)設(shè)置在建筑物安全區(qū)域，具備防震、防風(fēng)、防水、防火等自然災(zāi)害防護(hù)能力。機(jī)房入口需部署雙人雙鎖門禁系統(tǒng)，采用生物特征識別與密碼復(fù)合認(rèn)證方式，記錄所有出入人員信息及時(shí)間。機(jī)房內(nèi)溫濕度應(yīng)保持恒定，溫度控制在18-27℃，相對濕度40%-65%，配備精密空調(diào)及溫濕度監(jiān)測裝置。關(guān)鍵設(shè)備應(yīng)采用機(jī)柜封閉式安裝，機(jī)柜間保持1.2米以上安全間距，確保散熱通道暢通。

3.1.2設(shè)備安全管理

監(jiān)控系統(tǒng)服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備等關(guān)鍵設(shè)施應(yīng)固定在防靜電地板上，設(shè)備電源采用雙路冗余配置，配備UPS不間斷電源和柴油發(fā)電機(jī)，確保斷電后至少維持8小時(shí)運(yùn)行。所有設(shè)備必須貼有資產(chǎn)標(biāo)簽，包含編號、責(zé)任人、啟用日期等信息。設(shè)備維修需填寫《設(shè)備維修申請單》，由技術(shù)負(fù)責(zé)人審批后執(zhí)行，維修過程全程錄像存檔。報(bào)廢設(shè)備需經(jīng)數(shù)據(jù)徹底銷毀處理，拆除存儲介質(zhì)后進(jìn)行物理粉碎，并出具銷毀證明。

3.1.3介質(zhì)管理規(guī)范

存儲介質(zhì)實(shí)行分類管理，U盤、移動硬盤等外設(shè)需經(jīng)病毒查殺和注冊備案后方可接入系統(tǒng)。重要數(shù)據(jù)備份介質(zhì)采用專用保險(xiǎn)柜存放，存放環(huán)境滿足防火、防磁、防潮要求。介質(zhì)使用需登記《介質(zhì)使用臺賬》，記錄使用人、時(shí)間、用途等信息。報(bào)廢介質(zhì)需經(jīng)消磁處理三次以上，確保數(shù)據(jù)無法恢復(fù)。

3.2網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)

3.2.1網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)設(shè)計(jì)

電力監(jiān)控系統(tǒng)應(yīng)采用"安全分區(qū)、網(wǎng)絡(luò)專用"原則，劃分為生產(chǎn)控制大區(qū)、信息管理大區(qū)和外部接入?yún)^(qū)。生產(chǎn)控制大區(qū)內(nèi)部再劃分為實(shí)時(shí)控制區(qū)和非控制區(qū)，兩區(qū)間部署經(jīng)電力行業(yè)認(rèn)證的橫向物理隔離裝置。各分區(qū)之間采用獨(dú)立網(wǎng)絡(luò)設(shè)備，禁止共用交換機(jī)或路由器。關(guān)鍵業(yè)務(wù)系統(tǒng)部署在實(shí)時(shí)控制區(qū)，配置雙機(jī)熱備冗余架構(gòu)。

3.2.2邊界防護(hù)措施

所有網(wǎng)絡(luò)邊界部署工業(yè)防火墻，默認(rèn)禁止所有訪問，僅開放必要端口。生產(chǎn)控制大區(qū)與外部網(wǎng)絡(luò)間部署電力專用縱向加密認(rèn)證裝置，采用國密算法SM2/SM4進(jìn)行數(shù)據(jù)加密和身份認(rèn)證。邊界路由器啟用ACL訪問控制策略，限制源IP、目的端口、協(xié)議類型等要素。部署網(wǎng)絡(luò)入侵檢測系統(tǒng)（IDS），實(shí)時(shí)監(jiān)測異常流量并告警，告警閾值根據(jù)歷史數(shù)據(jù)動態(tài)調(diào)整。

3.2.3網(wǎng)絡(luò)設(shè)備安全配置

網(wǎng)絡(luò)設(shè)備關(guān)閉不必要的服務(wù)，如HTTP、FTP等。采用復(fù)雜密碼策略，長度不少于12位，包含大小寫字母、數(shù)字及特殊符號，每90天強(qiáng)制更換。啟用SSHv2協(xié)議替代Telnet，禁用SNMPv1/v2c，僅使用SNMPv3并配置視圖限制。所有設(shè)備配置需保存至版本控制服務(wù)器，修改操作需填寫《網(wǎng)絡(luò)變更申請單》，經(jīng)測試驗(yàn)證后方可生效。

3.3主機(jī)安全防護(hù)

3.3.1操作系統(tǒng)加固

主機(jī)操作系統(tǒng)應(yīng)采用經(jīng)過安全認(rèn)證的版本，及時(shí)安裝安全補(bǔ)丁。關(guān)閉非必要端口和服務(wù)，如遠(yuǎn)程注冊表、打印共享等。啟用本地安全策略，設(shè)置賬戶鎖定閾值為5次，鎖定時(shí)間30分鐘。磁盤分區(qū)采用NTFS格式，為不同用戶分配最小權(quán)限，禁止使用管理員賬戶日常操作。安裝主機(jī)入侵防御系統(tǒng)（HIPS），實(shí)時(shí)監(jiān)控進(jìn)程行為和文件變更。

3.3.2數(shù)據(jù)庫安全配置

數(shù)據(jù)庫需啟用審計(jì)功能，記錄所有登錄、權(quán)限變更、數(shù)據(jù)修改操作。采用角色權(quán)限管理，創(chuàng)建最小權(quán)限角色，如操作員僅具備數(shù)據(jù)查詢權(quán)限，管理員具備修改權(quán)限。敏感數(shù)據(jù)采用字段級加密存儲，密鑰管理采用硬件加密模塊（HSM）。數(shù)據(jù)庫備份采用"前滾+增量"模式，備份文件加密存放，保留30天歷史版本。

3.3.3終端安全管理

運(yùn)維終端安裝主機(jī)加固系統(tǒng)，禁止使用無線網(wǎng)卡接入。終端與業(yè)務(wù)系統(tǒng)間采用USBKey+動態(tài)口令雙重認(rèn)證。定期清理終端臨時(shí)文件，禁止使用未經(jīng)授權(quán)的軟件。所有終端操作通過堡壘機(jī)執(zhí)行，操作過程全程錄像保存，錄像保存期不少于180天。

3.4應(yīng)用安全防護(hù)

3.4.1應(yīng)用系統(tǒng)開發(fā)安全

軟件開發(fā)遵循SDL（安全開發(fā)生命周期）規(guī)范，需求階段明確安全需求，設(shè)計(jì)階段進(jìn)行威脅建模，編碼階段實(shí)施代碼審計(jì)。采用靜態(tài)代碼掃描工具檢測漏洞，高危漏洞修復(fù)率需達(dá)100%。系統(tǒng)上線前需通過滲透測試，模擬攻擊者視角驗(yàn)證防護(hù)有效性。

3.4.2運(yùn)行時(shí)安全防護(hù)

應(yīng)用系統(tǒng)部署Web應(yīng)用防火墻（WAF），防護(hù)SQL注入、跨站腳本等攻擊。啟用會話超時(shí)機(jī)制，閑置30分鐘自動注銷。關(guān)鍵操作二次驗(yàn)證，如修改參數(shù)需短信確認(rèn)。系統(tǒng)日志采用集中式管理，記錄用戶ID、操作時(shí)間、IP地址等要素，日志保存期不少于180天。

3.4.3工控協(xié)議安全

對Modbus、DNP3等工控協(xié)議深度解析，識別異常指令。部署工控防火墻，僅允許合法協(xié)議通過，阻斷畸形報(bào)文。關(guān)鍵操作指令需數(shù)字簽名驗(yàn)證，采用非對稱加密技術(shù)確保指令來源可信。建立協(xié)議白名單機(jī)制，禁止未授權(quán)協(xié)議接入系統(tǒng)。

3.5數(shù)據(jù)安全防護(hù)

3.5.1數(shù)據(jù)分類分級

依據(jù)《電力行業(yè)數(shù)據(jù)分類分級指南》，將數(shù)據(jù)劃分為公開、內(nèi)部、敏感、核心四級。核心數(shù)據(jù)包括電網(wǎng)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)、保護(hù)定值等，采用最高級別防護(hù)。數(shù)據(jù)標(biāo)簽嵌入元數(shù)據(jù)，自動識別敏感信息。

3.5.2數(shù)據(jù)傳輸安全

生產(chǎn)控制大區(qū)內(nèi)部數(shù)據(jù)傳輸采用SSL/TLS加密，密鑰長度不低于2048位?？鐓^(qū)數(shù)據(jù)傳輸需通過專用加密通道，采用國密算法SM2進(jìn)行簽名驗(yàn)證。禁止使用明文協(xié)議傳輸數(shù)據(jù)，如FTP、HTTP等。

3.5.3數(shù)據(jù)存儲與備份

敏感數(shù)據(jù)采用加密存儲，密鑰與數(shù)據(jù)分離存放。采用"3-2-1"備份策略：3份數(shù)據(jù)副本，2種不同介質(zhì)，1份異地存放。備份數(shù)據(jù)每季度進(jìn)行恢復(fù)性測試，驗(yàn)證可用性。核心數(shù)據(jù)采用異地雙活數(shù)據(jù)中心架構(gòu)，確保RPO≤1分鐘，RTO≤15分鐘。

3.6安全審計(jì)與監(jiān)控

3.6.1集中審計(jì)平臺

部署安全信息與事件管理（SIEM）系統(tǒng)，匯聚防火墻、IDS、主機(jī)日志等數(shù)據(jù)。設(shè)置關(guān)聯(lián)分析規(guī)則，識別異常行為模式，如非工作時(shí)間登錄、大量數(shù)據(jù)導(dǎo)出等。生成可視化報(bào)表，展示安全態(tài)勢，包含威脅分布、漏洞趨勢等維度。

3.6.2實(shí)時(shí)監(jiān)控告警

在關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)部署流量監(jiān)測探針，實(shí)時(shí)分析網(wǎng)絡(luò)流量特征。設(shè)置動態(tài)閾值，當(dāng)流量突增超過基準(zhǔn)值200%時(shí)觸發(fā)告警。安全事件分級響應(yīng)，高危事件15分鐘內(nèi)通知負(fù)責(zé)人，中危事件30分鐘內(nèi)響應(yīng)，低危事件2小時(shí)內(nèi)處理。

3.6.3審計(jì)溯源機(jī)制

所有操作行為保留完整審計(jì)鏈路，包括用戶身份、操作時(shí)間、操作內(nèi)容、結(jié)果狀態(tài)等要素。關(guān)鍵操作需數(shù)字簽名，確保審計(jì)日志不可篡改。定期開展審計(jì)日志分析，發(fā)現(xiàn)潛在威脅，形成《安全審計(jì)報(bào)告》并提交領(lǐng)導(dǎo)小組。

四、運(yùn)行管理規(guī)范

4.1日常運(yùn)維管理

4.1.1巡檢制度

運(yùn)維人員每日對機(jī)房環(huán)境、設(shè)備狀態(tài)、網(wǎng)絡(luò)鏈路進(jìn)行兩次巡檢，記錄溫濕度、供電電壓、設(shè)備指示燈等參數(shù)。發(fā)現(xiàn)異常立即填寫《設(shè)備異常報(bào)告單》，30分鐘內(nèi)上報(bào)技術(shù)管理部門。每月開展全面深度巡檢，檢查設(shè)備散熱風(fēng)扇狀態(tài)、線纜連接緊固度、防火封堵完整性等，形成《月度巡檢報(bào)告》存檔。

4.1.2監(jiān)控告警

部署7×24小時(shí)監(jiān)控平臺，實(shí)時(shí)采集服務(wù)器CPU使用率、內(nèi)存占用率、網(wǎng)絡(luò)流量等關(guān)鍵指標(biāo)。設(shè)置三級告警閾值：一級（緊急）CPU持續(xù)90%以上，二級（嚴(yán)重）內(nèi)存占用85%以上，三級（警告）網(wǎng)絡(luò)流量突增200%。告警信息通過短信、電話、平臺彈窗三重方式通知值班人員，響應(yīng)時(shí)間不超過10分鐘。

4.1.3維護(hù)保養(yǎng)

每季度對防火墻、入侵檢測設(shè)備等安全組件進(jìn)行策略優(yōu)化，清理冗余規(guī)則。半年一次對UPS電池組進(jìn)行充放電測試，確保后備供電能力。年度對精密空調(diào)濾網(wǎng)進(jìn)行更換，對機(jī)房防靜電地板進(jìn)行絕緣檢測。所有維護(hù)操作需提前3個(gè)工作日發(fā)布通知，維護(hù)期間啟動備用系統(tǒng)保障業(yè)務(wù)連續(xù)性。

4.2變更控制流程

4.2.1變更申請

變更發(fā)起人填寫《系統(tǒng)變更申請表》，詳細(xì)說明變更內(nèi)容、目的、風(fēng)險(xiǎn)分析及回退方案。變更級別分為：緊急變更（如重大漏洞修復(fù)）、常規(guī)變更（如系統(tǒng)升級）、計(jì)劃變更（如配置調(diào)整）。緊急變更需經(jīng)分管負(fù)責(zé)人口頭批準(zhǔn)后24小時(shí)內(nèi)補(bǔ)簽書面文件。

4.2.2變更評估

安全技術(shù)團(tuán)隊(duì)對變更方案進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，重點(diǎn)檢查：是否影響安全分區(qū)邊界、是否引入新的攻擊面、是否破壞現(xiàn)有防護(hù)措施。評估結(jié)果形成《變更風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告》，明確風(fēng)險(xiǎn)等級（高/中/低）及控制措施。高風(fēng)險(xiǎn)變更需組織跨部門評審會，邀請信息安全專家參與。

4.2.3變更實(shí)施

變更操作安排在業(yè)務(wù)低谷期進(jìn)行，提前通知相關(guān)方做好準(zhǔn)備。實(shí)施過程全程錄像，運(yùn)維人員雙人操作，一人操作一人監(jiān)督。變更后立即進(jìn)行功能驗(yàn)證和安全測試，通過《變更驗(yàn)收單》確認(rèn)。關(guān)鍵變更保留操作日志，記錄每步執(zhí)行結(jié)果及時(shí)間戳。

4.2.4變更回退

當(dāng)變更導(dǎo)致系統(tǒng)異常時(shí)，立即啟動回退程序?；赝朔桨感柙谧兏敖?jīng)測試驗(yàn)證，確保30分鐘內(nèi)完成系統(tǒng)恢復(fù)。回退后24小時(shí)內(nèi)組織根因分析，形成《變更失敗分析報(bào)告》并更新變更庫。連續(xù)三次變更失敗的系統(tǒng)暫停更新，啟動專項(xiàng)整改。

4.3應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制

4.3.1事件分級

安全事件按影響范圍和嚴(yán)重程度分為四級：一級（特別重大）如全網(wǎng)癱瘓、數(shù)據(jù)竊?。欢墸ㄖ卮螅┤绶謪^(qū)被入侵、核心業(yè)務(wù)中斷；三級（較大）如單點(diǎn)故障、服務(wù)降級；四級（一般）如單個(gè)終端異常。一級事件需立即上報(bào)國家能源局，二級事件2小時(shí)內(nèi)上報(bào)省級電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

4.3.2處置流程

接到告警后，值班人員首先確認(rèn)事件真實(shí)性，排除誤報(bào)。啟動《安全事件處置手冊》，執(zhí)行隔離措施：斷開受攻擊設(shè)備網(wǎng)絡(luò)連接、啟用備用系統(tǒng)接管業(yè)務(wù)。技術(shù)支撐團(tuán)隊(duì)開展溯源分析，保存原始日志、內(nèi)存鏡像等證據(jù)。24小時(shí)內(nèi)提交《事件初步報(bào)告》，72小時(shí)內(nèi)提交《事件調(diào)查報(bào)告》。

4.3.3應(yīng)急演練

每半年組織一次綜合性應(yīng)急演練，模擬勒索病毒攻擊、工控指令篡改等典型場景。演練采用紅藍(lán)對抗模式，藍(lán)隊(duì)負(fù)責(zé)防御，紅隊(duì)模擬攻擊。演練后評估響應(yīng)時(shí)效、處置措施有效性，形成《演練評估報(bào)告》并修訂應(yīng)急預(yù)案。關(guān)鍵崗位人員每年至少參與兩次實(shí)戰(zhàn)演練。

4.3.4恢復(fù)重建

事件處置完成后，制定系統(tǒng)恢復(fù)計(jì)劃：優(yōu)先恢復(fù)核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)，逐步擴(kuò)展至全功能。采用增量恢復(fù)方式，先恢復(fù)數(shù)據(jù)再恢復(fù)應(yīng)用，確保數(shù)據(jù)一致性?；謴?fù)后進(jìn)行72小時(shí)試運(yùn)行，驗(yàn)證系統(tǒng)穩(wěn)定性。重大事件需邀請第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行安全復(fù)測，出具《恢復(fù)驗(yàn)收報(bào)告》。

4.4安全審計(jì)管理

4.4.1審計(jì)范圍

覆蓋所有關(guān)鍵操作：系統(tǒng)登錄、權(quán)限變更、策略配置修改、數(shù)據(jù)導(dǎo)出等。審計(jì)對象包括：管理員操作、用戶越權(quán)訪問、異常數(shù)據(jù)流動、非工作時(shí)間操作等。審計(jì)日志需包含：操作人身份、時(shí)間戳、操作內(nèi)容、結(jié)果狀態(tài)、關(guān)聯(lián)IP地址等完整要素。

4.4.2審計(jì)周期

日常操作審計(jì)實(shí)時(shí)進(jìn)行，高危操作如刪除數(shù)據(jù)庫記錄需立即觸發(fā)告警。周審計(jì)重點(diǎn)檢查：權(quán)限分配合理性、異常登錄行為、敏感數(shù)據(jù)訪問記錄。月審計(jì)分析：操作行為趨勢、違規(guī)操作統(tǒng)計(jì)、安全控制有效性評估。年度審計(jì)全面評估：制度執(zhí)行情況、防護(hù)措施有效性、風(fēng)險(xiǎn)管控水平。

4.4.3審計(jì)分析

采用關(guān)聯(lián)分析技術(shù)識別異常模式：如同一IP在1分鐘內(nèi)登錄5個(gè)不同賬號、非工作時(shí)段批量導(dǎo)出數(shù)據(jù)等。生成《安全審計(jì)周報(bào)》提交安全領(lǐng)導(dǎo)小組，包含：違規(guī)事件統(tǒng)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)趨勢預(yù)測、整改建議。對高頻違規(guī)操作啟動專項(xiàng)調(diào)查，必要時(shí)調(diào)整安全策略或追究責(zé)任。

4.4.4審計(jì)留存

所有審計(jì)日志保存期限不少于180天，核心操作日志永久保存。日志采用防篡改技術(shù)，定期進(jìn)行哈希值校驗(yàn)。建立異地災(zāi)備機(jī)制，確保日志在主存儲故障時(shí)可快速恢復(fù)。審計(jì)記錄需經(jīng)信息安全部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)，作為安全事件追溯的法定依據(jù)。

五、人員安全管理與培訓(xùn)

5.1人員準(zhǔn)入管理

5.1.1崗位資質(zhì)要求

電力監(jiān)控系統(tǒng)關(guān)鍵崗位人員需具備相關(guān)專業(yè)資質(zhì)，系統(tǒng)管理員應(yīng)持有國家信息安全水平考試（NISP）二級證書以上，網(wǎng)絡(luò)管理員需具備CCNP或同等認(rèn)證。運(yùn)維人員需通過電力監(jiān)控系統(tǒng)安全操作專項(xiàng)培訓(xùn)，考核合格后方可上崗。新入職人員需通過背景審查，無不良網(wǎng)絡(luò)安全記錄，簽署《保密承諾書》后方可接觸系統(tǒng)。

5.1.2權(quán)限分級授權(quán)

實(shí)行最小權(quán)限原則，按崗位需求分配系統(tǒng)訪問權(quán)限。管理員賬號分為超級管理員、系統(tǒng)管理員、操作員三級，超級管理員僅1人且采用雙人共管模式。權(quán)限變更需填寫《權(quán)限變更申請表》，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審批后由安全管理員執(zhí)行，變更后立即通知相關(guān)人員。

5.1.3離崗流程管理

員工離職或崗位調(diào)整時(shí)，需在3個(gè)工作日內(nèi)完成權(quán)限回收。系統(tǒng)管理員賬號立即停用，操作員賬號凍結(jié)30天觀察期。離職人員需簽署《信息安全交接清單》，確認(rèn)所有設(shè)備、密鑰、文檔已移交。重要崗位人員離職前需接受安全審計(jì)，確保無遺留安全隱患。

5.2安全培訓(xùn)體系

5.2.1培訓(xùn)內(nèi)容設(shè)計(jì)

針對不同層級設(shè)計(jì)差異化課程：管理層側(cè)重安全法規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理，技術(shù)人員聚焦防護(hù)技術(shù)實(shí)操，普通員工強(qiáng)化安全意識。課程包括：電力監(jiān)控系統(tǒng)安全防護(hù)制度解讀、典型攻擊案例分析、應(yīng)急處置流程演練、安全操作規(guī)范培訓(xùn)等。每年更新培訓(xùn)內(nèi)容，納入最新威脅情報(bào)。

5.2.2培訓(xùn)方式實(shí)施

采用線上與線下相結(jié)合模式，每月組織一次集中培訓(xùn)，每季度開展一次實(shí)操演練。新員工入職培訓(xùn)不少于16學(xué)時(shí)，在職人員每年復(fù)訓(xùn)不少于8學(xué)時(shí)。建立培訓(xùn)檔案，記錄參訓(xùn)人員、考核結(jié)果、培訓(xùn)反饋等信息。

5.2.3培訓(xùn)效果評估

通過筆試、實(shí)操考核、模擬攻擊測試等方式評估培訓(xùn)效果。關(guān)鍵崗位人員考試通過率需達(dá)90%以上，不合格人員需重新培訓(xùn)。每半年開展一次培訓(xùn)滿意度調(diào)查，根據(jù)反饋優(yōu)化課程設(shè)置。培訓(xùn)效果與績效考核掛鉤，作為崗位晉升的重要依據(jù)。

5.3安全行為規(guī)范

5.3.1日常操作守則

禁止在監(jiān)控終端上使用未經(jīng)授權(quán)的軟件，禁止通過個(gè)人郵箱傳輸工作文件。操作人員需定期修改密碼，密碼長度不少于12位，包含大小寫字母、數(shù)字及特殊符號。離開崗位時(shí)必須鎖定屏幕，下班前確認(rèn)所有系統(tǒng)處于安全狀態(tài)。

5.3.2外部接入管理

外部人員接入系統(tǒng)需提前申請，經(jīng)分管負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后由專人全程陪同。接入設(shè)備需預(yù)先殺毒并檢查安全配置，接入時(shí)間不超過4小時(shí)。外部接入期間禁止訪問核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)，操作過程全程錄像。

5.3.3安全責(zé)任追究

建立安全事件追責(zé)機(jī)制，對違規(guī)操作造成安全事件的，根據(jù)情節(jié)輕重給予處罰。輕微違規(guī)進(jìn)行口頭警告，違規(guī)操作導(dǎo)致系統(tǒng)異常的扣發(fā)當(dāng)月績效，造成重大損失的依法追究責(zé)任。定期通報(bào)違規(guī)案例，形成警示效應(yīng)。

5.4監(jiān)督考核機(jī)制

5.4.1日常監(jiān)督檢查

安全管理部門每月開展一次安全行為抽查，重點(diǎn)檢查：密碼是否符合規(guī)范、是否違規(guī)使用外設(shè)、操作日志是否完整。采用突擊檢查方式，提前不通知檢查時(shí)間。檢查結(jié)果形成《安全檢查報(bào)告》，通報(bào)相關(guān)部門并限期整改。

5.4.2定期考核評估

每季度組織一次安全知識考核，內(nèi)容包括：制度條款、操作流程、應(yīng)急處置等。考核結(jié)果納入部門KPI，占比不低于10%。年度安全考核優(yōu)秀的個(gè)人給予表彰，考核連續(xù)兩次不合格的崗位人員調(diào)整崗位。

5.4.3激勵(lì)約束措施

設(shè)立"安全標(biāo)兵"獎項(xiàng)，對主動發(fā)現(xiàn)安全隱患、避免安全事件的員工給予獎勵(lì)。安全表現(xiàn)與評優(yōu)評先、晉升提拔直接掛鉤。對違反安全規(guī)定的行為，實(shí)行"一票否決"，取消年度評優(yōu)資格。建立安全積分制度，積分可兌換培訓(xùn)機(jī)會或休假獎勵(lì)。

5.5安全文化建設(shè)

5.5.1宣傳教育推廣

利用企業(yè)內(nèi)網(wǎng)、宣傳欄、電子屏等渠道開展安全知識宣傳。每月發(fā)布一期《安全簡報(bào)》，通報(bào)安全動態(tài)和典型案例。組織"安全生產(chǎn)月"活動，通過知識競賽、演講比賽等形式增強(qiáng)安全意識。

5.5.2意識培養(yǎng)活動

開展"安全文化周"活動，組織員工參觀網(wǎng)絡(luò)安全展覽，觀看警示教育片。建立"安全建議箱"，鼓勵(lì)員工提出安全改進(jìn)建議。定期舉辦安全經(jīng)驗(yàn)分享會，讓一線員工交流安全操作心得。

5.5.3氛圍營造措施

在辦公區(qū)域張貼安全標(biāo)語，設(shè)置安全提示牌。將安全理念融入新員工入職培訓(xùn)，作為企業(yè)文化的重要組成部分。管理層帶頭遵守安全規(guī)定，定期參加安全活動，形成自上而下的安全示范效應(yīng)。

六、監(jiān)督考核與持續(xù)改進(jìn)

6.1監(jiān)督檢查機(jī)制

6.1.1日常監(jiān)督

安全管理部門每日通過自動化監(jiān)測平臺抽查系統(tǒng)運(yùn)行狀態(tài)，重點(diǎn)核查安全策略執(zhí)行情況。每月組織跨部門聯(lián)合檢查，覆蓋機(jī)房環(huán)境、設(shè)備配置、操作日志等關(guān)鍵要素。檢查采用"四不兩直"方式，即不發(fā)通知、不打招呼、不聽匯報(bào)、不用陪同接待、直奔基層、直插現(xiàn)場，確保發(fā)現(xiàn)真實(shí)問題。

6.1.2專項(xiàng)審計(jì)

每半年開展一次安全防護(hù)專項(xiàng)審計(jì)，由審計(jì)部門牽頭，技術(shù)部門配合。審計(jì)范圍包括：權(quán)限分配合理性、變更控制流程執(zhí)行情況、應(yīng)急演練記錄完整性等。審計(jì)人員調(diào)取近三個(gè)月操作日志、變更申請單、演練報(bào)告等文檔，形成《安全審計(jì)報(bào)告》報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審議。

6.1.3外部評估

每年委托具備資質(zhì)的第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行一次全面安全評估，采用滲透測試、漏洞掃描等方式驗(yàn)證防護(hù)有效性。評估結(jié)果作為年度安全改進(jìn)的重要依據(jù)，對發(fā)現(xiàn)的重大漏洞要求30日內(nèi)完成整改。

6.2考核評價(jià)體系

6.2.1考核指標(biāo)設(shè)計(jì)

建立量化考核指標(biāo)，包括：安全事件發(fā)生率（≤2次/年）、漏洞修復(fù)及時(shí)率（高危漏洞24小時(shí)內(nèi)）、應(yīng)急響應(yīng)時(shí)效（一級事件15分鐘內(nèi)啟動處置）、培訓(xùn)覆蓋率（100%）、違規(guī)操作次數(shù)（0次）等?？己私Y(jié)果采用百分制，80分以上為優(yōu)秀，60分以下為不合格。

6.2.2考核實(shí)施流程

每季度末由人力資源部門組織考核，結(jié)合日