企業(yè)質(zhì)量保證體系評(píng)審表模板引言質(zhì)量是企業(yè)生存與發(fā)展的基石，而健全有效的質(zhì)量保證體系則是企業(yè)持續(xù)穩(wěn)定提供符合要求產(chǎn)品或服務(wù)的根本保障。定期對(duì)質(zhì)量保證體系進(jìn)行系統(tǒng)性評(píng)審，是確保其適宜性、充分性和有效性的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。本評(píng)審表模板旨在為企業(yè)提供一個(gè)結(jié)構(gòu)化、可操作的評(píng)審工具，幫助企業(yè)全面審視自身質(zhì)量保證體系的運(yùn)行狀況，識(shí)別改進(jìn)機(jī)會(huì)，持續(xù)提升管理水平。本模板基于通用質(zhì)量管理原則和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)編制，企業(yè)在實(shí)際應(yīng)用時(shí)，應(yīng)結(jié)合自身行業(yè)特點(diǎn)、規(guī)模、產(chǎn)品特性及現(xiàn)有管理體系的具體情況進(jìn)行調(diào)整和細(xì)化，以確保評(píng)審工作的針對(duì)性和實(shí)效性。一、評(píng)審目的與范圍1.1評(píng)審目的*評(píng)估企業(yè)質(zhì)量保證體系與既定質(zhì)量方針、目標(biāo)的符合性。*評(píng)價(jià)質(zhì)量保證體系運(yùn)行的有效性和效率。*識(shí)別體系中存在的薄弱環(huán)節(jié)和潛在改進(jìn)空間。*驗(yàn)證質(zhì)量改進(jìn)措施的落實(shí)情況及效果。*為管理決策提供依據(jù)，促進(jìn)質(zhì)量保證體系的持續(xù)優(yōu)化。1.2評(píng)審范圍（根據(jù)實(shí)際情況勾選或填寫(xiě)，例如：）*□公司整體質(zhì)量保證體系*□特定產(chǎn)品/服務(wù)線的質(zhì)量保證活動(dòng)*□特定部門(mén)/過(guò)程（如：設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)、采購(gòu)、生產(chǎn)、檢驗(yàn)、倉(cāng)儲(chǔ)、客服等）*□針對(duì)特定標(biāo)準(zhǔn)/法規(guī)的符合性（如：ISO9001,行業(yè)特定標(biāo)準(zhǔn)等）*□其他：_________________________二、評(píng)審依據(jù)*公司質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)文件*質(zhì)量管理體系文件（質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)等）*適用的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及客戶要求*合同、訂單及相關(guān)協(xié)議*以往的評(píng)審報(bào)告及糾正/預(yù)防措施記錄*內(nèi)部/外部審核結(jié)果三、評(píng)審組織與實(shí)施3.1評(píng)審組組成*組長(zhǎng)：_________________（職務(wù)：_________________）*組員：_________________（職務(wù)：_________________）*記錄員：_________________（職務(wù)：_________________）3.2評(píng)審時(shí)間*計(jì)劃評(píng)審日期：____年____月____日至____年____月____日*實(shí)際評(píng)審日期：____年____月____日至____年____月____日3.3評(píng)審方式*□文件審查*□現(xiàn)場(chǎng)檢查*□人員訪談（管理層、技術(shù)人員、操作員工等）*□數(shù)據(jù)分析（質(zhì)量記錄、績(jī)效指標(biāo)等）*□其他：_________________________四、評(píng)審內(nèi)容與評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)（注：以下為通用評(píng)審項(xiàng)目，企業(yè)應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況增刪調(diào)整。評(píng)價(jià)等級(jí)可采用：符合（√）、基本符合（○）、不符合（×）、不適用（N/A），或采用打分制，如1-5分。請(qǐng)?jiān)凇霸u(píng)審發(fā)現(xiàn)與證據(jù)”欄詳細(xì)記錄觀察到的事實(shí)和支持證據(jù)。）序號(hào)評(píng)審模塊評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)價(jià)結(jié)果評(píng)審發(fā)現(xiàn)與證據(jù)(具體描述事實(shí)、數(shù)據(jù)、文件編號(hào)、訪談對(duì)象等):---:---------------:-------------------------------------------:-----------------------------------------------------------------------:-----------------------------------------------------------------------:-------:-------------------------------------------------------**1****質(zhì)量方針與目標(biāo)**1.1質(zhì)量方針質(zhì)量方針的制定與傳達(dá)1.方針是否與企業(yè)宗旨一致，是否體現(xiàn)對(duì)質(zhì)量的承諾？方針明確，符合企業(yè)實(shí)際，易于理解，得到溝通。2.方針是否為目標(biāo)提供框架？3.員工是否理解并貫徹方針？1.2質(zhì)量目標(biāo)質(zhì)量目標(biāo)的設(shè)定與達(dá)成1.目標(biāo)是否可測(cè)量、可實(shí)現(xiàn)，與方針一致？目標(biāo)具體、可測(cè)量，有時(shí)間表，定期評(píng)審。2.目標(biāo)是否分解到相關(guān)職能和層次？3.目標(biāo)的達(dá)成情況及趨勢(shì)如何？**2****質(zhì)量管理體系文件**2.1文件體系完整性質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)等是否齊全？1.文件是否覆蓋了所有關(guān)鍵質(zhì)量活動(dòng)？文件層次清晰，覆蓋全面，現(xiàn)行有效。2.文件之間是否協(xié)調(diào)一致，接口清晰？2.2文件適宜性與有效性文件內(nèi)容是否適宜，是否得到有效執(zhí)行？1.文件規(guī)定是否具有可操作性？文件內(nèi)容符合實(shí)際，員工能夠理解并有效執(zhí)行。2.文件是否定期評(píng)審和更新？**3****管理職責(zé)**3.1領(lǐng)導(dǎo)作用最高管理者對(duì)質(zhì)量的承諾和投入1.是否配置了必要的資源（人力、物力、財(cái)力、信息）？管理層重視質(zhì)量，資源配置充分，為質(zhì)量改進(jìn)提供支持。2.是否定期進(jìn)行管理評(píng)審？3.2職責(zé)權(quán)限各部門(mén)、各崗位的質(zhì)量職責(zé)是否明確？1.職責(zé)權(quán)限是否清晰界定并傳達(dá)？職責(zé)權(quán)限明確，各崗位理解自身質(zhì)量責(zé)任。2.是否建立了有效的溝通機(jī)制？**4****資源管理**4.1人力資源員工能力與培訓(xùn)1.關(guān)鍵崗位人員是否具備相應(yīng)的能力和資質(zhì)？人員資質(zhì)符合要求，培訓(xùn)計(jì)劃有效實(shí)施，員工技能滿足崗位需求。2.是否有培訓(xùn)計(jì)劃并有效實(shí)施？4.2基礎(chǔ)設(shè)施設(shè)施、設(shè)備、工作環(huán)境是否滿足質(zhì)量要求？1.生產(chǎn)/服務(wù)設(shè)施、設(shè)備是否得到維護(hù)和保養(yǎng)？設(shè)施設(shè)備完好，工作環(huán)境適宜，滿足質(zhì)量控制需求。2.工作環(huán)境是否適宜產(chǎn)品/服務(wù)質(zhì)量的形成和保持？**5****產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程**（根據(jù)企業(yè)實(shí)際流程調(diào)整，如設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)、采購(gòu)、生產(chǎn)/服務(wù)提供、檢驗(yàn)等）5.1[示例]設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)過(guò)程的策劃、輸入、輸出、評(píng)審、驗(yàn)證、確認(rèn)1.設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)流程是否規(guī)范，各階段是否有明確要求？設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)過(guò)程受控，輸出滿足輸入要求，風(fēng)險(xiǎn)得到識(shí)別和控制。2.設(shè)計(jì)變更是否得到有效控制？5.2[示例]采購(gòu)控制供應(yīng)商選擇、評(píng)價(jià)、控制及采購(gòu)物資驗(yàn)證1.供應(yīng)商管理流程是否有效？供應(yīng)商選擇評(píng)價(jià)規(guī)范，采購(gòu)物資質(zhì)量得到有效驗(yàn)證。2.采購(gòu)信息是否充分、準(zhǔn)確？5.3[示例]生產(chǎn)/服務(wù)提供過(guò)程控制、作業(yè)指導(dǎo)、標(biāo)識(shí)與可追溯性1.生產(chǎn)/服務(wù)過(guò)程是否按規(guī)定執(zhí)行？過(guò)程參數(shù)得到監(jiān)控，作業(yè)指導(dǎo)有效，產(chǎn)品/服務(wù)狀態(tài)可追溯。2.關(guān)鍵過(guò)程是否有確認(rèn)和控制措施？5.4[示例]監(jiān)視和測(cè)量產(chǎn)品/服務(wù)的檢驗(yàn)與試驗(yàn)，監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備控制1.檢驗(yàn)試驗(yàn)計(jì)劃是否得到執(zhí)行，記錄是否完整？檢驗(yàn)試驗(yàn)活動(dòng)符合規(guī)定，記錄真實(shí)完整，監(jiān)視測(cè)量設(shè)備在校準(zhǔn)有效期內(nèi)。2.監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備是否得到校準(zhǔn)和維護(hù)？**6****測(cè)量、分析與改進(jìn)**6.1數(shù)據(jù)分析質(zhì)量數(shù)據(jù)的收集、分析與應(yīng)用1.是否建立了數(shù)據(jù)收集和分析的渠道和方法？能夠有效收集和分析質(zhì)量數(shù)據(jù)，用于評(píng)估體系績(jī)效和識(shí)別改進(jìn)機(jī)會(huì)。2.分析結(jié)果是否用于改進(jìn)決策？6.2內(nèi)部審核內(nèi)部審核的策劃與實(shí)施1.內(nèi)部審核是否定期進(jìn)行，覆蓋面是否充分？審核計(jì)劃合理，審核員具備資質(zhì)，審核發(fā)現(xiàn)得到有效處理。2.審核發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)是否得到糾正？6.3糾正與預(yù)防措施不合格品控制及糾正預(yù)防措施的制定與實(shí)施1.不合格品是否得到有效識(shí)別、隔離、評(píng)審和處置？不合格品得到有效控制，糾正和預(yù)防措施有針對(duì)性，效果得到驗(yàn)證。2.是否有效識(shí)別潛在不合格并采取預(yù)防措施？6.4持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量改進(jìn)活動(dòng)的開(kāi)展情況1.是否有持續(xù)改進(jìn)的機(jī)制和活動(dòng)？員工積極參與改進(jìn)，改進(jìn)項(xiàng)目有成效，形成良性循環(huán)。2.改進(jìn)效果是否得到驗(yàn)證和鞏固？五、評(píng)審發(fā)現(xiàn)匯總5.1主要優(yōu)點(diǎn)與亮點(diǎn)（列出在評(píng)審過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的體系運(yùn)行中的顯著優(yōu)點(diǎn)、成功經(jīng)驗(yàn)或創(chuàng)新做法）1._________________________________________________________________________2._________________________________________________________________________3._________________________________________________________________________5.2存在的主要問(wèn)題與不符合項(xiàng)（列出在評(píng)審過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題、薄弱環(huán)節(jié)或明確的不符合項(xiàng)，可按重要程度或模塊分類）1._________________________________________________________________________（相關(guān)證據(jù)簡(jiǎn)述：_________________________________________________________）2._________________________________________________________________________（相關(guān)證據(jù)簡(jiǎn)述：_________________________________________________________）3._________________________________________________________________________（相關(guān)證據(jù)簡(jiǎn)述：_________________________________________________________）六、評(píng)審結(jié)論（基于評(píng)審發(fā)現(xiàn)，對(duì)質(zhì)量保證體系的整體運(yùn)行狀況給出客觀評(píng)價(jià)，包括但不限于對(duì)體系適宜性、充分性、有效性的判斷，以及與評(píng)審目的的符合性。）*適宜性：（□完全適宜□基本適宜，但需局部調(diào)整□存在較大不適宜，需重大調(diào)整）簡(jiǎn)述：_________________________________________________________________*充分性：（□完全充分□基本充分，但有欠缺□存在明顯不足）簡(jiǎn)述：_________________________________________________________________*有效性：（□非常有效□基本有效，達(dá)成主要目標(biāo)□有效性不足，目標(biāo)未完全達(dá)成）簡(jiǎn)述：_________________________________________________________________*總體評(píng)價(jià)：______________________________________________________________________________________________________________________________________七、改進(jìn)建議與行動(dòng)計(jì)劃（針對(duì)評(píng)審發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和薄弱環(huán)節(jié)，提出具體、可操作的改進(jìn)建議，并明確責(zé)任部門(mén)、建議完成時(shí)限。）序號(hào)問(wèn)題描述改進(jìn)建議責(zé)任部門(mén)建議完成時(shí)限備注:---:-------------------------------------------:---------------------------------------------:-------:-----------:-------123...八、評(píng)審報(bào)告分發(fā)范圍*□公司最高管理層*□質(zhì)量管理部門(mén)*□相關(guān)責(zé)任部門(mén)*□其他：_________________九、附件清單（如：相關(guān)文件復(fù)印件、現(xiàn)場(chǎng)照片、訪談?dòng)涗浾龋?._________________________________________________________________________2._________________________________________________________________________十、評(píng)審組簽字姓名職務(wù)/職稱簽字日期:-----:----------:-----:---------評(píng)審組長(zhǎng)評(píng)審組員評(píng)審組員記錄員十