第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁義烏去杭州證券從業(yè)考試及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.5000

B.1萬

C.500

D.3000

______

2.在證券投資分析中，以下哪種方法主要側(cè)重于分析公司財(cái)務(wù)報(bào)表、盈利能力等內(nèi)在價(jià)值？（）

A.技術(shù)分析

B.事件驅(qū)動(dòng)分析

C.趨勢(shì)跟蹤分析

D.基本面分析

______

3.證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)中，客戶信用證券賬戶不得用于（）業(yè)務(wù)。

A.買賣證券

B.信用交易擔(dān)保

C.申購新股

D.轉(zhuǎn)讓股票

______

4.以下哪種金融工具屬于衍生品？（）

A.股票

B.債券

C.期貨合約

D.活期存款

______

5.根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，證券公司應(yīng)建立（）制度，確保交易指令的合法合規(guī)性。

A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

B.指令監(jiān)控

C.資金管理

D.信息披露

______

6.證券投資組合管理中，以下哪項(xiàng)指標(biāo)主要用于衡量投資組合的波動(dòng)性？（）

A.夏普比率

B.貝塔系數(shù)

C.標(biāo)準(zhǔn)差

D.久期

______

7.在證券市場(chǎng)信息披露中，以下哪種行為屬于內(nèi)幕交易？（）

A.公開披露公司年報(bào)

B.利用未公開信息買賣證券

C.向特定投資者透露公司業(yè)績(jī)

D.發(fā)布行業(yè)研究報(bào)告

______

8.證券公司為客戶提供投資咨詢時(shí)，應(yīng)遵循（）原則，確保建議的客觀性。

A.利益沖突回避

B.收入最大化

C.客戶利益優(yōu)先

D.快速交易

______

9.以下哪種市場(chǎng)指數(shù)屬于上證指數(shù)系列？（）

A.深證成指

B.創(chuàng)業(yè)板指

C.中證500

D.上證50

______

10.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)向客戶提供（），明確告知交易風(fēng)險(xiǎn)。

A.業(yè)績(jī)承諾書

B.風(fēng)險(xiǎn)揭示書

C.投資指南

D.交易軟件使用手冊(cè)

______

11.根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理辦法》，客戶資產(chǎn)應(yīng)（）獨(dú)立存管，確保安全性。

A.與公司自有資產(chǎn)混合

B.存放于第三方機(jī)構(gòu)

C.由公司員工保管

D.無需特定存管

______

12.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，不得（）個(gè)人或他人利益。

A.優(yōu)先客戶利益

B.收受不正當(dāng)利益

C.提供專業(yè)建議

D.參與公司決策

______

13.以下哪種行為不屬于證券公司合規(guī)經(jīng)營的要求？（）

A.建立合規(guī)審查機(jī)制

B.定期進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)

C.投資客戶資金于高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品

D.加強(qiáng)員工培訓(xùn)

______

14.證券公司為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)時(shí)，應(yīng)簽訂（）合同，明確雙方權(quán)利義務(wù)。

A.證券交易委托

B.資產(chǎn)管理

C.融資融券

D.投資咨詢

______

15.證券投資分析中，以下哪種方法主要基于歷史價(jià)格和成交量數(shù)據(jù)？（）

A.基本面分析

B.量化分析

C.技術(shù)分析

D.因素分析

______

16.證券公司內(nèi)部控制制度中，以下哪項(xiàng)屬于“不相容職務(wù)分離”原則？（）

A.財(cái)務(wù)審批與交易執(zhí)行分離

B.收入管理與客戶服務(wù)分離

C.投資決策與風(fēng)險(xiǎn)控制分離

D.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與業(yè)績(jī)考核分離

______

17.證券公司從業(yè)人員在社交媒體上發(fā)布信息時(shí)，應(yīng)遵守（）規(guī)定，避免利益沖突。

A.行業(yè)規(guī)范

B.公司制度

C.信息披露要求

D.以上都是

______

18.證券公司為客戶提供股票質(zhì)押式回購服務(wù)時(shí)，應(yīng)評(píng)估（）風(fēng)險(xiǎn)，確保交易安全。

A.信用風(fēng)險(xiǎn)

B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.以上都是

______

19.證券投資組合管理中，以下哪項(xiàng)策略主要目的是分散風(fēng)險(xiǎn)？（）

A.集中投資

B.趨勢(shì)跟蹤

C.分散投資

D.高杠桿操作

______

20.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)保持（）獨(dú)立性，避免利益沖突。

A.職業(yè)道德

B.專業(yè)判斷

C.客戶關(guān)系

D.以上都是

______

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.證券公司內(nèi)部控制制度中，以下哪些內(nèi)容屬于核心要素？（）

A.風(fēng)險(xiǎn)管理

B.財(cái)務(wù)控制

C.信息披露

D.人事管理

______

22.證券投資分析中，基本面分析通常包括哪些內(nèi)容？（）

A.公司財(cái)務(wù)狀況

B.行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)

C.宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境

D.技術(shù)指標(biāo)分析

______

23.證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時(shí)，應(yīng)評(píng)估哪些風(fēng)險(xiǎn)？（）

A.信用風(fēng)險(xiǎn)

B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.操作風(fēng)險(xiǎn)

______

24.證券投資組合管理中，以下哪些指標(biāo)可用于衡量投資組合績(jī)效？（）

A.夏普比率

B.資本資產(chǎn)定價(jià)模型（CAPM）

C.貝塔系數(shù)

D.信息比率

______

25.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)遵守哪些行為規(guī)范？（）

A.不得泄露客戶信息

B.不得私下交易

C.不得收受禮品

D.不得誤導(dǎo)客戶

______

26.證券公司為客戶提供投資咨詢時(shí)，應(yīng)遵循哪些原則？（）

A.客戶利益優(yōu)先

B.收入最大化

C.公開透明

D.合法合規(guī)

______

27.證券市場(chǎng)信息披露中，以下哪些屬于重要信息？（）

A.公司財(cái)務(wù)報(bào)告

B.管理層變動(dòng)

C.股票回購計(jì)劃

D.行業(yè)政策調(diào)整

______

28.證券公司內(nèi)部控制制度中，以下哪些措施有助于防范操作風(fēng)險(xiǎn)？（）

A.建立雙人復(fù)核制度

B.加強(qiáng)系統(tǒng)安全防護(hù)

C.定期進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)

D.優(yōu)化業(yè)務(wù)流程

______

29.證券投資組合管理中，以下哪些因素會(huì)影響投資組合的波動(dòng)性？（）

A.資產(chǎn)配置比例

B.投資標(biāo)的類型

C.市場(chǎng)環(huán)境變化

D.交易頻率

______

30.證券公司從業(yè)人員在社交媒體上發(fā)布信息時(shí)，應(yīng)遵守哪些要求？（）

A.確保信息真實(shí)準(zhǔn)確

B.避免利益沖突

C.不得夸大宣傳

D.及時(shí)更新信息

______

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬元。（）

32.證券投資分析中，技術(shù)分析主要基于歷史價(jià)格和成交量數(shù)據(jù)。（）

33.證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)中，客戶信用證券賬戶可以用于申購新股。（）

34.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，可以收受客戶贈(zèng)送的禮品。（）

35.證券市場(chǎng)信息披露中，公司財(cái)務(wù)報(bào)告屬于非重要信息。（）

36.證券公司內(nèi)部控制制度中，風(fēng)險(xiǎn)管理部門應(yīng)獨(dú)立于業(yè)務(wù)部門。（）

37.證券投資組合管理中，分散投資策略可以有效降低風(fēng)險(xiǎn)。（）

38.證券公司從業(yè)人員在社交媒體上發(fā)布信息時(shí)，可以夸大宣傳。（）

39.證券公司為客戶提供投資咨詢時(shí)，應(yīng)遵循客戶利益優(yōu)先原則。（）

40.證券公司內(nèi)部控制制度中，不相容職務(wù)分離原則要求財(cái)務(wù)審批與交易執(zhí)行分離。（）

______

四、填空題（共15分，每空1分）

41.根據(jù)《證券法》，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本最低限額為人民幣_(tái)_________萬元。（答案：5000）

42.證券投資分析中，基本面分析通常包括__________、行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)和宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境等內(nèi)容。（答案：公司財(cái)務(wù)狀況）

43.證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時(shí)，應(yīng)評(píng)估__________、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。（答案：信用風(fēng)險(xiǎn)）

44.證券投資組合管理中，夏普比率主要用于衡量__________。（答案：投資組合的績(jī)效）

45.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)遵守__________、不得私下交易和不得收受禮品等行為規(guī)范。（答案：不得泄露客戶信息）

46.證券市場(chǎng)信息披露中，公司財(cái)務(wù)報(bào)告屬于__________。（答案：重要信息）

47.證券公司內(nèi)部控制制度中，風(fēng)險(xiǎn)管理部門應(yīng)獨(dú)立于__________。（答案：業(yè)務(wù)部門）

48.證券投資組合管理中，分散投資策略可以有效降低__________。（答案：風(fēng)險(xiǎn)）

49.證券公司從業(yè)人員在社交媒體上發(fā)布信息時(shí)，可以夸大__________。（答案：宣傳）

50.證券公司為客戶提供投資咨詢時(shí)，應(yīng)遵循__________原則。（答案：客戶利益優(yōu)先）

______

五、簡(jiǎn)答題（共25分，每題5分）

51.簡(jiǎn)述證券公司內(nèi)部控制制度的核心要素。

答：___________________________

52.簡(jiǎn)述證券投資分析中基本面分析的主要內(nèi)容和目的。

答：___________________________

53.簡(jiǎn)述證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時(shí)應(yīng)評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)。

答：___________________________

54.簡(jiǎn)述證券投資組合管理中分散投資策略的原理和作用。

答：___________________________

55.簡(jiǎn)述證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)遵守的行為規(guī)范。

答：___________________________

______

六、案例分析題（共15分）

案例：某證券公司客戶張先生通過該公司的投資咨詢顧問李女士購買了一只股票。李女士在提供服務(wù)時(shí)，利用其未公開信息建議張先生買入某只即將發(fā)布業(yè)績(jī)的股票，并承諾該股票將大幅上漲。后該股票因業(yè)績(jī)不及預(yù)期而下跌，張先生遭受了較大損失。

問題：

（1）分析該案例中是否存在內(nèi)幕交易行為？為什么？

答：___________________________

（2）分析該案例中李女士的行為是否合規(guī)？為什么？

答：___________________________

（3）針對(duì)該案例，提出防范類似風(fēng)險(xiǎn)的建議。

答：___________________________

______

參考答案及解析部分

參考答案及解析

一、單選題

1.A

解析：根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬元。因此，正確答案為A。

B、C、D選項(xiàng)均低于法定最低限額。

2.D

解析：基本面分析主要側(cè)重于分析公司財(cái)務(wù)報(bào)表、盈利能力等內(nèi)在價(jià)值。因此，正確答案為D。

A選項(xiàng)的技術(shù)分析基于歷史價(jià)格和成交量數(shù)據(jù)；B選項(xiàng)的事件驅(qū)動(dòng)分析基于特定事件；C選項(xiàng)的趨勢(shì)跟蹤分析基于市場(chǎng)趨勢(shì)。

3.D

解析：證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)中，客戶信用證券賬戶不得用于轉(zhuǎn)讓股票。因此，正確答案為D。

A、B、C選項(xiàng)均屬于信用交易允許的業(yè)務(wù)。

4.C

解析：期貨合約屬于衍生品，其價(jià)值依賴于標(biāo)的資產(chǎn)的價(jià)格變化。因此，正確答案為C。

A、B、D選項(xiàng)均屬于基礎(chǔ)金融工具。

5.B

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，證券公司應(yīng)建立指令監(jiān)控制度，確保交易指令的合法合規(guī)性。因此，正確答案為B。

A、C、D選項(xiàng)均屬于內(nèi)部控制的其他要素。

6.C

解析：標(biāo)準(zhǔn)差主要用于衡量投資組合的波動(dòng)性。因此，正確答案為C。

A選項(xiàng)的夏普比率衡量投資組合的績(jī)效；B選項(xiàng)的貝塔系數(shù)衡量系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)；D選項(xiàng)的久期衡量債券價(jià)格對(duì)利率變化的敏感性。

7.B

解析：利用未公開信息買賣證券屬于內(nèi)幕交易。因此，正確答案為B。

A、C、D選項(xiàng)均屬于合規(guī)行為。

8.A

解析：證券公司為客戶提供投資咨詢時(shí)，應(yīng)遵循利益沖突回避原則，確保建議的客觀性。因此，正確答案為A。

B、C、D選項(xiàng)均不符合合規(guī)要求。

9.D

解析：上證50屬于上證指數(shù)系列。因此，正確答案為D。

A選項(xiàng)的深證成指屬于深圳證券交易所指數(shù)；B選項(xiàng)的創(chuàng)業(yè)板指屬于創(chuàng)業(yè)板指數(shù)；C選項(xiàng)的中證500屬于中證指數(shù)系列。

10.B

解析：證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)揭示書，明確告知交易風(fēng)險(xiǎn)。因此，正確答案為B。

A、C、D選項(xiàng)均不屬于法定要求。

11.B

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理辦法》，客戶資產(chǎn)應(yīng)存放于第三方機(jī)構(gòu)獨(dú)立存管，確保安全性。因此，正確答案為B。

A、C、D選項(xiàng)均不符合合規(guī)要求。

12.B

解析：證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，不得收受不正當(dāng)利益。因此，正確答案為B。

A、C、D選項(xiàng)均屬于合規(guī)行為。

13.C

解析：證券公司為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)時(shí)，不得投資客戶資金于高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品。因此，正確答案為C。

A、B、D選項(xiàng)均屬于合規(guī)要求。

14.B

解析：證券公司為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)時(shí)，應(yīng)簽訂資產(chǎn)管理合同，明確雙方權(quán)利義務(wù)。因此，正確答案為B。

A、C、D選項(xiàng)均不屬于法定要求。

15.C

解析：技術(shù)分析主要基于歷史價(jià)格和成交量數(shù)據(jù)。因此，正確答案為C。

A選項(xiàng)的基本面分析基于公司財(cái)務(wù)和經(jīng)營狀況；B選項(xiàng)的量化分析基于數(shù)學(xué)模型；D選項(xiàng)的因素分析基于宏觀經(jīng)濟(jì)因素。

16.A

解析：財(cái)務(wù)審批與交易執(zhí)行分離屬于“不相容職務(wù)分離”原則。因此，正確答案為A。

B、C、D選項(xiàng)均不屬于不相容職務(wù)分離。

17.D

解析：證券公司從業(yè)人員在社交媒體上發(fā)布信息時(shí)，應(yīng)遵守行業(yè)規(guī)范、公司制度和信息披露要求，避免利益沖突。因此，正確答案為D。

A、B、C選項(xiàng)均屬于合規(guī)要求。

18.D

解析：證券公司為客戶提供股票質(zhì)押式回購服務(wù)時(shí)，應(yīng)評(píng)估信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。因此，正確答案為D。

A、B、C選項(xiàng)均屬于需評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)。

19.C

解析：分散投資策略主要目的是分散風(fēng)險(xiǎn)。因此，正確答案為C。

A、B、D選項(xiàng)均不屬于分散投資策略。

20.D

解析：證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)保持職業(yè)道德、專業(yè)判斷和客戶關(guān)系的獨(dú)立性，避免利益沖突。因此，正確答案為D。

A、B、C選項(xiàng)均屬于獨(dú)立性要求。

二、多選題

21.ABCD

解析：證券公司內(nèi)部控制制度的核心要素包括風(fēng)險(xiǎn)管理、財(cái)務(wù)控制、信息披露和人事管理等。因此，正確答案為ABCD。

22.ABC

解析：基本面分析通常包括公司財(cái)務(wù)狀況、行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)和宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境等內(nèi)容。因此，正確答案為ABC。

D選項(xiàng)的技術(shù)指標(biāo)分析屬于技術(shù)分析范疇。

23.ABCD

解析：證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時(shí)，應(yīng)評(píng)估信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)。因此，正確答案為ABCD。

24.ACD

解析：夏普比率、信息比率和資本資產(chǎn)定價(jià)模型（CAPM）可用于衡量投資組合績(jī)效。因此，正確答案為ACD。

B選項(xiàng)的貝塔系數(shù)主要用于衡量系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

25.ABCD

解析：證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)遵守不得泄露客戶信息、不得私下交易、不得收受禮品和不得誤導(dǎo)客戶等行為規(guī)范。因此，正確答案為ABCD。

26.ACD

解析：證券公司為客戶提供投資咨詢時(shí)，應(yīng)遵循客戶利益優(yōu)先、公開透明和合法合規(guī)原則。因此，正確答案為ACD。

B選項(xiàng)的收入最大化不符合合規(guī)要求。

27.ABCD

解析：證券市場(chǎng)信息披露中，公司財(cái)務(wù)報(bào)告、管理層變動(dòng)、股票回購計(jì)劃和行業(yè)政策調(diào)整均屬于重要信息。因此，正確答案為ABCD。

28.ABCD

解析：證券公司內(nèi)部控制制度中，建立雙人復(fù)核制度、加強(qiáng)系統(tǒng)安全防護(hù)、定期進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)和優(yōu)化業(yè)務(wù)流程均有助于防范操作風(fēng)險(xiǎn)。因此，正確答案為ABCD。

29.ABCD

解析：證券投資組合管理中，資產(chǎn)配置比例、投資標(biāo)的類型、市場(chǎng)環(huán)境變化和交易頻率均會(huì)影響投資組合的波動(dòng)性。因此，正確答案為ABCD。

30.ABCD

解析：證券公司從業(yè)人員在社交媒體上發(fā)布信息時(shí)，應(yīng)遵守確保信息真實(shí)準(zhǔn)確、避免利益沖突、不得夸大宣傳和及時(shí)更新信息等要求。因此，正確答案為ABCD。

三、判斷題

31.√

解析：根據(jù)《證券法》，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬元。

32.√

解析：技術(shù)分析主要基于歷史價(jià)格和成交量數(shù)據(jù)。

33.×

解析：證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)中，客戶信用證券賬戶不得用于申購新股。

34.×

解析：證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，不得收受客戶贈(zèng)送的禮品。

35.×

解析：證券市場(chǎng)信息披露中，公司財(cái)務(wù)報(bào)告屬于重要信息。

36.√

解析：證券公司內(nèi)部控制制度中，風(fēng)險(xiǎn)管理部門應(yīng)獨(dú)立于業(yè)務(wù)部門。

37.√

解析：證券投資組合管理中，分散投資策略可以有效降低風(fēng)險(xiǎn)。

38.×

解析：證券公司從業(yè)人員在社交媒體上發(fā)布信息時(shí)，不得夸大宣傳。

39.√

解析：證券公司為客戶提供投資咨詢時(shí)，應(yīng)遵循客戶利益優(yōu)先原則。

40.√

解析：證券公司內(nèi)部控制制度中，不相容職務(wù)分離原則要求財(cái)務(wù)審批與交易執(zhí)行分離。

四、填空題

41.5000

解析：根據(jù)《證券法》，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬元。

42.公司財(cái)務(wù)狀況

解析：基本面分析通常包括公司財(cái)務(wù)狀況、行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)和宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境等內(nèi)容。

43.信用風(fēng)險(xiǎn)

解析：證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時(shí)，應(yīng)評(píng)估信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。

44.投資組合的績(jī)效

解析：夏普比率主要用于衡量投資組合的績(jī)效。

45.不得泄露客戶信息

解析：證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)遵守不得泄露客戶信息、不得私下交易和不得收受禮品等行為規(guī)范。

46.重要信息

解析：證券市場(chǎng)信息披露中，公司財(cái)務(wù)報(bào)告屬于重要信息。

47.業(yè)務(wù)部門

解析：證券公司內(nèi)部控制制度中，風(fēng)險(xiǎn)管理部門應(yīng)獨(dú)立于業(yè)務(wù)部門。

48.風(fēng)險(xiǎn)

解析：證券投資組合管理中，分散投資策略可以有效降低風(fēng)險(xiǎn)。

49.宣傳

解析：證券公司從業(yè)人員在社交媒體上發(fā)布信息時(shí)，不得夸大宣傳。

50.客戶利益優(yōu)先

解析：證券公司為客戶提供投資咨詢時(shí)，應(yīng)遵循客戶利益優(yōu)先原則。

五、簡(jiǎn)答題

51.答：證券公司內(nèi)部控制制度的核心要素包括風(fēng)險(xiǎn)管