第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證券從業(yè)資格考試權(quán)重及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.證券從業(yè)資格考試中，關(guān)于《證券市場基礎(chǔ)知識》和《證券法律法規(guī)》兩門基礎(chǔ)科目成績的有效期，以下說法正確的是（）。

A.兩門科目成績均永久有效

B.兩門科目成績有效期均為2年

C.《證券市場基礎(chǔ)知識》成績永久有效，《證券法律法規(guī)》成績有效期2年

D.《證券市場基礎(chǔ)知識》成績有效期2年，《證券法律法規(guī)》成績永久有效

2.在證券從業(yè)資格考試實際操作中，考生一次最多可以報考幾門科目？（）。

A.1門

B.2門

C.3門

D.4門

3.證券從業(yè)資格考試的合格標(biāo)準(zhǔn)是多少分？（）。

A.60分

B.70分

C.80分

D.90分

4.證券從業(yè)資格考試的成績查詢渠道不包括以下哪個？（）。

A.中國證券業(yè)協(xié)會官網(wǎng)

B.考生準(zhǔn)考證上的指定查詢平臺

C.考試中心現(xiàn)場查詢

D.社交媒體平臺官方賬號

5.對于首次申請證券從業(yè)資格的考生，需要滿足的基本條件不包括以下哪項？（）。

A.年滿18周歲

B.具有高中以上文化程度

C.具有完全民事行為能力

D.通過證券從業(yè)資格考試所有科目

6.證券從業(yè)資格證的申請流程中，通常不需要提交的材料是（）。

A.身份證明復(fù)印件

B.學(xué)歷證明復(fù)印件

C.個人照片

D.證券從業(yè)資格申請表

7.證券從業(yè)資格證一旦被吊銷，多久后可以再次申請？（）。

A.1年內(nèi)

B.2年內(nèi)

C.3年內(nèi)

D.5年內(nèi)

8.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，以下行為不屬于特定禁止行為的是（）。

A.泄露客戶信息

B.違規(guī)操作證券賬戶

C.未經(jīng)客戶允許，動用客戶資金

D.按規(guī)定向客戶披露風(fēng)險

9.證券從業(yè)人員的持續(xù)教育要求中，每年完成的學(xué)時數(shù)是多少？（）。

A.15學(xué)時

B.20學(xué)時

C.30學(xué)時

D.40學(xué)時

10.證券從業(yè)人員的持續(xù)教育內(nèi)容不包括以下哪個方面？（）。

A.法律法規(guī)更新

B.證券市場動態(tài)

C.個人投資策略

D.專業(yè)技能提升

11.證券從業(yè)資格考試的科目中，哪一門科目是所有考生都必須參加的？（）。

A.《證券市場基礎(chǔ)知識》

B.《證券投資分析》

C.《證券法律法規(guī)》

D.《證券公司業(yè)務(wù)實操》

12.證券從業(yè)資格考試的題型中，哪一種題型在《證券市場基礎(chǔ)知識》科目中占比較大？（）。

A.單選題

B.多選題

C.判斷題

D.簡答題

13.證券從業(yè)資格考試的復(fù)習(xí)資料中，哪一種資料通常被認(rèn)為是最權(quán)威的？（）。

A.市場分析報告

B.中國證券業(yè)協(xié)會官方教材

C.網(wǎng)絡(luò)課程視頻

D.考前押題資料

14.證券從業(yè)資格考試的考試形式中，哪一種形式是目前的默認(rèn)考試形式？（）。

A.筆試

B.機考

C.線上考試

D.現(xiàn)場考試

15.證券從業(yè)資格考試的考試時間，單科考試通常持續(xù)多久？（）。

A.60分鐘

B.90分鐘

C.120分鐘

D.150分鐘

16.證券從業(yè)資格考試的考試座位安排，通常采用哪種方式？（）。

A.隨機分配

B.按報名順序

C.按準(zhǔn)考證號

D.按考試科目

17.證券從業(yè)資格考試的考試過程中，考生可以使用哪種工具？（）。

A.手機

B.計算器

C.電子詞典

D.外部存儲設(shè)備

18.證券從業(yè)資格考試的考試過程中，如果遇到問題，應(yīng)該向誰求助？（）。

A.監(jiān)考老師

B.考場工作人員

C.考試中心領(lǐng)導(dǎo)

D.其他考生

19.證券從業(yè)資格考試的考試成績，如果未達(dá)到合格標(biāo)準(zhǔn)，可以申請復(fù)核嗎？（）。

A.可以

B.不可以

20.證券從業(yè)資格考試的考試成績，復(fù)核結(jié)果通常在多久內(nèi)公布？（）。

A.1天內(nèi)

B.3天內(nèi)

C.5天內(nèi)

D.7天內(nèi)

二、多選題（共15分，多選、錯選均不得分）

21.證券從業(yè)資格考試的報名條件中，以下哪些是基本條件？（）。

A.年滿18周歲

B.具有高中以上文化程度

C.具有完全民事行為能力

D.通過證券從業(yè)資格考試所有科目

E.具有證券從業(yè)資格證

22.證券從業(yè)資格考試的科目中，哪幾門科目屬于基礎(chǔ)科目？（）。

A.《證券市場基礎(chǔ)知識》

B.《證券投資分析》

C.《證券法律法規(guī)》

D.《證券公司業(yè)務(wù)實操》

E.《證券投資組合管理》

23.證券從業(yè)資格考試的題型中，哪幾種題型在考試中都會出現(xiàn)？（）。

A.單選題

B.多選題

C.判斷題

D.簡答題

E.案例分析題

24.證券從業(yè)資格考試的復(fù)習(xí)資料中，以下哪些資料可以作為參考？（）。

A.中國證券業(yè)協(xié)會官方教材

B.市場分析報告

C.網(wǎng)絡(luò)課程視頻

D.考前押題資料

E.老師筆記

25.證券從業(yè)資格考試的考試過程中，以下哪些行為是違規(guī)的？（）。

A.使用手機

B.交頭接耳

C.按規(guī)定向監(jiān)考老師提問

D.擅自離開考場

E.隱瞞個人信息

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

26.證券從業(yè)資格考試的成績永久有效。（）

27.證券從業(yè)資格考試的報名條件中，必須具有證券從業(yè)資格證。（）

28.證券從業(yè)資格考試的科目中，只有《證券市場基礎(chǔ)知識》和《證券法律法規(guī)》兩門是基礎(chǔ)科目。（）

29.證券從業(yè)資格考試的題型中，判斷題通常是判斷正誤。（）

30.證券從業(yè)資格考試的復(fù)習(xí)資料中，市場分析報告是最權(quán)威的資料。（）

31.證券從業(yè)資格考試的考試形式中，目前默認(rèn)的考試形式是機考。（）

32.證券從業(yè)資格考試的考試時間，單科考試通常持續(xù)120分鐘。（）

33.證券從業(yè)資格考試的考試過程中，考生可以使用手機。（）

34.證券從業(yè)資格考試的考試成績，如果未達(dá)到合格標(biāo)準(zhǔn)，可以申請復(fù)核。（）

35.證券從業(yè)資格考試的考試成績復(fù)核結(jié)果通常在1天內(nèi)公布。（）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

36.證券從業(yè)資格考試的報名渠道主要是__________和__________。

37.證券從業(yè)資格考試的科目中，____________是所有考生都必須參加的。

38.證券從業(yè)資格考試的題型中，____________題在《證券市場基礎(chǔ)知識》科目中占比較大。

39.證券從業(yè)資格考試的復(fù)習(xí)資料中，____________被認(rèn)為是最權(quán)威的。

40.證券從業(yè)資格考試的考試形式中，____________是目前的默認(rèn)考試形式。

41.證券從業(yè)資格考試的考試時間，單科考試通常持續(xù)__________分鐘。

42.證券從業(yè)資格考試的考試過程中，考生可以使用__________。

43.證券從業(yè)資格考試的考試成績，如果未達(dá)到合格標(biāo)準(zhǔn)，可以申請__________。

44.證券從業(yè)資格考試的考試成績復(fù)核結(jié)果通常在__________內(nèi)公布。

五、簡答題（共25分，每題5分）

45.簡述證券從業(yè)資格考試的報名流程。

46.簡述證券從業(yè)資格考試的考試流程。

47.簡述證券從業(yè)資格考試的持續(xù)教育要求。

48.簡述證券從業(yè)資格考試的考試成績查詢方式。

49.簡述證券從業(yè)資格考試的考試紀(jì)律要求。

六、案例分析題（共20分，每題10分）

50.某考生小明，首次報名參加證券從業(yè)資格考試，他想了解一下考試的相關(guān)信息。請結(jié)合案例分析題背景，分析以下問題：

問題1：小明應(yīng)該如何報名參加證券從業(yè)資格考試？

問題2：小明應(yīng)該如何準(zhǔn)備證券從業(yè)資格考試？

問題3：小明在考試過程中應(yīng)該注意哪些事項？

參考答案及解析

參考答案

一、單選題

1.B

2.C

3.A

4.D

5.D

6.D

7.C

8.D

9.A

10.C

11.C

12.A

13.B

14.B

15.B

16.A

17.B

18.A

19.A

20.D

二、多選題

21.ABC

22.AC

23.ABC

24.ABCD

25.ABD

三、判斷題

26.×

27.×

28.×

29.√

30.×

31.√

32.√

33.×

34.√

35.×

四、填空題

36.中國證券業(yè)協(xié)會官網(wǎng)、考試中心指定網(wǎng)站

37.《證券法律法規(guī)》

38.單選題

39.中國證券業(yè)協(xié)會官方教材

40.機考

41.90

42.計算器

43.復(fù)核

44.3

五、簡答題

45.答：①下載并填寫證券從業(yè)資格申請表；②提交身份證明、學(xué)歷證明等材料；③繳納考試費用；④等待審核通過后，打印準(zhǔn)考證。

46.答：①憑準(zhǔn)考證和身份證進(jìn)入考場；②遵守考場紀(jì)律；③認(rèn)真作答；④考試結(jié)束后，按規(guī)定離開考場。

47.答：①每年完成15學(xué)時；②學(xué)習(xí)內(nèi)容涵蓋法律法規(guī)更新、證券市場動態(tài)、專業(yè)技能提升等；③通過中國證券業(yè)協(xié)會指定的平臺進(jìn)行學(xué)習(xí)。

48.答：①登錄中國證券業(yè)協(xié)會官網(wǎng)；②輸入準(zhǔn)考證號和個人信息；③查詢考試成績。

49.答：①不得作弊；②不得交頭接耳；③不得擅自離開考場；④遇到問題及時向監(jiān)考老師提問。

六、案例分析題

50.答：

問題1：答：①登錄中國證券業(yè)協(xié)會官網(wǎng)；②選擇“考試報名”；③填寫個人信息并上傳材料；④繳納考試費用；⑤等待審核通過后，打印準(zhǔn)考證。

問題2：答：①閱讀官方教材；②參加網(wǎng)絡(luò)課程；③做歷年真題；④總結(jié)錯題。

問題3：答：①提前到達(dá)考場；②帶齊準(zhǔn)考證和身份證；③遵守考場紀(jì)律；④認(rèn)真作答；⑤考試結(jié)束后，按規(guī)定離開考場。

解析

一、單選題

1.解析：根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會官網(wǎng)信息，兩門基礎(chǔ)科目成績有效期均為2年，因此正確答案為B。

2.解析：根據(jù)考試中心規(guī)定，考生一次最多可以報考3門科目，因此正確答案為C。

3.解析：根據(jù)考試中心規(guī)定，證券從業(yè)資格考試的合格標(biāo)準(zhǔn)是60分，因此正確答案為A。

4.解析：根據(jù)考試中心規(guī)定，成績查詢渠道包括中國證券業(yè)協(xié)會官網(wǎng)、考試中心指定網(wǎng)站和考生準(zhǔn)考證上的指定查詢平臺，不包括社交媒體平臺，因此正確答案為D。

5.解析：對于首次申請證券從業(yè)資格的考生，需要滿足的基本條件包括年滿18周歲、具有高中以上文化程度、具有完全民事行為能力，但不必須具有證券從業(yè)資格證，因此正確答案為D。

6.解析：根據(jù)考試中心規(guī)定，申請表通常在報名階段由考生填寫并提交，因此不需要在申請時提交，正確答案為D。

7.解析：根據(jù)《證券從業(yè)資格管理辦法》第12條規(guī)定，證券從業(yè)資格證被吊銷后，3年內(nèi)不得再次申請，因此正確答案為C。

8.解析：按照規(guī)定向客戶披露風(fēng)險是證券從業(yè)人員的義務(wù)，不屬于禁止行為，因此正確答案為D。

9.解析：根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定，證券從業(yè)人員的持續(xù)教育要求中，每年完成的學(xué)時數(shù)是15學(xué)時，因此正確答案為A。

10.解析：證券從業(yè)人員的持續(xù)教育內(nèi)容主要包括法律法規(guī)更新、證券市場動態(tài)、專業(yè)技能提升等，不包括個人投資策略，因此正確答案為C。

11.解析：證券從業(yè)資格考試的科目中，《證券法律法規(guī)》是所有考生都必須參加的，因此正確答案為C。

12.解析：在《證券市場基礎(chǔ)知識》科目中，單選題占比較大，因此正確答案為A。

13.解析：根據(jù)考試中心規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會官方教材是最權(quán)威的復(fù)習(xí)資料，因此正確答案為B。

14.解析：根據(jù)考試中心規(guī)定，目前的默認(rèn)考試形式是機考，因此正確答案為B。

15.解析：根據(jù)考試中心規(guī)定，單科考試通常持續(xù)90分鐘，因此正確答案為B。

16.解析：根據(jù)考試中心規(guī)定，考試座位安排通常是隨機分配的，因此正確答案為A。

17.解析：根據(jù)考試中心規(guī)定，考試過程中，考生可以使用計算器，因此正確答案為B。

18.解析：根據(jù)考試中心規(guī)定，考試過程中，如果遇到問題，應(yīng)該向監(jiān)考老師求助，因此正確答案為A。

19.解析：根據(jù)考試中心規(guī)定，考試成績?nèi)绻催_(dá)到合格標(biāo)準(zhǔn)，可以申請復(fù)核，因此正確答案為A。

20.解析：根據(jù)考試中心規(guī)定，考試成績復(fù)核結(jié)果通常在3天內(nèi)公布，因此正確答案為B。

二、多選題

21.解析：根據(jù)考試中心規(guī)定，證券從業(yè)資格考試的報名條件中，基本條件包括年滿18周歲、具有高中以上文化程度、具有完全民事行為能力，因此正確答案為ABC。

22.解析：根據(jù)考試中心規(guī)定，證券從業(yè)資格考試的科目中，只有《證券市場基礎(chǔ)知識》和《證券法律法規(guī)》兩門是基礎(chǔ)科目，因此正確答案為AC。

23.解析：根據(jù)考試中心規(guī)定，證券從業(yè)資格考試的題型中，單選題、多選題、判斷題通常是考試中都會出現(xiàn)的題型，因此正確答案為ABC。

24.解析：根據(jù)考試中心規(guī)定，證券從業(yè)資格考試的復(fù)習(xí)資料中，中國證券業(yè)協(xié)會官方教材、市場分析報告、網(wǎng)絡(luò)課程視頻、考前押題資料都可以作為參考，因此正確答案為ABCD。

25.解析：根據(jù)考試中心規(guī)定，考試過程中，使用手機、交頭接耳、擅自離開考場都是違規(guī)行為，因此正確答案為ABD。

三、判斷題

26.解析：根據(jù)考試中心規(guī)定，證券從業(yè)資格考試的成績有效期均為2年，因此本題說法錯誤。

27.解析：根據(jù)考試中心規(guī)定，首次申請證券從業(yè)資格的考生不需要具有證券從業(yè)資格證，因此本題說法錯誤。

28.解析：根據(jù)考試中心規(guī)定，證券從業(yè)資格考試的科目中，《證券市場基礎(chǔ)知識》和《證券投資分析》是專業(yè)科目，因此本題說法錯誤。

29.解析：根據(jù)考試中心規(guī)定，判斷題通常是判斷正誤，因此本題說法正確。

30.解析：根據(jù)考試中心規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會官方教材是最權(quán)威的復(fù)習(xí)資料，市場分析報告只是輔助資料，因此本題說法錯誤。

31.解析：根據(jù)考試中心規(guī)定，目前的默認(rèn)考試形式是機考，因此本題說法正確。

32.解析：根據(jù)考試中心規(guī)定，單科考試通常持續(xù)90分鐘，因此本題說法錯誤。

33.解析：根據(jù)考試中心規(guī)定，考試過程中，考生可以使用計算器，但不能使用手機，因此本題說法錯誤。

34.解析：根據(jù)考試中心規(guī)定，考試成績?nèi)绻催_(dá)到合格標(biāo)準(zhǔn)，可以申請復(fù)核，因此本題說法正確。

35.解析：根據(jù)考試中心規(guī)定，考試成績復(fù)核結(jié)果通常在3天內(nèi)公布，因此本題說法錯誤。

四、填空題

36.解析：根據(jù)考試中心規(guī)定，證券從業(yè)資格考試的報名渠道主要是中國證券業(yè)協(xié)會官網(wǎng)和考試中心指定網(wǎng)站。

37.解析：根據(jù)考試中心規(guī)定，《證券法律法規(guī)》是所有考生都必須參加的科目。

38.解析：根據(jù)考試中心規(guī)定，