公司信息安全審查程序標(biāo)準(zhǔn)操作規(guī)范書一、規(guī)范適用范圍與觸發(fā)場(chǎng)景本規(guī)范適用于公司各部門、分支機(jī)構(gòu)及全體員工，涵蓋所有可能涉及公司信息資產(chǎn)安全的活動(dòng)或場(chǎng)景。具體觸發(fā)情形包括但不限于：新業(yè)務(wù)/系統(tǒng)上線前：包括自研系統(tǒng)采購(gòu)、第三方系統(tǒng)引入、云服務(wù)平臺(tái)接入等，需評(píng)估系統(tǒng)架構(gòu)、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)、訪問控制等安全風(fēng)險(xiǎn)；第三方合作方接入：如供應(yīng)商、服務(wù)商、外包團(tuán)隊(duì)等涉及公司數(shù)據(jù)訪問、系統(tǒng)操作或業(yè)務(wù)處理的合作，需審查其資質(zhì)、安全措施及數(shù)據(jù)保護(hù)能力；數(shù)據(jù)跨境或敏感信息處理：涉及個(gè)人信息、商業(yè)秘密、核心業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)等敏感信息的收集、存儲(chǔ)、傳輸、使用或出境活動(dòng)；重大變更或風(fēng)險(xiǎn)事件后：如系統(tǒng)架構(gòu)調(diào)整、安全策略變更、數(shù)據(jù)泄露事件整改后，需重新評(píng)估安全合規(guī)性；定期合規(guī)審查：每年度或根據(jù)監(jiān)管要求（如《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》）開展的全面信息安全審查。二、信息安全審查標(biāo)準(zhǔn)操作流程（一）審查啟動(dòng)與申請(qǐng)發(fā)起申請(qǐng)：由業(yè)務(wù)部門/項(xiàng)目負(fù)責(zé)人填寫《信息安全審查申請(qǐng)表》（見模板1），明確審查對(duì)象、背景、涉及范圍及預(yù)期目標(biāo)，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)后，提交至公司信息安全管理部門（如信息安全部/IT風(fēng)控部）。若為監(jiān)管要求或公司主動(dòng)發(fā)起的審查，由信息安全管理部門直接啟動(dòng)，并通知相關(guān)部門配合。受理與初審：信息安全管理部門在收到申請(qǐng)后2個(gè)工作日內(nèi)完成材料完整性檢查，重點(diǎn)核對(duì)審查對(duì)象是否明確、材料是否齊全（如需求文檔、合同、技術(shù)架構(gòu)圖等）。材料不齊的，一次性告知申請(qǐng)部門補(bǔ)充；材料齊全的，出具《信息安全審查受理通知書》，明確審查負(fù)責(zé)人及預(yù)計(jì)完成時(shí)限（一般不超過10個(gè)工作日，復(fù)雜項(xiàng)目可延長(zhǎng)至15個(gè)工作日）。（二）審查材料收集與評(píng)估材料清單梳理：信息安全管理部門根據(jù)審查類型，向申請(qǐng)部門及相關(guān)部門發(fā)出《信息安全審查材料清單》（見模板2），包括但不限于：技術(shù)類：系統(tǒng)架構(gòu)設(shè)計(jì)文檔、數(shù)據(jù)庫設(shè)計(jì)方案、接口規(guī)范、加密算法說明、訪問控制策略；管理類：安全管理制度、應(yīng)急預(yù)案、人員安全培訓(xùn)記錄、第三方安全評(píng)估報(bào)告；合規(guī)類：合作協(xié)議中的數(shù)據(jù)保護(hù)條款、隱私政策、用戶授權(quán)同意書、法律法規(guī)符合性說明。多維度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：信息安全管理部門組織技術(shù)、法律、業(yè)務(wù)等專家（可邀請(qǐng)外部專家參與）成立審查小組，從以下維度開展評(píng)估：技術(shù)安全：系統(tǒng)漏洞、數(shù)據(jù)加密有效性、訪問控制權(quán)限、日志審計(jì)能力、備份恢復(fù)機(jī)制；管理安全：安全責(zé)任落實(shí)、人員權(quán)限分離、應(yīng)急響應(yīng)流程、第三方安全管理措施；合規(guī)安全：是否符合《網(wǎng)絡(luò)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》等法律法規(guī)，是否滿足行業(yè)監(jiān)管要求（如金融行業(yè)的等保三級(jí)）。評(píng)估過程中需留存《信息安全審查會(huì)議紀(jì)要》（見模板3），記錄審查意見、爭(zhēng)議點(diǎn)及整改建議。（三）審查結(jié)論與整改出具審查報(bào)告：審查小組根據(jù)評(píng)估結(jié)果，形成《信息安全審查報(bào)告》（見模板4），明確審查結(jié)論：通過：滿足安全要求，可進(jìn)入下一階段（如系統(tǒng)上線、合作開展）；有條件通過：存在部分風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，需整改后復(fù)驗(yàn)；不通過：存在重大安全隱患，需暫停相關(guān)活動(dòng)并限期整改。整改跟蹤與復(fù)驗(yàn)：對(duì)于“有條件通過”結(jié)論，申請(qǐng)部門需在《信息安全審查報(bào)告》要求的時(shí)限內(nèi)（一般不超過5個(gè)工作日）完成整改，并向信息安全管理部門提交《整改情況說明》及相關(guān)證明材料。信息安全管理部門組織復(fù)驗(yàn)，確認(rèn)整改達(dá)標(biāo)后，更新審查結(jié)論為“通過”；若整改不達(dá)標(biāo)，可延長(zhǎng)整改期限或維持“不通過”結(jié)論。（四）審查結(jié)果應(yīng)用與存檔結(jié)果分發(fā)與執(zhí)行：審查結(jié)論經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批后，由信息安全管理部門分發(fā)至申請(qǐng)部門、法務(wù)部、合規(guī)部等相關(guān)部門，作為項(xiàng)目推進(jìn)、合作簽約或合規(guī)運(yùn)營(yíng)的依據(jù)?！安煌ㄟ^”的項(xiàng)目/活動(dòng)，相關(guān)部門需立即停止執(zhí)行，信息安全管理部門跟蹤監(jiān)督整改落實(shí)情況。文檔歸檔：審查全過程中形成的申請(qǐng)表、材料清單、會(huì)議紀(jì)要、審查報(bào)告、整改說明等資料，由信息安全管理部門統(tǒng)一整理歸檔，保存期限不少于3年，涉及核心數(shù)據(jù)的資料保存期限不少于5年。三、審查過程相關(guān)模板表單模板1：信息安全審查申請(qǐng)表項(xiàng)目名稱申請(qǐng)部門審查類型□系統(tǒng)上線□第三方合作□數(shù)據(jù)跨境□重大變更□定期審查申請(qǐng)人聯(lián)系方式申請(qǐng)日期年月日審查對(duì)象背景說明（簡(jiǎn)述項(xiàng)目/活動(dòng)目的、主要內(nèi)容、涉及信息資產(chǎn)等）涉及敏感信息□個(gè)人信息□商業(yè)秘密□核心業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)□其他（請(qǐng)注明：________）預(yù)期審查目標(biāo)（明確希望通過審查解決的安全問題或達(dá)成的合規(guī)要求）附件清單（如需求文檔、合同草案、技術(shù)架構(gòu)圖等）部門負(fù)責(zé)人意見簽字：________日期：________信息安全管理部門受理意見□受理□補(bǔ)正（需補(bǔ)充：________）受理人：________日期：________模板2：信息安全審查材料清單材料名稱提供部門提交時(shí)限是否提交備注系統(tǒng)架構(gòu)設(shè)計(jì)文檔技術(shù)部年月日□是□否需包含數(shù)據(jù)流圖、安全邊界說明第三方安全評(píng)估報(bào)告合作方/采購(gòu)部年月日□是□否若為第三方合作提供數(shù)據(jù)分類分級(jí)清單數(shù)據(jù)管理部年月日□是□否按公司《數(shù)據(jù)安全管理制度》執(zhí)行應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案信息安全部年月日□是□否需包含數(shù)據(jù)泄露處置流程用戶隱私政策及授權(quán)同意書模板法務(wù)部/業(yè)務(wù)部年月日□是□否?符合《個(gè)人信息保護(hù)法》要求模板3：信息安全審查會(huì)議紀(jì)要會(huì)議名稱________________信息安全審查會(huì)會(huì)議時(shí)間年月日時(shí)分會(huì)議地點(diǎn)主持人參會(huì)人員信息安全部：經(jīng)理、工程師；技術(shù)部：主管；法務(wù)部：專員（記錄：*）審查對(duì)象審查議題1.系統(tǒng)技術(shù)安全評(píng)估；2.第三方數(shù)據(jù)合規(guī)性審查審查意見摘要1.技術(shù)部需補(bǔ)充數(shù)據(jù)庫加密算法細(xì)節(jié)；2.合作方合同中需增加數(shù)據(jù)泄露賠償責(zé)任條款爭(zhēng)議點(diǎn)及解決方案爭(zhēng)議：用戶數(shù)據(jù)跨境傳輸是否需要單獨(dú)安全評(píng)估；解決：由法務(wù)部3個(gè)工作日內(nèi)出具合規(guī)意見決議事項(xiàng)1.技術(shù)部補(bǔ)充材料后重新提交；2.法務(wù)部同步完成合同條款審核；3.下次審查會(huì)議時(shí)間：年月日簽字確認(rèn)主持人：________記錄人：________模板4：信息安全審查報(bào)告審查對(duì)象審查編號(hào)IS-_______-_______申請(qǐng)部門審查類型□系統(tǒng)上線□第三方合作等審查負(fù)責(zé)人*審查日期年月日至年月日審查小組成員信息安全部：、；技術(shù)部：；法務(wù)部：審查范圍（說明本次審查覆蓋的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、系統(tǒng)模塊、數(shù)據(jù)類型等）審查結(jié)論□通過□有條件通過□不通過主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及整改建議（分點(diǎn)列出風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，對(duì)應(yīng)整改措施、責(zé)任部門、完成時(shí)限）1.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：系統(tǒng)未啟用日志審計(jì)功能；整改建議：技術(shù)部3個(gè)工作日內(nèi)完成配置；完成時(shí)限：年月日2.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：第三方合同未約定數(shù)據(jù)銷毀流程；整改建議：法務(wù)部與合作方補(bǔ)充協(xié)議條款；完成時(shí)限：年月日審批意見信息安全管理部門負(fù)責(zé)人：________日期：________公司分管領(lǐng)導(dǎo)：________日期：________四、審查操作關(guān)鍵注意事項(xiàng)時(shí)效性管理：審查各環(huán)節(jié)需嚴(yán)格遵循時(shí)限要求，如材料收集超期未提交的，信息安全管理部門需上報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)；整改超期的，暫停相關(guān)活動(dòng)并追究部門責(zé)任。保密要求：審查過程中涉及的商業(yè)秘密、敏感數(shù)據(jù)等信息，僅限審查小組成員及必要人員知悉，需簽訂《保密承諾書》（模板可自行補(bǔ)充），違者按公司《保密管理制度》處理。責(zé)任劃分：申請(qǐng)部門對(duì)提交材料的真實(shí)性、完整性負(fù)責(zé)；信息安全管理部門對(duì)審查流程規(guī)范性、結(jié)論準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)；技術(shù)部、法務(wù)部等配合部門需提供專業(yè)支持，保證審查意見落地。特殊情況處理：對(duì)于緊急項(xiàng)目（如應(yīng)急系統(tǒng)上線），可啟動(dòng)“快速審查通道”，簡(jiǎn)化部分流程但不得遺漏核