私募股權(quán)契約型投資基金合同樣本引言本《私募股權(quán)契約型投資基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“本合同”）由以下各方當(dāng)事人于【具體日期】在【具體地點(diǎn)】簽署：基金管理人：【基金管理人全稱】（以下簡(jiǎn)稱“管理人”），一家依據(jù)中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司/合伙企業(yè)，具備中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“基金業(yè)協(xié)會(huì)”）認(rèn)可的私募投資基金管理人資格，登記編號(hào)為【管理人登記編號(hào)】?；鹜泄苋耍骸净鹜泄苋巳Q】（以下簡(jiǎn)稱“托管人”），一家依據(jù)中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的商業(yè)銀行或其他金融機(jī)構(gòu)，具備基金托管資格?；鸱蓊~持有人：指符合本合同約定的條件，認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)本基金份額并被登記為基金份額持有人的合格投資者（以下簡(jiǎn)稱“持有人”）。鑒于：1.管理人系依據(jù)中國(guó)法律法規(guī)及相關(guān)監(jiān)管要求，具備發(fā)起設(shè)立并管理私募投資基金資格的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)。2.托管人系依據(jù)中國(guó)法律法規(guī)及相關(guān)監(jiān)管要求，具備基金托管資格的金融機(jī)構(gòu)，能夠?yàn)榛鹭?cái)產(chǎn)提供安全保管等托管服務(wù)。3.持有人自愿按照本合同約定認(rèn)購(gòu)本基金份額，并同意將其交付的認(rèn)購(gòu)資金委托給管理人進(jìn)行投資管理，由托管人進(jìn)行托管。各方當(dāng)事人在平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分協(xié)商的基礎(chǔ)上，達(dá)成如下協(xié)議，以茲共同遵守。第一章當(dāng)事人基本情況第一條基金管理人名稱：【基金管理人全稱】住所：【基金管理人注冊(cè)地址】法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人：【姓名】聯(lián)系人：【姓名】聯(lián)系電話：【電話號(hào)碼】電子郵箱：【電子郵箱地址】管理人登記編號(hào)：【基金業(yè)協(xié)會(huì)管理人登記編號(hào)】第二條基金托管人名稱：【基金托管人全稱】住所：【基金托管人注冊(cè)地址】法定代表人：【姓名】聯(lián)系人：【姓名】聯(lián)系電話：【電話號(hào)碼】電子郵箱：【電子郵箱地址】托管業(yè)務(wù)資格證書(shū)編號(hào)：【托管資格證書(shū)編號(hào)】第三條基金份額持有人基金份額持有人的基本情況將根據(jù)基金份額認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)申請(qǐng)文件及注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的記錄確定?；鸱蓊~持有人認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)本基金份額的行為即視為其同意本合同的全部?jī)?nèi)容，并成為本合同的當(dāng)事人。第二章基金的基本情況第四條基金名稱【基金全稱】（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）第五條基金類(lèi)型契約型私募股權(quán)投資基金第六條基金運(yùn)作方式本基金采用【封閉式/半開(kāi)放式】運(yùn)作方式?！救鐬榉忾]式，說(shuō)明：基金成立后，在基金存續(xù)期內(nèi)不接受申購(gòu)和贖回，但法律法規(guī)另有規(guī)定或本合同另有約定的除外?！俊救鐬榘腴_(kāi)放式，說(shuō)明：基金成立后，在特定條件下或特定期間內(nèi)接受申購(gòu)/贖回，具體安排見(jiàn)本合同相關(guān)章節(jié)?！康谄邨l基金的存續(xù)期限1.本基金的預(yù)計(jì)存續(xù)期限為【數(shù)字】年，自基金合同生效日起計(jì)算。2.經(jīng)基金管理人提議并經(jīng)【基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)/全體基金份額持有人同意】，本基金的存續(xù)期限可以延長(zhǎng)【次數(shù)】次，每次延長(zhǎng)不超過(guò)【數(shù)字】年。延長(zhǎng)程序及具體安排由管理人屆時(shí)另行確定并通知持有人。3.若基金管理人根據(jù)基金實(shí)際投資運(yùn)作情況，認(rèn)為基金已實(shí)現(xiàn)主要投資目標(biāo)或因其他特殊情況需要提前終止的，可提前終止基金合同并進(jìn)入清算程序，具體需按照本合同相關(guān)約定執(zhí)行。第八條基金的募集規(guī)模本基金的目標(biāo)募集總規(guī)模為人民幣【具體金額】萬(wàn)元，最低募集總規(guī)模為人民幣【具體金額】萬(wàn)元?；鸸芾砣擞袡?quán)根據(jù)實(shí)際募集情況及市場(chǎng)情況調(diào)整募集規(guī)模上限，并以管理人屆時(shí)發(fā)布的公告或書(shū)面通知為準(zhǔn)。第九條基金份額的初始面值本基金每份基金份額的初始面值為人民幣【數(shù)字】元。第十條基金份額的認(rèn)購(gòu)價(jià)格本基金募集期內(nèi)，基金份額的認(rèn)購(gòu)價(jià)格為每份基金份額初始面值人民幣【數(shù)字】元，不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用【或：收取【百分比】%的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用，具體見(jiàn)本合同相關(guān)章節(jié)】。第十一條最低認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)金額投資者認(rèn)購(gòu)本基金份額的首次最低認(rèn)購(gòu)金額為人民幣【具體金額】萬(wàn)元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），追加認(rèn)購(gòu)的最低金額為人民幣【具體金額】萬(wàn)元（含相關(guān)費(fèi)用，如有）。基金管理人有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整最低認(rèn)購(gòu)金額，并提前通知。第十二條募集期本基金的募集期自【起始日期】起至【截止日期】止?；鸸芾砣擞袡?quán)根據(jù)實(shí)際募集情況提前結(jié)束或延長(zhǎng)募集期，但延長(zhǎng)期限不得超過(guò)法律法規(guī)規(guī)定的上限，并應(yīng)及時(shí)公告或通知已認(rèn)購(gòu)的投資者。第三章基金份額的募集與備案第十三條基金份額的募集1.本基金向符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及其他相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的合格投資者進(jìn)行非公開(kāi)募集。2.合格投資者的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)及程序由基金管理人依照相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。投資者承諾其為合格投資者，并對(duì)其提供的信息真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。3.基金管理人負(fù)責(zé)基金份額的募集工作，并可委托符合條件的募集機(jī)構(gòu)代為辦理，但募集機(jī)構(gòu)的行為后果由基金管理人承擔(dān)。4.投資者認(rèn)購(gòu)基金份額前，應(yīng)仔細(xì)閱讀本合同、基金招募說(shuō)明書(shū)（如有）、風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)等文件，并簽署相關(guān)確認(rèn)文件。第十四條基金的備案本基金募集完畢后，基金管理人應(yīng)按照中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定辦理基金備案手續(xù)?；鸷贤纳Р灰曰饌浒竿瓿蔀榍疤?，但基金管理人應(yīng)勤勉盡責(zé)地完成備案工作。第四章基金份額的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回第十五條基金份額的認(rèn)購(gòu)1.認(rèn)購(gòu)程序：投資者應(yīng)在募集期內(nèi)，按照基金管理人的要求提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)及相關(guān)資料，并足額繳納認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)。2.認(rèn)購(gòu)確認(rèn)：基金管理人在收到投資者足額認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及符合要求的認(rèn)購(gòu)文件后，對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行確認(rèn)?；鸷贤Ш?，投資者的認(rèn)購(gòu)份額將被正式確認(rèn)，并由注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)（可為管理人自行擔(dān)任或委托第三方機(jī)構(gòu)）進(jìn)行登記。3.認(rèn)購(gòu)資金的運(yùn)用：在基金募集期內(nèi)，投資者繳納的認(rèn)購(gòu)資金由托管人進(jìn)行保管，在基金備案完成前不得動(dòng)用，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。第十六條基金份額的申購(gòu)（如適用）【如基金開(kāi)放申購(gòu)，詳細(xì)約定申購(gòu)的條件、時(shí)間、程序、價(jià)格確定、費(fèi)用等。如不開(kāi)放申購(gòu)，可寫(xiě)明：本基金在存續(xù)期內(nèi)不接受申購(gòu)?！康谑邨l基金份額的贖回（如適用）【如基金開(kāi)放贖回，詳細(xì)約定贖回的條件、時(shí)間、程序、價(jià)格確定、費(fèi)用、限制等。如為封閉式運(yùn)作，可寫(xiě)明：本基金在存續(xù)期內(nèi)不接受贖回?；鸱蓊~持有人不得提前贖回其持有的基金份額，但在本合同約定的基金份額轉(zhuǎn)讓條件成就時(shí)，可依照本合同約定進(jìn)行轉(zhuǎn)讓?！康谑藯l基金份額的轉(zhuǎn)讓1.本基金份額在存續(xù)期內(nèi)原則上不得轉(zhuǎn)讓?zhuān)鸱蓊~持有人可依照本合同約定及管理人屆時(shí)有效的轉(zhuǎn)讓規(guī)則，向其他合格投資者轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額。2.基金份額轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)經(jīng)基金管理人審核同意，且受讓方必須為符合法律法規(guī)規(guī)定的合格投資者。轉(zhuǎn)讓價(jià)格由轉(zhuǎn)讓雙方協(xié)商確定，但應(yīng)參考基金份額凈值（如有）或管理人認(rèn)可的其他估值方式。3.基金管理人有權(quán)根據(jù)基金運(yùn)作需要及相關(guān)法律法規(guī)要求，對(duì)基金份額轉(zhuǎn)讓設(shè)置合理限制或條件。第五章基金的投資第十九條投資目標(biāo)本基金旨在通過(guò)對(duì)【特定行業(yè)/領(lǐng)域/類(lèi)型】的未上市企業(yè)股權(quán)或具有股權(quán)性質(zhì)的投資標(biāo)的進(jìn)行投資，為基金份額持有人獲取【長(zhǎng)期資本增值/合理的投資回報(bào)】。第二十條投資范圍本基金的投資范圍主要包括：1.未上市企業(yè)的股權(quán)、普通股、優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)債、可交換債、股權(quán)收益權(quán)、認(rèn)購(gòu)權(quán)等具有股權(quán)性質(zhì)的投資品種；2.上市公司非公開(kāi)發(fā)行的股票、定向增發(fā)股票；3.法律法規(guī)允許的其他股權(quán)類(lèi)投資工具及與主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的金融產(chǎn)品。具體投資范圍以基金管理人的投資決策為準(zhǔn)，并符合相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求。第二十一條投資策略本基金將采用【詳細(xì)描述投資策略，例如：價(jià)值投資策略、成長(zhǎng)型投資策略、行業(yè)聚焦策略、階段投資策略等】，通過(guò)【具體分析方法，例如：深入的行業(yè)研究、盡職調(diào)查、估值分析等】，篩選具有【核心競(jìng)爭(zhēng)力/良好成長(zhǎng)性/潛在價(jià)值】的投資標(biāo)的。第二十二條投資限制本基金的投資運(yùn)作將遵循以下限制：1.本基金對(duì)單一項(xiàng)目的投資金額（含后續(xù)追加投資）不超過(guò)基金實(shí)繳規(guī)模的【百分比】%；2.本基金不得投資于法律法規(guī)禁止投資的領(lǐng)域或標(biāo)的；3.本基金不得從事【例如：公開(kāi)交易的股票、期貨、期權(quán)等衍生品交易（法律法規(guī)另有規(guī)定除外）】；4.【其他根據(jù)基金特點(diǎn)設(shè)定的投資限制】。上述投資限制可由基金管理人根據(jù)法律法規(guī)變化或基金實(shí)際運(yùn)作情況進(jìn)行調(diào)整，但應(yīng)提前通知基金份額持有人。第二十三條投資決策1.本基金設(shè)立投資決策委員會(huì)（或類(lèi)似決策機(jī)構(gòu)），作為基金投資決策的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。投資決策委員會(huì)的組成、議事規(guī)則等由基金管理人制定并執(zhí)行。2.基金管理人負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目的篩選、立項(xiàng)、盡職調(diào)查、投資方案設(shè)計(jì)等工作，并向投資決策委員會(huì)提交投資決策申請(qǐng)。3.投資決策委員會(huì)依據(jù)其議事規(guī)則對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行審議并作出投資決策。4.基金管理人應(yīng)按照投資決策委員會(huì)的決議執(zhí)行投資計(jì)劃。第六章基金的估值第二十四條估值目的基金估值的目的是客觀、公允地反映基金所投資資產(chǎn)的價(jià)值，并為基金份額的申購(gòu)、贖回（如適用）、收益分配、信息披露等提供依據(jù)。第二十五條估值對(duì)象基金所擁有的各類(lèi)股權(quán)資產(chǎn)、債權(quán)資產(chǎn)、現(xiàn)金及等價(jià)物、應(yīng)收款項(xiàng)等資產(chǎn)。第二十六條估值原則與方法1.對(duì)于已上市交易的有價(jià)證券，按照其【最近交易日收盤(pán)價(jià)/估值日收盤(pán)價(jià)】進(jìn)行估值。2.對(duì)于未上市股權(quán)，基金管理人將根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》及相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，結(jié)合投資標(biāo)的的實(shí)際情況，采用【例如：成本法、市場(chǎng)法（可比公司法、可比交易法）、收益法等】適當(dāng)?shù)墓乐捣椒ㄟM(jìn)行估值。估值方法的選擇和調(diào)整應(yīng)保持一致性和公允性。3.對(duì)于其他投資標(biāo)的，將參照市場(chǎng)慣例及法律法規(guī)規(guī)定的方法進(jìn)行估值。4.基金管理人應(yīng)至少【每季度/每半年/每年】對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行一次全面估值。如遇特殊情況（如重大投資項(xiàng)目退出、標(biāo)的公司發(fā)生重大事件等），基金管理人可對(duì)估值進(jìn)行臨時(shí)調(diào)整。第二十七條估值程序1.基金管理人是基金估值的第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織實(shí)施基金的估值工作。2.托管人應(yīng)對(duì)管理人的估值結(jié)果進(jìn)行復(fù)核，如有異議應(yīng)及時(shí)與管理人溝通。3.基金管理人應(yīng)將經(jīng)托管人復(fù)核的估值結(jié)果告知基金份額持有人（如適用）。第二十八條估值錯(cuò)誤的處理如因估值錯(cuò)誤導(dǎo)致基金份額持有人利益受損，由相關(guān)責(zé)任方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任?；鸸芾砣撕屯泄苋藨?yīng)建立估值錯(cuò)誤的識(shí)別、報(bào)告、更正機(jī)制。第七章基金費(fèi)用與稅收第二十九條基金費(fèi)用的種類(lèi)本基金的費(fèi)用主要包括：1.基金管理人的管理費(fèi)；2.基金托管人的托管費(fèi)；3.基金的業(yè)績(jī)報(bào)酬；4.基金的交易費(fèi)用、審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)、信息披露費(fèi)、清算費(fèi)等其他運(yùn)作費(fèi)用；5.法律法規(guī)規(guī)定或雙方約定的其他費(fèi)用。第三十條管理費(fèi)1.管理費(fèi)按【年度】計(jì)提，計(jì)算基數(shù)為【基金實(shí)繳規(guī)模/基金凈資產(chǎn)】。2.管理費(fèi)率為【百分比】%/年。3.管理費(fèi)的支付方式和支付頻率為【例如：每月/每季度】支付一次，由托管人根據(jù)管理人的劃款指令從基金財(cái)產(chǎn)中支付。第三十一條托管費(fèi)1.托管費(fèi)按【年度】計(jì)提，計(jì)算基數(shù)為【基金實(shí)繳規(guī)模/基金凈資產(chǎn)】。2.托管費(fèi)率為【百分比】%/年。3.托管費(fèi)的支付方式和支付頻率為【例如：每月/每季度】支付一次，由托管人根據(jù)其劃款指令從基金財(cái)產(chǎn)中支付。第三十二條業(yè)績(jī)報(bào)酬1.本基金的業(yè)績(jī)報(bào)酬（如有）是指當(dāng)基金的實(shí)際收益超過(guò)【約定的基準(zhǔn)收益率/門(mén)檻收益率】時(shí)，基金管理人有權(quán)按照本合同約定的比例提取超額收益部分作為業(yè)績(jī)報(bào)酬。2.門(mén)檻收益率為【百分比】%/年（單利/復(fù)利）。3.業(yè)績(jī)報(bào)酬的計(jì)提基準(zhǔn)為【例如：基金整體收益/單個(gè)項(xiàng)目收益】。4.業(yè)績(jī)報(bào)酬的提取比例為超額收益的【百分比】%。5.業(yè)績(jī)報(bào)酬的計(jì)提時(shí)點(diǎn)為【例如：項(xiàng)目退出時(shí)/基金年度核算時(shí)/基金清算時(shí)】。具體計(jì)提和支付方式由基金管理人根據(jù)實(shí)際情況確定并通知持有人。第三十三條其他費(fèi)用其他費(fèi)用是指在基金運(yùn)作過(guò)程中發(fā)生的、除管理費(fèi)、托管費(fèi)、業(yè)績(jī)報(bào)酬以外的費(fèi)用，該等費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，從基金財(cái)產(chǎn)中列支。第三十四條稅收1.本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家有關(guān)稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。2.基金份額持有人應(yīng)自行繳納因其持有基金份額而產(chǎn)生的個(gè)人所得稅或企業(yè)所得稅等相關(guān)稅費(fèi)。第八章基金的收益分配第三十五條收益構(gòu)成基金的收益包括：投資所得紅利、股息、利息、股權(quán)轉(zhuǎn)讓差價(jià)、其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來(lái)的成本和費(fèi)用的節(jié)約。第三十六條收益分配原則1.基金收益分配應(yīng)遵循“先回本后分利，按份額分配”的原則。2.在符合收益分配條件的前提下，基金管理人可根據(jù)基金的實(shí)際運(yùn)作情況決定是否進(jìn)行收益分配及分配方案。3.【如適用業(yè)績(jī)報(bào)酬，可約定：在進(jìn)行收益分配時(shí)，應(yīng)先扣除應(yīng)計(jì)提的業(yè)績(jī)報(bào)酬（如有）。】第三十七條收益分配條件1.基金當(dāng)期收益先彌補(bǔ)前期虧損后，方可進(jìn)行收益分配。2.基金收益分配后基金份額凈值不得低于初始面值。3.法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。第三十八條收益分配方式與支付方式1.收益分配方式為【現(xiàn)金分配/紅利再投資】。本基金目前暫定為【現(xiàn)金分配】。2.收益分配款項(xiàng)由托管人根據(jù)管理人的指令，從基金財(cái)產(chǎn)中劃付給基金份額持有人。第三十九條收益分配的時(shí)間和程序1.基金管理人有權(quán)根據(jù)基金投資項(xiàng)目退出情況及基金現(xiàn)金流狀況，決定收益分配的具體時(shí)間，一般情況下【每年/每半年】至多進(jìn)行【次數(shù)】次收益分配，或在重大項(xiàng)目退出后進(jìn)行特別收益分配。2.收益分配方案由基金管理人擬定，經(jīng)托管人復(fù)核后，由管理人通知基金份額持有人。第九章基金的信息披露第四十條信息披露的原則基金的信息披露應(yīng)遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平的原則。第四十一條信息披露義務(wù)人基金管理人是基金信息披露的第一責(zé)任人。第四十二條信息披露的內(nèi)容與頻率1.基金募集期間：向投資者披露基金合同、招募說(shuō)明書(shū)（如有）、風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)等文件。2.基金運(yùn)作期間：（1）【每季度/每半年/每年】向基金份額持有人披露基金季度/半年度/年