ICS03.100.01

CCSA00

團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)

T/CAMIRXXX-XXXX

第三方評(píng)估職業(yè)倫理行為準(zhǔn)則

Codeofethicsandprofessionalconductforthirdparty

evaluation

（征求意見(jiàn)稿）

中國(guó)市場(chǎng)信息調(diào)查業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布

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目次

目次.............................................................................III

前言..............................................................................IV

引言...............................................................................V

1范圍...............................................................................1

2規(guī)范性引用文件.....................................................................1

3術(shù)語(yǔ)和定義.........................................................................1

4基本原則...........................................................................2

5規(guī)范內(nèi)容...........................................................................3

6倫理審查...........................................................................5

附錄A................................................................................6

參考文獻(xiàn).............................................................................8

III

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第三方評(píng)估職業(yè)倫理行為準(zhǔn)則

1范圍

本標(biāo)準(zhǔn)界定了第三方評(píng)估職業(yè)倫理的定義，規(guī)定了第三方評(píng)估職業(yè)倫理行為準(zhǔn)則的術(shù)語(yǔ)和定義、

基本原則、規(guī)范內(nèi)容、倫理審查。

本標(biāo)準(zhǔn)適用于公共部門第三方評(píng)估，評(píng)估范圍包括宏觀調(diào)控、市場(chǎng)監(jiān)管、公共服務(wù)、社會(huì)管理和

環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域的政策、項(xiàng)目與服務(wù)1。非公共部門第三方評(píng)估可參照?qǐng)?zhí)行。

2規(guī)范性引用文件

本文件沒(méi)有規(guī)范性引用文件。

3術(shù)語(yǔ)和定義

下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本標(biāo)準(zhǔn)。

3.1

公共部門thepublicsector

公共部門指被國(guó)家授予公共權(quán)力，并以社會(huì)的公共利益為組織目標(biāo)，管理各項(xiàng)社會(huì)公共事務(wù)，向全

體社會(huì)成員提供法定服務(wù)的政府組織。包括但不限于政府部門、公共企業(yè)和非盈利組織等。

3.2

第三方thirdparty

獨(dú)立于委托方、被評(píng)價(jià)方，與其無(wú)直接利益關(guān)聯(lián)及行政隸屬關(guān)系，具備完成專業(yè)任務(wù)所需專業(yè)技能

的組織機(jī)構(gòu)。

3.3

評(píng)估evaluation

依據(jù)某種目標(biāo)、標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)或手段，按照一定的程序和方法，進(jìn)行分析和研究，判斷和預(yù)測(cè)效

果、價(jià)值、趨勢(shì)或發(fā)展的一種活動(dòng)。

3.4

第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)thirdpartyevaluationorganization

1)1評(píng)估范圍來(lái)源為十八屆三中全會(huì)《決定》中關(guān)于政府職能的論述。

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開(kāi)展第三方評(píng)估的機(jī)構(gòu)，包括但不限于政府決策咨詢及評(píng)估機(jī)構(gòu)、高等院校、科研院所、專業(yè)咨詢

公司、律師事務(wù)所及其他社會(huì)組織等。

3.5

第三方評(píng)估人員thirdpartyevaluator

第三方評(píng)估的從業(yè)人員。

3.6

第三方評(píng)估職業(yè)倫理行為準(zhǔn)則Codeofethicsandprofessionalconductforthirdparty

evaluation

第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)及第三方評(píng)估人員職業(yè)行為需遵循的價(jià)值理念和職業(yè)行為規(guī)范。

3.7

委托方consigner

聘請(qǐng)第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)提供評(píng)估服務(wù)的一方。

3.8

被評(píng)價(jià)方assessee

被評(píng)估的組織或個(gè)人。

3.9

利益相關(guān)方stakeholder

能夠影響公共部門，又受到公共部門活動(dòng)影響的各類組織、組織成員及個(gè)人。

4基本原則

4.1獨(dú)立性。第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)不受委托方或利益相關(guān)方干擾，在委托方和被評(píng)價(jià)方提供工作便利條件

和相關(guān)資料情況下獨(dú)立完成委托事項(xiàng)。

4.２合法性。開(kāi)展第三方評(píng)估應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)，尊重社會(huì)公德，不得擾亂社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序，損

害社會(huì)公共利益。

4.3客觀性。第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)及第三方評(píng)估人員在從事評(píng)估業(yè)務(wù)過(guò)程中要持中立態(tài)度，按照實(shí)事求是

的原則，基于評(píng)估中所獲取的真實(shí)內(nèi)容，或使用互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)取得的大數(shù)據(jù)內(nèi)容，包括但不限于數(shù)據(jù)、文

字、音像等真實(shí)材料，按照事務(wù)或事物的本來(lái)面目所進(jìn)行的事實(shí)觀察，客觀分析問(wèn)題成因，提出對(duì)策，

開(kāi)展評(píng)估工作，并形成評(píng)估報(bào)告。

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4.4專業(yè)性。第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)及第三方評(píng)估人員應(yīng)具備專業(yè)知識(shí)，合理選取具有代表性的樣本，科學(xué)

設(shè)計(jì)指標(biāo)體系及其權(quán)重體系，選擇科學(xué)的評(píng)估方法、數(shù)據(jù)收集方法和工具，履行必要的評(píng)估程序，及時(shí)

總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，不斷提升評(píng)估的專業(yè)能力。

4.5公開(kāi)性。第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)及第三方評(píng)估人員在評(píng)估前、中、后階段，應(yīng)保證委托方、評(píng)估參與者

的知情權(quán)和選擇權(quán)。

5規(guī)范內(nèi)容

5.1第三方評(píng)估工作行為準(zhǔn)則

從事第三方評(píng)估工作應(yīng)遵守以下行為準(zhǔn)則：

5.1.1應(yīng)遵守法律法規(guī)和行業(yè)準(zhǔn)則。應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)工作涉及的國(guó)家安全、商業(yè)機(jī)密、隱私保護(hù)及其

他法律法規(guī)。重視與遵守國(guó)際、國(guó)內(nèi)相關(guān)規(guī)范和指南，如《市場(chǎng)研究與社會(huì)調(diào)查國(guó)際準(zhǔn)則》、《中國(guó)市

場(chǎng)信息調(diào)查行業(yè)職業(yè)道德與行為準(zhǔn)則》。如行業(yè)行為準(zhǔn)則相關(guān)條款和某些法律法規(guī)的規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)

按照較為嚴(yán)格的規(guī)定執(zhí)行。

5.1.2應(yīng)避免承接預(yù)設(shè)結(jié)果的委托。開(kāi)展第三方評(píng)估前應(yīng)系統(tǒng)了解、判斷和處理可能會(huì)影響評(píng)估獨(dú)立

性、合法性、客觀性、專業(yè)性、公開(kāi)性的因素，例如委托方偏好、社會(huì)輿論導(dǎo)向、權(quán)力部門意志等，并

將這些因素納入是否接受第三方評(píng)估委托的考量之中。

5.1.3應(yīng)預(yù)先告知能力邊界。在評(píng)估開(kāi)始前與委托方坦誠(chéng)溝通自身能力邊界、局限性、隱含風(fēng)險(xiǎn)、利

益，如不能滿足委托方需求，則宜推薦或轉(zhuǎn)介更加合適的評(píng)估團(tuán)隊(duì)。

5.1.4應(yīng)合理合法參與競(jìng)爭(zhēng)。應(yīng)通過(guò)公開(kāi)、合法、平等的渠道獲得業(yè)務(wù)，不以壓價(jià)、詆毀、威脅、誹

謗、泄密、賄賂、虛假承諾、操縱招投標(biāo)等方式進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，不夸大宣傳提供的服務(wù)、擁有的資質(zhì)

或經(jīng)驗(yàn)，不得非議同行、貶低或無(wú)根據(jù)地評(píng)價(jià)同行的工作。應(yīng)遵守政府采購(gòu)與商業(yè)采購(gòu)的專項(xiàng)規(guī)范要求，

完善內(nèi)部服務(wù)提供與采購(gòu)競(jìng)標(biāo)管理規(guī)范。

5.1.5應(yīng)簽訂書(shū)面委托合同。承接評(píng)估業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)明確評(píng)估業(yè)務(wù)的基本要求，與委托方簽訂評(píng)估委托合

同并且履行合同約定內(nèi)容，任何服務(wù)環(huán)節(jié)均應(yīng)有書(shū)面載明，不得隨意增加或減少。未經(jīng)委托方允許，第

三方評(píng)估機(jī)構(gòu)不得將委托事項(xiàng)轉(zhuǎn)包給其他單位或者個(gè)人。

5.1.6應(yīng)有效響應(yīng)委托方需求。應(yīng)關(guān)心委托方的服務(wù)要求及反饋，在不違背誠(chéng)實(shí)、守法、中立的職業(yè)

立場(chǎng)和原則的前提下，應(yīng)充分尊重委托方要求，做到勤勉盡責(zé)。

5.1.7應(yīng)合理開(kāi)展研究設(shè)計(jì)。在指標(biāo)體系設(shè)計(jì)上，需做到科學(xué)、全面、可操作、可量化。在評(píng)估方法

選取上，應(yīng)綜合不同評(píng)估方法的優(yōu)劣勢(shì)，根據(jù)評(píng)估目的、評(píng)估內(nèi)容，合理匹配評(píng)估方法，盡可能多方法

相互佐證。在評(píng)估主體選擇上，需要考慮到利益相關(guān)性、多元性、代表性與獨(dú)立性。

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5.1.8應(yīng)保障參與者知情權(quán)。評(píng)估工作中，應(yīng)做好參與者知情告知，使其充分理解相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)和收益，

自主選擇是否參加評(píng)估。

5.1.9應(yīng)保障評(píng)估數(shù)據(jù)真實(shí)性。對(duì)評(píng)估活動(dòng)中獲取的各種數(shù)據(jù)，均應(yīng)保持足夠的職業(yè)謹(jǐn)慎，進(jìn)行必要

的核查和驗(yàn)證。不得虛構(gòu)評(píng)估數(shù)據(jù)及評(píng)估結(jié)果，不得提供虛假信息，不得發(fā)布缺乏充分依據(jù)、可能產(chǎn)生

誤導(dǎo)的信息。

5.1.10不得干擾評(píng)估結(jié)果公正性。不得事先預(yù)設(shè)結(jié)果，應(yīng)對(duì)評(píng)估活動(dòng)的公正性負(fù)責(zé)，不得違背事實(shí)、

篡改評(píng)估結(jié)果，不得因利益關(guān)聯(lián)或利益沖突等原因影響評(píng)估過(guò)程與結(jié)果。

5.1.11應(yīng)全程留痕，接受監(jiān)督。應(yīng)做到評(píng)估過(guò)程留痕，保存評(píng)估過(guò)程中涉及的定量、定性材料等相關(guān)

證據(jù)材料，形成評(píng)估檔案，做到可追溯。應(yīng)依法接受委托方或行業(yè)組織的監(jiān)督檢查，如實(shí)提供評(píng)估檔案

以及相關(guān)情況。

5.1.12應(yīng)提供專業(yè)評(píng)估報(bào)告。應(yīng)編制能夠支持評(píng)估結(jié)論的工作底稿，應(yīng)在評(píng)估報(bào)告中提供必要信息，

使評(píng)估報(bào)告使用人能夠理解評(píng)估結(jié)論及結(jié)果適用范圍。評(píng)估報(bào)告宜具有反思性和建設(shè)性，盡可能追求對(duì)

委托方、被評(píng)價(jià)方，甚至于對(duì)行業(yè)和社會(huì)帶來(lái)的價(jià)值貢獻(xiàn)。

5.1.13應(yīng)杜絕不當(dāng)謀利。不得利用業(yè)務(wù)便利為自己或他人謀取不正當(dāng)利益，不得向委托方、被評(píng)價(jià)方

及其他利益相關(guān)方索取約定服務(wù)費(fèi)之外的不正當(dāng)利益。

5.1.14應(yīng)遵守保密原則。應(yīng)對(duì)從事評(píng)估活動(dòng)期間獲得或形成的各種數(shù)據(jù)與信息予以保密，包括（但不

限于）國(guó)家秘密、商業(yè)機(jī)密、個(gè)人隱私等。未經(jīng)委托方允許，不對(duì)外披露評(píng)估工作信息，不接受采訪或

對(duì)外發(fā)表與評(píng)估內(nèi)容相關(guān)的言論。

5.1.15應(yīng)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。應(yīng)增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)申報(bào)、應(yīng)用、保護(hù)和維權(quán)意識(shí)，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)注冊(cè)與應(yīng)

用，不得侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)；同時(shí)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)被侵犯時(shí)，敢于通過(guò)行政、司法等途徑維護(hù)自身權(quán)利。

5.1.16宜完善知識(shí)體系，及時(shí)獲取行業(yè)前沿動(dòng)態(tài)。宜通過(guò)教育、培訓(xùn)、工作實(shí)踐和行業(yè)交流，及時(shí)獲

取和掌握當(dāng)前法律、專業(yè)知識(shí)和技術(shù)的發(fā)展變化，為委托方提供具有專業(yè)水準(zhǔn)的服務(wù)。

5.1.17應(yīng)維護(hù)良好職業(yè)形象。應(yīng)秉持職業(yè)道德、維護(hù)職業(yè)形象，始終以增強(qiáng)公眾對(duì)第三方評(píng)估公正和

公平的信心的方式行事，不從事與第三方評(píng)估人員身份不符或可能損害職業(yè)形象的活動(dòng)。

5.1.18不得違背公序良俗。應(yīng)尊重委托方、被評(píng)價(jià)方和利益相關(guān)方的文化差異，遵守具體領(lǐng)域的相關(guān)

倫理要求，包括但不限于兒童保護(hù)、性別平等、民族宗教、殘障權(quán)利、社會(huì)工作、心理、法律、社會(huì)科

學(xué)研究等領(lǐng)域。

5.2第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)行為準(zhǔn)則

第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)為保障行為準(zhǔn)則有效實(shí)施建立相應(yīng)的規(guī)章制度及人員團(tuán)隊(duì)：

5.2.1第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)是依法成立的法律實(shí)體，具有獨(dú)立的法人地位和財(cái)務(wù)管理權(quán)限，有自主選聘

和管理評(píng)估人員的權(quán)利，對(duì)其所有評(píng)估活動(dòng)承擔(dān)法律責(zé)任。

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5.2.2第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)制定機(jī)構(gòu)行為準(zhǔn)則，制定并遵守能保障委托方、數(shù)據(jù)提供者、被評(píng)價(jià)方、其

他利益關(guān)聯(lián)人、員工和同業(yè)權(quán)益的具體規(guī)則。應(yīng)建立人員遴選制度，以確保評(píng)估人員的獨(dú)立性，避免評(píng)

估過(guò)程中的利益沖突。應(yīng)建立信息保密制度和健全的質(zhì)量控制制度。

5.2.3第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)擁有專業(yè)研究團(tuán)隊(duì)，具備評(píng)估所需的理論研究、數(shù)據(jù)收集、分析和決策咨詢

能力，重視與加強(qiáng)人才培養(yǎng)。機(jī)構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)滿足開(kāi)展評(píng)估工作的能力標(biāo)準(zhǔn)和要求。應(yīng)將第三方評(píng)估職

業(yè)倫理行為準(zhǔn)則納入第三方評(píng)估人員入職培訓(xùn)、承擔(dān)科研任務(wù)、學(xué)術(shù)交流研討等活動(dòng)中，引導(dǎo)從業(yè)人員

自覺(jué)遵守第三方評(píng)估倫理要求，開(kāi)展負(fù)責(zé)任的創(chuàng)新性研究。

5.2.4第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)是第三方評(píng)估倫理違規(guī)行為調(diào)查處理的第一責(zé)任主體，應(yīng)制定并完善本機(jī)構(gòu)調(diào)

查處理違背職業(yè)倫理行為規(guī)范的相關(guān)規(guī)定，及時(shí)主動(dòng)自查倫理違規(guī)行為，依法依規(guī)嚴(yán)肅追責(zé)問(wèn)責(zé)。

5.2.5第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)積極承擔(dān)社會(huì)責(zé)任。積極參與行業(yè)能力建設(shè)與行業(yè)行為規(guī)范的建設(shè)和維護(hù)，

有條件的機(jī)構(gòu)宜嘗試發(fā)布機(jī)構(gòu)社會(huì)責(zé)任成果與報(bào)告，積極與同業(yè)機(jī)構(gòu)分享社會(huì)責(zé)任建設(shè)成果。

6倫理審查

6.1倫理審查對(duì)第三方評(píng)估在科學(xué)、倫理和規(guī)范方面是否符合國(guó)際和國(guó)內(nèi)相關(guān)規(guī)范和指南發(fā)揮監(jiān)督作

用，其宗旨是保護(hù)參與者及公眾的權(quán)利和福祉。

6.2第三方評(píng)估專業(yè)委員會(huì)會(huì)長(zhǎng)作為倫理審查委員會(huì)主任委員，負(fù)責(zé)主持倫理審查委員會(huì)的日常工作，

領(lǐng)導(dǎo)委員會(huì)對(duì)研究項(xiàng)目進(jìn)行審查，并確保審查過(guò)程符合相關(guān)法律法規(guī)和倫理原則。第三方評(píng)估專業(yè)委員

會(huì)副會(huì)長(zhǎng)協(xié)助主任委員工作，在主任委員缺席時(shí)代行其職責(zé)。在必要時(shí)，倫理審查委員會(huì)可以聘請(qǐng)獨(dú)立

顧問(wèn)，為特定問(wèn)題提供專業(yè)咨詢意見(jiàn)，獨(dú)立顧問(wèn)不參與表決，不得存在利益沖突。第三方評(píng)估專業(yè)委員

會(huì)定期對(duì)第三方評(píng)估會(huì)員單位和從業(yè)人員進(jìn)行培訓(xùn)，提升其履職能力，保證倫理審查質(zhì)量和效率。

6.3第三方評(píng)估活動(dòng)被指出有倫理問(wèn)題時(shí)，第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)開(kāi)展內(nèi)部調(diào)查，確有問(wèn)題的應(yīng)及時(shí)更正；

若就此意見(jiàn)不一致，可在第三方評(píng)估倫理執(zhí)行委員會(huì)支持下形成專項(xiàng)議題審查指導(dǎo)組，在指導(dǎo)組指導(dǎo)下

協(xié)調(diào)處理；行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)及時(shí)審查，確實(shí)涉及倫理問(wèn)題的，應(yīng)給予行業(yè)通報(bào)。

6.4第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)與行業(yè)協(xié)會(huì)、研究會(huì)應(yīng)幫助新聞媒體提高第三方評(píng)估倫理素養(yǎng)，促使其科學(xué)、客

觀、準(zhǔn)確地報(bào)道涉嫌違背倫理的第三方評(píng)估結(jié)果和相關(guān)事件。行業(yè)協(xié)會(huì)、研究會(huì)等宜搭建第三方評(píng)估倫

理宣傳平臺(tái)，傳播第三方評(píng)估倫理知識(shí)。

6.5開(kāi)展面向社會(huì)公眾的第三方評(píng)估倫理宣傳，提升公眾第三方評(píng)估倫理素養(yǎng)，理性對(duì)待第三方評(píng)估

倫理問(wèn)題。對(duì)存在公眾認(rèn)知差異、可能帶來(lái)第三方評(píng)估倫理挑戰(zhàn)的科學(xué)研究，相關(guān)機(jī)構(gòu)及人員應(yīng)加強(qiáng)科

學(xué)普及和倫理審查。

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附錄A

（資料性）

第三方評(píng)估操作指南

1評(píng)估前準(zhǔn)備

1.1明確評(píng)估目標(biāo)和范圍。委托方明確第三方評(píng)估的具體目標(biāo)，確定被評(píng)價(jià)方、評(píng)估內(nèi)容。

1.2選擇第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)。委托方通過(guò)政府購(gòu)買服務(wù)開(kāi)展第三方評(píng)估工作，確定第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)，簽訂

委托協(xié)議，明確評(píng)估目標(biāo)、評(píng)估內(nèi)容、評(píng)估方法、評(píng)估費(fèi)用、評(píng)估時(shí)限、質(zhì)量要求、權(quán)責(zé)關(guān)系及違約責(zé)

任等。

1.3成立評(píng)估工作組。由委托方、第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)、相關(guān)專家等組成評(píng)估工作組，明確各自職責(zé)。

1.4制定評(píng)估方案。第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)根據(jù)委托方的要求，制定評(píng)估方案，明確評(píng)估指標(biāo)體系、設(shè)計(jì)調(diào)查

工具、評(píng)估計(jì)劃和時(shí)間表，經(jīng)委托方審核同意后組織實(shí)施。

2評(píng)估數(shù)據(jù)采集

2.1預(yù)評(píng)估。第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)在小范圍內(nèi)進(jìn)行預(yù)評(píng)估，驗(yàn)證評(píng)估工具的有效性和可操作性，根據(jù)預(yù)評(píng)估

結(jié)果，對(duì)評(píng)估方案相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整和優(yōu)化。

2.2全面評(píng)估。第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)通過(guò)全面調(diào)查、抽樣調(diào)查、網(wǎng)絡(luò)調(diào)查、實(shí)地調(diào)研、輿情跟蹤、專家論證

等定量、定性評(píng)估方法，匯總收集相關(guān)信息，廣泛聽(tīng)取意見(jiàn)建議，全面了解真實(shí)情況，深入開(kāi)展研究分

析。

2.3質(zhì)量控制。第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)隨訪、電話回訪、專家監(jiān)督等方式對(duì)于評(píng)估工作進(jìn)行質(zhì)量控制。

3評(píng)估數(shù)據(jù)分析

3.1數(shù)據(jù)庫(kù)檢查與確認(rèn)。第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)通過(guò)數(shù)據(jù)唯一性、完整性、邏輯性、奇異值檢查，樣本配額檢

查，樣本結(jié)構(gòu)檢查等方式，確定數(shù)據(jù)庫(kù)。

3.2數(shù)據(jù)分析。第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)采用統(tǒng)計(jì)分析方法，對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行描述性統(tǒng)計(jì)和推斷性統(tǒng)計(jì)分析；采用定

性分析，對(duì)訪談和座談的內(nèi)容進(jìn)行定性分析，提取主要觀點(diǎn)和建議；采用綜合分析，結(jié)合定量和定性數(shù)

據(jù)，進(jìn)行綜合分析，形成評(píng)估結(jié)果。

4評(píng)估成果編制

4.1編制評(píng)估報(bào)告。第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)依據(jù)數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、邏輯嚴(yán)謹(jǐn)、報(bào)告易讀和行文規(guī)范的原則，按期、按

質(zhì)獨(dú)立出具符合委托方需求的評(píng)估報(bào)告。評(píng)估報(bào)告一般應(yīng)當(dāng)包括基本情況、評(píng)估內(nèi)容、評(píng)估方法、評(píng)估

結(jié)論、意見(jiàn)建議、評(píng)估機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人及參與評(píng)估工作人員的簽名、評(píng)估機(jī)構(gòu)蓋章以及需要說(shuō)明的其他

問(wèn)題等。

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T/CAMIRXXX-XXXX

4.2評(píng)估報(bào)告修改。評(píng)估報(bào)告初稿撰寫完成后，第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)征求委托方和被評(píng)價(jià)方的意見(jiàn)，委

托方或被評(píng)價(jià)方可以組織評(píng)議專家組對(duì)評(píng)估報(bào)告進(jìn)行評(píng)議，向第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)反饋意見(jiàn)。第三方評(píng)估機(jī)

構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)反饋的意見(jiàn)逐一核實(shí)，逐條說(shuō)明采納或不予采納的理由，并根據(jù)反饋的有效意見(jiàn)對(duì)評(píng)估報(bào)告初

稿進(jìn)行修改。

4.3提交評(píng)估文件。第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)將評(píng)估方案、指標(biāo)體系、評(píng)估數(shù)據(jù)、評(píng)估報(bào)告等評(píng)估過(guò)程文件匯總

后提交委托方。

5評(píng)估成果驗(yàn)收及應(yīng)用

5.1評(píng)估成果驗(yàn)收。委托方對(duì)評(píng)估報(bào)告及其他評(píng)估工作情況進(jìn)行驗(yàn)收，對(duì)符合評(píng)估方案要求的，履行成

果交接、費(fèi)用支付等手續(xù)；對(duì)不符合評(píng)估方案要求的，可以根據(jù)協(xié)議約定要求第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)承擔(dān)相應(yīng)

違約責(zé)任。

5.2評(píng)估成果應(yīng)用。評(píng)估成果所有權(quán)歸委托方所有，鼓勵(lì)各委托方以適當(dāng)方式共享評(píng)估成果。

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參考文獻(xiàn)

[1]《關(guān)于加強(qiáng)科技倫理治理的意見(jiàn)》

[2]ICC/ESOMAR關(guān)于市場(chǎng)調(diào)研、民意測(cè)驗(yàn)、社會(huì)研究與資料分析方面的國(guó)際準(zhǔn)則

[3]國(guó)際統(tǒng)計(jì)學(xué)會(huì)職業(yè)道德宣言

[4]中國(guó)市場(chǎng)信息調(diào)查行業(yè)職業(yè)道德與行為準(zhǔn)則

[5]中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師職業(yè)道德守則

[6]美國(guó)律師協(xié)會(huì)法官行為準(zhǔn)則

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8

《第三方評(píng)估職業(yè)倫理行為準(zhǔn)則》

編制說(shuō)明

一、任務(wù)來(lái)源

在相關(guān)政策指引和支撐下，我國(guó)第三方評(píng)估實(shí)踐方興未艾，

逐漸成為強(qiáng)化社會(huì)服務(wù)監(jiān)督、增強(qiáng)政府公信力、推動(dòng)社會(huì)治理創(chuàng)

新的重要工具。為幫助規(guī)范和指導(dǎo)第三方評(píng)估行業(yè)及人員從業(yè)行

為，由中國(guó)市場(chǎng)信息調(diào)查業(yè)協(xié)會(huì)立項(xiàng)組織，北京零點(diǎn)有數(shù)數(shù)據(jù)科

技股份有限公司、北京華通人商用信息有限公司、黑龍江華策管

理咨詢有限責(zé)任公司牽頭，聯(lián)合11家公司共同起草了《第三方

評(píng)估職業(yè)倫理行為準(zhǔn)則》團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)。

二、制定標(biāo)準(zhǔn)的目的和意義

2013年，黨的十八屆三中全會(huì)、四中全會(huì)審議通過(guò)《中共

中央關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定》《中共中央關(guān)于全

面推進(jìn)依法治國(guó)若干重大問(wèn)題的決定》，文件強(qiáng)調(diào)第三方評(píng)估的

作用并主張將其納入法治化軌道。其后，民政部、國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管

總局、財(cái)政部等多部門推出針對(duì)性的第三方評(píng)估指導(dǎo)政策。黨的

二十屆三中全會(huì)審議通過(guò)《中共中央關(guān)于進(jìn)一步全面深化改革

推進(jìn)中國(guó)式現(xiàn)代化的決定》，強(qiáng)調(diào)加強(qiáng)重大決策評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

等評(píng)估工作。第三方評(píng)估行業(yè)迎來(lái)快速發(fā)展，與此同時(shí)也面臨著

一些不可忽視的挑戰(zhàn)和困境。以委托方為代表的相關(guān)方對(duì)第三方

工作角色和專業(yè)能力存在誤解、第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)內(nèi)部治理不完善、

機(jī)構(gòu)和人才隊(duì)伍專業(yè)性待提升等問(wèn)題的存在，制約了第三方評(píng)估

1

獨(dú)立性、公正性、專業(yè)性的進(jìn)一步發(fā)揮，亟需制定倫理標(biāo)準(zhǔn)，為

第三方評(píng)估行業(yè)提供規(guī)范和指導(dǎo)。

本標(biāo)準(zhǔn)為第三方評(píng)估行業(yè)提供倫理支撐，提高第三方評(píng)估機(jī)

構(gòu)及人員對(duì)評(píng)估倫理問(wèn)題的重視，規(guī)范第三方評(píng)估職業(yè)倫理行為，

提升第三方評(píng)估人員職業(yè)道德水平，維護(hù)第三方評(píng)估行業(yè)形象，

增強(qiáng)公眾對(duì)第三方評(píng)估結(jié)果的信任，促進(jìn)第三方評(píng)估行業(yè)健康有

序發(fā)展。同時(shí)本標(biāo)準(zhǔn)填補(bǔ)了國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的空白。

三、主要起草單位及起草人名單

本文件起草單位：北京零點(diǎn)有數(shù)數(shù)據(jù)科技股份有限公司、北

京華通人商用信息有限公司、黑龍江華策管理咨詢有限責(zé)任公司、

吉林省廣深數(shù)據(jù)調(diào)研咨詢有限公司、成都云策數(shù)據(jù)科技有限公司、

江西優(yōu)蘭德市場(chǎng)研究咨詢有限公司、石家莊金諾信數(shù)據(jù)科技有限

公司、成都睿真數(shù)據(jù)科技有限公司、北京益生信管理咨詢有限責(zé)

任公司、北京鑫裕瑞宏科技有限公司、重慶正名統(tǒng)計(jì)師事務(wù)所有

限公司、蓋洛特（福州）數(shù)據(jù)研究股份有限公司、成都易播科技

有限公司、深圳深略智慧信息服務(wù)有限公司。

本文件主要起草人：徐曉海、袁岳、王慧萍、郭霞、王分、

朱曉紅、楊闖、周桂林、高歌陽(yáng)、劉洋、趙慧、周水蘭、王惠東、

郭金輝、劉媛、王逸、胡大芳、艾勇波、王善安、曾鵬、呂燕儀、

江源、劉金鐘、肖磊、姚博、姜冰、張興。

四、主要起草過(guò)程

1.標(biāo)準(zhǔn)發(fā)起

2

2022年8月10日，在中國(guó)市場(chǎng)信息調(diào)查業(yè)協(xié)會(huì)行業(yè)建設(shè)暨

行業(yè)發(fā)展座談會(huì)上，中國(guó)市場(chǎng)信息調(diào)查業(yè)協(xié)會(huì)第三方評(píng)估專業(yè)委

員會(huì)會(huì)長(zhǎng)、零點(diǎn)有數(shù)董事長(zhǎng)袁岳向協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)匯報(bào)并提交《第三方

評(píng)估職業(yè)倫理行為準(zhǔn)則》團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)初步的起草建議和方案。

2.征集標(biāo)準(zhǔn)起草參與單位

2023年5月6日，對(duì)外發(fā)布關(guān)于征集《第三方評(píng)估職業(yè)倫

理行為準(zhǔn)則》團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)起草參與單位的通知，參與單位成立標(biāo)準(zhǔn)

工作組。

3.標(biāo)準(zhǔn)立項(xiàng)

2023年8月28日，標(biāo)準(zhǔn)正式立項(xiàng)。中國(guó)市場(chǎng)信息調(diào)查業(yè)協(xié)

會(huì)發(fā)布關(guān)于《第三方評(píng)估職業(yè)倫理