企業(yè)信息安全防護(hù)檢查表模板一、適用范圍與應(yīng)用場(chǎng)景本檢查表模板適用于各類(lèi)企業(yè)開(kāi)展信息安全防護(hù)工作的常態(tài)化檢查與專(zhuān)項(xiàng)評(píng)估，具體應(yīng)用場(chǎng)景包括：日常安全巡檢：企業(yè)IT部門(mén)、安全管理部按周期（如季度/半年度）對(duì)信息系統(tǒng)安全狀態(tài)進(jìn)行全面排查，及時(shí)發(fā)覺(jué)潛在風(fēng)險(xiǎn)；合規(guī)性審計(jì)：滿足《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》等法律法規(guī)要求，配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)檢查或第三方審計(jì)；系統(tǒng)上線前評(píng)估：新業(yè)務(wù)系統(tǒng)、重要信息系統(tǒng)部署前，對(duì)其安全配置、防護(hù)措施進(jìn)行核查，保證符合安全基線；安全事件復(fù)盤(pán)：發(fā)生信息安全事件后，通過(guò)檢查表梳理防護(hù)環(huán)節(jié)漏洞，制定整改措施；并購(gòu)或合作前盡職調(diào)查：對(duì)目標(biāo)企業(yè)或合作伙伴的信息安全管理體系進(jìn)行評(píng)估，識(shí)別合作風(fēng)險(xiǎn)。二、檢查表使用操作流程（一）前期準(zhǔn)備階段明確檢查范圍與目標(biāo)根據(jù)檢查目的（如日常巡檢、合規(guī)審計(jì)），確定檢查對(duì)象，包括：服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、安全設(shè)備、應(yīng)用系統(tǒng)、終端設(shè)備、數(shù)據(jù)資產(chǎn)、安全管理制度等；制定檢查目標(biāo)，例如“核查服務(wù)器賬號(hào)權(quán)限管理是否符合最小權(quán)限原則”“評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)防泄露措施有效性”等。組建檢查團(tuán)隊(duì)由信息安全負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，成員包括IT運(yùn)維工程師、安全管理員、各部門(mén)安全聯(lián)絡(luò)員及外部專(zhuān)家（如需）；明確分工：如網(wǎng)絡(luò)組負(fù)責(zé)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備檢查，系統(tǒng)組負(fù)責(zé)服務(wù)器/終端檢查，管理組負(fù)責(zé)制度與人員安全檢查。收集檢查依據(jù)整理相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范，如《信息安全技術(shù)網(wǎng)絡(luò)安全等級(jí)保護(hù)基本要求》（GB/T22239-2019）、《企業(yè)信息安全管理體系指南》（ISO/IEC27001）、公司內(nèi)部《信息安全管理制度》等；確認(rèn)檢查項(xiàng)與上述依據(jù)的對(duì)應(yīng)關(guān)系，保證檢查合法合規(guī)。準(zhǔn)備檢查工具與文檔工具：漏洞掃描器、端口掃描工具、日志審計(jì)系統(tǒng)、配置核查工具、終端檢測(cè)工具等；文檔：前期檢查記錄、資產(chǎn)清單、安全策略文件、應(yīng)急預(yù)案等。（二）現(xiàn)場(chǎng)檢查實(shí)施階段資料審查查閱安全管理制度：如《賬號(hào)管理規(guī)范》《數(shù)據(jù)分類(lèi)分級(jí)指南》《安全事件處置流程》等，是否完整、更新及時(shí)；檢查記錄文檔：包括過(guò)往巡檢報(bào)告、漏洞整改記錄、安全培訓(xùn)簽到表、應(yīng)急演練記錄等，驗(yàn)證措施落地情況。技術(shù)核查資產(chǎn)識(shí)別：通過(guò)工具掃描或人工核對(duì)，確認(rèn)檢查范圍內(nèi)的服務(wù)器、IP地址、應(yīng)用系統(tǒng)是否與資產(chǎn)清單一致，是否存在未授權(quán)設(shè)備接入；配置檢查：核查設(shè)備安全配置（如防火墻訪問(wèn)控制策略、服務(wù)器密碼復(fù)雜度、數(shù)據(jù)庫(kù)審計(jì)規(guī)則等）是否符合基線要求；漏洞掃描：使用漏洞掃描工具對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行掃描，重點(diǎn)關(guān)注高危漏洞（如遠(yuǎn)程代碼執(zhí)行、SQL注入等），并記錄漏洞詳情；日志審計(jì)：抽查關(guān)鍵設(shè)備（如核心交換機(jī)、數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)器、業(yè)務(wù)系統(tǒng)）的日志，確認(rèn)日志是否完整留存（至少保存6個(gè)月），是否存在異常訪問(wèn)記錄（如非工作時(shí)段大量登錄、頻繁失敗登錄等）。人員訪談與現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試訪談關(guān)鍵崗位人員（如系統(tǒng)管理員、數(shù)據(jù)操作員），知曉其對(duì)安全制度的掌握情況（如“是否清楚數(shù)據(jù)外發(fā)審批流程”“發(fā)覺(jué)安全事件如何上報(bào)”等）；現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試安全措施有效性，例如：嘗試使用弱密碼登錄系統(tǒng)，驗(yàn)證賬號(hào)密碼策略執(zhí)行情況；測(cè)試終端設(shè)備是否安裝殺毒軟件及是否更新病毒庫(kù)；模擬釣魚(yú)郵件攻擊，驗(yàn)證員工安全意識(shí)。（三）問(wèn)題整改與跟蹤階段匯總檢查結(jié)果整理檢查過(guò)程中發(fā)覺(jué)的問(wèn)題，按“風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)”（高/中/低）分類(lèi)，記錄問(wèn)題描述、涉及系統(tǒng)/設(shè)備、檢查依據(jù)等信息；召開(kāi)檢查結(jié)果評(píng)審會(huì)，由檢查組、相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人共同確認(rèn)問(wèn)題清單，避免遺漏或誤判。制定整改計(jì)劃針對(duì)每個(gè)問(wèn)題，明確整改責(zé)任人（如系統(tǒng)管理員、部門(mén)主管）、整改措施（如“修改服務(wù)器密碼復(fù)雜度要求”“關(guān)閉非必要端口”）、整改期限（如“高風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題3日內(nèi)整改，中風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題7日內(nèi)整改”）；整改計(jì)劃需經(jīng)信息安全負(fù)責(zé)人*審批后下發(fā)至相關(guān)部門(mén)。跟蹤整改落實(shí)整改期限屆滿后，檢查組對(duì)整改情況進(jìn)行復(fù)查，確認(rèn)問(wèn)題是否徹底解決（如“密碼策略已修改，復(fù)測(cè)無(wú)法使用弱密碼登錄”“非必要端口已關(guān)閉，掃描確認(rèn)無(wú)開(kāi)放”）；對(duì)未按時(shí)整改或整改不到位的問(wèn)題，約談責(zé)任人，必要時(shí)通報(bào)批評(píng)并納入績(jī)效考核。更新檢查記錄將本次檢查報(bào)告、問(wèn)題清單、整改計(jì)劃、復(fù)查記錄等文檔整理歸檔，形成“檢查-整改-復(fù)查-歸檔”閉環(huán)管理；根據(jù)檢查結(jié)果，更新安全檢查表模板，優(yōu)化檢查項(xiàng)（如新增“系統(tǒng)安全防護(hù)”檢查項(xiàng)等）。（四）報(bào)告輸出階段編制檢查報(bào)告報(bào)告內(nèi)容包括：檢查概況（時(shí)間、范圍、團(tuán)隊(duì)）、檢查結(jié)果（總體符合率、問(wèn)題分布）、高風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題詳情、整改建議、后續(xù)工作計(jì)劃等；報(bào)告需經(jīng)信息安全負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)審批后，報(bào)送企業(yè)管理層及相關(guān)部門(mén)。持續(xù)改進(jìn)定期（如每年）對(duì)信息安全防護(hù)檢查表進(jìn)行評(píng)審，結(jié)合最新法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及企業(yè)業(yè)務(wù)變化，更新檢查項(xiàng)與評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)；通過(guò)多次檢查，分析高頻問(wèn)題（如“終端殺毒軟件更新不及時(shí)”“弱密碼問(wèn)題反復(fù)出現(xiàn)”），從制度、技術(shù)、人員三方面制定長(zhǎng)效改進(jìn)措施。三、信息安全防護(hù)檢查表模板檢查大類(lèi)檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)檢查方法檢查結(jié)果問(wèn)題描述整改責(zé)任人整改期限整改狀態(tài)物理安全機(jī)房環(huán)境安全1.機(jī)房是否配備門(mén)禁系統(tǒng)，且權(quán)限定期更新；2.是否有監(jiān)控設(shè)備覆蓋出入口及內(nèi)部區(qū)域，錄像保存≥30天；3.是否配備消防設(shè)施（如氣體滅火器）且定期檢測(cè)?，F(xiàn)場(chǎng)核查、查閱記錄符合/不符合/不適用如：監(jiān)控錄像保存不足30天*2024–整改中設(shè)備介質(zhì)管理1.服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備等是否固定放置，標(biāo)識(shí)清晰；2.廢棄硬盤(pán)、U盤(pán)等存儲(chǔ)介質(zhì)是否經(jīng)消磁或物理銷(xiāo)毀；3.介質(zhì)外帶是否經(jīng)審批并登記。現(xiàn)場(chǎng)清點(diǎn)、查閱登記臺(tái)賬符合/不符合/不適用如：廢棄服務(wù)器硬盤(pán)未統(tǒng)一存放*2024–未開(kāi)始網(wǎng)絡(luò)安全邊界防護(hù)1.互聯(lián)網(wǎng)出口是否部署防火墻/下一代防火墻（NGFW），訪問(wèn)控制策略是否按最小權(quán)限配置；2.是否部署入侵檢測(cè)/防御系統(tǒng)（IDS/IPS），規(guī)則庫(kù)是否更新至最新版本。核查設(shè)備配置、查看策略日志符合/不符合/不適用如：防火墻策略存在“允許任意IP訪問(wèn)數(shù)據(jù)庫(kù)端口”*2024–整改中網(wǎng)絡(luò)設(shè)備安全1.交換機(jī)、路由器等設(shè)備管理密碼是否為復(fù)雜密碼（長(zhǎng)度≥12位，包含大小寫(xiě)字母、數(shù)字、特殊字符）；2.是否關(guān)閉telnet等不安全遠(yuǎn)程管理協(xié)議，改用SSH；3.是否啟用設(shè)備日志功能。遠(yuǎn)程登錄測(cè)試、查閱配置文件符合/不符合/不適用如：核心交換機(jī)仍使用telnet協(xié)議管理*2024–已完成主機(jī)安全操作系統(tǒng)安全1.服務(wù)器是否關(guān)閉不必要的自啟動(dòng)項(xiàng)和服務(wù)；2.是否安裝主機(jī)入侵檢測(cè)系統(tǒng)（HIDS）并啟用實(shí)時(shí)監(jiān)控；3.系統(tǒng)補(bǔ)丁是否及時(shí)更新（高危補(bǔ)丁≤7天，其他補(bǔ)丁≤30天）。漏洞掃描、查看補(bǔ)丁管理記錄符合/不符合/不適用如：應(yīng)用服務(wù)器存在3個(gè)未修復(fù)的中危補(bǔ)丁*2024–未開(kāi)始賬號(hào)權(quán)限管理1.是否存在共享賬號(hào)、默認(rèn)賬號(hào)（如guest）；2.賬號(hào)權(quán)限是否遵循“最小權(quán)限”原則，定期review權(quán)限清單；3.員工離職后是否及時(shí)禁用其賬號(hào)。賬號(hào)核查、查閱權(quán)限審批記錄符合/不符合/不適用如：離職員工*的賬號(hào)未禁用*2024–整改中應(yīng)用安全應(yīng)用系統(tǒng)安全1.業(yè)務(wù)系統(tǒng)是否通過(guò)OWASPTOP10漏洞檢測(cè)（如SQL注入、XSS等）；2.是否啟用驗(yàn)證碼、登錄失敗鎖定等防暴力破解措施；3.敏感操作（如密碼修改、數(shù)據(jù)刪除）是否二次校驗(yàn)。漏洞掃描、功能測(cè)試符合/不符合/不適用如：用戶登錄接口未設(shè)置失敗鎖定機(jī)制*2024–未開(kāi)始接口安全1.系統(tǒng)間接口（如API、數(shù)據(jù)庫(kù)接口）是否進(jìn)行身份認(rèn)證和訪問(wèn)控制；2.敏感數(shù)據(jù)接口是否加密傳輸（如、SSL）。抓包分析、查閱接口文檔符合/不符合/不適用如：部分內(nèi)部API接口未啟用認(rèn)證*2024–整改中數(shù)據(jù)安全數(shù)據(jù)分類(lèi)分級(jí)1.是否建立數(shù)據(jù)分類(lèi)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)（如核心數(shù)據(jù)、重要數(shù)據(jù)、一般數(shù)據(jù)）；2.數(shù)據(jù)是否按級(jí)別標(biāo)注存儲(chǔ)（如數(shù)據(jù)庫(kù)字段加密、文件加密）。查閱制度、抽樣檢查數(shù)據(jù)符合/不符合/不適用如：客戶敏感數(shù)據(jù)未加密存儲(chǔ)*2024–未開(kāi)始數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)1.是否定期備份數(shù)據(jù)（核心數(shù)據(jù)每日備份，重要數(shù)據(jù)每周備份），備份數(shù)據(jù)是否異地存放；2.是否定期進(jìn)行恢復(fù)測(cè)試（每季度至少1次），記錄恢復(fù)時(shí)間。查看備份日志、恢復(fù)測(cè)試記錄符合/不符合/不適用如：備份數(shù)據(jù)未異地存放，恢復(fù)測(cè)試未記錄RTO（恢復(fù)時(shí)間目標(biāo)）*2024–未開(kāi)始管理安全安全管理制度1.是否制定《信息安全管理辦法》《應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案》等核心制度；2.制度是否發(fā)布至全員并組織培訓(xùn)（每年至少2次）。查閱制度文件、培訓(xùn)記錄符合/不符合/不適用如：《數(shù)據(jù)安全管理制度》未更新2023年版本*2024–整改中人員安全管理1.新員工入職是否進(jìn)行信息安全培訓(xùn)并簽署《保密協(xié)議》；2.離職員工是否辦理工作交接及脫密手續(xù)；3.外部人員（如運(yùn)維商）進(jìn)入機(jī)房是否全程陪同。查閱培訓(xùn)記錄、離職交接表符合/不符合/不適用如：部分新員工未簽署《保密協(xié)議》*2024–已完成安全事件管理1.是否明確安全事件上報(bào)流程（如“發(fā)覺(jué)漏洞→1小時(shí)內(nèi)上報(bào)信息安全部→24小時(shí)內(nèi)提交處置方案”）；2.是否記錄安全事件處置過(guò)程，事后進(jìn)行復(fù)盤(pán)。查閱事件臺(tái)賬、訪談相關(guān)人員符合/不符合/不適用如：上月發(fā)生的釣魚(yú)事件未提交復(fù)盤(pán)報(bào)告*2024–未開(kāi)始四、使用過(guò)程中的關(guān)鍵注意事項(xiàng)檢查標(biāo)準(zhǔn)的動(dòng)態(tài)適配企業(yè)需根據(jù)自身業(yè)務(wù)特性（如金融、醫(yī)療、互聯(lián)網(wǎng)等）及最新法規(guī)要求，對(duì)檢查表模板進(jìn)行定制化調(diào)整，避免“一刀切”；例如金融企業(yè)需強(qiáng)化“數(shù)據(jù)跨境傳輸”“等保三級(jí)”等專(zhuān)項(xiàng)檢查，互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)需重點(diǎn)關(guān)注“業(yè)務(wù)防刷單”“API安全”等?？绮块T(mén)協(xié)作與責(zé)任到人信息安全檢查不是單一部門(mén)的責(zé)任，需IT部、業(yè)務(wù)部、人力資源部等協(xié)同參與。檢查中發(fā)覺(jué)的問(wèn)題，需明確責(zé)任部門(mén)及具體責(zé)任人，避免“責(zé)任真空”；整改計(jì)劃需納入部門(mén)績(jī)效考核，保證措施落地。技術(shù)手段與管理措施結(jié)合不可僅依賴工具掃描結(jié)果，需結(jié)合人工核查、人員訪談等方式驗(yàn)證措施有效性；例如工具掃描顯示“密碼策略符合要求”，但實(shí)際訪談發(fā)覺(jué)員工仍使用“56”等弱密碼（通過(guò)規(guī)避策略登錄），需同時(shí)加強(qiáng)技術(shù)管控與人員培訓(xùn)。保密與合規(guī)要求檢查過(guò)程中接觸的敏感信息（如系統(tǒng)配置、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)）需嚴(yán)格保密，僅限檢查組內(nèi)部傳閱；檢查報(bào)告需標(biāo)注“內(nèi)部資料”，嚴(yán)禁外傳；若涉及個(gè)人信息處理，需符合《個(gè)人信