信息技術(shù)安全風險評估與措施模板一、適用范圍與應用場景本模板適用于各類組織（如企業(yè)、事業(yè)單位、部門等）在信息系統(tǒng)建設(shè)、運行維護、升級改造等全生命周期的安全風險評估工作，具體場景包括：系統(tǒng)上線前評估：新業(yè)務系統(tǒng)、云服務平臺等部署前，識別潛在安全風險，保證符合安全基線要求；定期安全審計：每年或每半年對現(xiàn)有信息系統(tǒng)進行全面風險評估，發(fā)覺新增或變化的安全威脅；合規(guī)性檢查：滿足《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個人信息保護法》及等保2.0等法規(guī)標準的合規(guī)性評估需求；重大變更前評估：系統(tǒng)架構(gòu)調(diào)整、功能模塊擴展、第三方組件接入等變更前的風險預判；應急響應后復盤：發(fā)生安全事件后，通過風險評估分析事件原因，完善防護措施。二、風險評估全流程操作指南（一）準備階段：明確評估框架與資源成立評估小組組建跨職能團隊，成員需包含IT技術(shù)人員（如系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡(luò)工程師）、安全專家、業(yè)務部門代表（如經(jīng)理）、合規(guī)人員（如專員），明確組長（建議由安全部門負責人擔任）及各成員職責。外部專家可參與復雜系統(tǒng)或高風險場景的評估（如滲透測試、代碼審計）。確定評估范圍與目標范圍：明確評估的信息系統(tǒng)邊界（如包含哪些服務器、應用系統(tǒng)、數(shù)據(jù)類型）、覆蓋的業(yè)務環(huán)節(jié)（如數(shù)據(jù)采集、傳輸、存儲、使用）及時間周期。目標：識別系統(tǒng)面臨的安全威脅、存在的脆弱性，分析風險等級，制定針對性措施，降低安全事件發(fā)生概率及影響。收集基礎(chǔ)資料系統(tǒng)文檔：架構(gòu)設(shè)計圖、網(wǎng)絡(luò)拓撲圖、數(shù)據(jù)流程圖、業(yè)務流程說明；安全配置：服務器、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、應用系統(tǒng)的安全策略、訪問控制列表、日志審計規(guī)則；合規(guī)要求：相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標準（如GB/T22239-2019《信息安全技術(shù)網(wǎng)絡(luò)安全等級保護基本要求》）、企業(yè)內(nèi)部安全制度；歷史記錄：過往安全事件、漏洞掃描報告、滲透測試結(jié)果、整改記錄。（二）資產(chǎn)識別：梳理關(guān)鍵信息資產(chǎn)通過資產(chǎn)清單明確評估對象，區(qū)分資產(chǎn)類型并標注重要性等級，重點關(guān)注核心業(yè)務數(shù)據(jù)、關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施等高風險資產(chǎn)。操作步驟：分類資產(chǎn)：按“硬件-軟件-數(shù)據(jù)-人員-服務”五大類梳理，例如：硬件：服務器、防火墻、終端設(shè)備；軟件：操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫、業(yè)務應用系統(tǒng)；數(shù)據(jù)：用戶個人信息、業(yè)務交易數(shù)據(jù)、核心知識產(chǎn)權(quán)；人員：系統(tǒng)管理員、開發(fā)人員、普通用戶；服務：域名解析服務、云存儲服務、第三方API接口。標注重要性：采用“高-中-低”三級標注，標準參考：高：核心業(yè)務系統(tǒng)、敏感數(shù)據(jù)資產(chǎn)，一旦受損將導致業(yè)務中斷、重大經(jīng)濟損失或法律風險；中：一般業(yè)務系統(tǒng)、內(nèi)部數(shù)據(jù)資產(chǎn)，受損可能影響局部業(yè)務效率；低：輔助性資產(chǎn)（如測試服務器、非核心辦公軟件），受損影響較小。（三）風險分析：識別威脅與脆弱性結(jié)合資產(chǎn)清單，分析每項資產(chǎn)面臨的潛在威脅及自身存在的脆弱性，明確“誰（威脅源）可能通過什么（脆弱性）對什么（資產(chǎn)）造成什么影響”。操作步驟：威脅識別：從“外部-內(nèi)部”維度列舉常見威脅，例如：外部：黑客攻擊（SQL注入、勒索病毒）、惡意代碼（木馬、蠕蟲）、社會工程學（釣魚郵件、電信詐騙）、自然災害（火災、洪水）；內(nèi)部：誤操作（誤刪數(shù)據(jù)、錯誤配置）、權(quán)限濫用（越權(quán)訪問、數(shù)據(jù)泄露）、內(nèi)部人員惡意破壞（如工程師故意植入后門）。脆弱性識別：從“技術(shù)-管理”維度排查系統(tǒng)缺陷，例如：技術(shù)：系統(tǒng)未及時打補丁、弱口令、未啟用SSL加密、缺乏入侵檢測系統(tǒng)；管理：安全制度缺失（如無數(shù)據(jù)備份策略）、人員安全意識不足（如隨意不明）、應急響應流程不完善。（四）風險評價：量化風險等級采用“可能性×影響程度”模型計算風險值，結(jié)合風險矩陣確定風險等級（極高/高/中/低）。操作步驟：定義可能性等級（參考歷史數(shù)據(jù)、行業(yè)經(jīng)驗）：可能性等級定義示例5（極高）1年內(nèi)必然發(fā)生或頻繁發(fā)生（>10次）系統(tǒng)默認口令未修改，易被暴力破解4（高）1-2年可能發(fā)生（1-10次）未部署防病毒軟件，遭遇病毒攻擊概率高3（中）2-5年可能發(fā)生（1次）部分服務器未做冗余，單點故障風險2（低）5年以上可能發(fā)生（<1次）物理機房未配備防水設(shè)施，洪水概率低1（極低）幾乎不可能發(fā)生遭受國家級黑客組織定向攻擊（普通企業(yè)）定義影響程度等級（結(jié)合資產(chǎn)重要性）：影響程度等級對業(yè)務的損害示例5（極高）核心業(yè)務中斷，重大經(jīng)濟損失（>100萬元）用戶數(shù)據(jù)庫被篡改，業(yè)務停擺48小時4（高）核心業(yè)務降級，較大經(jīng)濟損失（10-100萬元）支付系統(tǒng)異常，導致交易失敗3（中）非核心業(yè)務中斷，一般經(jīng)濟損失（1-10萬元）內(nèi)部辦公系統(tǒng)癱瘓，影響員工協(xié)作2（低）輕微業(yè)務影響，較小經(jīng)濟損失（<1萬元）部分終端設(shè)備故障，數(shù)據(jù)局部丟失1（極低）幾乎無業(yè)務影響，無直接經(jīng)濟損失非核心服務器磁盤空間不足計算風險值與確定等級：風險值=可能性等級×影響程度等級；風險矩陣：影響程度1（極低）2（低）3（中）4（高）5（極高）5（極高）低中高極高極高4（高）低中高極高極高3（中）低低中高極高2（低）低低低中高1（極低）低低低低中（五）措施制定：針對性風險處置根據(jù)風險等級選擇處置策略，保證措施具體、可落地、責任到人。處置策略選擇：極高/高風險：必須立即采取“規(guī)避”或“降低”措施（如漏洞修復、訪問控制強化）；中風險：優(yōu)先“降低”，其次“轉(zhuǎn)移”（如購買保險、外包運維）；低風險：可接受，但需“監(jiān)控”（如定期巡查、日志審計）。措施制定內(nèi)容：風險描述：明確風險點（如“核心數(shù)據(jù)庫存在SQL注入漏洞，可能導致用戶數(shù)據(jù)泄露”）；處置策略：選擇“降低”（通過代碼審計修復漏洞，部署WAF攔截攻擊）；具體方案：詳細操作步驟（如“2024年X月X日前完成漏洞修復，修復后進行滲透測試驗證”）；責任部門/人：明確執(zhí)行主體（如“安全部主管牽頭，開發(fā)組配合”）；完成時限：設(shè)定整改截止時間（如“2024年X月X日前”）。（六）報告編制與整改跟蹤編制風險評估報告內(nèi)容摘要：評估范圍、核心風險結(jié)論、高風險項清單；詳細分析：資產(chǎn)清單、威脅與脆弱性對應關(guān)系、風險計算過程；整改計劃：按優(yōu)先級排序的風險措施表（包含上述“措施制定”內(nèi)容）；附件：掃描報告、訪談記錄、拓撲圖等支撐材料。整改跟蹤與閉環(huán)責任部門按計劃落實措施，評估小組定期（如每周）跟蹤整改進度；措施完成后驗證效果（如漏洞修復后復掃、訪問控制策略測試）；所有風險整改完成后，更新風險評估記錄，納入常態(tài)化安全管理。三、風險評估模板表格表1：信息資產(chǎn)清單資產(chǎn)編號資產(chǎn)名稱資產(chǎn)類型（硬件/軟件/數(shù)據(jù)/人員/服務）所在系統(tǒng)責任人重要性等級（高/中/低）備注（如IP地址、版本號）S001核心業(yè)務數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)ERP系統(tǒng)*主管高MySQL8.0，存儲用戶交易數(shù)據(jù)S002防火墻硬件邊界網(wǎng)絡(luò)*工程師高品牌，型號XS003員工個人信息數(shù)據(jù)人力資源系統(tǒng)*專員高存儲身份證號、聯(lián)系方式S004測試服務器硬件開發(fā)環(huán)境*開發(fā)低僅用于內(nèi)部測試表2：威脅與脆弱性分析表資產(chǎn)編號資產(chǎn)名稱威脅源（如黑客、內(nèi)部人員）威脅描述（如SQL注入攻擊）脆弱點（如未輸入驗證）現(xiàn)有控制措施（如已部署WAF）S001核心業(yè)務數(shù)據(jù)庫外部黑客通過惡意SQL語句竊取數(shù)據(jù)應用層未做輸入過濾部署WAF，但規(guī)則未更新S003員工個人信息內(nèi)部人員（專員）越權(quán)訪問敏感數(shù)據(jù)權(quán)限分配過細，未定期審計每月權(quán)限審計，但流程執(zhí)行不嚴S002防火墻自然災害（雷擊）設(shè)備損壞導致網(wǎng)絡(luò)中斷未配備防雷設(shè)備機房配備UPS，但無防雷裝置表3：風險評價與處置表風險編號風險描述（資產(chǎn)+威脅+脆弱性）可能性等級影響程度等級風險值風險等級（極高/高/中/低）處置策略（規(guī)避/降低/轉(zhuǎn)移/接受）具體整改方案責任部門完成時限R001核心數(shù)據(jù)庫存在SQL注入漏洞，可能導致數(shù)據(jù)泄露4520極高降低1.2024年X月X日前完成代碼審計修復；2.更新WAF攻擊規(guī)則，攔截SQL注入特征安全部、開發(fā)組2024–R002防火墻無防雷裝置，雷擊可能導致網(wǎng)絡(luò)中斷248中降低2024年X月X日前采購并安裝防雷設(shè)備，聯(lián)系第三方機構(gòu)檢測運維部、行政部2024–R003內(nèi)部員工權(quán)限審計不嚴，存在越權(quán)風險339中降低1.優(yōu)化權(quán)限審批流程；2.每雙月開展一次權(quán)限復核人力資源部、安全部2024–四、使用過程中的關(guān)鍵注意事項（一）保證評估范圍全面性避免遺漏“非核心”資產(chǎn)（如測試環(huán)境、辦公終端），此類資產(chǎn)可能成為攻擊者的跳板；同時需覆蓋物理環(huán)境（機房、設(shè)備）、網(wǎng)絡(luò)環(huán)境（防火墻、交換機）、應用系統(tǒng)（代碼、配置）、管理流程（制度、人員）全維度，避免“重技術(shù)、輕管理”。（二）客觀量化風險等級可能性與影響程度的判定需基于數(shù)據(jù)（如歷史漏洞掃描結(jié)果、行業(yè)安全事件統(tǒng)計），避免主觀臆斷；對爭議較大的風險等級，可組織專家評審會確定，保證評估結(jié)果公信力。（三）措施制定需“SMART”原則整改方案需具體（Specific）、可衡量（Measurable）、可達成（Achievable）、相關(guān)性（Relevant）、時限性（Time-bound），例如“修復漏洞”需明確“修復哪個版本的哪個漏洞”“通過什么工具驗證”，避免模糊表述（如“盡快處理”）。（四）重視合規(guī)性要求措施制定需結(jié)合最新法規(guī)標準（如等保2.0三級要求、GDPR），保證整改后滿足合規(guī)底線；同時關(guān)注行業(yè)特定規(guī)范（如金融行業(yè)的《個人金融信息保護技術(shù)規(guī)范》），避免因合規(guī)問題導致法律風險。（五）建立長效跟蹤機制風險評估不是“一次性工作”，高風險項整改后需定期復測（如每季度），低風險項需納入常態(tài)化監(jiān)控（如每月