銷(xiāo)售業(yè)務(wù)合同審查標(biāo)準(zhǔn)化流程表引言銷(xiāo)售業(yè)務(wù)合同是企業(yè)與客戶(hù)合作的法律載體，條款嚴(yán)謹(jǐn)性直接影響企業(yè)權(quán)益保障與風(fēng)險(xiǎn)控制。為規(guī)范合同審查流程、提升審查效率、降低履約風(fēng)險(xiǎn)，特制定本標(biāo)準(zhǔn)化流程表，適用于銷(xiāo)售團(tuán)隊(duì)、法務(wù)部門(mén)及相關(guān)業(yè)務(wù)人員對(duì)銷(xiāo)售合同的審查工作，涵蓋從準(zhǔn)備到歸檔的全流程指引，助力實(shí)現(xiàn)合同管理的專(zhuān)業(yè)化、規(guī)范化。一、適用范圍與核心價(jià)值（一）適用范圍本流程表適用于企業(yè)各類(lèi)銷(xiāo)售合同的審查，包括但不限于：產(chǎn)品買(mǎi)賣(mài)合同（如標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備、定制化產(chǎn)品）、服務(wù)合同（如技術(shù)支持、售后服務(wù)）、框架合作協(xié)議（年度/季度合作框架）及補(bǔ)充協(xié)議等。審查對(duì)象涵蓋客戶(hù)提供的合同草案及企業(yè)擬起草的合同文本。（二）核心價(jià)值風(fēng)險(xiǎn)前置：通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化審查提前識(shí)別法律風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)及履約障礙，避免合同履行中出現(xiàn)糾紛。效率提升：明確各環(huán)節(jié)職責(zé)與審查要點(diǎn)，減少重復(fù)溝通與遺漏，縮短審查周期。標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一：規(guī)范合同條款表述與合規(guī)要求，保證不同業(yè)務(wù)場(chǎng)景下的審查標(biāo)準(zhǔn)一致。權(quán)益保障：重點(diǎn)保障企業(yè)核心利益（如收款安全、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、違約追責(zé)），降低經(jīng)濟(jì)損失風(fēng)險(xiǎn)。二、標(biāo)準(zhǔn)化審查操作步驟（一）審查準(zhǔn)備階段：明確基礎(chǔ)信息與分工合同類(lèi)型與背景確認(rèn)業(yè)務(wù)專(zhuān)員與客戶(hù)對(duì)接，明確合同類(lèi)型（如“設(shè)備銷(xiāo)售合同”“技術(shù)服務(wù)合同”）、合作背景（如首次合作/續(xù)簽訂單）、客戶(hù)核心訴求（如交付周期、付款方式）。記錄客戶(hù)所屬行業(yè)、規(guī)模及歷史合作情況（如有），初步判斷合作風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（如低風(fēng)險(xiǎn)/中風(fēng)險(xiǎn)/高風(fēng)險(xiǎn)）。基礎(chǔ)資料收集客戶(hù)資料：營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（需加蓋公章）、法定代表人身份證明、授權(quán)委托書(shū)（如簽約人非法定代表人）、涉訴/失信情況（通過(guò)“信用中國(guó)”等公開(kāi)渠道初步查詢(xún)）。企業(yè)內(nèi)部資料：銷(xiāo)售訂單、立項(xiàng)審批表、價(jià)格政策文件、過(guò)往同類(lèi)合同模板（如有）?？蛻?hù)提供的合同草案（如適用），需核對(duì)版本號(hào)及修訂日期。審查小組組建根據(jù)合同金額與重要性，組建跨部門(mén)審查小組：業(yè)務(wù)專(zhuān)員：負(fù)責(zé)客戶(hù)對(duì)接、商業(yè)條款確認(rèn)（如價(jià)格、交付）；法務(wù)專(zhuān)員：負(fù)責(zé)法律條款合規(guī)性審查（如違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決）；銷(xiāo)售經(jīng)理：負(fù)責(zé)整體業(yè)務(wù)可行性判斷及審批協(xié)調(diào)；財(cái)務(wù)/技術(shù)部門(mén)（如需）：負(fù)責(zé)付款條款、技術(shù)參數(shù)等專(zhuān)項(xiàng)審查。（二）初步審查階段：形式與內(nèi)容完整性核驗(yàn)主體信息審查核對(duì)合同雙方名稱(chēng)、地址、法定代表人、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼等信息是否與營(yíng)業(yè)執(zhí)照完全一致，避免使用簡(jiǎn)稱(chēng)或簡(jiǎn)稱(chēng)與全稱(chēng)混用（如“有限公司”不可簡(jiǎn)寫(xiě)為“公司”）?？蛻?hù)為分支機(jī)構(gòu)時(shí)，需提供總公司授權(quán)書(shū)，明確授權(quán)范圍（如“分公司有權(quán)代表總公司簽訂本合同”）；客戶(hù)為自然人時(shí)，需核對(duì)身份證原件并留存復(fù)印件?；緱l款完備性檢查依據(jù)《民法典》第四百七十條，合同需包含以下必備條款：合同主體（雙方名稱(chēng)/地址/法定代表人）；標(biāo)的物/服務(wù)內(nèi)容（如“型號(hào)設(shè)備”“技術(shù)服務(wù)”）；數(shù)量與質(zhì)量（如“100臺(tái)”“符合GB/T19001-2016標(biāo)準(zhǔn)”）；價(jià)款或報(bào)酬（如“人民幣元”）；履行期限/地點(diǎn)/方式（如“2024年12月31日前交付，甲方倉(cāng)庫(kù)，公路運(yùn)輸”）；違約責(zé)任；爭(zhēng)議解決方式?？蚣軈f(xié)議需明確“具體權(quán)利義務(wù)以補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)”及補(bǔ)充協(xié)議的簽訂流程。文本規(guī)范性審查檢查合同文本是否清晰、無(wú)涂改（涂改處需雙方蓋章或簽字確認(rèn)）；頁(yè)碼是否連續(xù)（如“共X頁(yè)，當(dāng)前第X頁(yè)”）；附件（如技術(shù)參數(shù)表、價(jià)格清單）是否齊全，且與引用一致（如“詳見(jiàn)附件一《技術(shù)規(guī)格書(shū)》”）。（三）重點(diǎn)條款深度審查：法律與商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)雙控標(biāo)的物/服務(wù)條款產(chǎn)品銷(xiāo)售：明確產(chǎn)品名稱(chēng)、規(guī)格型號(hào)、品牌、技術(shù)參數(shù)（需詳細(xì)列于附件，避免“同型號(hào)產(chǎn)品”等模糊表述），保證參數(shù)可執(zhí)行、可驗(yàn)收。服務(wù)合同：明確服務(wù)范圍（如“包含安裝調(diào)試、3次現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)”）、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)（如“響應(yīng)時(shí)間≤24小時(shí)，解決率≥95%”）、交付成果（如“提供《驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》”）。價(jià)格與支付條款價(jià)款構(gòu)成：需明確是否含稅（如“含13%增值稅”）、運(yùn)費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)等，避免后續(xù)爭(zhēng)議（如“總價(jià)元包含產(chǎn)品費(fèi)用、運(yùn)輸費(fèi)至甲方指定地點(diǎn)，保險(xiǎn)費(fèi)由乙方承擔(dān)”）。支付方式：優(yōu)先選擇銀行轉(zhuǎn)賬（注明賬戶(hù)信息：戶(hù)名、開(kāi)戶(hù)行、賬號(hào)），避免現(xiàn)金交易；分期付款需明確各期支付比例及節(jié)點(diǎn)（如“預(yù)付款30%合同簽訂后5日內(nèi)，到貨款60%交付后10日內(nèi)，質(zhì)保金10%驗(yàn)收合格后12個(gè)月內(nèi)”）。逾期責(zé)任：明確逾期付款的違約金計(jì)算方式（如“按日萬(wàn)分之五計(jì)算，不超過(guò)逾期金額的30%”）。履行與交付條款交付時(shí)間：具體日期或約定條件（如“以甲方簽收為準(zhǔn)”），避免“盡快”“盡快交付”等模糊表述；交付地點(diǎn)：明確具體地址（如“市區(qū)路號(hào)甲方倉(cāng)庫(kù)”），運(yùn)輸方式及費(fèi)用承擔(dān)方；風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移：明確標(biāo)的物毀損、滅失風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移節(jié)點(diǎn)（如“標(biāo)的物交付甲方簽收后，風(fēng)險(xiǎn)由甲方承擔(dān)”）。質(zhì)量與驗(yàn)收條款質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)：引用國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或雙方約定標(biāo)準(zhǔn)（如“符合GB/T1.1-2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則》”），定制化產(chǎn)品需提供技術(shù)參數(shù)附件；驗(yàn)收流程：明確驗(yàn)收主體（如“甲乙雙方共同驗(yàn)收，或委托第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)”）、驗(yàn)收期限（如“收到貨物后10日內(nèi)完成驗(yàn)收”）、異議期（如“驗(yàn)收合格后7日內(nèi)提出質(zhì)量問(wèn)題，逾期視為合格”）。違約責(zé)任條款違約情形列舉：明確雙方違約情形（如“乙方逾期交貨”“甲方逾期付款”“產(chǎn)品不符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)”）；責(zé)任形式：包括繼續(xù)履行、賠償損失（需明確損失計(jì)算方式）、解除合同（需符合法定條件）；違約金比例：合理設(shè)定，避免過(guò)高（一般不超過(guò)實(shí)際損失的30%）或過(guò)低（起不到約束作用）。知識(shí)產(chǎn)權(quán)與保密條款知識(shí)產(chǎn)權(quán)：明確合同涉及商標(biāo)、專(zhuān)利、著作權(quán)的歸屬（如“乙方提供的技術(shù)專(zhuān)利歸甲方所有”），以及使用權(quán)限（如“甲方有權(quán)在合作范圍內(nèi)使用乙方提供的技術(shù)資料”）；保密范圍：明保證密信息類(lèi)型（如“技術(shù)參數(shù)、客戶(hù)名單、價(jià)格政策”）、保密期限（如“合同終止后2年”）、違約責(zé)任（如“賠償實(shí)際損失，不低于萬(wàn)元”）。爭(zhēng)議解決條款優(yōu)先約定企業(yè)所在地法院訴訟或仲裁委員會(huì)仲裁（如“提交市區(qū)人民法院訴訟”或“提交仲裁委員會(huì)仲裁”），避免約定“甲方所在地”等模糊表述（需明確具體城市）；明確適用法律（如“適用中華人民共和國(guó)法律”）。（四）風(fēng)險(xiǎn)排查與合規(guī)性審查法律合規(guī)性審查法務(wù)專(zhuān)員重點(diǎn)審查條款是否符合《民法典》《產(chǎn)品質(zhì)量法》《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》等法律法規(guī)，如格式條款是否盡到提示說(shuō)明義務(wù)（如“加粗提示”），免責(zé)條款是否有效（如“造成對(duì)方人身?yè)p害的免責(zé)條款無(wú)效”）。企業(yè)內(nèi)部合規(guī)審查對(duì)照公司《合同管理辦法》《銷(xiāo)售價(jià)格政策》等內(nèi)部制度，審查合同是否符合審批權(quán)限（如“金額≥50萬(wàn)元需總經(jīng)理審批”）、價(jià)格是否在授權(quán)范圍內(nèi)（如“超價(jià)格政策10%需報(bào)批”）。外部風(fēng)險(xiǎn)排查業(yè)務(wù)專(zhuān)員通過(guò)“信用中國(guó)”“中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng)”等渠道查詢(xún)客戶(hù)涉訴、失信情況，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)客戶(hù)（如失信被執(zhí)行人、涉訴金額較大），需上報(bào)銷(xiāo)售經(jīng)理評(píng)估是否繼續(xù)合作，或要求提供擔(dān)保（如銀行保函）。（五）修訂反饋與溝通確認(rèn)匯總審查意見(jiàn)法務(wù)專(zhuān)員整理各成員審查意見(jiàn)，形成《合同審查意見(jiàn)表》，明確需修改的條款、修改建議及修改依據(jù)（如“根據(jù)《民法典》第五百八十四條，違約金過(guò)高，建議調(diào)整為日萬(wàn)分之三”）。與客戶(hù)協(xié)商修訂業(yè)務(wù)專(zhuān)員與客戶(hù)溝通審查意見(jiàn)，重點(diǎn)解釋對(duì)企業(yè)不利的條款（如“逾期付款違約金”），爭(zhēng)取客戶(hù)理解與修改；對(duì)于無(wú)法達(dá)成一致的條款，及時(shí)上報(bào)銷(xiāo)售經(jīng)理協(xié)調(diào)，必要時(shí)由法務(wù)專(zhuān)員提供法律依據(jù)支持。形成最終版本根據(jù)協(xié)商結(jié)果修訂合同文本，所有修改處需雙方確認(rèn)（如加蓋“修訂章”或手寫(xiě)“雙方確認(rèn)”），更新附件清單，保證最終版本與協(xié)商內(nèi)容一致。（六）最終審批與簽署歸檔內(nèi)部審批流程修訂后的合同按公司審批權(quán)限逐級(jí)報(bào)批：業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人→法務(wù)部門(mén)→銷(xiāo)售總監(jiān)→總經(jīng)理（根據(jù)合同金額調(diào)整審批層級(jí)），審批人需在《合同審批表》簽署“同意”“修改后同意”或“不同意”意見(jiàn)，并注明修改要求。合同簽署審批通過(guò)后，由法定代表人或授權(quán)代表簽字并加蓋企業(yè)公章（合同專(zhuān)用章），客戶(hù)方需簽字蓋章并加蓋騎縫章（多頁(yè)合同）；保證簽署頁(yè)與內(nèi)容一致，避免倒簽合同（特殊情況需書(shū)面說(shuō)明原因并經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)）。合同歸檔簽署后3個(gè)工作日內(nèi)，行政專(zhuān)員將合同原件、附件、審批表、審查意見(jiàn)表等資料整理歸檔，電子版同步至合同管理系統(tǒng)，注明合同編號(hào)（如“XS-2024-X”）、簽訂日期、履行期限、客戶(hù)名稱(chēng)等信息，便于后續(xù)查詢(xún)與管理。三、銷(xiāo)售業(yè)務(wù)合同審查標(biāo)準(zhǔn)化流程表（模板）審查階段審查內(nèi)容審查要點(diǎn)審查標(biāo)準(zhǔn)責(zé)任崗位輸出成果審查準(zhǔn)備階段合同類(lèi)型與背景確認(rèn)明確合同類(lèi)型，知曉客戶(hù)背景及合作訴求合同類(lèi)型分類(lèi)清晰，客戶(hù)信息完整業(yè)務(wù)專(zhuān)員《合同信息登記表》基礎(chǔ)資料收集獲取客戶(hù)主體資格、內(nèi)部審批單、合同草案等資料齊全、真實(shí)有效業(yè)務(wù)專(zhuān)員資料清單審查小組組建明確業(yè)務(wù)、法務(wù)、銷(xiāo)售經(jīng)理職責(zé)職責(zé)分工明確銷(xiāo)售經(jīng)理《審查小組分工表》初步審查階段主體信息審查雙方名稱(chēng)、地址、法定代表人、信用代碼與營(yíng)業(yè)執(zhí)照一致性信息完全一致，無(wú)簡(jiǎn)稱(chēng)或錯(cuò)誤法務(wù)專(zhuān)員《主體信息核對(duì)表》基本條款完備性核對(duì)必備條款是否齊全包含《民法典》規(guī)定的合同必備條款業(yè)務(wù)專(zhuān)員《條款完備性檢查表》文本規(guī)范性檢查涂改、頁(yè)碼、附件無(wú)涂改（或雙方確認(rèn)），頁(yè)碼連續(xù)，附件齊全法務(wù)專(zhuān)員《文本規(guī)范性確認(rèn)書(shū)》重點(diǎn)條款審查階段標(biāo)的物/服務(wù)條款名稱(chēng)、規(guī)格、品牌、技術(shù)參數(shù)（附件）明確具體，無(wú)模糊表述業(yè)務(wù)專(zhuān)員+法務(wù)《標(biāo)的物條款審核表》價(jià)格與支付條款價(jià)款構(gòu)成、支付方式/節(jié)點(diǎn)/賬戶(hù)、逾期責(zé)任費(fèi)用明確，節(jié)點(diǎn)清晰，違約責(zé)任合理法務(wù)專(zhuān)員《價(jià)格支付條款確認(rèn)表》履行與交付條款交付時(shí)間/地點(diǎn)/方式/風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移，服務(wù)范圍/節(jié)點(diǎn)/客戶(hù)配合時(shí)間節(jié)點(diǎn)明確，風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移清晰，客戶(hù)義務(wù)具體業(yè)務(wù)專(zhuān)員《履行交付條款說(shuō)明》質(zhì)量與驗(yàn)收條款質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收流程/期限/異議期標(biāo)準(zhǔn)可執(zhí)行，驗(yàn)收流程合理，異議期適當(dāng)法務(wù)專(zhuān)員+質(zhì)量部《質(zhì)量驗(yàn)收條款審核表》違約責(zé)任條款違約情形、責(zé)任形式（繼續(xù)履行/賠償/解除）、違約金比例責(zé)任對(duì)等，違約金合理（≤實(shí)際損失30%）法務(wù)專(zhuān)員《違約責(zé)任條款評(píng)估表》知識(shí)產(chǎn)權(quán)與保密條款知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬/使用權(quán)限，保密范圍/期限/違約責(zé)任權(quán)屬明確，保密范圍合理，期限適當(dāng)法務(wù)專(zhuān)員《知識(shí)產(chǎn)權(quán)保密條款確認(rèn)表》爭(zhēng)議解決條款管轄法院/仲裁機(jī)構(gòu)明確具體，無(wú)歧義法務(wù)專(zhuān)員《爭(zhēng)議解決條款確認(rèn)書(shū)》風(fēng)險(xiǎn)排查階段法律合規(guī)性符合法律法規(guī)，格式條款提示義務(wù)無(wú)違反法律強(qiáng)制性規(guī)定，格式條款已提示法務(wù)專(zhuān)員《法律合規(guī)性審查意見(jiàn)》企業(yè)內(nèi)部合規(guī)符合公司合同管理辦法、價(jià)格政策審批權(quán)限合規(guī)，價(jià)格在授權(quán)范圍銷(xiāo)售經(jīng)理《內(nèi)部合規(guī)審批表》外部風(fēng)險(xiǎn)排查客戶(hù)涉訴、失信情況，履約能力評(píng)估無(wú)重大失信記錄，履約能力良好業(yè)務(wù)專(zhuān)員《客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》修訂反饋階段審查意見(jiàn)匯總整理各成員修改建議意見(jiàn)明確，分類(lèi)清晰法務(wù)專(zhuān)員《合同審查意見(jiàn)表》客戶(hù)協(xié)商修訂與客戶(hù)溝通修改理由，爭(zhēng)取認(rèn)可修改理由充分，客戶(hù)確認(rèn)業(yè)務(wù)專(zhuān)員《協(xié)商修訂記錄》最終版本確認(rèn)修訂條款雙方確認(rèn)，附件更新所有修改處確認(rèn)，文本完整業(yè)務(wù)專(zhuān)員+法務(wù)《合同最終版本確認(rèn)函》審批簽署階段內(nèi)部審批按權(quán)限逐級(jí)報(bào)批審批流程完整，意見(jiàn)明確銷(xiāo)售經(jīng)理《合同審批表》合同簽署法定代表人/授權(quán)代表簽字，雙方蓋章，騎縫章簽章齊全，與一致，避免倒簽授權(quán)代表簽署版合同原件合同歸檔整理原件、附件、審批表等，電子版資料完整，歸檔及時(shí)，信息準(zhǔn)確行政專(zhuān)員《合同歸檔登記表》四、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)提示與操作注意事項(xiàng)（一）主體資質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)客戶(hù)為分支機(jī)構(gòu)時(shí)，務(wù)必要求提供總公司授權(quán)書(shū)，并明確授權(quán)范圍，避免簽約主體不適格導(dǎo)致合同無(wú)效；客戶(hù)為自然人時(shí)，需核對(duì)身份證原件并留存復(fù)印件，保證簽約人具備完全民事行為能力。（二）條款歧義風(fēng)險(xiǎn)避免使用“盡快”“適當(dāng)”“合理”等模糊詞匯，所有時(shí)間、數(shù)量、金額需具體化（如“7個(gè)工作日”“人民幣10萬(wàn)元”）；關(guān)鍵條款可增加“定義”部分解釋術(shù)語(yǔ)含義（如“驗(yàn)收合格”指“雙方簽署《驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》”）。（三）法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)格式條款需以加粗、下劃線等方式提示對(duì)方注意，并留存對(duì)方已閱讀的證明（如簽字確認(rèn)“已閱讀并理解第X條”）；違約金約定過(guò)高（超過(guò)實(shí)際損失的30%）可能導(dǎo)致法院調(diào)整，建議參考行業(yè)慣例合理設(shè)定。（四）流程閉環(huán)風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)禁“先簽后審”，所有合同必須完成審查流程后再簽署；修訂后的合同需經(jīng)客戶(hù)書(shū)面確認(rèn)（如蓋章或郵件回復(fù)），避免口頭承諾導(dǎo)致?tīng)?zhēng)議。（五）溝通記錄風(fēng)險(xiǎn)與客戶(hù)協(xié)商過(guò)程需做好書(shū)面記錄（如會(huì)議紀(jì)要、郵件），重要溝通內(nèi)容建議通過(guò)企業(yè)郵箱發(fā)送，保證可追溯；審查中發(fā)覺(jué)的重大風(fēng)險(xiǎn)（如客戶(hù)