何為第一議題制度第一章總則第一條為規(guī)范公司內(nèi)部專(zhuān)項(xiàng)管理活動(dòng)，有效防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，確保業(yè)務(wù)合規(guī)運(yùn)行，依據(jù)《中華人民共和國(guó)企業(yè)法》《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》等行業(yè)準(zhǔn)則及集團(tuán)母公司相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際發(fā)展需求，特制定本制度。本制度旨在明確專(zhuān)項(xiàng)管理的政策依據(jù)、適用范圍、核心術(shù)語(yǔ)及管理原則，為公司治理體系完善及風(fēng)險(xiǎn)防控能力提升提供制度支撐。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工，覆蓋公司經(jīng)營(yíng)管理的全過(guò)程，包括但不限于采購(gòu)、財(cái)務(wù)、數(shù)據(jù)、安全等專(zhuān)項(xiàng)領(lǐng)域。所有業(yè)務(wù)場(chǎng)景、項(xiàng)目活動(dòng)及決策流程均須遵循本制度要求，確保專(zhuān)項(xiàng)管理要求嵌入業(yè)務(wù)前端，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)源頭防控。第三條本制度涉及以下核心術(shù)語(yǔ)：（一）“XX專(zhuān)項(xiàng)管理”：指公司圍繞特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域或風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型，建立系統(tǒng)性管控措施，通過(guò)組織保障、流程優(yōu)化、技術(shù)支撐及文化培育等手段，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)及持續(xù)改進(jìn)的閉環(huán)管理活動(dòng)。其外延涵蓋但不限于合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)防控、流程規(guī)范等管理范疇。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”：指公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中可能面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)、數(shù)據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等，包括但不限于法律制裁風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)損失風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)損害風(fēng)險(xiǎn)及運(yùn)營(yíng)中斷風(fēng)險(xiǎn)。（三）“XX合規(guī)”：指公司及其員工在業(yè)務(wù)活動(dòng)中嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及內(nèi)部規(guī)章制度，確保決策行為、操作流程及管理結(jié)果均符合制度要求，并主動(dòng)接受內(nèi)外部監(jiān)督。第四條專(zhuān)項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：確保專(zhuān)項(xiàng)管理覆蓋所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域、所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)及所有員工崗位，不留管理盲區(qū)。（二）責(zé)任到人原則：明確各級(jí)管理主體及執(zhí)行崗位的責(zé)任邊界，實(shí)現(xiàn)責(zé)任可追溯、可考核。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，聚焦高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，優(yōu)先配置管理資源，實(shí)施差異化管控策略。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：通過(guò)定期評(píng)估、動(dòng)態(tài)調(diào)整及經(jīng)驗(yàn)萃取，不斷完善專(zhuān)項(xiàng)管理體系，提升管理效能。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為專(zhuān)項(xiàng)管理第一責(zé)任人，對(duì)專(zhuān)項(xiàng)管理工作的全面性、合規(guī)性負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)專(zhuān)項(xiàng)管理制度的組織落實(shí)、監(jiān)督考核及問(wèn)題整改。第六條公司設(shè)立專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職責(zé)：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)專(zhuān)項(xiàng)管理工作，制定管理策略及年度計(jì)劃；（二）決策審批重大專(zhuān)項(xiàng)管理事項(xiàng)，解決跨部門(mén)管理難題；（三）監(jiān)督評(píng)價(jià)專(zhuān)項(xiàng)管理成效，指導(dǎo)體系優(yōu)化升級(jí)。第七條公司指定[牽頭部門(mén)名稱(chēng)]為專(zhuān)項(xiàng)管理牽頭部門(mén)，主要職責(zé)包括：（一）負(fù)責(zé)專(zhuān)項(xiàng)管理制度體系建設(shè)，組織修訂完善；（二）統(tǒng)籌開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及評(píng)估，發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警；（三）監(jiān)督專(zhuān)項(xiàng)管理執(zhí)行情況，組織開(kāi)展考核評(píng)價(jià)；（四）推動(dòng)專(zhuān)項(xiàng)管理培訓(xùn)宣貫，提升全員合規(guī)意識(shí)。第八條公司設(shè)立專(zhuān)責(zé)部門(mén)，負(fù)責(zé)專(zhuān)項(xiàng)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核及流程優(yōu)化，主要職責(zé)包括：（一）制定專(zhuān)項(xiàng)領(lǐng)域的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)及操作指南；（二）審核業(yè)務(wù)流程及決策行為的合規(guī)性；（三）組織專(zhuān)項(xiàng)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)處置及整改落實(shí)；（四）推動(dòng)合規(guī)科技應(yīng)用，提升管理效率。第九條公司各部門(mén)及下屬單位為專(zhuān)項(xiàng)管理業(yè)務(wù)部門(mén)，主要職責(zé)包括：（一）落實(shí)本領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理要求，開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)防控；（二）配合牽頭部門(mén)及專(zhuān)責(zé)部門(mén)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)排查及整改；（三）建立本領(lǐng)域合規(guī)操作手冊(cè)，強(qiáng)化員工行為規(guī)范；（四）及時(shí)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)事件及管理問(wèn)題，推動(dòng)持續(xù)改進(jìn)。第十條公司全體員工為專(zhuān)項(xiàng)管理基層執(zhí)行崗，主要職責(zé)包括：（一）遵守專(zhuān)項(xiàng)管理操作規(guī)范，履行崗位合規(guī)承諾；（二）主動(dòng)識(shí)別并上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)隱患，參與風(fēng)險(xiǎn)處置；（三）配合開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)及考核，提升合規(guī)能力；（四）拒絕任何違規(guī)行為，維護(hù)公司合規(guī)形象。第十一條基層執(zhí)行崗須簽署《崗位合規(guī)承諾書(shū)》，明確自身在專(zhuān)項(xiàng)管理中的權(quán)利義務(wù)，包括但不限于：（一）依法依規(guī)開(kāi)展業(yè)務(wù)操作，不得違反制度規(guī)定；（二）及時(shí)上報(bào)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為及風(fēng)險(xiǎn)隱患；（三）參與合規(guī)培訓(xùn)及考核，提升專(zhuān)業(yè)能力；（四）對(duì)違規(guī)行為承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，接受責(zé)任追究。第三章專(zhuān)項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條采購(gòu)領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理采購(gòu)領(lǐng)域須嚴(yán)格執(zhí)行供應(yīng)商盡職調(diào)查制度，明確盡職調(diào)查的內(nèi)容、流程及標(biāo)準(zhǔn)，確保供應(yīng)商資質(zhì)合規(guī)、交易公平。禁止任何形式的關(guān)聯(lián)交易利益輸送，嚴(yán)禁違規(guī)轉(zhuǎn)包分包，所有采購(gòu)活動(dòng)須通過(guò)合規(guī)審批后方可實(shí)施。第十三條財(cái)務(wù)領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理財(cái)務(wù)領(lǐng)域須嚴(yán)格資金審批權(quán)限，明確各層級(jí)審批額度及流程，確保資金使用合規(guī)、透明。所有稅務(wù)申報(bào)須符合稅法要求，嚴(yán)禁虛開(kāi)發(fā)票、偷稅漏稅等行為。財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注資金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、稅務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及財(cái)務(wù)造假風(fēng)險(xiǎn)。第十四條數(shù)據(jù)領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理數(shù)據(jù)領(lǐng)域須嚴(yán)格保護(hù)用戶(hù)數(shù)據(jù)安全，明確數(shù)據(jù)采集、存儲(chǔ)、使用及銷(xiāo)毀的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，建立數(shù)據(jù)安全分級(jí)管理制度。禁止非法采集、泄露或?yàn)E用用戶(hù)數(shù)據(jù)，所有數(shù)據(jù)處理活動(dòng)須通過(guò)合規(guī)審批后方可實(shí)施。第十五條安全領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理安全領(lǐng)域須定期開(kāi)展隱患排查，明確安全隱患的整改責(zé)任及時(shí)限，確保生產(chǎn)、辦公及運(yùn)營(yíng)環(huán)境安全。禁止任何違規(guī)操作及冒險(xiǎn)作業(yè)，所有安全風(fēng)險(xiǎn)須通過(guò)分級(jí)管控，優(yōu)先消除重大風(fēng)險(xiǎn)。第十六條合規(guī)審查專(zhuān)項(xiàng)管理所有業(yè)務(wù)決策、合同簽訂及項(xiàng)目啟動(dòng)須通過(guò)合規(guī)審查，未經(jīng)審查不得實(shí)施。合規(guī)審查應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注交易對(duì)手資質(zhì)、合同條款合規(guī)性及業(yè)務(wù)流程合法性，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)符合法律法規(guī)及公司制度。第十七條人力資源管理專(zhuān)項(xiàng)管理人力資源管理須嚴(yán)格執(zhí)行招聘、培訓(xùn)、考核及薪酬制度，確保員工管理合規(guī)、公平。禁止任何形式的歧視性招聘及違規(guī)薪酬分配，所有人力資源政策須通過(guò)合規(guī)審查后方可實(shí)施。第十八條業(yè)務(wù)外包專(zhuān)項(xiàng)管理業(yè)務(wù)外包須嚴(yán)格篩選外包服務(wù)商，明確外包范圍及管理標(biāo)準(zhǔn)，確保外包活動(dòng)合規(guī)、可控。禁止將核心業(yè)務(wù)外包給不具備資質(zhì)的服務(wù)商，所有外包合同須通過(guò)合規(guī)審批后方可簽訂。第十九條項(xiàng)目管理專(zhuān)項(xiàng)管理項(xiàng)目管理須嚴(yán)格執(zhí)行立項(xiàng)、執(zhí)行及驗(yàn)收流程，確保項(xiàng)目進(jìn)度、質(zhì)量及成本合規(guī)。禁止任何形式的違規(guī)決策及資源浪費(fèi)，所有項(xiàng)目變更須通過(guò)合規(guī)審批后方可實(shí)施。第四章專(zhuān)項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十二條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制公司每年須對(duì)專(zhuān)項(xiàng)管理制度進(jìn)行全面評(píng)估，根據(jù)法律法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及管理需求，及時(shí)修訂完善制度，確保制度的時(shí)效性及適用性。第十三條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制公司每月須開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，對(duì)排查發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)評(píng)估，發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通知，明確風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施及責(zé)任部門(mén)。重大風(fēng)險(xiǎn)須及時(shí)上報(bào)公司專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，協(xié)調(diào)資源進(jìn)行處置。第十四條合規(guī)審查機(jī)制所有業(yè)務(wù)決策、合同簽訂及項(xiàng)目啟動(dòng)須通過(guò)合規(guī)審查，未經(jīng)審查不得實(shí)施。合規(guī)審查應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注交易對(duì)手資質(zhì)、合同條款合規(guī)性及業(yè)務(wù)流程合法性，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)符合法律法規(guī)及公司制度。第十五條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)須上報(bào)公司專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)資源進(jìn)行處置。所有風(fēng)險(xiǎn)事件須建立應(yīng)急流程，明確責(zé)任協(xié)同及上報(bào)要求，確保風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)化解。第十六條責(zé)任追究機(jī)制對(duì)違規(guī)行為須界定處罰標(biāo)準(zhǔn)，聯(lián)動(dòng)績(jī)效考核、紀(jì)律處分及法律追責(zé)，確保責(zé)任追究到位。所有違規(guī)行為須記錄在案，作為后續(xù)管理改進(jìn)的重要參考。第十七條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制公司每年須對(duì)專(zhuān)項(xiàng)管理體系有效性開(kāi)展評(píng)估，總結(jié)管理經(jīng)驗(yàn)，優(yōu)化流程漏洞，確保持續(xù)改進(jìn)。評(píng)估結(jié)果須作為后續(xù)管理優(yōu)化的重要依據(jù)。第五章專(zhuān)項(xiàng)管理保障措施第十八條組織保障公司各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)須明確專(zhuān)項(xiàng)管理職責(zé)，推動(dòng)管理要求落實(shí)，確保專(zhuān)項(xiàng)管理有組織、有計(jì)劃、有考核。第十九條考核激勵(lì)機(jī)制將專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)情況納入部門(mén)及個(gè)人年度考核，與績(jī)效、評(píng)優(yōu)掛鉤，對(duì)合規(guī)表現(xiàn)突出的部門(mén)及個(gè)人給予獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行處罰。第二十條培訓(xùn)宣傳機(jī)制分層級(jí)開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)，管理層重點(diǎn)培訓(xùn)合規(guī)履職能力，一線(xiàn)員工重點(diǎn)培訓(xùn)操作規(guī)范，確保全員掌握專(zhuān)項(xiàng)管理要求。第二十一條信息化支撐通過(guò)系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控，提升專(zhuān)項(xiàng)管理效率。所有專(zhuān)項(xiàng)管理數(shù)據(jù)須納入信息化管理平臺(tái)，確保數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、完整、可追溯。第二十二條文化建設(shè)發(fā)布專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，簽訂合規(guī)承諾書(shū)，營(yíng)造全員合規(guī)氛圍。通過(guò)內(nèi)部宣傳、案例分享等方式，強(qiáng)化員工合規(guī)意識(shí)。第二十三條報(bào)告制度明確風(fēng)險(xiǎn)