全國證券從業(yè)考試重點(diǎn)試題精編

i注意事項(xiàng)：

1.全卷采用機(jī)器閱卷，請考生注意書寫規(guī)范：考試時間為120分鐘。

:2.在作答前，考生請將自己的學(xué)校、姓名、班級、準(zhǔn)考證號涂寫在試卷和答

題卡規(guī)定位置。

3.部分必須使用2B鉛笠填涂；非選擇題部分必須使用黑色簽字笆書寫，字體

工整，筆跡清楚。

4.請按照題號在答題卡上與題目對應(yīng)的答題區(qū)域內(nèi)規(guī)范作答，超出答題區(qū)域

j書寫的答案無效：在草稿紙、試卷上答題無效。

密

!（參考答案和詳細(xì)解析均在試卷末尾）

一、選擇題

??

zi1、下列選項(xiàng)中不屬于證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)經(jīng)營的外部約束的是（）。

21A.注冊資本要求

B.業(yè)務(wù)審批

：C.禁止同業(yè)競爭

jD.防范和控制風(fēng)險

[2、根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券的銷售期限的說法，王確的有（）。

L證券的代銷、包銷期限最長不得超過90F1

jII.證券的代銷、包銷期限最長不得超過180日

iIII.公開發(fā)行股票，代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報國務(wù)

!院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

[IV.證券公司在代銷、包銷期內(nèi)，對所代銷、包銷的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購人，證券公

i司不得為本公司預(yù)留所代銷的證券和預(yù)先購入并留存所包銷的證券

,,：A.llkIV

兇迦B.l、III、IV

跟SC.KIII

ID.IKIV

3、發(fā)行人、上市公司依法披露的信息，必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有（）。

A.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

B.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者遺漏

C.盈利預(yù)測、誤導(dǎo)性陳述或者遺漏

D.盈利預(yù)測、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

4、根據(jù)證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)使用香港機(jī)構(gòu)證券投資咨詢服務(wù)的有關(guān)規(guī)定，下列說法錯誤的是

)o

恬

A.業(yè)務(wù)模式主要包括港股研究報告業(yè)務(wù)模式和港股投資顧問業(yè)務(wù)模式

B.最近5年內(nèi)因發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)違法違規(guī)受到行政處罰或者被采取重大行政監(jiān)管措

施的證券公司不可以向客戶轉(zhuǎn)發(fā)港股研究報告

C.香港機(jī)構(gòu)發(fā)布港股研究報告的程序符合應(yīng)符合香港證監(jiān)會的規(guī)定

D.證券公司依法就港股研究報告的內(nèi)容和轉(zhuǎn)發(fā)行為對客戶承擔(dān)責(zé)任

5、以下不屬于證券公司分支機(jī)構(gòu)在融資融券業(yè)務(wù)中可以進(jìn)行的操作的是（）。

①經(jīng)總部批準(zhǔn)向客戶融資融券②自行決定簽約

③自行決定開戶④決定保證金的收取

A.①③④

B.②③④

C.①②④

。①②③

6、下列關(guān)于公司形式變更的說法，正確的是（）。

A.有限責(zé)任公司與股份有限公司不得相互轉(zhuǎn)換

B.有限責(zé)任公司可以變更為股份有限公司，股份有限公司也可以變更為有限責(zé)任公司

C.有限責(zé)任公司可以變更為股份有限公司，股份有限公司不得變更為有限責(zé)任公司

D.股份有限公司可以變更為有限責(zé)任公司，有限責(zé)任公司不得變更為股份有限公司

7、下面關(guān)于證券公司代銷金融產(chǎn)品與委托人簽署書面代銷合同，應(yīng)約定的是（）。

①證券公司對金融產(chǎn)品承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

②因金融產(chǎn)品設(shè)計產(chǎn)生的責(zé)任由管理人承擔(dān)

③因金融產(chǎn)品設(shè)計產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)

④雙方在信息披露、風(fēng)險揭示等方面的分工

A.①③

B.①②④

C.③④

。①③④

8、因司法裁決、繼承等原因?qū)е掠邢薹テ诘墓善背钟腥税l(fā)生變更的，后續(xù)持有人應(yīng)（）

股票限售規(guī)定。

A.停止執(zhí)行

B.繼續(xù)執(zhí)行

C.停止半年

D.停止一年

9、下列說法中，正確的是（）。

因按照規(guī)定或約定將評級信息告知發(fā)行人，并及時向市場公布首次評級報告、定期和不定期跟

蹤評級

團(tuán).在債券有效存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)每半年至少向市場公布一次定期跟蹤評級報告

團(tuán).應(yīng)充分關(guān)注可能影響評級對象信用等級的所有重大因素，及時向市場公布信用等級調(diào)整及

其他與評級相關(guān)的信息變動情況,并向證券交易所或其他證券交易場所報告

因公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)將披露的信息或信息摘要刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定

的報刊，供公眾查閱

AE、0>0

B.趴團(tuán)、團(tuán)

C.團(tuán)、團(tuán)、Q

D.0s回、回、0

10、下列關(guān)于公司設(shè)立方式的說法中，正確的有（）。

0.發(fā)起設(shè)立只適用于有限責(zé)?任公司,不適用于股份有限公司;

0.發(fā)起設(shè)立既適用于有限責(zé)任公司,也適用于股份有限公司：

0.募集設(shè)立只適用于股份有限公司,不適用于有限責(zé)任公司;

0.募集設(shè)立既適用于股份有限公司,也適用于有限責(zé)任公司。

A.固團(tuán)、團(tuán)、0

B.Sx同、0

cm、0

D.0.0

11、下列人員可擔(dān)任公司荒事、監(jiān)事、高級管理人員的是（）。?

A.李某，患精神疾病，被診斷為限制民事行為能力人

B.常某，一年前因打架被行政拘留3天

C.劉某，所在公司一年前因違法經(jīng)營被吊銷營業(yè)執(zhí)照，他對此負(fù)有個人責(zé)任

D.陸某，因破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序被撤銷從業(yè)資格，執(zhí)行期滿未逾3年

12、證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的，給投資者造成損失的，

應(yīng)當(dāng)與（）承擔(dān)連帶貨任。

A.發(fā)行人的實(shí)際控制人

B.發(fā)行人的法定代表人

C.發(fā)行人

D.發(fā)行人的控股股東

13、（2016年真題）下列有關(guān)證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍的說法，正確的有（）。

0.證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

0.除相關(guān)部門管理人員外，基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

0.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專'業(yè)人員

0.證券資信評估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的管理人員

A.I3、回、0

B.B、同、0

C.0>團(tuán)、0

D.EI、團(tuán)、0

14、（2019年真題）證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用"薦股軟件"從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，下列說法錯

誤的是（）。

A.自行開展服務(wù)，提供投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

B.對“薦股軟件〃產(chǎn)品進(jìn)行分類分級，銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?/p>

C.委托無證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)和個人代理客戶回訪

A.該證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔(dān)任茶監(jiān)高

B.該證券公司對其已經(jīng)聘任的無任職資格的董監(jiān)高可以視其工作能力予以保留有關(guān)聘任的

決議和決定

C.董監(jiān)高不再具有任職資格條件的，該證券公司應(yīng)當(dāng)主動解除其職務(wù)并向中國證券業(yè)協(xié)會

報告

D.該證券公司未解除不再具有任職資格的董監(jiān)高的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)無權(quán)責(zé)令其解除

20、證券公司申請保薦業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。

A.保薦代表人不少于4人

B.注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣6000萬元

C.最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰

D.具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保

薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人

21、下列各項(xiàng)中，屬于上每證券交易所融資融券可沖抵保證金范圍的有（）。

0.被實(shí)行特別處理和被暫停上市的A股以基金

團(tuán).債券0.央行票據(jù)

A.0.0.0

B.0.0.0

C.0.0.0.0

D.0.0.0

22、公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。

①股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元

②有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元

③具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)

④最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息

A.③④

B.②③④

C.①②

D.①③④

23、按照《證券投資業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，

應(yīng)當(dāng)遵守的基本原則有（）。

①守法合規(guī)

②誠實(shí)信用

③忠實(shí)客戶利益

④控制風(fēng)險

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

24、下列說法正確的有（）。

團(tuán).證券公司開展自營業(yè)務(wù)應(yīng)每兩年向中國證監(jiān)會報送自營業(yè)務(wù)情況

0.中國證監(jiān)會對證券公司自營業(yè)務(wù)實(shí)行日常監(jiān)督管理

團(tuán).中國證監(jiān)會可要求證券公司報送其證券自營業(yè)務(wù)的資料

0.自營業(yè)務(wù)情況是證券公司向證券交易所報送年檢報告主要內(nèi)容之一

AJ3、0

B.B、同

CE、0

D.團(tuán)、0

25、證券賬戶，是記錄證券及證券衍生品種持有及其變動情況的載體，下列關(guān)于證券賬戶的

說法，正確的是（）。

①中國結(jié)算公司對證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理

②證券賬戶的開立方式包括現(xiàn)場方式和非現(xiàn)場方式

③1個投資者最多可以申請開立2個A股賬戶

@1個投資者只能申請開立一個信用賬戶

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

26、融資融券的標(biāo)的證券為交易型開放式基金（ETF）的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）。

①上市交易超過5個交易日的

②最近5個交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于3億元

③基金持有戶數(shù)不少于2000戶

④交易所規(guī)定的其他條件

A.①②③

B.①③④

C.②③④

。①②③④

27、下列選項(xiàng)中，無需經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。

A.證券公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

B.證券公司現(xiàn)金分配利泄

C.證券公司撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

D.證券公司減少注冊資本

28、下列屬于經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的理財產(chǎn)品的有（）。

團(tuán)銀行理財產(chǎn)品

同社會保障基金

團(tuán)集合資產(chǎn)管理計劃

團(tuán)信托產(chǎn)品

A.回、回、0

B.B、0

CE、團(tuán)、□

D.團(tuán)、團(tuán)、國、a

29、發(fā)行人以自籌資金預(yù)先投入公開發(fā)行說明書披露的募集資金用途后，以募集資金置換自

籌資金的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）審議通過，并經(jīng)保薦機(jī)構(gòu)同意。

A.公司董事會

B.公司監(jiān)事會

C.股東大會

D.保薦機(jī)構(gòu)

30、期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)頒發(fā)許可證的業(yè)務(wù)不包括（

A.期貨自營

B.境外期貨經(jīng)紀(jì)

C.金融期貨業(yè)務(wù)

D.期貨投資咨詢

31、申請開展融資融券業(yè)務(wù)的客戶要在該證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易

滿（）以上。

A.3個月

B.半年

C.1年

D.2年

32、公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用于彌補(bǔ)虧損和（）。

A.擴(kuò)大生產(chǎn)經(jīng)營

B.非生產(chǎn)性支出

C.生產(chǎn)性支出

D.發(fā)放員工工資

33、落實(shí)責(zé)任擔(dān)當(dāng)是指立足于證券行業(yè)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展、服務(wù)國家發(fā)展戰(zhàn)略、服務(wù)人民美

好生活向往的職責(zé)與使命，是文化建設(shè)的重要抓手，具體包含（）。

①主動服務(wù)國家戰(zhàn)略，助力金融強(qiáng)國，維護(hù)金融安全，做有擔(dān)當(dāng)、有格局、令人尊敬的企

業(yè)

②積極履行社會責(zé)任，在發(fā)展普惠金融、綠色金融、金融扶貧、公益事'業(yè)等方面加大資源

投人和工作力度，塑造公司和行業(yè)健康良好社會形象

③加強(qiáng)投資者保護(hù)，嚴(yán)格履行投資者適當(dāng)性管理義務(wù)，不斷優(yōu)化客戶服務(wù)，積極回應(yīng)投資

者關(guān)切，做好投資者教育工作

④明確責(zé)任主體，探索形成黨委全面領(lǐng)導(dǎo)、董事會戰(zhàn)略決策、監(jiān)事會獨(dú)立監(jiān)督、管理層負(fù)

責(zé)落實(shí)的治理結(jié)構(gòu)，統(tǒng)籌做好組織推動和落實(shí)工作

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②③④

34、某有限責(zé)任公司的股東甲擬向公司股東以外的人A轉(zhuǎn)讓其股權(quán)。下列關(guān)于甲轉(zhuǎn)讓股權(quán)

的表述中，符合公司法律制度規(guī)定的表述是（）。

A.甲可以將其股權(quán)轉(zhuǎn)讓給A,無須經(jīng)其他股東同意

B.甲可以將其股權(quán)轉(zhuǎn)讓給A,但須通知其他股東

C.甲可以將其股權(quán)轉(zhuǎn)讓給A,但須經(jīng)其他股東的過半數(shù)司意

D.甲可以將其股權(quán)轉(zhuǎn)讓給A,但須經(jīng)其他股東的2/3以上同意

35、（2018年真題）下列關(guān)于非法集資類犯罪構(gòu)成的說法中，正確的是（）。

0.犯罪主體包括自然人和單位

0.犯罪主體是法人

0.犯罪主觀方面是故意

0.犯罪客體是國家金融管理秩序

A.團(tuán)、回、0

B.0x同、0

C.0.田、0

D.0＞團(tuán)、團(tuán)、回

36、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定由（）制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者

服絳風(fēng)險等級名錄，經(jīng)營機(jī)構(gòu)評估相大產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險等級不得低于前述名錄規(guī)定的風(fēng)

險等級。

A.行業(yè)協(xié)會

B.中國人民銀行

C.中國證監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

37、經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)該遵守（）。

①獨(dú)立原則②客觀原則

③公平原則④及時原則

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

38、下列選項(xiàng)中，屬于合伙企業(yè)與公司區(qū)別的有（）。

①法律地位不同②財產(chǎn)獨(dú)立性不同

③承擔(dān)的責(zé)任不同④資在投入不同

A.①②④

B.②③④

C.①③④

D.①②③

39、公司和主承銷商可以根據(jù)（）規(guī)則的規(guī)定，設(shè)置網(wǎng)下投資者的具體條件，并在發(fā)行公

告中預(yù)先披露。

①全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)②證券交易所

③證監(jiān)會④中國證券業(yè)辦會

A①②

①③

BC.①④

②④

D.

40、按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，從事期貨中間業(yè)務(wù)的，證券

公司應(yīng)當(dāng)每（）向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。

A.月

B.季度

C.半年

D.年

41、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》

第三十八條的規(guī)定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，可予以立案追訴的情形包括（）。

①獲利或者避免損失數(shù)額累計在5萬元以上的

②造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在5萬元以上的

③誘騙投資者買賣證券、期貨合約數(shù)額在10萬元以上的

④致使交易價格和交易量異常波動的

A.①②③

B.①②④

C.①③④

?②③④

42、關(guān)于證券評級機(jī)構(gòu)評級委員會委員及評級從業(yè)人員在開展證券評級業(yè)務(wù)期間的禁止行為,

以下說法正確的是（）。

①證券評級機(jī)構(gòu)及其人員在開展證券評級'業(yè)務(wù)中，不得有違反公平競爭、進(jìn)行利益輸送、

直接或者間接謀取不正當(dāng)利益以及其他破壞市場秩序的行為

②證券評級機(jī)構(gòu)及其評級從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在對評級對象相關(guān)風(fēng)險進(jìn)行充分分析的基礎(chǔ)之上獨(dú)

立得出評級結(jié)果，防止評級結(jié)果受到其他商業(yè)行為等因素的不當(dāng)影響

③證券評級機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事和高級管理人員以及評級從業(yè)人員不得以任何方式在評級委

托方、受評級機(jī)構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人兼職

④證券評級機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事和高級管理人員不得投資其他證券評級機(jī)構(gòu)。證券評級機(jī)構(gòu)

的實(shí)際控制人、股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵紀(jì)守法，不得從事?lián)p害證券評級機(jī)

構(gòu)及其評級對象合法權(quán)益的活動

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

43、下列不屬于設(shè)立股份有限公司應(yīng)當(dāng)具備的條件是（）o

A.有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人實(shí)繳的股本總額

B.有公司住所

C.有公司名稱和符合要求的組織機(jī)構(gòu)

D.發(fā)起人符合法定人數(shù)

44、財務(wù)顧問的（）應(yīng)當(dāng)在財務(wù)顧問專業(yè)意見上簽名，并加蓋財務(wù)顧問單位公章。

①.部門負(fù)責(zé)人

②.內(nèi)部核爸機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人

③.保薦代表人

④.項(xiàng)目協(xié)辦人

A.①②④

B.②④

C.①②

D.①③④

45、下列符合欺詐發(fā)行股票、債券，符合立案追訴標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)予立案追訴的有（）。

I發(fā)行數(shù)額在300萬元以上的

II偽造、變造國家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的

川利用募集的資金進(jìn)行違法活動，或偽造相關(guān)文件或者用關(guān)憑證、單據(jù)的

IV轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

A.lkIII、IV

B.Kll>III、IV

C.kII、III

D.l、IV

46、證券公司可以動用客戶交易結(jié)算資金或者委托資金的情形是（）。

①客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款

②客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款

③證券公司借用客戶資金，30日內(nèi)還清

④法律規(guī)定的其他情形

A.①②③④

B.②③④

C.①②④

D.①②③

47、根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定，主辦券商是指在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事（）的證券公司。

①推薦業(yè)務(wù)

②經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

③做市業(yè)務(wù)

④全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他業(yè)務(wù)

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

48、下列說法正確的有（）o

①證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，由客戶自行行使其所持有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義

務(wù)

②證券公司可代表客戶行使集合資產(chǎn)管理計劃所擁有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)

③證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報告，對報告期內(nèi)客戶

資產(chǎn)的配置狀況、價值變動等情況作出詳細(xì)說明

④發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的或可能影響客戶利益的重大事項(xiàng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)提前或者在

合理時間內(nèi)告知客戶

A.①②③

B.①②③④

C.①②④

D.②③④

49、融資融券業(yè)務(wù)合同應(yīng)當(dāng)約定融資融券特定的（）關(guān)系。

A.財產(chǎn)擔(dān)保

B.財產(chǎn)質(zhì)押

C.財產(chǎn)托管

D.財產(chǎn)信托

50、特殊普通合伙企業(yè)的特殊之處體現(xiàn)在（）。

A.債務(wù)責(zé)任的承擔(dān)

B.出資的比例

C.股東的權(quán)利

D.出資的方式

二、多選題

51、有限責(zé)任公司監(jiān)事會中公司職團(tuán)代表的比例不得低于（）。

A.1/3

B.2/3

C.1/2

D.3/4

52、證券公司應(yīng)在金融衍生品出事交易確認(rèn)書簽訂后（）個工作日內(nèi)報送初始交易備案

明細(xì)表等材料。

A.3

B.5

C.7

D.10

、下列人員不符合申請證券分析師資格條件的有（）

534

0.李某僅具有高中學(xué)歷

0.董某進(jìn)入證券行業(yè)剛滿一年

團(tuán).付某為美國國籍

團(tuán).侯某僅通過了證券從業(yè)資格考試一門科目

A.團(tuán)、回、0

B.（a、a

C.團(tuán)、回、回、0

D.（a、團(tuán)、0

54、證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務(wù)被稱為（）。

A.融資融券業(yè)務(wù)

B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D.投資銀行業(yè)務(wù)

55、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的，

應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者作出批準(zhǔn)決定之日起（）

個月內(nèi)啟動推廣工作，并在（）個工作日內(nèi)完成設(shè)立工作并開始投資運(yùn)作。

A3、15

B.3、10

C.6、60

D630

56、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用下列資金和證券（）

①自有奧金和證券

②通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融入的資金和證券

③通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺融入的資金

④依法籌集的其他資金和證券？

A.②③

B.①②③④

C.①③④

D.①②④

57、公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，有效報價投資者的數(shù)量不少于（）家。

A.10

B.15

C.20

D.30

58、以下（）屬于某證券公司的高級管理人員。

①合規(guī)負(fù)責(zé)人李某

②副總經(jīng)理王某

③獨(dú)董事孫某

④財務(wù)負(fù)責(zé)人周某

⑤茶事會秘書陳某

⑥總經(jīng)理錢某

A.①②③④⑤

B.②③④⑤⑥

C.①②③④⑥

D.①②④⑤⑥

59、財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部報告制度，并對中國證監(jiān)會提出的問題進(jìn)行充分的研究、論

證，審慎回復(fù)。回復(fù)意見應(yīng)當(dāng)由（）簽名，并加蓋財務(wù)顧問單位簽章。

①部門負(fù)責(zé)人

②財務(wù)顧問的法定代表人或者其授權(quán)代表人

③財務(wù)顧問主辦人

④項(xiàng)目協(xié)辦人

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

60、發(fā)行人發(fā)生超過上年末凈資產(chǎn)（），將之認(rèn)定為債券存續(xù)期間需要披露的重大事項(xiàng)。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

61、（2019年真題）根據(jù)《證券法》，下列不屬于證券市場內(nèi)幕信息的是（）

A.上市公司收購的有關(guān)方案

B.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之十，但未達(dá)到該資

產(chǎn)的百分之三十

C.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

D.公司的重大投資行為和重大購置財產(chǎn)的決定

62、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件〃從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)管要求有（）。

原在公司營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示信息

0.將“薦股軟件”銷售（服務(wù)）協(xié)議格式、營銷宜傳、產(chǎn)品推介等材料報住所地證監(jiān)局和中國證

券業(yè)協(xié)會備案

團(tuán).公平對待客戶，不得通過誘導(dǎo)客戶升級付費(fèi)等方式，將相同產(chǎn)品以不同價格銷售給不同

客戶

團(tuán).遵循客戶適當(dāng)性原則，制定了解客戶的制度和流程，對"薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類分級，

并向客戶揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險，將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?/p>

A.0.0.0.0

B.Q.0.Q

C.0.0.0

DEEE

63、私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收齊登記

材料之日起（）個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募

基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

A.10

B.15

C.20

D.30

64、按照《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》的要求，（）承擔(dān)全面風(fēng)險管理的直接責(zé)任。

A.監(jiān)事會

B.經(jīng)理層

C.董事會

D.各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)和子公司

65、直投子公司及其下屬鞏構(gòu)，直投基金在有效控制風(fēng)險、保持流動性的前提下，可以以現(xiàn)

金管理為目的，將鬧置資金投資于（）。

團(tuán).國債

0.投資級公司債

國.證券投資基金

0.集合資產(chǎn)管理計劃

A.0.0.0.0

B.回.團(tuán)

C.0.0.0

DEEE

66、按照《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，公司被采取責(zé)令改正，責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的，

每次扣（）分。

A.5

B.2

C.3

D.1

67、虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責(zé)任包括（）。

0.貢令改正；

0.罰款；

團(tuán).撤銷公司登記；

0.吊銷營業(yè)執(zhí)照。

A.團(tuán).團(tuán)、0

B.0.0>團(tuán)、0

C.團(tuán)、團(tuán)

D.回◎、0

68、根據(jù)《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》，承銷商應(yīng)當(dāng)保留承銷過程中的相關(guān)資料包括

但不限于（）。

團(tuán).路演推介活動及詢價過程中的推介或宣傳材料、投資價值研究報告

固定價與配售過程中的投資者報價信息、申購信息、獲配信息。獲配信息包括但不限于投資

者名稱、獲配數(shù)量、證券賬戶號碼及身份證明文件等

回.確定網(wǎng)下投資者條件、發(fā)行價格或發(fā)行價格區(qū)間、配售結(jié)果等的決策文件

團(tuán)信息披露文件與申報備案文件

A.團(tuán).團(tuán).團(tuán).團(tuán)

B.0.O.O

C.團(tuán)團(tuán).團(tuán)

D.（a.0.（a

69、我國《公司法》規(guī)定的公司特征包括（）。

團(tuán).依法設(shè)立

0.在中國境內(nèi)設(shè)立

團(tuán).可以是有限責(zé)任公司

0.可以是全民所有制企業(yè)

A.0-.0

B屈、團(tuán)、0

C.0S0

D.團(tuán)、團(tuán)、0

70、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立（）。

①轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶

②轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶

③轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶

④技融通資金交收賬戶

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

71、（2018年真題）（）約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應(yīng)當(dāng)終止

資產(chǎn)管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項(xiàng)費(fèi)用后，必須將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交

還客戶自行管理。

A.定向資產(chǎn)管理合同

B.集合資產(chǎn)管理合同

C.限定性資產(chǎn)管理合同

D.非限定性資產(chǎn)管理合同

72、集合資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)不超過（）人。

A.100

B.150

C.200

D.250

73、下列關(guān)于公司形式變更的說法，正確的是（

A.有限責(zé)任公司與股份有限公司不得相互轉(zhuǎn)換

B.有限責(zé)任公司可以變更為股份有限公司，股份有限公司也可以變更為有限競?cè)喂?/p>

C.有限責(zé)任公司可以變更為股份有限公司，股份有限公司不得變更為有限責(zé)任公司

D.股份有限公司可以變更為有限責(zé)任公司，有限責(zé)任公司不得變更為股份有限公司

74、證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個交易日內(nèi)，報（）備案。

A.中國人民銀行

B.中國證監(jiān)會

C.證券交易所

D.財政部

75、信用交易包括（）。

團(tuán).融券交易胤期權(quán)交易機(jī)融資交易團(tuán).遠(yuǎn)期交易

A.團(tuán).0

B.0.0

C.0.I3

D.Q.0.0

76、經(jīng)營機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者仍主動要求購買

風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)的，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)該確認(rèn)投資者是否屬

于風(fēng)險承受能力最低類別的投資者；若不是，業(yè)務(wù)人員應(yīng)（

A.進(jìn)行書面風(fēng)險示警后，投資者仍堅(jiān)持購買的，向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或提供相關(guān)服務(wù)

B.拒絕向其銷售或提供高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或服務(wù)

C.直接向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或提供相美服綣

D.不予理睬

77、下列說法錯誤的是（）。

A.對于依法進(jìn)行的財產(chǎn)分割情形，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司暫僅受理離婚涉及的過

戶登記申請

B.對于法人資格喪失情形，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司僅受理法人已處于解散狀態(tài)涉

及的過戶登記申請

C.客戶交易結(jié)算資金不能全部存入具有從事證券交易結(jié)算資金存款業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行，

單獨(dú)立戶管理

D.客戶交易結(jié)算資金三方存管，是指證券公司客戶交易結(jié)算資金存放在指定的商業(yè)銀行，

并以每個客戶名義單獨(dú)立戶管理，商業(yè)銀行負(fù)責(zé)資金存取，發(fā)揮第三方監(jiān)督作用，以保障客

戶資金安全為目的資金存管模式

78、根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)人不得有以下（）行為。

①替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜

②提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

③與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾

④采取貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶

⑤為客戶提供合法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施

A.①②③④

B.①②③④⑤

C.②③④

D.③④⑤

79、按照《證券公司治理準(zhǔn)則》和《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》的要求，證券公司在處理與股

東及股東關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)系時，下列說法正確的是（）o

A.持有股東的股權(quán)

B.將股東的權(quán)利義務(wù)、股權(quán)鎖定期、股權(quán)管理事務(wù)責(zé)任人等關(guān)于股權(quán)管理的監(jiān)管要求寫人

公司章程

C.通過購買股東持有的證券等方式向股東輸送不當(dāng)利益

D.公司章程未規(guī)定對外投資、對外擔(dān)保的類型、金額和內(nèi)部審批程序

80、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)

報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

A.2

B.3

C.5

D.10

81、下列事項(xiàng)中，屬于有限責(zé)任公司股東會職權(quán)的有（）。

①決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃

②決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案

③對.公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議

④修改公司章程

⑤決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置

⑥對發(fā)行公司債券作出決議

A.①②④⑤⑥

B.①③④⑥

C.①③④⑤⑥

D.①②③④⑤⑥

82、下列屬于設(shè)立有限責(zé)任公司的條件有（）。

13.股東符合法定人數(shù)

0.符合最低注冊資本要求

團(tuán).有公司住所

0.有公司名稱

A.0.0

B.0.0.0.團(tuán)

C.0.0.0

D.0.0

83、經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十條，未按規(guī)定了解所銷售產(chǎn)品或

者提供服務(wù)信息或者履行分級義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)給予警告，并處（）萬元以下罰款；對直接

負(fù)費(fèi)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處（）萬元以下罰款。

A.1；1

B.2：2

C.3；3

D.3：1

84、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員等對該證券公司被處置負(fù)有主要責(zé)任的，情節(jié)嚴(yán)

重的，對其處罰措施包括（）。

①撤銷其證券從業(yè)資格

②撤銷其任職資格

③按照規(guī)定對其采取證券市場禁入的措施

A.①②

B.②③

C.③

D.①②③

85、證券公司根據(jù)資金融入方和資金融出方的委托向上交所綜合業(yè)務(wù)平臺的股票質(zhì)押回購交

易系統(tǒng)進(jìn)行交易申報。交易系統(tǒng)對交易申報按相關(guān)規(guī)則予以確認(rèn)，并將成交結(jié)果發(fā)送（）。?

A.中國證券登記結(jié)算有限公司

B.中國債券登記結(jié)算有限公司

C.證券交易所

D.證券公司

86、（2019年真題）證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有下列哪些情形之一的，

不得擔(dān)任財務(wù)顧問O

團(tuán).最近36個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄

（3.最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰

團(tuán).最近36個月內(nèi)因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查

回.最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

A.0、團(tuán)、團(tuán)、0

B.團(tuán)、團(tuán)

03、0

D.團(tuán)、團(tuán)、團(tuán)

87、（2018年真題）從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)

資格并加入（）家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨

詢業(yè)務(wù)。

A.1

B.3

C.5

D.10

88、某上市公司因信息系統(tǒng)故障，造成年報未在規(guī)定日期前發(fā)布，另外近期高級管理人員發(fā)

生頻繁更換，公司未及時披露該信息，造成公司股價異常波動，另外該公司A某利用職務(wù)

之便，吸收公眾存款數(shù)額達(dá)到30萬元，另外使用詐騙手段集資數(shù)額達(dá)到5萬元，下列選項(xiàng)

說法錯誤的是（）。

A.該上市公司未披露重要信息，構(gòu)成違規(guī)披露、不披露重要信息罪

B.該上市公司因信息系統(tǒng)故障，造成未按規(guī)定披露公司年報，不符合違規(guī)披露、不披露重

要信息罪的認(rèn)定

C.A某使用詐騙手段集資數(shù)額達(dá)到5萬元，因性質(zhì)惡劣，應(yīng)予立案追訴

D.A某利用職務(wù)之便，吸收公眾存款達(dá)到30萬元，應(yīng)予立案追訴

89、公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所

抽逃出資金額（）的罰款。

A.5%以上10%以下

B.5%以上15%以E

C.10%以上15%以下

D.15%以上20%以下

90.《上海證券交易股票匍權(quán)試點(diǎn)規(guī)則》屬于股票期權(quán)業(yè)務(wù)主要涉及的（）

A.法律

B.法規(guī)

C.部門規(guī)章

D.其他規(guī)范性文件

91、對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查的是（

A.獨(dú)立董事

B.董事會秘書

C.董事會執(zhí)行委員會

D.合規(guī)負(fù)責(zé)人

92、證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的，給投資者造成損失的，

應(yīng)當(dāng)與（）承擔(dān)連帶責(zé)任。

A.發(fā)行人的實(shí)際控制人

B.發(fā)行人的法定代表人

C.發(fā)行人

D.發(fā)行人的控股股東

93、托管人在合格境外投資者匯入本金，匯出本金或者收益（）個工作日內(nèi)，向國家外匯

管理局報告。

A.5

B.4

C.3

D.2

94、下列選項(xiàng)中，說法正確的是（）。

A.董事因故不能出席董事會會議，可以電話委托其他董事代為出席

B.設(shè)立期貨公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本

C.任何單位或者個人不得對客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)申請查封、凍結(jié)或者強(qiáng)制執(zhí)行

D.設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，注冊資本可以是認(rèn)繳的資本

95、董事會應(yīng)根據(jù)公司（）情況確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險限額等，并以董事會決

議的形式進(jìn)行落實(shí)。

0.損益

0.資本充足

a.負(fù)債

0.資產(chǎn)

A.0x團(tuán)、0

B.I3、回、0

C.團(tuán)、團(tuán)、團(tuán)

D.回、團(tuán)、團(tuán)、團(tuán)

96、（2019年真題）另類子公司應(yīng)當(dāng)于每月結(jié)束后（）個工作日內(nèi)編制并向中國證券業(yè)協(xié)會

報送另類投資業(yè)務(wù)月度報表。

A.5

B.10

C.15

D.20

97、證券金融公司是中國證監(jiān)會根據(jù)國務(wù)院的決定，批準(zhǔn)設(shè)立專司轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的股份有限公

司，證券金融公司不以營利為目的，履行（）職責(zé)。

①為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)

②對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控

③監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運(yùn)用市場化手段防控風(fēng)險

④中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

98、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)給的防范措施包括（）。

①證券公司要加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，從高級管理人員到普通員工都要增強(qiáng)法制觀念和合規(guī)意

識

②要建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度，嚴(yán)格按經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求完善內(nèi)部控制機(jī)制和制度

③對客戶交易結(jié)算資金實(shí)行第三方存管，對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、交易、清算、核算、操作

權(quán)限、風(fēng)險控制等實(shí)行集中統(tǒng)一管理；對風(fēng)險程度和重要性不同的業(yè)務(wù)，實(shí)行實(shí)時復(fù)核、分

級審批。加強(qiáng)對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)和風(fēng)險點(diǎn)的控制

④建立客戶投訴處理及責(zé)任追究機(jī)制

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

99、在證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，業(yè)務(wù)管理風(fēng)險控制的措施有（）。

團(tuán).制定完備的內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)范、風(fēng)險管理措施等

0.對重要的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)實(shí)行專人審批，并根據(jù)需要留痕

0.公司總部對業(yè)務(wù)經(jīng)營情況、主要風(fēng)險指標(biāo)和每個客戶的賬戶動態(tài)進(jìn)行實(shí)時監(jiān)控，并明確

相應(yīng)的處置措施，發(fā)現(xiàn)問題按相關(guān)規(guī)定及時處置

0.公司業(yè)務(wù)合規(guī)和風(fēng)險管理部門對營業(yè)部和融資融券業(yè)務(wù)管理部門的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行定期或

不定期檢查或稽核

A.0.0

B.0.0

C.3.00

D.00

100、證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)時，不得提供的服務(wù)包括（）。

①協(xié)助辦理開戶手續(xù)

②提供期貨行情信息

③代理客戶進(jìn)行期貨結(jié)算

④代理客戶進(jìn)行期貨交易

A.②③④

B.①②③

C.③④

D.①②④

參考答案與解析

1、答案：D

本題解析：

防范和控制風(fēng)險及加強(qiáng)對分支機(jī)構(gòu)的管理屬于內(nèi)部約束。

2、答案：B

本題解析：

證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日。證券公司在代銷、包銷期內(nèi)，對所代銷、包銷

的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購人，證券公司不得為本公司預(yù)留所代銷的證券和預(yù)先購入并

留存所包銷的證券。公開發(fā)行股票，代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將

股票發(fā)行情況報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

3^答案：A

本題解析：

發(fā)行人、上市公司依法披露的信息，必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

或者重大遺漏。

4、答案：B

本題解析：

從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的證券公司可以向客戶轉(zhuǎn)發(fā)港股研究報告，但最近3年因發(fā)布證

券研究報告業(yè)務(wù)違法違規(guī)行為受到行政處罰或者被采取重大行政監(jiān)管措施的證券公司除外。

5-答案：B

本題解析：

本題考查證券公司總部和分支機(jī)構(gòu)的權(quán)限。分支機(jī)構(gòu)在公司總部的集中監(jiān)控下，按照公司的

統(tǒng)一規(guī)定和決定，具體負(fù)貨客戶征信、簽約、開戶、保記金收取和交易執(zhí)行等業(yè)務(wù)操作。禁

止分支機(jī)構(gòu)自行決定簽約、開戶、授信、保證金收取等應(yīng)當(dāng)由總部決定的事項(xiàng)。

6、答案：B

本題解析：

有限責(zé)任公司可以變更為破份有限公司，股份有限公司也可以變更為有限責(zé)任公司。

故本題選B選項(xiàng)。

7、答案：C

本題解析：

證券公司代銷金融產(chǎn)品與委托人簽署書面代銷合同應(yīng)該約定的內(nèi)容。證券公司對金融產(chǎn)品不

承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任。

8、答案：B

本題解析：

因司法裁決、繼承等原因?qū)е掠邢奘燮诘墓善背钟腥税l(fā)生變更的，后續(xù)持有人應(yīng)繼續(xù)執(zhí)行股

票限售規(guī)定。

9、答案：C

本題解析：

(5)資信評級機(jī)構(gòu)為公開發(fā)行公司債券進(jìn)行信用評級，應(yīng)當(dāng)符合以下規(guī)定：

①按照規(guī)定或約定將評級信息告知發(fā)行人，并及時向市場公布首次評級報告、定期和不定

期跟蹤評級報告；

②在債券有效存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)每年至少向市場公布一次定期跟蹤評級報告；

③應(yīng)充分關(guān)注可能影響評級對象信用等級的所有重大因素，及時向市場公布

信用等級調(diào)整及其他與評級相關(guān)的信息變動情況，并向證券交易所或其他證券交易場所報告。

10、答案：C

本題解析：

有限責(zé)任公司只能采取發(fā)起設(shè)立的方式，由全體股東出資設(shè)立。股份有限公司可采取發(fā)起設(shè)

立的方式，也可以采取募集設(shè)立的方式。

11、答案：B

本題解析：

有下列情形之一的，不得也任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員：（1）無民事行為能力或者

限制民事行為能力。（2）因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩

序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪玫治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年。（3）

擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的茶事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任的，

自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年。（4）擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉

的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未

逾3年。（5）個人

12、答案：C

本題解析：

根據(jù)2020年3月1口起實(shí)施的新《證券法》第一百八十三條規(guī)定，證券公司承銷或者銷售

擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷或者銷售，沒收違法所得，并處以

違法所得一倍以上十倍以下的罰款：沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以一百

萬元以上一千萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，并處暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。給投資者造

成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給

予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。

13、答案：A

本題解析：

根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第4條的規(guī)定，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指：①

證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)

業(yè)務(wù)部門的管理人員：②基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金俏售、研究分析、投資

管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；基金銷售機(jī)構(gòu)中

從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；③證券投

資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；④證券資信評估機(jī)構(gòu)中從

事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；⑤中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)

業(yè)證書的其他人員。

14、答案：C

本題解析：

另外，根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)對利用"薦股軟件〃從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》，向投資

者銷售或者提供"薦股軟件"，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),

應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格，任何

機(jī)構(gòu)和個人不得利用“薦股軟件"從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其工作人員利

用“薦股軟件〃從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，違反相關(guān)法律法規(guī)和《關(guān)了加強(qiáng)對利用“薦股軟件”從

事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法采取監(jiān)管措施或者

依法進(jìn)行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)和個

人利用"薦股軟件''從事非法證券投資咨詢活動的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)按照法律法規(guī)和

《國務(wù)院辦公廳關(guān)于嚴(yán)厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》的規(guī)定，

配合地方政府、工商行政管理部門、公安機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)等，依法予以杳處；涉嫌犯罪的，

依法追究刑事責(zé)任。

15、答案：D

本題解析：

本題考查證券交易終止的情形。上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票

上市交易：

（1）公司股東總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)

仍不能達(dá)到上市條件；

（2）公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)情況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，且拒絕糾正；

（3）公司最近三年連續(xù)虧損，在其后1個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利；

（4）公司解散或者被宣告破產(chǎn)；

（S）證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。

16、答案：C

本題解析：

證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補(bǔ)辦、證券賬戶注冊資料查詢與變更、證

券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。

17、答案：A

本題解析：

本題考查《證券投資基金法》第二十條、第一百二十二條規(guī)定。公開募集基金的基金管理人、

基金托管人不得泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利月該信息從事或者明示、暗示他人從

事相關(guān)的交易活動。有上述行為的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5

倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下

罰款。

18、答案：A

本題解析：

證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，或

者不按規(guī)定履行報告義務(wù)的，由中國證券業(yè)協(xié)會責(zé)令改壬。

19、答案：A

本題解析：

本題考查對證券公司茶監(jiān)高任職資格方面的要求。證券公司不得聘任、選任未取得任職資格

的人員擔(dān)任證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人；已經(jīng)聘任、選任

的，有關(guān)聘任、選任的決議、決定無效。

20、答案：B

本題解析：

本題考查證券公司申請保薦業(yè)務(wù)資格。應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）注冊資本不低于人民幣1

億元，凈資本不低于人民幣5000萬元；（2）具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度，風(fēng)險控

制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定；（3）保薦業(yè)務(wù)部門具有健全的業(yè)務(wù)規(guī)程、內(nèi)部風(fēng)險評估和控制系統(tǒng),

內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置合理，具備相應(yīng)的研究能力、銷售能力等后臺支持；（4）具有良好的保薦業(yè)務(wù)

團(tuán)隊(duì)且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少

于20人；（5）保薦代表人不少于4人；（6）最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處

罰；（7）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

21、答案：B

本題解析：

上海證券交易所融資融券可沖抵保證金證券的有：（1）A投：上證180指數(shù)成分股、非上證

180指數(shù)成分股、被實(shí)行特別處理和被暫停上市的A股；（2）基金：交易所交易型開放式指數(shù)

基金、其他上市基金；⑶債券：國債、其他上市債券；14）權(quán)證。

22、答案：A

本題解析：

公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)；

（二）最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息；

（三）國務(wù)院規(guī)定的其他條件。

公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須按照公司債券募集辦法所列資金用途使用；改變資金用

途，必須經(jīng)債券持有人會議作出決議。公開發(fā)行公司債券籌集的資金，不得用于彌補(bǔ)虧損和

非生產(chǎn)性支出。

上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，除應(yīng)當(dāng)符合第一款規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)遵守本法

第十二條第二款的規(guī)定。但是，按照公司債券募集辦法，上市公司通過收購本公司股份的方

式進(jìn)行公司債券轉(zhuǎn)換的除外

23、答案：A

本題解析：

按照《證券投資業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)

遵循的基本原則有守法合規(guī)、誠實(shí)信用、忠實(shí)客戶利益。

24、答案：C

本題解析：

團(tuán)項(xiàng)，根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司應(yīng)每月、每半年、每年向中國證監(jiān)會和證券交易所報送自營

業(yè)務(wù)情況；回項(xiàng)，對證券公司自營'業(yè)務(wù)實(shí)行日常監(jiān)督管理的是證券交易所，而不是證監(jiān)會。

25、答案：C

本題解析：

1個投資者最多可以申請開立3個A股賬戶、3個封閉式基金賬戶，只能申請開立1個信用

賬戶、1個B股賬戶。

26、答案：B

本題解析：

本題考查標(biāo)的證券為ETF需滿足的條件。最近5個交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元。

27、答案：B

本題解析：

證券公司增加注冊資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整，減少注冊資本，變更業(yè)務(wù)范圍或者公司章

程中的重要條款，合并、分立，設(shè)立、收購或者撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，在境外設(shè)立、收購、參

股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn).

28、答案：D

本題解析：

1.經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其

子公司、商業(yè)銀行、保險公司、信托公司、財務(wù)公司等;經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案或者登記的證券公

司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人。

2.上述機(jī)構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財產(chǎn)品，包括但不限于iE券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金管理公

司及其子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財產(chǎn)品、保險產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、經(jīng)行業(yè)

協(xié)會備案的私募基金。

3.社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金，合格境外機(jī)構(gòu)投資者

（QFII）,人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（RQFII）o

29、答案：A

本題解析：

本題考查向不特定合格投資者公開發(fā)行業(yè)務(wù)。發(fā)行人以自籌資金預(yù)先投人公開發(fā)行說明書披

露的募集資金用途后，以募集資金置換自籌資金的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會審議通過，并經(jīng)保薦

機(jī)構(gòu)同意。

30、答案：A

本題解析：

期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種

類頒發(fā)許可證。期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)、

期貨投資咨詢以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。

31、答案：B

本題解析：

證券公司要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并

從事交易滿半年以上（試點(diǎn)初期一般都要求滿18個月以上）。

32、答案：B

本題解析：

公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。

33、答案：D

本題解析：

本題考查落實(shí)責(zé)任擔(dān)當(dāng)?shù)膬?nèi)涵。①②③④都是落實(shí)責(zé)任擔(dān)當(dāng)?shù)膬?nèi)涵。

34、答案：C

本題解析：

本題考查有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，股東向股東之外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán),

應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。因此，甲可以將其股權(quán)轉(zhuǎn)it給A,但須經(jīng)其他股東的過半數(shù)同

意。故本題選C選項(xiàng)。

35、答案：C

本題解析：

非法集資類犯罪的構(gòu)成包括：①犯罪主體包括自然人和單位；②犯罪主觀方面是故意；（5）

犯罪客體是國家金融管理秩序；④犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集

資行為。

36、答案：A

本題解析：

本題考查劃分產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級時應(yīng)考慮的因素。

37.答案：A

本題解析：

本題考查《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)范》的相關(guān)規(guī)定。經(jīng)營機(jī)

構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)遵守獨(dú)立原則、客觀原則、公平原則和審慎原則。

38、答案：D

本題解析：

本題考查合伙企業(yè)與公司的主要區(qū)別。

合伙企業(yè)與公司的區(qū)別主要有：

一是法律地位不同。

二是財產(chǎn)獨(dú)立性不同。

三是承擔(dān)的責(zé)任不同。

39、答案：C

本題解析：

本題考查向不特定合格投資者公開發(fā)行業(yè)務(wù)。公司和主承銷商可以根據(jù)全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)和中國

證券業(yè)協(xié)會相關(guān)自律規(guī)則的規(guī)定，設(shè)置網(wǎng)下投資者的具體條件，并在發(fā)行公告中預(yù)先披露。

40、答案：C

本題解析：

證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定。證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并

有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他

業(yè)務(wù)的風(fēng)險。

期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝

維護(hù)、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。

證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。

證券公司應(yīng)當(dāng)定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)

務(wù)的開展情況進(jìn)行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。

發(fā)生重大事項(xiàng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

41、答案：B

本題解析：

本題考查《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》

第三十八條的規(guī)定。誘騙投資者買賣證券、期貨合約，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：

（1）獲利或者避免損失數(shù)額累計在5萬元以上的；

（2）造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在5萬元以上的；

（3）致使交易價格和交易量異常波動的；

（4）其他造成嚴(yán)重后果的情形。

42、答案：D

本題解析：

本題考查證券評級機(jī)構(gòu)評級委員會委員及評級從業(yè)人員在開展證券評級業(yè)務(wù)期間的禁止行

為。①②③④均正確。

43、答案：A

本題解析：

設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）發(fā)起人符合法定人數(shù)。（2）有符合公司章程規(guī)

定的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額或者募集的實(shí)收股本總額。（3）股份發(fā)行、籌辦事項(xiàng)符合法

律規(guī)定。（4）發(fā)起人制訂公司章程，采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過。（5）有公司名稱，

建立符合股份有限公司要求的組織機(jī)構(gòu)。（6）有公司住所。

44、答案：A

本題解析：

財務(wù)顧問的法定代表人或者其授權(quán)代表人、部門負(fù)責(zé)人、內(nèi)部核查機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、財務(wù)顧問主

辦人和項(xiàng)目協(xié)辦人應(yīng)當(dāng)在財務(wù)顧問專業(yè)意見上簽名，并加蓋財務(wù)顧問單位公章。

45、答案：A

本題解析：

根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》

第五條規(guī)定，在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重

大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：

（1）發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的；

（2）偽造、變造國家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的；

（3）利用募集的資金進(jìn)行違法活動的；

（4）轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的；

（5）其他后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形；

46、答案：C

本題解析：

除下列情形外，證券公司不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：（1）客戶進(jìn)行證券的

申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款。（2）客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款。

（3）法律規(guī)定的其他情形。

47、答案：C

本題解析：

本題考查主辦券商從事的業(yè)務(wù)。

48、答案：C

本題解析：

本題考查證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)權(quán)利行使和信息披露與報告的相關(guān)知識點(diǎn)。證券公司應(yīng)當(dāng)至

少每季度向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報告，并對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、

價值變動等情況作出詳細(xì)說明。

49、答案：D

本題解析：

本題考查融資融券業(yè)務(wù)合同的基本內(nèi)容。

融資融券業(yè)務(wù)合同應(yīng)約定融資融券特定的財產(chǎn)信托關(guān)系，即信托目的、信托財產(chǎn)范圍、信托

的成立和生效、信托財產(chǎn)的管理、信托財產(chǎn)的處分及信托的終止。

故木題選D選項(xiàng)。

50、答案：A

本題解析：

本題考查特殊的普通合伙企業(yè)。

特殊普通合伙企業(yè)的特殊之處表現(xiàn)在責(zé)任承擔(dān)的方式上。

故本題選A選項(xiàng)。

51、答案：A

本題解析：

根據(jù)《公司法》第51條的規(guī)定.有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會.

應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表.其中職工代表的比例不得低于1/1.

具體比例由公司章程規(guī)定，監(jiān)事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、

職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。

52、答案：B

本題解析：

本題考查場外衍生品業(yè)務(wù)備案相關(guān)知識。

53、答案：C

本題解析：

根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十三條，記券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證

券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備下列條件：①具有中華人民共和國國籍；②具有完

全民事行為能力；③品行良好、正直誠實(shí)，具有良好的職業(yè)道德；④未受過刑事處罰或者

與證券、期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的*重行政處罰；⑤具有大學(xué)本科以上學(xué)歷；⑥證券投

資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以

上的經(jīng)歷；⑦通過中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試；⑧中國證監(jiān)會規(guī)

定的其他條件。

54、答案：B

本題解析：

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又被稱為代理買賣證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券

的業(yè)務(wù)。

55、答案：C

本題解析：

證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的，

應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者作出批準(zhǔn)決定之日起6個月內(nèi)啟動推廣工作，

并在60個工作日內(nèi)完成設(shè)立工作并開始投資運(yùn)作。集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立完成前，

客戶的參與資金只能存入資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，不得動用。

56、答案：B

本題解析：

證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用下列資金和證券：第一，自有資金和證券；

第二，通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融入的資金和證券；

第三，通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺融入的資金；

第四，依法籌集的其他資金和證券。

57、答案：C

本題解析：

根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第7條的規(guī)定.公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股（含）以下的

.有效報價投資者的數(shù)量不少于10家：公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的.

有效報價投資者的數(shù)量不少于20家。剔除最高報價部分后有效報價投資者數(shù)最不足的.

應(yīng)當(dāng)ql止發(fā)行。

58、答案：D

本題解析：

本題考查證券公司高級管理人員的定義。高級管理人員是指證券公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、

財務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會秘書以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。

59、答案：C

本題解析：

考查財務(wù)顧問主辦人簽章及報告制度。

財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部報告制度，財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)就中國證監(jiān)會在反饋意見中提出

的問題按照內(nèi)部程序向部門負(fù)責(zé)人、內(nèi)部核查機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等相關(guān)負(fù)責(zé)人報告，并對中國證監(jiān)

會提出的問題進(jìn)行充分的講究、論證，審慎回復(fù)。回復(fù)意見應(yīng)當(dāng)由財務(wù)顧問的法定代表人或

者其授權(quán)代表人、財務(wù)顧問主辦人和項(xiàng)目協(xié)辦人簽名，并加蓋財務(wù)顧問單位公章。

60、答案：A

本題解析：

本題考查債券存續(xù)期間重大事件的披露，發(fā)行人發(fā)生超過上年末凈資產(chǎn)10%,將之認(rèn)定為債

券存續(xù)期間需要披露的重大事項(xiàng)。

61、答案：B

本題解析：

內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息，是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期

貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價

格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨

交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易