企業(yè)合同審查標(biāo)準(zhǔn)化流程模板法務(wù)實(shí)務(wù)操作版一、標(biāo)準(zhǔn)化流程適用場(chǎng)景與價(jià)值定位在企業(yè)日常運(yùn)營(yíng)中，合同是連接各業(yè)務(wù)主體、明確權(quán)利義務(wù)的核心法律文件。無(wú)論是采購(gòu)、銷售、合作、租賃還是服務(wù)類合同，均需通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化審查流程控制法律風(fēng)險(xiǎn)、保障企業(yè)權(quán)益。本流程適用于企業(yè)法務(wù)部門（或外部法律顧問(wèn)）對(duì)各類民商事合同的事前審查，旨在通過(guò)統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)提升審查效率、降低操作風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)為業(yè)務(wù)部門提供清晰的風(fēng)險(xiǎn)指引，保證合同條款合法合規(guī)且符合企業(yè)利益最大化原則。二、合同審查標(biāo)準(zhǔn)化操作流程（一）前置準(zhǔn)備：審查任務(wù)啟動(dòng)與基礎(chǔ)信息核對(duì)接收審查需求業(yè)務(wù)部門通過(guò)合同審批系統(tǒng)或郵件提交審查申請(qǐng)，需同步提供合同草案、背景資料（如合作方盡職調(diào)查報(bào)告、項(xiàng)目立項(xiàng)文件等）、特殊需求說(shuō)明（如行業(yè)監(jiān)管要求、談判重點(diǎn)等）。法務(wù)人員核對(duì)合同基礎(chǔ)信息：合同名稱、編號(hào)、簽約主體、合同類型、標(biāo)的金額、履行期限等，保證與申請(qǐng)材料一致，避免審查對(duì)象錯(cuò)誤。明確審查依據(jù)與重點(diǎn)根據(jù)合同類型（如買賣合同、勞動(dòng)合同、技術(shù)開發(fā)合同等），匹配企業(yè)《合同管理辦法》及對(duì)應(yīng)類型的《合同審查指引》，確定通用審查要點(diǎn)（如主體資格、條款合法性）和專項(xiàng)審查要點(diǎn)（如技術(shù)合同中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、勞動(dòng)合同中的競(jìng)業(yè)限制條款）。涉及重大、復(fù)雜或創(chuàng)新業(yè)務(wù)的合同，需組織業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、法務(wù)跨部門溝通會(huì)，明確風(fēng)險(xiǎn)紅線及商業(yè)目標(biāo)優(yōu)先級(jí)。（二）形式審查：合同結(jié)構(gòu)與基礎(chǔ)規(guī)范性檢查合同結(jié)構(gòu)與完整性核查檢查合同是否包含必備組成部分：合同標(biāo)題、簽約主體信息、條款（標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款、履行期限、違約責(zé)任等）、簽署頁(yè)（法定代表人/授權(quán)代表人簽字、蓋章、日期）。確認(rèn)合同附件是否齊全（如技術(shù)附件、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、發(fā)票模板等），且附件內(nèi)容與表述一致，避免矛盾。基礎(chǔ)信息規(guī)范性核對(duì)簽約主體名稱：是否與營(yíng)業(yè)執(zhí)照、授權(quán)書等文件中的全稱一致，避免使用簡(jiǎn)稱（如“甲方”需明確為“有限公司”）。主體身份信息：企業(yè)需核對(duì)統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、法定代表人；個(gè)人需核對(duì)身份證號(hào)碼，保證主體信息真實(shí)可追溯。合同編號(hào)：是否符合企業(yè)編號(hào)規(guī)則（如年份-部門-合同類型-序號(hào)），便于后續(xù)歸檔管理。（三）實(shí)質(zhì)審查：核心條款合法性與風(fēng)險(xiǎn)排查1.簽約主體資格審查企業(yè)主體：通過(guò)“國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”查詢是否存續(xù)、有無(wú)經(jīng)營(yíng)異?；驀?yán)重違法記錄；涉及特殊行業(yè)的（如食品、建筑），需核查對(duì)應(yīng)許可證件（如食品生產(chǎn)許可證、建筑施工資質(zhì)證書）。個(gè)人主體：核對(duì)身份證原件，確認(rèn)是否具備完全民事行為能力（如涉及授權(quán)，需核查授權(quán)委托書是否載明授權(quán)范圍、權(quán)限及期限，并由授權(quán)人簽字蓋章）。擔(dān)保主體（如有）：核查擔(dān)保人擔(dān)保能力，保證擔(dān)保合同（條款）符合《民法典》關(guān)于擔(dān)保的規(guī)定（如需辦理抵押登記的，明確登記義務(wù)人及期限）。2.核心條款合法性審查標(biāo)的條款：明確標(biāo)的名稱、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量等，保證表述清晰無(wú)歧義（如“設(shè)備”需注明品牌、型號(hào)、參數(shù)，避免“優(yōu)質(zhì)設(shè)備”等模糊表述）。質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)條款：約定明確的質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)（如國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或雙方確認(rèn)的技術(shù)參數(shù)），明確檢驗(yàn)期限、方法及質(zhì)量異議的提出期限。價(jià)款與支付條款：價(jià)款金額大小寫一致；支付方式（銀行轉(zhuǎn)賬/承兌匯票等）需明確賬戶信息（戶名、開戶行、賬號(hào)）；支付節(jié)點(diǎn)（如預(yù)付款、進(jìn)度款、尾款比例）與履行進(jìn)度匹配，避免資金風(fēng)險(xiǎn)。履行期限與地點(diǎn)條款：明確起始/截止日期、履行地點(diǎn)（涉及管轄權(quán)及費(fèi)用承擔(dān)），如“交貨地點(diǎn)為甲方倉(cāng)庫(kù)，以簽收單為準(zhǔn)”。違約責(zé)任條款：違約責(zé)任需與義務(wù)對(duì)應(yīng)，約定具體違約金計(jì)算方式或損失賠償范圍（如逾期付款違約金按日萬(wàn)分之五計(jì)算），避免“承擔(dān)一切責(zé)任”等模糊表述；同時(shí)注意違約金過(guò)高可能被法院調(diào)減的風(fēng)險(xiǎn)（一般不超過(guò)實(shí)際損失的30%）。爭(zhēng)議解決條款：優(yōu)先約定企業(yè)所在地有管轄權(quán)法院或仲裁機(jī)構(gòu)（如“提交市區(qū)人民法院訴訟”或“提交仲裁委員會(huì)仲裁”），避免約定“由簽約地法院管轄”導(dǎo)致管轄地不明（簽約地需明確到區(qū)/縣）。3.商業(yè)條款合理性審查結(jié)合業(yè)務(wù)目標(biāo)，審查權(quán)利義務(wù)對(duì)等性（如乙方提供售后服務(wù)，甲方是否對(duì)應(yīng)支付服務(wù)費(fèi)用）。關(guān)注限制性條款（如排他性合作、最低采購(gòu)量），評(píng)估是否符合企業(yè)商業(yè)策略及反壟斷法規(guī)要求。涉及保密、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、不可抗力等特殊條款，需根據(jù)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)承受能力細(xì)化約定（如保密期限、保密范圍、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬及使用權(quán)限）。（四）風(fēng)險(xiǎn)溝通與修改反饋出具審查意見法務(wù)人員根據(jù)審查結(jié)果，填寫《合同審查意見表》（模板詳見第三部分），明確標(biāo)注“通過(guò)”“修改后通過(guò)”“不通過(guò)”及具體修改理由，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)條款需重點(diǎn)說(shuō)明法律依據(jù)及潛在后果（如“第5.3條約定‘不可抗力包括政策變動(dòng)’，建議明確為‘依法征收、征用等不可歸責(zé)于雙方的情形’，避免擴(kuò)大免責(zé)范圍”）。與業(yè)務(wù)部門溝通協(xié)調(diào)對(duì)于非原則性修改意見，向業(yè)務(wù)部門解釋法律風(fēng)險(xiǎn)及修改必要性，爭(zhēng)取理解配合；對(duì)于涉及商業(yè)談判核心條款（如價(jià)款、違約金）的修改，需同步上報(bào)法務(wù)負(fù)責(zé)人，必要時(shí)由法務(wù)參與業(yè)務(wù)談判，平衡法律風(fēng)險(xiǎn)與商業(yè)利益。跟蹤修改落實(shí)業(yè)務(wù)部門根據(jù)審查意見完成修改后，法務(wù)人員需復(fù)核修改內(nèi)容是否符合要求，保證風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)已消除或控制；若修改后仍存在重大風(fēng)險(xiǎn)，需重新評(píng)估是否繼續(xù)推進(jìn)合同簽訂。（五）最終復(fù)核與簽署管理最終復(fù)核對(duì)通過(guò)審查的合同，由法務(wù)負(fù)責(zé)人或指定人員做最終復(fù)核，重點(diǎn)檢查：審查意見是否全部落實(shí)、條款邏輯是否連貫、前后表述是否矛盾，保證無(wú)遺漏風(fēng)險(xiǎn)。簽署與歸檔復(fù)核通過(guò)后，按企業(yè)審批流程完成簽署（如需法定代表人簽字，需提前核對(duì)簽字樣本；蓋章需保證清晰、完整，騎縫章加蓋多頁(yè)合同）；簽署后3個(gè)工作日內(nèi)，將合同正本（含附件）、審批單、審查意見表等材料整理歸檔，電子版同步存入合同管理系統(tǒng)，保證“一合同一檔案”，可追溯、可查詢。三、標(biāo)準(zhǔn)化審查模板工具（一）《合同審查要點(diǎn)清單表》審查模塊審查項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)要求審查結(jié)果（通過(guò)/不通過(guò)/需修改）修改說(shuō)明及依據(jù)主體資格企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照名稱與合同一致、存續(xù)且無(wú)異常經(jīng)營(yíng)記錄授權(quán)委托書（個(gè)人/經(jīng)辦人）授權(quán)范圍明確、在授權(quán)期限內(nèi)簽字核心條款標(biāo)的物描述名稱、規(guī)格、型號(hào)清晰，無(wú)歧義價(jià)款支付金額大小寫一致、支付節(jié)點(diǎn)明確違約責(zé)任約定具體計(jì)算方式，不超過(guò)法定上限爭(zhēng)議解決管轄機(jī)構(gòu)明確至具體法院/仲裁機(jī)構(gòu)附件完整性附件清單及內(nèi)容附件齊全，與無(wú)矛盾特殊條款保密/知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款范圍、期限、責(zé)任劃分明確（二）《合同修改意見匯總表》序號(hào)合同條款位置原條款內(nèi)容修改后建議內(nèi)容修改理由責(zé)任部門/人完成時(shí)限1第3.2條乙方應(yīng)在合同簽訂后30日內(nèi)交貨乙方應(yīng)在合同簽訂后30日內(nèi)交貨，逾期每日按合同總額0.05%支付違約金原條款未約定逾期責(zé)任，增加違約金條款控制風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)部-張*2024–2簽署頁(yè)甲方：公司（蓋章）甲方：有限公司（蓋章）主體名稱需與營(yíng)業(yè)執(zhí)照全稱一致法務(wù)部-李*2024–（三）《合同審查風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表》風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)類型風(fēng)險(xiǎn)描述應(yīng)對(duì)措施高主體資格風(fēng)險(xiǎn)合作方為吊銷企業(yè)，無(wú)履約能力終止合作，更換合作方中違約責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)違約金約定過(guò)低（日萬(wàn)分之三），不足以覆蓋損失調(diào)整為日萬(wàn)分之五，并明確損失賠償范圍低表述歧義風(fēng)險(xiǎn)“驗(yàn)收合格后付款”，未明確驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)補(bǔ)充“驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)詳見附件一《技術(shù)參數(shù)表》”四、審查實(shí)務(wù)中的關(guān)鍵注意事項(xiàng)（一）主體資質(zhì)動(dòng)態(tài)核查合作方資質(zhì)可能隨經(jīng)營(yíng)狀態(tài)變化（如吊銷、注銷、被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄），審查時(shí)需通過(guò)權(quán)威渠道實(shí)時(shí)核查，避免僅依賴歷史盡調(diào)結(jié)果；涉及長(zhǎng)期合作的，建議每年復(fù)核一次主體資格。（二）條款可操作性優(yōu)先法律條款需兼顧合法性與商業(yè)落地性，避免過(guò)度追求“完美法律條款”導(dǎo)致無(wú)法執(zhí)行。例如違約金條款需結(jié)合行業(yè)慣例及企業(yè)實(shí)際損失合理設(shè)定，爭(zhēng)議解決條款應(yīng)優(yōu)先選擇企業(yè)所在地管轄，降低維權(quán)成本。（三）特殊類型合同專項(xiàng)審查勞動(dòng)合同：需重點(diǎn)審查工時(shí)、加班費(fèi)、社保、解除賠償?shù)葪l款，符合《勞動(dòng)合同法》及地方性規(guī)定（如北京、上海對(duì)高溫補(bǔ)貼、年假天數(shù)有特殊要求）；買賣合同：關(guān)注標(biāo)的物所有權(quán)轉(zhuǎn)移時(shí)間、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)節(jié)點(diǎn)（如“交付后風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移”需明確交付方式）；技術(shù)合同：細(xì)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、成果轉(zhuǎn)化收益分配、技術(shù)秘密保護(hù)條款，避免后續(xù)糾紛。（四）法律更新與流程迭代法務(wù)部門需定期跟蹤法律法規(guī)及司法解釋更新（如《民法典》擔(dān)保制度、數(shù)據(jù)安全相關(guān)法規(guī)），及時(shí)修訂《合同審查指引》