合同審核流程標(biāo)準(zhǔn)化模板（合同風(fēng)險(xiǎn)控制版）一、模板適用范圍本模板適用于企業(yè)各類業(yè)務(wù)合同的審核管理，包括但不限于采購(gòu)合同、銷售合同、服務(wù)合同、合作開(kāi)發(fā)合同、租賃合同等。特別適用于涉及金額較大（單筆合同金額≥10萬(wàn)元）、合作方資質(zhì)存疑、業(yè)務(wù)模式復(fù)雜或法律條款風(fēng)險(xiǎn)較高的合同場(chǎng)景，旨在通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化流程控制合同簽訂前的法律風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，保證合同條款的合法性、嚴(yán)謹(jǐn)性與可執(zhí)行性。二、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程（一）合同接收與初步登記接收渠道：合同文本可通過(guò)內(nèi)部OA系統(tǒng)、郵件、紙質(zhì)提交等方式流轉(zhuǎn)至法務(wù)部（或指定合同管理部門(mén)），提交時(shí)需同步填寫(xiě)《合同基本信息表》（見(jiàn)配套工具表格1）。登記內(nèi)容：法務(wù)部收到合同后，1個(gè)工作日內(nèi)完成登記，記錄合同編號(hào)、合同名稱、對(duì)方主體全稱、合同類型、合同金額（大寫(xiě)/小寫(xiě)）、合作方所屬行業(yè)、提交部門(mén)/人、提交日期、預(yù)計(jì)審核周期等信息，并分配唯一編號(hào)（格式：年份-部門(mén)-序號(hào)，如2024-法務(wù)-001）。初步篩查：檢查合同文本是否完整（含封面、附件、簽字頁(yè)等），關(guān)鍵信息（如金額、期限、主體名稱）是否清晰，若存在明顯缺失（如無(wú)簽字頁(yè)、金額涂改），需立即退回提交部門(mén)補(bǔ)充，并說(shuō)明原因。（二）初步審核（形式與基礎(chǔ)條款審查）審核主體：由法務(wù)部指定初審專員（如法務(wù)*助理）負(fù)責(zé)。審核要點(diǎn)：主體信息：核對(duì)合同中對(duì)方主體名稱與營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書(shū)等證明文件是否一致，避免使用簡(jiǎn)稱或別名；若簽約人為非法定代表人，需核實(shí)其《授權(quán)委托書(shū)》是否在有效期內(nèi)，授權(quán)范圍是否涵蓋合同簽訂事項(xiàng)?；A(chǔ)條款完整性：檢查合同是否包含核心要素（如合同主體、標(biāo)的、數(shù)量/質(zhì)量、價(jià)款/報(bào)酬、履行期限/地點(diǎn)/方式、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方式、簽字頁(yè)等），缺失核心條款的需要求補(bǔ)充。形式合規(guī)性：檢查合同是否加蓋對(duì)方公章（或合同專用章），簽字頁(yè)是否為手寫(xiě)簽字（電子合同需符合《電子簽名法》要求），印章是否清晰可辨。輸出結(jié)果：初審?fù)ㄟ^(guò)后，在《合同審核登記表》中標(biāo)注“初審?fù)ㄟ^(guò)”，并流轉(zhuǎn)至業(yè)務(wù)部門(mén)；若存在上述問(wèn)題，出具《合同修改意見(jiàn)單》（書(shū)面或系統(tǒng)內(nèi)留言），明確修改要求，退回提交部門(mén)整改后重新提交。（三）專項(xiàng)審核（部門(mén)分工審查）根據(jù)合同類型，由相關(guān)部門(mén)進(jìn)行專項(xiàng)審核，保證條款符合業(yè)務(wù)需求及風(fēng)控要求：業(yè)務(wù)部門(mén)審核：內(nèi)容：審核合同標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、交付/驗(yàn)收流程、合作期限等是否與業(yè)務(wù)約定一致；評(píng)估履約能力（如對(duì)方產(chǎn)能、技術(shù)實(shí)力、過(guò)往合作履約記錄）。輸出：在《合同審核意見(jiàn)表》（見(jiàn)配套工具表格3）中填寫(xiě)業(yè)務(wù)審核意見(jiàn)，重點(diǎn)標(biāo)注履約風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（如交付周期過(guò)短、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)模糊）。財(cái)務(wù)部門(mén)審核：內(nèi)容：審核合同金額、付款方式（預(yù)付款/進(jìn)度款/尾款比例）、開(kāi)票信息、稅費(fèi)承擔(dān)、違約金計(jì)算方式是否與財(cái)務(wù)制度一致；評(píng)估資金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)（如大額預(yù)付款是否存在壞賬風(fēng)險(xiǎn)）。輸出：在《合同審核意見(jiàn)表》中填寫(xiě)財(cái)務(wù)審核意見(jiàn)，明確“建議調(diào)整付款節(jié)點(diǎn)”“需補(bǔ)充發(fā)票類型說(shuō)明”等具體意見(jiàn)。法務(wù)部審核：內(nèi)容：重點(diǎn)審核法律條款合法性（如是否符合《民法典》《公司法》等法律法規(guī)）、違約責(zé)任對(duì)等性（避免僅約束我方責(zé)任）、爭(zhēng)議解決方式（優(yōu)先約定由我方所在地法院管轄或仲裁）、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、保密條款、不可抗力條款等。輸出：在《合同審核意見(jiàn)表》中填寫(xiě)法律審核意見(jiàn)，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)條款（如“乙方無(wú)需承擔(dān)間接損失”）提出修改建議，并標(biāo)注風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高/中/低）。（四）風(fēng)險(xiǎn)集中排查與分級(jí)法務(wù)部匯總各部門(mén)審核意見(jiàn)，組織風(fēng)險(xiǎn)排查會(huì)議（必要時(shí)邀請(qǐng)外部法律顧問(wèn)參與），依據(jù)《合同風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查清單》（見(jiàn)配套工具表格2）對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行綜合評(píng)估，分為三級(jí)：高風(fēng)險(xiǎn)：存在重大法律漏洞（如合同主體不適格、核心條款違反強(qiáng)制性規(guī)定）、履約可能導(dǎo)致企業(yè)重大損失（如違約金超過(guò)合同金額30%），需暫緩審批并啟動(dòng)整改流程。中風(fēng)險(xiǎn)：部分條款存在爭(zhēng)議或潛在風(fēng)險(xiǎn)（如爭(zhēng)議解決方式未明確、驗(yàn)收流程不清晰），需修改后重新審核。低風(fēng)險(xiǎn)：條款基本合規(guī)，風(fēng)險(xiǎn)可控，可進(jìn)入下一環(huán)節(jié)。（五）復(fù)核與最終審批復(fù)核主體：根據(jù)合同金額及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，確定復(fù)核層級(jí)：低風(fēng)險(xiǎn)合同（金額＜50萬(wàn)元）：由法務(wù)部經(jīng)理（法務(wù)*經(jīng)理）復(fù)核。中風(fēng)險(xiǎn)合同（50萬(wàn)元≤金額＜100萬(wàn)元）：由法務(wù)部經(jīng)理+業(yè)務(wù)部門(mén)總監(jiān)（業(yè)務(wù)*總監(jiān)）聯(lián)合復(fù)核。高風(fēng)險(xiǎn)合同（金額≥100萬(wàn)元）：由法務(wù)部經(jīng)理+業(yè)務(wù)部門(mén)總監(jiān)+總經(jīng)理（總經(jīng)理*總）聯(lián)合復(fù)核，必要時(shí)提交公司決策委員會(huì)審議。復(fù)核要點(diǎn)：確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)排查問(wèn)題是否整改到位，審核意見(jiàn)是否落實(shí)，合同條款是否最終達(dá)成一致。審批結(jié)果：復(fù)核通過(guò)后，在《合同審批意見(jiàn)表》中簽署“同意簽署”；若未通過(guò)，明確“不通過(guò)理由”或“二次修改要求”，退回業(yè)務(wù)部門(mén)重新啟動(dòng)審核流程。（六）合同簽署與歸檔簽署規(guī)范：審批通過(guò)后，由法務(wù)部（或指定授權(quán)人）與對(duì)方簽署合同，簽署時(shí)需保證雙方簽字/蓋章同步完成，合同文本與審批版本一致（禁止簽署后單方修改）。歸檔管理：簽署后3個(gè)工作日內(nèi)，法務(wù)部完成合同歸檔，包括：合同正本（紙質(zhì)+掃描件）；審批流程文件（《合同審核登記表》《合同審核意見(jiàn)表》《合同修改意見(jiàn)單》等）；對(duì)方主體資質(zhì)文件復(fù)印件（營(yíng)業(yè)執(zhí)照、授權(quán)委托書(shū)等）；其他附件（如技術(shù)協(xié)議、補(bǔ)充協(xié)議）。歸檔后，在合同管理系統(tǒng)中更新合同狀態(tài)為“已簽署”，并同步至財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)部門(mén)以便后續(xù)履蹤。三、配套工具表格表1：合同基本信息表合同編號(hào)合同名稱對(duì)方主體全稱合同類型合同金額（大寫(xiě)）合同金額（小寫(xiě)）合作方所屬行業(yè)提交部門(mén)提交人提交日期預(yù)計(jì)審核周期表2：合同風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查清單風(fēng)險(xiǎn)類別具體風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高/中/低）應(yīng)對(duì)建議主體風(fēng)險(xiǎn)對(duì)方營(yíng)業(yè)執(zhí)照過(guò)期、超越經(jīng)營(yíng)范圍、無(wú)相關(guān)資質(zhì)高要求對(duì)方更新資質(zhì)或終止合作條款風(fēng)險(xiǎn)違約責(zé)任不對(duì)等（如僅約束我方）、爭(zhēng)議解決方式未明確中修改違約責(zé)任條款，補(bǔ)充爭(zhēng)議解決方式履約風(fēng)險(xiǎn)交付周期過(guò)短無(wú)法保證、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)模糊中與業(yè)務(wù)部門(mén)協(xié)商調(diào)整交付周期，明確量化驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)合同條款違反行業(yè)監(jiān)管規(guī)定（如數(shù)據(jù)安全、反壟斷）高刪除違規(guī)條款或咨詢監(jiān)管機(jī)構(gòu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)未明確合作過(guò)程中知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬，或存在侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)高增加知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬條款，要求對(duì)方提供權(quán)屬證明表3：合同審核意見(jiàn)表合同編號(hào)審核環(huán)節(jié)審核部門(mén)/人審核日期審核意見(jiàn)初步審核法務(wù)*助理業(yè)務(wù)部門(mén)審核業(yè)務(wù)*經(jīng)理財(cái)務(wù)部門(mén)審核財(cái)務(wù)*主管法務(wù)部審核法務(wù)*經(jīng)理最終審批總經(jīng)理*總四、風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)（一）主體審查“三查三看”查營(yíng)業(yè)執(zhí)照原件（看是否在有效期內(nèi)、經(jīng)營(yíng)范圍是否涵蓋合同業(yè)務(wù)）；查授權(quán)委托書(shū)（看是否加蓋公章、授權(quán)期限是否覆蓋簽約日）；查過(guò)往履約記錄（看是否存在違約訴訟、行政處罰等不良記錄）。（二）條款審核“四避免”避免模糊表述（如“盡快”“合理范圍”需替換為具體時(shí)限/標(biāo)準(zhǔn)）；避免責(zé)任不對(duì)等（如違約責(zé)任條款需明確雙方違約情形及對(duì)應(yīng)責(zé)任）；避免遺漏關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)（如付款節(jié)點(diǎn)、驗(yàn)收時(shí)間、質(zhì)保期限需量化）；避免法律沖突（如合同條款與附件協(xié)議不一致時(shí)，以補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)，需在中明確）。（三）審核流程“雙留痕”紙質(zhì)合同需保留審核過(guò)程紙質(zhì)文件（