公司治理視角下的法律風險防范微信訂閱公眾號：EHS無止境01020304目錄完善的公司治理是化解法律風險的核心公司自治與法律規(guī)制的協(xié)調有利于降低法律風險良好公司治理的基礎源于公司設立階段什么是法律風險什么是法律風險1法律風險是指基于法律規(guī)定或者合同約定，由于企業(yè)外部環(huán)境及其變化、企業(yè)內部治理因素以及企業(yè)及其利益相關者的作為或者不作為導致的不確定性，對于企業(yè)實現(xiàn)目標的影響。法律風險實質上是一種以法律形式體現(xiàn)的企業(yè)的商業(yè)風險企業(yè)戰(zhàn)略管理流程管理績效管理信息管理法律風險管理企業(yè)管理法律風險的特點法律風險的廣泛性法律風險造成結果的強制性法律風險具有伴生性法律風險具有可測性法律風險管控的核心在于公司治理的完善法律風險發(fā)生的內因是人禍，外因只是條件1完善公司治理就是從內因出發(fā)，堵塞公司內控的漏洞，防范法律風險2公司治理的完善存在于公司的一生，應當從公司設立時抓起，將法律風險防范于未然3良好公司治理的基礎源于公司設立階段公司是一個獨立的法人：含義？公司成為獨立人格的條件公司作為擬制人怎樣進行意思表示？公司法人的意義關注公司的種類（一）認識公司為什么要設立公司？1、認識公司的法律特征公司的一般特性 與公司打了一輩子交道，你是否真的了解公司？法人性社團性營利性存續(xù)性2、不同種類公司的特殊性有限公司的股東人數(shù)限制、股權轉讓限制等應對：核心----股東之間能合作或者和諧，公司才能長治久安封閉的股份公司融資便利、人數(shù)可達200人，但有限公司對小股東的保護措施并不當然適用上市公司的公開性、公眾性，要求其公司治理在制度上強制規(guī)管多，信息披露義務重公司集團的特殊性不容小覷，母子公司或姐妹公司結構將單一公司的優(yōu)點與避害數(shù)倍放大 在公司集團內部，公司之間的關系有：總公司和分公司總公司是指依法設立并管轄公司全部組織的具有企業(yè)法人資格的總機構；分公司是指在業(yè)務、資金、人事等方面受本公司管轄而不具有法人資格的分支機構。母公司和子公司母公司是指擁有其他公司一定數(shù)額的股份或根據(jù)協(xié)議，能夠控制、支配其他公司的人事、財務、業(yè)務等事項的公司；子公司是指一定數(shù)額的股份被另一公司控制或依照協(xié)議被另一公司實際控制、支配的公司。子公司具有獨立法人資格。公司章程的性質公司章程的條款分類公司章程與發(fā)起人協(xié)議公司章程與發(fā)起人協(xié)議公司章程與發(fā)起人協(xié)議（二）認真起草公司

章程至關重要為什么要設立公司？沒有法定最低資本額與公司必要的資本全面認繳制是否觸動了公司資本發(fā)行制度公司出資的種類依然沒有改變股東出資瑕疵的責任歸屬股東承諾出資的意義公司成立后股東可以隨意減資嗎（三）怎樣應對進一步放松資本管制的公司制度為什么要設立公司？公司自治與法律規(guī)制的協(xié)調有利于降低法律風險（一）公司的意思表示公司意思表示的機關：股東會V董事會董事會的程式規(guī)則公司意思表示與自然人意思表示有何不同？股東會的程式規(guī)則公司代表人的地位和權限（二）公司的特殊行為之風險公司擔保行為：16條公司轉投資行為公司借貸行為公司回購行為盡量通過公司章程對公司特殊行為予以控制轉投資的限制公司以股東投資所形成的法人財產再作其他投資時為轉投資，各國立法大多對公司轉投資從以下兩方面加以限制：公司不得成為無限責任股東或合伙成員的限制；公司轉投資總額比例的限制。這兩方面我國都已突破。借貸的限制是指限制或禁止公司將其資金借貸給股東或他人使用。公司隨意將資金借貸給股東或他人，必將損害公司的資本結構和投資人的權益，故各國公司法大多對此加以限制。我國的限制(115、148)擔保的限制我國公司法的規(guī)定（16、121、148）。

公司回購根據(jù)公司資本維持原則的要求，大多數(shù)國家公司法對回購自己股份采原則禁止，例外允許的做法，只是例外允許的范圍逐漸擴大。 我國公司法第142條規(guī)定了四種場合：因減資而回購；因與持有本公司股份的公司合并而“回購”因異議股東行使回購權而回購；因獎勵本公司職工而回購（股票期權）公司持有自己股份不得享有表決權和分紅權（三）公司的資本運營與融資對公司股東未繳納出資的催繳公司融資的路徑：股票V公司債怎樣看待股份公司溢價發(fā)行的資本公司的分配完善的公司治理是化解法律風險的核心(一）公司股東的權利與義務

股東資格的獲得：名義股東V實質股東股東權利的類型控制股東的誠信義務中小股東的權利救濟揭開公司面紗的風險控制股東的義務與中小股東的權益保護股權結構安排是根本基礎股東之間利益平衡是我國公司法十分關注的問題，實踐中股東之間發(fā)生糾紛導致公司失敗的案例比比皆是，防范股東之的糾紛，從設立公司開始：合理安排股權結構：注意類別股的使用；利用章程事先進行安排充分利用公司法上的強制性規(guī)則我國公司法如何規(guī)定控制股東義務的對公司法第20條一、二款的解讀控制股東的受信義務與董監(jiān)高的受信義務是否一致控制股東的受信義務是一把懸在股東頭上的利劍舉例中小股東的權益保障股東的提案權與質詢權選舉董事、監(jiān)事的累計投票權股東知情權異議股東股權收買請求權提起公司決議無效和可撤銷之訴（二）董事會的程式規(guī)則董事會成員的構成和任期（第108條）刪去“董事任期屆滿前，股東會不得無故解除其職務”的規(guī)定。增加臨時董事會制度（第110條）。明確董事會的表決機制，是人頭決且一人一票（111條）。參加董事會的義務（112條）。 董事會向股東披露報酬的義務（116條）公司代表人由“法定”變?yōu)椤罢露ā保w現(xiàn)了公司自治的特點。（第13條）公司、法人代表越權行為后果（12條等） （三）完善公司治理的關鍵：

構建適當?shù)墓颈O(jiān)督機制公司監(jiān)事會的地位與組成監(jiān)事會的職權公司的獨立董事監(jiān)事會V獨立董事（四）公司董監(jiān)高的資格與義務公司董監(jiān)高的任職資格（146）董監(jiān)高的受信義務：忠實與勤勉（147、148）董監(jiān)高接受質詢的義務（150）股東派生訴訟股東代表訴訟與國外股東代表訴訟相同處：為公司利益提起訴訟，提訴股東沒有直接訴益。 不同之處：股東不是以公司名義提訴，而是“以自己的名義”提訴。被告：董事、監(jiān)事、高級管理人員第151條第3款規(guī)定的“他人”，如何理解？公司的地位。不可能是原告，也不可能是被告，只適合列第三人。股東勝訴后利益補償問題。關于限制濫訴。（前置程序和條件）（五）公司法