2025年證券從業(yè)資格考試試卷：基礎(chǔ)知識(shí)專項(xiàng)訓(xùn)練與沖刺押題考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（以下各小題只有一個(gè)選項(xiàng)符合題意，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代表字母填寫在答題卡相應(yīng)位置。每小題1分，共60分）1.證券市場(chǎng)的基本功能不包括以下哪一項(xiàng)？A.資本積聚功能B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能C.風(fēng)險(xiǎn)分散功能D.資源配置功能2.我國證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是？A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國證監(jiān)會(huì)C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.上海證券交易所3.以下哪種證券不屬于貨幣市場(chǎng)工具？A.貨幣市場(chǎng)基金B(yǎng).短期國債C.股票D.商業(yè)票據(jù)4.證券發(fā)行人向不特定社會(huì)公眾公開發(fā)行證券的行為稱為？A.定向發(fā)行B.私募發(fā)行C.公開發(fā)行D.租賃發(fā)行5.我國股票發(fā)行審核制度的核心是？A.注冊(cè)制B.審批制C.注冊(cè)制與審批制相結(jié)合D.審查制6.證券承銷商按照發(fā)行人確定的發(fā)行價(jià)格向投資者發(fā)售證券的行為稱為？A.代銷B.包銷C.自銷D.招標(biāo)承銷7.證券交易的主要場(chǎng)所是？A.證券公司B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C.證券交易場(chǎng)所D.投資銀行8.證券交易遵循的“三公”原則是指？A.公平、公正、公開B.平等、自愿、有償C.自愿、誠信、守法D.安全、可靠、高效9.證券交易中，買方愿意購買證券的最低價(jià)格和賣方愿意出售證券的最高價(jià)格首次相遇并完成交易的過程稱為？A.連續(xù)競(jìng)價(jià)B.集合競(jìng)價(jià)C.競(jìng)價(jià)撮合D.交易匹配10.證券交易過程中，買方申報(bào)的價(jià)格高于或等于賣方申報(bào)的價(jià)格，且買方申報(bào)數(shù)量大于或等于賣方申報(bào)數(shù)量時(shí)，成交價(jià)格取買方申報(bào)的最優(yōu)價(jià)格。這體現(xiàn)了證券競(jìng)價(jià)原則中的？A.價(jià)格優(yōu)先原則B.時(shí)間優(yōu)先原則C.數(shù)量?jī)?yōu)先原則D.市場(chǎng)優(yōu)先原則11.證券交易的委托指令按照持有時(shí)間長短可分為？A.限價(jià)委托和市價(jià)委托B.買進(jìn)委托和賣出委托C.當(dāng)日委托、當(dāng)周委托和撤銷委托D.一次性委托和連續(xù)性委托12.投資者在交易時(shí)間內(nèi)，將買賣申報(bào)指令輸入證券交易系統(tǒng)，該指令從發(fā)出到撤銷的有效期限是？A.1天B.1周C.1個(gè)月D.長期有效13.證券交易中，投資者以當(dāng)前市場(chǎng)上最有利的價(jià)格成交的委托方式是？A.限價(jià)委托B.市價(jià)委托C.止損委托D.掛鉤委托14.證券交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位稱為？A.漲跌停板幅度B.申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)價(jià)位C.交易單位D.交易費(fèi)用15.我國股票交易不設(shè)漲跌幅限制的板塊是？A.A股主板B.A股創(chuàng)業(yè)板C.A股科創(chuàng)板D.股票質(zhì)押式回購16.證券交易的買賣申報(bào)價(jià)格不得低于規(guī)定的最低價(jià)格，也不得高于規(guī)定的最高價(jià)格。這個(gè)規(guī)定稱為？A.漲跌幅限制B.委托價(jià)格限制C.交易價(jià)格區(qū)間D.申報(bào)價(jià)格上下限17.證券交易的結(jié)算方式分為？A.現(xiàn)貨結(jié)算和期貨結(jié)算B.現(xiàn)金結(jié)算和證券結(jié)算C.T+0結(jié)算和T+1結(jié)算D.凈額結(jié)算和逐筆結(jié)算18.我國證券市場(chǎng)目前主要采用的證券交易結(jié)算方式是？A.T+0B.T+1C.T+ND.T+219.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券投資者開立的，用于記錄其持有的證券種類和數(shù)量的賬戶是？A.證券賬戶B.交易結(jié)算資金賬戶C.資金清算賬戶D.信用賬戶20.證券交易過程中，證券公司根據(jù)客戶的買賣指令，代理客戶在證券交易所進(jìn)行證券交易的行為稱為？A.自營業(yè)務(wù)B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C.承銷業(yè)務(wù)D.投資咨詢業(yè)務(wù)21.證券公司接受客戶委托，代理客戶買賣證券，并收取傭金的業(yè)務(wù)是？A.自營業(yè)務(wù)B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C.承銷保薦業(yè)務(wù)D.融資融券業(yè)務(wù)22.證券公司可以依法從事的業(yè)務(wù)范圍由哪個(gè)機(jī)構(gòu)審批？A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國證監(jiān)會(huì)C.中國人民銀行D.證券交易所23.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣？A.5000萬元B.1億元C.5億元D.10億元24.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣？A.1000萬元B.2000萬元C.5000萬元D.1億元25.證券公司可以依法從事的業(yè)務(wù)范圍在哪個(gè)文件中確定？A.證券公司章程B.證券公司業(yè)務(wù)許可證C.中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)文件D.證券交易所上市規(guī)則26.證券公司內(nèi)部控制制度的重點(diǎn)不包括？A.風(fēng)險(xiǎn)管理B.信息披露C.資金安全D.客戶服務(wù)態(tài)度27.證券投資者保護(hù)基金的主要功能是？A.吸引投資者B.維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定C.保障投資者利益D.促進(jìn)證券公司發(fā)展28.投資銀行是指主要從事哪些業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)？A.證券承銷與保薦、證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢B.證券承銷與保薦、投資銀行顧問、資產(chǎn)管理C.融資融券、資產(chǎn)管理、投資咨詢D.市場(chǎng)推廣、投資者教育、信息披露29.投資銀行在證券發(fā)行過程中，代表發(fā)行人向投資者推銷證券的行為稱為？A.證券承銷B.證券保薦C.財(cái)務(wù)顧問D.投資咨詢30.投資銀行對(duì)發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營成果、現(xiàn)金流量等進(jìn)行審慎調(diào)查，出具專業(yè)意見的行為稱為？A.證券承銷B.證券保薦C.財(cái)務(wù)顧問D.投資咨詢31.證券市場(chǎng)按發(fā)行人所屬國家或地區(qū)，可分為？A.股票市場(chǎng)與債券市場(chǎng)B.一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)C.國內(nèi)證券市場(chǎng)與國際證券市場(chǎng)D.場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)與場(chǎng)外市場(chǎng)32.證券發(fā)行市場(chǎng)又稱？A.一級(jí)市場(chǎng)B.二級(jí)市場(chǎng)C.貨幣市場(chǎng)D.資本市場(chǎng)33.證券交易市場(chǎng)又稱？A.一級(jí)市場(chǎng)B.二級(jí)市場(chǎng)C.貨幣市場(chǎng)D.資本市場(chǎng)34.證券公司通過提供中介服務(wù)，從證券發(fā)行或交易中獲取傭金收入的業(yè)務(wù)模式稱為？A.收入導(dǎo)向型B.利潤導(dǎo)向型C.中介導(dǎo)向型D.服務(wù)導(dǎo)向型35.證券公司通過持有或管理客戶資產(chǎn)，獲取管理費(fèi)或業(yè)績(jī)報(bào)酬收入的業(yè)務(wù)模式稱為？A.收入導(dǎo)向型B.利潤導(dǎo)向型C.資產(chǎn)管理導(dǎo)向型D.服務(wù)導(dǎo)向型36.證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)不包括？A.證券公司B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)D.證券交易所37.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)不包括？A.證券賬戶管理B.證券登記C.證券交易D.證券托管38.證券市場(chǎng)的基本功能不包括？A.資本積聚功能B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能C.風(fēng)險(xiǎn)分散功能D.信息披露功能39.以下哪項(xiàng)不屬于我國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)范圍？A.證券賬戶管理B.證券存管C.證券交易D.證券結(jié)算40.我國A股股票的報(bào)價(jià)單位是？A.美元B.港元C.人民幣元D.人民幣元角分41.我國證券交易以何種貨幣計(jì)價(jià)？A.美元B.港元C.人民幣D.歐元42.證券公司為客戶開立證券交易結(jié)算資金賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循的原則是？A.客戶自愿原則B.安全可靠原則C.誰經(jīng)營誰負(fù)責(zé)原則D.實(shí)名制原則43.投資者在證券公司開立證券賬戶，需要提供哪些證件？A.身份證和戶口本B.身份證和軍人證C.身份證和護(hù)照D.身份證44.證券交易過程中，證券公司按照客戶的指令買賣證券，由此產(chǎn)生的收益或損失由誰承擔(dān)？A.證券公司B.客戶C.證券交易所D.中國證監(jiān)會(huì)45.證券公司接受客戶委托進(jìn)行證券交易，不得損害客戶的利益。這體現(xiàn)了證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的什么原則？A.公開原則B.公平原則C.公正原則D.誠信原則46.證券公司及其從業(yè)人員在證券交易活動(dòng)中，不得利用其特殊地位或優(yōu)勢(shì)，影響證券交易價(jià)格或制造證券交易假象。這體現(xiàn)了證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的什么原則？A.公開原則B.公平原則C.公正原則D.誠信原則47.證券公司為客戶提供證券投資咨詢服務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則是？A.客戶利益至上原則B.收入最大化原則C.風(fēng)險(xiǎn)最小化原則D.成本最小化原則48.投資銀行從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則是？A.公開、公平、公正原則B.客戶利益至上原則C.收入最大化原則D.效率優(yōu)先原則49.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣？A.1億元B.2億元C.5億元D.10億元50.投資者在證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)，需要提供哪些擔(dān)保物？A.現(xiàn)金B(yǎng).信用證C.證券D.以上都是51.證券投資者保護(hù)基金的資金來源不包括？A.證券公司繳納的資金B(yǎng).保護(hù)基金公司自有資金C.保險(xiǎn)公司繳納的資金D.交易所繳納的資金52.證券公司被中國證監(jiān)會(huì)撤銷業(yè)務(wù)許可或責(zé)令停業(yè)整頓的，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)如何處理？A.追究其刑事責(zé)任B.沒收其違法所得C.對(duì)其負(fù)責(zé)人給予警告D.處以罰款53.證券公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，不予撤銷或者關(guān)閉將嚴(yán)重危害證券市場(chǎng)秩序、損害投資者利益的，中國證監(jiān)會(huì)可以采取的措施是？A.責(zé)令其停業(yè)整頓B.撤銷其業(yè)務(wù)許可C.關(guān)閉其公司D.以上都是54.證券市場(chǎng)的主要參與者不包括？A.證券投資者B.證券公司C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D.商品期貨交易所55.以下哪種行為不屬于內(nèi)幕交易？A.利用內(nèi)幕信息買賣證券B.向他人泄露內(nèi)幕信息C.非法獲取內(nèi)幕信息并操縱市場(chǎng)D.無意中聽到內(nèi)幕信息并告知朋友56.證券交易中，禁止任何人利用其職務(wù)便利，獲取內(nèi)幕信息并買賣證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。這體現(xiàn)了證券市場(chǎng)法律法規(guī)的什么原則？A.公開原則B.公平原則C.公正原則D.誠信原則57.證券交易中，禁止任何人未經(jīng)授權(quán)，泄露、使用或者明示、暗示他人使用其以不正當(dāng)手段獲取的未公開信息，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。這體現(xiàn)了證券市場(chǎng)法律法規(guī)的什么原則？A.公開原則B.公平原則C.公正原則D.信息披露原則58.《中華人民共和國證券法》的制定目的是？A.維護(hù)證券市場(chǎng)秩序B.保護(hù)投資者合法權(quán)益C.促進(jìn)證券市場(chǎng)發(fā)展D.以上都是59.證券市場(chǎng)的監(jiān)管目標(biāo)是？A.維護(hù)市場(chǎng)秩序B.保護(hù)投資者利益C.促進(jìn)市場(chǎng)發(fā)展D.以上都是60.證券投資者參與證券交易，應(yīng)當(dāng)以什么為依據(jù)？A.證券公司的推薦B.自己的風(fēng)險(xiǎn)承受能力C.朋友的建議D.媒體的報(bào)道二、判斷題（請(qǐng)判斷下列各題是否正確，正確的請(qǐng)?zhí)睢啊獭?，錯(cuò)誤的請(qǐng)?zhí)睢啊痢?。每小題1分，共40分）1.證券市場(chǎng)是商品市場(chǎng)的組成部分。2.證券發(fā)行市場(chǎng)是證券流通轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)。3.證券交易價(jià)格由市場(chǎng)供求關(guān)系決定。4.證券交易必須遵守價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則。5.證券交易結(jié)算方式只有T+0一種。6.證券賬戶是記錄投資者所持有的證券種類和數(shù)量的賬戶。7.交易結(jié)算資金賬戶是記錄投資者所持有的證券種類和數(shù)量的賬戶。8.證券公司可以同時(shí)從事證券承銷和證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。9.證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指證券公司為客戶提供的證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議。10.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元。11.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬元。12.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣2億元。13.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是獨(dú)立的法人機(jī)構(gòu)。14.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券的存管和結(jié)算。15.證券交易所以及其會(huì)員應(yīng)當(dāng)組織公平、公正的證券交易。16.證券交易場(chǎng)所對(duì)證券交易實(shí)行自律管理。17.證券公司及其從業(yè)人員在證券交易活動(dòng)中，不得利用其特殊地位或優(yōu)勢(shì)，影響證券交易價(jià)格或制造證券交易假象。18.證券公司為客戶提供證券投資咨詢服務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益至上原則。19.證券公司及其從業(yè)人員不得損害客戶的合法權(quán)益。20.投資銀行是指主要從事證券承銷與保薦、投資銀行顧問等業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。21.投資銀行在證券發(fā)行過程中，代表發(fā)行人向投資者推銷證券的行為稱為證券承銷。22.投資銀行對(duì)發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營成果、現(xiàn)金流量等進(jìn)行審慎調(diào)查，出具專業(yè)意見的行為稱為證券保薦。23.證券市場(chǎng)按發(fā)行人所屬國家或地區(qū)，可分為國內(nèi)證券市場(chǎng)和國際證券市場(chǎng)。24.證券市場(chǎng)按功能，可分為證券發(fā)行市場(chǎng)和證券交易市場(chǎng)。25.證券公司通過提供中介服務(wù)，從證券發(fā)行或交易中獲取傭金收入的業(yè)務(wù)模式稱為收入導(dǎo)向型。26.證券公司通過持有或管理客戶資產(chǎn)，獲取管理費(fèi)或業(yè)績(jī)報(bào)酬收入的業(yè)務(wù)模式稱為資產(chǎn)管理導(dǎo)向型。27.證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)是指為證券交易提供服務(wù)的機(jī)構(gòu)。28.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括證券賬戶管理、證券登記和證券托管。29.我國A股股票的報(bào)價(jià)單位是人民幣元角分。30.證券公司為客戶開立證券交易結(jié)算資金賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循實(shí)名制原則。31.投資者在證券公司開立證券賬戶，需要提供身份證。32.證券交易過程中，證券公司按照客戶的指令買賣證券，由此產(chǎn)生的收益或損失由客戶承擔(dān)。33.證券公司及其從業(yè)人員在證券交易活動(dòng)中，不得利用其特殊地位或優(yōu)勢(shì)，影響證券交易價(jià)格或制造證券交易假象。34.證券公司為客戶提供證券投資咨詢服務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益至上原則。35.投資銀行從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正原則。36.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。37.投資者在證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)，需要提供現(xiàn)金擔(dān)保。38.證券投資者保護(hù)基金的資金來源包括證券公司繳納的資金。39.證券公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，不予撤銷或者關(guān)閉將嚴(yán)重危害證券市場(chǎng)秩序、損害投資者利益的，中國證監(jiān)會(huì)可以撤銷其業(yè)務(wù)許可。40.內(nèi)幕交易是指利用內(nèi)幕信息買賣證券的行為。---試卷答案一、單項(xiàng)選擇題1.C解析：證券市場(chǎng)的基本功能包括資本積聚功能、資源配置功能、風(fēng)險(xiǎn)分散功能和價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能。貨幣市場(chǎng)工具是短期債務(wù)工具，不屬于證券市場(chǎng)工具范疇。2.B解析：中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬的證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理。3.C解析：貨幣市場(chǎng)工具主要包括短期國債、央行票據(jù)、貨幣市場(chǎng)基金、商業(yè)票據(jù)、銀行承兌匯票等。股票屬于資本市場(chǎng)工具。4.C解析：公開發(fā)行是指發(fā)行人向不特定社會(huì)公眾公開發(fā)行證券的行為，私募發(fā)行是指向少數(shù)特定投資者發(fā)行證券的行為。5.B解析：我國股票發(fā)行審核制度經(jīng)歷了從審批制到核準(zhǔn)制，目前核心是核準(zhǔn)制，注冊(cè)制主要適用于科創(chuàng)板和創(chuàng)業(yè)板。6.B解析：包銷是指證券承銷商按照發(fā)行人確定的發(fā)行價(jià)格向投資者發(fā)售證券，并對(duì)未售出的證券承擔(dān)購入義務(wù)。代銷是指證券承銷商代理發(fā)行人發(fā)售證券，未售出的證券不承擔(dān)購入義務(wù)。7.C解析：證券交易的主要場(chǎng)所是證券交易所，如上海證券交易所和深圳證券交易所。8.A解析：證券交易遵循公開、公平、公正的原則。9.B解析：集合競(jìng)價(jià)是指證券交易所在每個(gè)交易日的規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將買賣申報(bào)指令進(jìn)行匹配，并以最優(yōu)價(jià)格完成交易的過程。10.A解析：價(jià)格優(yōu)先原則是指買方愿意購買證券的最低價(jià)格高于或等于賣方愿意出售證券的最高價(jià)格時(shí)，以買方申報(bào)的最優(yōu)價(jià)格成交。11.D解析：委托指令按照持有時(shí)間長短可分為一次性委托和連續(xù)性委托。按照價(jià)格申報(bào)方式可分為限價(jià)委托和市價(jià)委托。12.A解析：投資者在交易時(shí)間內(nèi)，將買賣申報(bào)指令輸入證券交易系統(tǒng)，該指令從發(fā)出到撤銷的有效期限通常是1天。13.B解析：市價(jià)委托是指投資者以當(dāng)前市場(chǎng)上最有利的價(jià)格成交的委托方式。14.B解析：證券交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位稱為申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)價(jià)位，如A股為0.01元。15.C解析：我國A股股票的漲跌幅限制為10%，但科創(chuàng)板和創(chuàng)業(yè)板的漲跌幅限制為20%。股票質(zhì)押式回購不屬于股票交易范疇，不受漲跌幅限制。16.A解析：漲跌幅限制是指證券交易的買賣申報(bào)價(jià)格不得低于規(guī)定的最低價(jià)格，也不得高于規(guī)定的最高價(jià)格。17.B解析：證券交易的結(jié)算方式分為現(xiàn)金結(jié)算和證券結(jié)算。我國證券市場(chǎng)主要采用T+1的證券結(jié)算方式。18.B解析：我國證券市場(chǎng)目前主要采用的證券交易結(jié)算方式是T+1，即交易日當(dāng)天成交，下一個(gè)交易日交割。19.A解析：證券賬戶是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券投資者開立的，用于記錄其持有的證券種類和數(shù)量的賬戶。20.B解析：證券公司接受客戶委托進(jìn)行證券交易，代理客戶在證券交易所進(jìn)行證券交易的行為稱為經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。21.B解析：證券公司接受客戶委托，代理客戶買賣證券，并收取傭金的業(yè)務(wù)是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。22.B解析：證券公司可以依法從事的業(yè)務(wù)范圍由中國證監(jiān)會(huì)審批。23.C解析：證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。24.C解析：證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬元。25.C解析：證券公司可以依法從事的業(yè)務(wù)范圍在《證券公司業(yè)務(wù)許可管理辦法》中確定。26.D解析：證券公司內(nèi)部控制制度的重點(diǎn)包括風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)經(jīng)營、資金安全等，客戶服務(wù)態(tài)度不屬于內(nèi)部控制制度的重點(diǎn)。27.B解析：證券投資者保護(hù)基金的主要功能是維護(hù)證券市場(chǎng)穩(wěn)定，在證券公司出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)提供救助。28.B解析：投資銀行是指主要從事證券承銷與保薦、投資銀行顧問、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。29.A解析：證券承銷是指投資銀行在證券發(fā)行過程中，代表發(fā)行人向投資者推銷證券的行為。30.B解析：證券保薦是指投資銀行對(duì)發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營成果、現(xiàn)金流量等進(jìn)行審慎調(diào)查，出具專業(yè)意見的行為。31.C解析：證券市場(chǎng)按發(fā)行人所屬國家或地區(qū)，可分為國內(nèi)證券市場(chǎng)和國際證券市場(chǎng)。32.A解析：證券發(fā)行市場(chǎng)又稱一級(jí)市場(chǎng)，是證券首次發(fā)行的場(chǎng)所。33.B解析：證券交易市場(chǎng)又稱二級(jí)市場(chǎng)，是已發(fā)行證券進(jìn)行流通交易的場(chǎng)所。34.A解析：證券公司通過提供中介服務(wù)，從證券發(fā)行或交易中獲取傭金收入的業(yè)務(wù)模式稱為收入導(dǎo)向型。35.C解析：證券公司通過持有或管理客戶資產(chǎn)，獲取管理費(fèi)或業(yè)績(jī)報(bào)酬收入的業(yè)務(wù)模式稱為資產(chǎn)管理導(dǎo)向型。36.B解析：證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)是指為證券交易提供服務(wù)的機(jī)構(gòu)，不包括證券交易所。37.D解析：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括證券賬戶管理、證券登記和證券托管，不包括證券交易。38.C解析：證券市場(chǎng)的基本功能包括資本積聚功能、資源配置功能、風(fēng)險(xiǎn)分散功能和價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能。風(fēng)險(xiǎn)分散功能通常由投資組合實(shí)現(xiàn)，不屬于證券市場(chǎng)的基本功能。39.C解析：證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)范圍包括證券賬戶管理、證券存管、證券結(jié)算等，不包括證券交易。40.C解析：我國A股股票的報(bào)價(jià)單位是人民幣元。41.C解析：我國證券交易以人民幣計(jì)價(jià)。42.D解析：證券公司為客戶開立證券交易結(jié)算資金賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循實(shí)名制原則。43.D解析：投資者在證券公司開立證券賬戶，需要提供身份證。44.B解析：證券交易過程中，證券公司按照客戶的指令買賣證券，由此產(chǎn)生的收益或損失由客戶承擔(dān)。45.B解析：證券公司接受客戶委托進(jìn)行證券交易，不得損害客戶的利益。這體現(xiàn)了證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的公平原則。46.B解析：證券公司及其從業(yè)人員在證券交易活動(dòng)中，不得利用其特殊地位或優(yōu)勢(shì)，影響證券交易價(jià)格或制造證券交易假象。這體現(xiàn)了證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的公平原則。47.A解析：證券公司為客戶提供證券投資咨詢服務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益至上原則。48.A解析：投資銀行從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正原則。49.C解析：證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。50.D解析：投資者在證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)，需要提供現(xiàn)金、信用證或證券擔(dān)保物。51.C解析：證券投資者保護(hù)基金的資金來源不包括保險(xiǎn)公司的繳納資金。52.B解析：證券公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，不予撤銷或者關(guān)閉將嚴(yán)重危害證券市場(chǎng)秩序、損害投資者利益的，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)沒收其違法所得。53.D解析：證券公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，不予撤銷或者關(guān)閉將嚴(yán)重危害證券市場(chǎng)秩序、損害投資者利益的，中國證監(jiān)會(huì)可以采取責(zé)令停業(yè)整頓、撤銷其業(yè)務(wù)許可、關(guān)閉其公司等措施。54.D解析：證券市場(chǎng)的主要參與者包括證券投資者、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易所等。商品期貨交易所屬于期貨市場(chǎng)，不屬于證券市場(chǎng)的主要參與者。55.D解析：無意中聽到內(nèi)幕信息并告知朋友，雖然可能構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息，但并非內(nèi)幕交易行為。56.D解析：證券交易中，禁止任何人利用其職務(wù)便利，獲取內(nèi)幕信息并買賣證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。這體現(xiàn)了證券市場(chǎng)法律法規(guī)的誠信原則。57.B解析：證券交易中，禁止任何人未經(jīng)授權(quán)，泄露、使用或者明示、暗示他人使用其以不正當(dāng)手段獲取的未公開信息，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。這體現(xiàn)了證券市場(chǎng)法律法規(guī)的公平原則。58.D解析：《中華人民共和國證券法》的制定目的是維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)證券市場(chǎng)發(fā)展。59.D解析：證券市場(chǎng)的監(jiān)管目標(biāo)是維護(hù)市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者利益，促進(jìn)市場(chǎng)發(fā)展。60.B解析：證券投資者參與證券交易，應(yīng)當(dāng)以自己的風(fēng)險(xiǎn)承受能力為依據(jù)。二、判斷題1.×解析：證券市場(chǎng)是金融市場(chǎng)的重要組成部分，不是商品市場(chǎng)。2.×解析：證券發(fā)行市場(chǎng)是證券首次發(fā)行的場(chǎng)所，證券流通轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)是證券交易市場(chǎng)。3.√解析：證券交易價(jià)格由市場(chǎng)供求關(guān)系決定。4.√解析：證券交易必須遵守價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則。5.×解析：證券交易結(jié)算方式有T+0、T+1等。6.√解析：證券賬戶是記錄投資者所持有的證券種類和數(shù)量的賬戶。7.×解析：交易結(jié)算資金賬戶是記錄投資者證券交易結(jié)算資金的賬戶，證券賬戶是記錄投資者所持有的證券種類和數(shù)量的賬戶。8.√解析：證券公司可以同時(shí)從事證券承銷和證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。9.√解析：證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指證券公司為客戶提供的證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議。10.√解析：證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元。11.√解析：證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬元。12.√解析：證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣2億元。13.√解析：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是獨(dú)立的法人機(jī)構(gòu)。14.√解析：