環(huán)境管理體系認證標準內(nèi)部審核工具指南一、適用范圍與應用場景本工具適用于各類組織實施ISO14001環(huán)境管理體系（以下簡稱“EMS”）內(nèi)部審核的全流程管理，覆蓋企業(yè)準備EMS認證前的預審核、認證通過后的定期監(jiān)督審核、體系運行過程中的專項審核（如環(huán)境因素變更、法律法規(guī)更新后審核）等場景。通過結(jié)構(gòu)化審核表的應用，可系統(tǒng)評估EMS的符合性、有效性，識別改進機會，保證體系持續(xù)滿足標準要求及企業(yè)自身環(huán)境管理需求。適用對象包括企業(yè)環(huán)境管理部門負責人、內(nèi)審員、最高管理者及各業(yè)務部門接口人員，尤其適合需要規(guī)范內(nèi)部審核流程、提升審核效率的企業(yè)環(huán)境管理團隊。二、內(nèi)部審核實施流程詳解（一）審核準備階段明確審核目的與范圍根據(jù)體系運行情況及管理需求，確定本次審核的核心目標（如驗證體系符合性、評估目標指標完成情況、檢查法律法規(guī)合規(guī)性等）。定義審核范圍，可按部門（如生產(chǎn)部、倉儲部）、地理位置（如廠區(qū)A、分公司B）或活動類型（如生產(chǎn)過程、輔助設施）劃分，保證范圍清晰且可操作。組建審核組并分配職責指定審核組長*（需具備EMS內(nèi)審員資質(zhì)及審核經(jīng)驗），負責統(tǒng)籌審核計劃、協(xié)調(diào)資源、審核報告簽發(fā)。選派內(nèi)審員*（需熟悉ISO14001標準、企業(yè)環(huán)境管理流程及受審核區(qū)域活動），保證內(nèi)審員與受審核區(qū)域無直接責任關系，保證審核獨立性。明確內(nèi)審員職責：編制檢查表、現(xiàn)場審核、記錄發(fā)覺、跟蹤不符合項整改。收集審核依據(jù)并編制文件匯總審核依據(jù)，包括：ISO14001:2015標準、企業(yè)EMS文件（手冊、程序文件、作業(yè)指導書）、適用法律法規(guī)及其他要求（如國家/地方環(huán)保排放標準、行業(yè)規(guī)范）、相關方訴求等。編制《審核計劃》，明確審核目的、范圍、依據(jù)、時間安排（含首次會議、現(xiàn)場審核、末次會議時間）、審核組成員及分工、受審核部門/人員列表，經(jīng)管理者代表*批準后發(fā)放至各相關方。內(nèi)審員依據(jù)《審核計劃》及標準條款，結(jié)合受審核區(qū)域特點，編制《檢查表》，細化審核要點（如“環(huán)境因素識別是否充分”“運行控制措施是否有效落實”“應急響應程序是否演練”等），保證審核覆蓋全面。（二）現(xiàn)場審核階段首次會議由審核組長主持，參與人員包括審核組成員、受審核部門負責人、管理者代表及相關關鍵崗位人員。會議內(nèi)容：明確審核目的、范圍、流程及時間安排；強調(diào)審核原則（客觀、獨立、保密）；溝通審核方式（如查閱文件、現(xiàn)場觀察、人員訪談）；確認溝通渠道及問題反饋機制。收集審核證據(jù)查閱文件記錄：檢查EMS文件（如環(huán)境因素清單、目標指標方案、合規(guī)性評價報告、監(jiān)測數(shù)據(jù)、培訓記錄、內(nèi)審報告等）的充分性、適宜性及有效性，重點關注記錄的完整性、時效性和可追溯性?，F(xiàn)場觀察：深入生產(chǎn)車間、倉庫、污水處理站等現(xiàn)場，核實實際活動與體系文件的一致性（如污染物處理設施運行狀態(tài)、危險廢物貯存標識、資源能源消耗記錄等），觀察環(huán)境因素控制措施的實際效果。人員訪談：與部門負責人、操作人員等進行訪談，知曉其對環(huán)境職責、程序要求、應急措施的理解程度及執(zhí)行情況，訪談需提前準備提綱，保證問題針對且客觀。記錄審核發(fā)覺內(nèi)審員使用《環(huán)境管理體系內(nèi)部審核表》（見第三部分）實時記錄審核發(fā)覺，對符合項（如“廢水排放監(jiān)測數(shù)據(jù)符合《污水綜合排放標準》GB8978-1996要求”）簡要記錄證據(jù)；對不符合項需詳細描述事實（包括時間、地點、人員、違反的文件條款及具體表現(xiàn)），保證描述清晰、可追溯，避免主觀臆斷。（三）不符合項整改與驗證確定不符合項并通知審核組匯總現(xiàn)場審核發(fā)覺，對判定為不符合的項（分為“嚴重不符合”：導致體系失效或重大環(huán)境風險；“輕微不符合”：個別孤立問題，未造成嚴重后果），填寫《不符合項報告》，明確不符合事實、違反標準/文件條款、不符合類型。由審核組長*將《不符合項報告》發(fā)放至受審核部門負責人，確認事實并簽字。制定糾正措施受審核部門負責人針對不符合項，組織分析根本原因（如“未識別出新工藝的廢氣排放口”的根本原因可能是“環(huán)境因素更新不及時”），制定糾正措施計劃，明確整改措施、責任人*、完成時限，并報審核組備案。跟蹤驗證整改效果整改期限屆滿后，審核組對糾正措施的實施情況進行驗證（如查閱整改記錄、現(xiàn)場核查、人員訪談），確認是否符合“不符合項已消除、原因已根治、不再發(fā)生”的要求。驗證通過后，在《不符合項報告》中記錄驗證結(jié)果；若未通過，要求受審核部門重新制定并實施整改措施，直至驗證合格。（四）審核報告編制與管理評審輸入編制審核報告審核組長*組織匯總審核過程資料（審核計劃、檢查表、不符合項報告、審核記錄等），編制《環(huán)境管理體系內(nèi)部審核報告》，內(nèi)容包括：審核概況（目的、范圍、依據(jù)、時間、人員）、審核實施情況概述、審核發(fā)覺（符合項統(tǒng)計、不符合項分布及分析）、審核結(jié)論（體系運行的符合性、有效性、改進建議）。審核報告經(jīng)管理者代表審核后，提交最高管理者，作為管理評審的重要輸入。資料歸檔審核結(jié)束后，審核組將所有審核資料（計劃、檢查表、記錄、報告、不符合項報告及驗證記錄等）整理歸檔，保存期限不少于3個體系認證周期，保證審核過程可追溯。三、環(huán)境管理體系內(nèi)部審核表模板（一）審核基本信息表項目內(nèi)容審核編號[年份]-[序號，如2024-001]審核目的□體系認證前預審核□定期監(jiān)督審核□專項審核□其他：______審核范圍[如：公司廠區(qū)生產(chǎn)過程及相關輔助活動，含倉儲、污水處理站]審核依據(jù)□ISO14001:2015標準□公司EMS手冊/程序文件□法律法規(guī)□其他：______審核時間[YYYY年MM月DD日]-[YYYY年MM月DD日]審核組長*審核組成員、、*受審核部門/區(qū)域[生產(chǎn)部、倉儲部、設備部等]編制日期[YYYY年MM月DD日]批準人（管理者代表）*（二）審核檢查表（按標準條款及部門/活動展開）受審核部門/區(qū)域：生產(chǎn)部審核員：*審核日期：[YYYY年MM月DD日]標準條款審核內(nèi)容審核方法審核記錄（符合/不符合/觀察項）證據(jù)索引（如記錄編號、現(xiàn)場照片編號）4.3環(huán)境因素1.是否建立了環(huán)境因素識別與評價程序？2.是否對生產(chǎn)過程中的環(huán)境因素（廢氣、廢水、固廢、噪聲等）進行了全面識別？3.重大環(huán)境因素評價方法是否合理？評價結(jié)果是否更新？查閱《環(huán)境因素識別與評價程序》；抽查《環(huán)境因素清單》及評價記錄；訪談生產(chǎn)負責人*符合/不符合/觀察項《程序文件-EM-001》；《環(huán)境因素清單-2024版》6.1應對風險和機遇1.是否識別了環(huán)境風險（如泄漏、超標排放）和機遇（如節(jié)能降耗）？2.是否針對風險制定了應對措施？查閱《風險和機遇評估報告》；檢查風險應對措施落實記錄符合/不符合/觀察項《報告-RISK-003》；《風險應對措施跟蹤表》7.1資源1.環(huán)境管理所需資源（人員、設備、資金）是否充足？2.環(huán)境監(jiān)測設備（如廢氣在線監(jiān)測儀）是否定期校準？查閱資源批準文件；檢查設備校準記錄；現(xiàn)場核查設備狀態(tài)符合/不符合/觀察項《資源申請單-RES-002》；《設備校準報告-CAL-015》8.1運行控制1.生產(chǎn)廢氣處理設施（如布袋除塵器）是否按規(guī)程運行？運行記錄是否完整？2.危險廢物（如廢油漆桶）是否分類貯存并交由有資質(zhì)單位處置？現(xiàn)場觀察設施運行狀態(tài)；查閱《廢氣處理運行記錄》；檢查危廢貯存標識及轉(zhuǎn)移聯(lián)單符合/不符合/觀察項《運行記錄-OP-021》；《危廢轉(zhuǎn)移聯(lián)單-2024年月》8.2應急準備和響應1.是否制定了環(huán)境應急預案（如《化學品泄漏應急預案》）？2.是否定期組織應急演練？演練效果是否評估？查閱《環(huán)境應急預案》；檢查《應急演練記錄》；訪談應急人員*符合/不符合/觀察項《預案-EMER-005》；《演練報告-DRILL-008》（三）不符合項報告編號NCR-2024-受審核部門生產(chǎn)部不符合事實描述[YYYY年MM月DD日]現(xiàn)場審核發(fā)覺，生產(chǎn)車間A區(qū)廢機油貯存桶未張貼“危險廢物”標識，違反公司《危險廢物管理程序》第4.2條“危險廢物貯存容器應設置規(guī)范標識”的要求，可能導致誤操作及環(huán)境風險。不符合條款□ISO14001:2015標準[具體條款號]□公司程序文件[文件編號及條款]□法律法規(guī)[名稱及條款]不符合類型□嚴重不符合□輕微不符合原因分析（初步）[由受審核部門填寫，如：員工培訓不到位，未識別到標識缺失的重要性；現(xiàn)場管理未定期檢查貯存容器狀態(tài)]糾正措施計劃[由受審核部門填寫，如：1.立即張貼危險廢物標識（責任人，完成時限：YYYY年MM月DD日）；2.組織全員危廢管理培訓（責任人，完成時限：YYYY年MM月DD日）；3.增加現(xiàn)場檢查頻次（責任人*，完成時限：長期）]審核組長確認簽字：*日期：[YYYY年MM月DD日]受審核部門確認簽字：*日期：[YYYY年MM月DD日]整改驗證結(jié)果[由審核組填寫，如：[YYYY年MM月DD日]現(xiàn)場核查，已張貼規(guī)范標識；培訓記錄顯示全員參與；檢查記錄頻次符合要求。驗證通過：□是□否]驗核人簽字：*日期：[YYYY年MM月DD日]四、審核關鍵控制點與注意事項（一）審核客觀性與獨立性保障內(nèi)審員需避免主觀臆斷，審核發(fā)覺必須基于客觀證據(jù)（如記錄、現(xiàn)場觀察、訪談結(jié)果），不得受個人情緒或部門關系影響。審核組成員與受審核部門應無直接責任關系（如生產(chǎn)部門人員不得審核本部門環(huán)境因素管理），保證審核的獨立性和公正性。（二）不符合項判定與溝通不符合項的判定需嚴格依據(jù)審核依據(jù)（標準、文件、法規(guī)），避免隨意擴大或縮小不符合范圍。對輕微不符合項，需明確整改要求，防止問題累積。與受審核部門溝通不符合事實時，需保持專業(yè)態(tài)度，耐心聽取對方解釋，共同確認問題本質(zhì)，避免沖突。（三）保密與信息管理審核過程中獲取的企業(yè)信