廣發(fā)證券協(xié)議書1.甲方（買方/出租方/委托方）：

甲方名稱：中國XX集團有限公司（以下簡稱“甲方”），法定代表人：張明，注冊地址：北京市朝陽區(qū)XX路XX號XX大廈X層，聯(lián)系電話甲方是一家依法設立并有效存續(xù)的股份有限公司，主營業(yè)務為金融投資、資產管理及證券交易，具備完全民事行為能力，有權簽署并履行本協(xié)議。甲方在證券市場擁有長期投資經驗，依托其雄厚的資金實力與專業(yè)的投資團隊，旨在通過本協(xié)議與乙方建立長期穩(wěn)定的合作關系，以獲取優(yōu)質證券產品或服務。

2.乙方（賣方/承租方/服務提供方）：

乙方名稱：廣發(fā)證券股份有限公司（以下簡稱“乙方”），法定代表人：李強，注冊地址：廣東省廣州市天河區(qū)珠江新城XX路XX號，聯(lián)系電話乙方是一家經中國證券監(jiān)督管理委員會批準設立的全國性綜合類證券公司，擁有證券經紀、投資銀行、資產管理、自營投資等全牌照業(yè)務資質，具備中國證監(jiān)會頒發(fā)的證券業(yè)務許可證（許可證編號：XXXXXX）。乙方憑借其專業(yè)的投資研究能力、豐富的市場經驗和合規(guī)的運營體系，致力于為客戶提供高質量的證券交易、投資咨詢及財富管理服務。

###協(xié)議簡介

本協(xié)議的簽訂基于甲乙雙方在證券領域的長期合作需求及戰(zhàn)略協(xié)同基礎。甲方作為具有較高資金實力的機構投資者，在證券交易與投資管理方面有持續(xù)的業(yè)務需求；乙方作為國內領先的證券公司，在市場研究、產品創(chuàng)新及風險控制方面具備顯著優(yōu)勢。雙方基于互利共贏的原則，通過本協(xié)議明確合作框架，旨在實現(xiàn)以下目標：

1.甲方通過乙方獲取符合其投資策略的證券產品或服務，包括但不限于交易、債券投資、資產管理計劃等；

2.乙方為甲方提供專業(yè)的投資咨詢、交易執(zhí)行及賬戶管理服務，確保合作過程的合規(guī)性與高效性；

3.雙方共同遵守中國證券監(jiān)督管理委員會及相關監(jiān)管機構的法律法規(guī)，確保合作行為符合市場規(guī)范。

本協(xié)議的簽訂背景源于甲方對乙方證券服務能力的認可，以及雙方在前期業(yè)務往來中形成的良好合作關系。乙方通過其專業(yè)服務支持甲方的投資需求，而甲方則借助乙方的市場資源提升投資效益?；诖?，雙方一致同意通過本協(xié)議形式固化合作內容，明確權利義務，為后續(xù)業(yè)務開展提供法律保障。協(xié)議的履行將有助于雙方在證券市場的深度布局，促進資源共享與風險共擔，最終實現(xiàn)長期價值最大化。

第一條協(xié)議目的與范圍

本協(xié)議的主要目的是明確甲乙雙方在證券交易及投資服務領域的合作框架，甲方通過乙方獲取專業(yè)化的證券產品及服務以實現(xiàn)投資目標，乙方則為甲方提供合規(guī)、高效的證券交易執(zhí)行、投資咨詢及其他相關服務。協(xié)議范圍具體包括但不限于：證券賬戶的開通與管理、、債券等金融工具的交易執(zhí)行、投資研究報告的提供、資產管理計劃的設計與推廣、以及甲方委托的其他證券相關服務。雙方同意在本協(xié)議框架內，根據市場情況及雙方需求，進一步細化具體合作內容。

第二條定義

1.證券產品：指在證券交易所上市交易或經中國證監(jiān)會批準發(fā)行的、債券、基金、期貨、期權及其他衍生金融工具。

2.投資咨詢：指乙方基于專業(yè)研究能力，為甲方提供證券市場分析、投資策略建議及風險提示等服務。

3.資產管理計劃：指乙方根據甲方的投資需求，設立并管理具有特定投資策略的集合投資計劃。

4.交易執(zhí)行：指乙方根據甲方的交易指令，在證券市場上完成證券買賣的操作過程。

5.合規(guī)：指本協(xié)議的履行及雙方行為均符合中國證監(jiān)會及相關監(jiān)管機構頒布的法律法規(guī)、規(guī)章及行業(yè)規(guī)范。

第三條雙方權利與義務

1.甲方的權力與義務：

甲方有權要求乙方按照本協(xié)議約定提供證券交易、投資咨詢及其他服務，并對服務質量和效率進行監(jiān)督。甲方應確保其具備合法的證券投資主體資格，并自行承擔投資決策風險。甲方有義務按照約定向乙方提供真實的身份信息及投資需求說明，及時下達交易指令，并承擔因指令錯誤或延遲造成的損失。甲方應遵守中國證監(jiān)會關于證券投資的各項規(guī)定，不得從事違法違規(guī)交易。

2.乙方的權力與義務：

乙方有權根據本協(xié)議約定收取服務費用，并有權拒絕甲方違反法律法規(guī)或本協(xié)議約定的要求。乙方應具備相應的證券業(yè)務資質，確保提供的服務符合監(jiān)管要求。乙方有義務按照甲方指令準確、及時地執(zhí)行交易，并對交易過程中可能存在的市場風險進行充分提示。乙方應組建專業(yè)的投資研究團隊，定期向甲方提供高質量的證券市場分析及投資建議，確保研究內容的客觀性與獨立性。在資產管理計劃方面，乙方應嚴格按照合同約定進行投資運作，定期向甲方披露資產配置情況及業(yè)績表現(xiàn)，并接受甲方的監(jiān)督。乙方有義務采取嚴格的信息安全措施，保護甲方的交易數據及個人信息不被泄露或濫用。對于甲方委托的特殊服務需求，乙方應在自身能力范圍內盡力滿足，但最終服務方案需經雙方協(xié)商一致后方可實施。乙方應配合甲方完成監(jiān)管機構要求的各項信息披露工作，并及時通知甲方相關法律或政策變動可能帶來的影響。

第四條價格與支付條件

雙方同意，甲方根據本協(xié)議約定享受乙方提供的服務，并應向乙方支付相應費用。具體價格條款如下：

1.交易傭金：甲方通過乙方證券賬戶進行的證券交易，應按照中國證券業(yè)協(xié)會公布的收費標準及乙方公示的傭金費率向乙方支付交易傭金。傭金費率具體為：A股按成交金額的萬分之X收取，B股按成交金額的萬分之Y收取，債券按成交金額的萬分之Z收取，基金、期貨等其他產品按市場標準及雙方約定收取。傭金的計算與結算方式應符合相關行業(yè)規(guī)定。

2.投資咨詢費：如甲方單獨聘請乙方提供投資咨詢服務，則按乙方公示的收費標準執(zhí)行，可采用按年收費、按咨詢次數收費或與咨詢成果掛鉤的方式。具體費用標準及支付方式由雙方在附件中詳細約定。

3.資產管理費：若甲方參與乙方發(fā)起的資產管理計劃，則應按照資產管理合同約定的費率向乙方支付管理費，費率標準包括管理費（年化萬分之A）、托管費（年化萬分之B）及其他根據投資業(yè)績收取的業(yè)績報酬。費用的計算基準、支付頻率及時間應嚴格按照資產管理合同的約定執(zhí)行。

支付條件與方式：

1.支付方式：甲方應通過銀行轉賬、支票或其他雙方認可的方式將費用支付至乙方指定的銀行賬戶。乙方應在收到款項后確認服務提供。

2.支付時間：交易傭金在交易完成后T+1個工作日內支付；投資咨詢費按約定周期提前支付；資產管理相關費用按照資產管理合同的約定支付。甲方逾期支付的，每逾期一日，應按逾期金額的萬分之C向乙方支付違約金。

3.費用調整：如遇國家政策調整或行業(yè)收費標準變更，雙方應協(xié)商調整相關費用。乙方應在調整后30日內書面通知甲方，雙方應依據通知內容更新協(xié)議相關條款。

第五條履行期限

1.本協(xié)議有效期為自雙方簽字蓋章之日起三年，自XXXX年XX月XX日至XXXX年XX月XX日止。協(xié)議期滿前三個月，如雙方均有意繼續(xù)合作，應另行協(xié)商續(xù)簽事宜。

2.協(xié)議的履行期限可分為以下階段：

(1)證券交易服務階段：自甲方證券賬戶正式開通之日起至協(xié)議終止之日止。

(2)投資咨詢服務階段：如約定，自甲方首次接收投資咨詢報告之日起至協(xié)議終止之日止。

(3)資產管理計劃參與階段：如參與，自資產管理合同生效之日起至該計劃終止之日止，且不應早于本協(xié)議終止日期。

3.協(xié)議中任何一方可提前終止本協(xié)議，但應提前180日書面通知對方，并支付相應違約金（若適用）。提前終止不影響已產生的權利義務及爭議解決條款的效力。

4.協(xié)議履行期間，雙方應確保持續(xù)遵守中國證監(jiān)會的各項監(jiān)管要求，任何一方違反監(jiān)管規(guī)定導致協(xié)議無法繼續(xù)履行的，守約方有權單方面解除協(xié)議。

第六條違約責任

1.甲方違約責任：

(1)甲方未按時足額支付乙方已提供服務對應費用的，每逾期一日，應按應付未付金額的萬分之C向乙方支付違約金，直至付清為止。逾期超過30日，乙方有權暫停相關服務，并保留解除協(xié)議的權利。

(2)甲方提供虛假信息或偽造交易指令，導致乙方遭受損失的，應全額賠償乙方損失，包括但不限于交易差額、罰款、費用等。

(3)甲方從事內幕交易、市場操縱等違法違規(guī)行為，乙方在知曉或應當知曉后，有權立即終止與甲方的合作，并要求甲方賠償因其違法行為給乙方造成的全部損失，包括但不限于監(jiān)管罰款、聲譽損失等。

2.乙方違約責任：

(1)乙方未按約定提供證券交易服務，如因系統(tǒng)故障、操作失誤等原因導致甲方交易指令無法正常執(zhí)行，應承擔相應的賠償責任。賠償金額以實際損失為限，但最高不超過當次交易金額的X%。

(2)乙方提供的投資咨詢意見存在重大疏漏或誤導，并直接導致甲方產生實際損失的，應賠償甲方的直接經濟損失，包括但不限于投資差額、合理維權費用等。但乙方已盡到盡職義務且能證明意見形成無過錯的除外。

(3)乙方在資產管理服務中，違反合同約定或監(jiān)管要求，導致甲方資產價值受損的，應承擔賠償責任。賠償金額為實際損失與乙方管理費之間的差額部分，且乙方應在合理期限內彌補甲方損失。

(4)乙方泄露甲方商業(yè)秘密或個人信息，給甲方造成損失的，應賠償全部損失，并承擔相應的法律責任。甲方有權要求乙方公開道歉，并賠償因此產生的商譽損失。

3.違約金：雙方約定，除上述具體違約責任外，任何一方違約給對方造成損失的，守約方有權要求違約方支付違約金，違約金標準為實際損失的Y%或固定金額Z元（以較高者為準）。

4.不可抗力：如因地震、戰(zhàn)爭、政策突變等不可抗力因素導致協(xié)議無法履行，雙方互不承擔責任，但應及時通知對方并采取措施減少損失。不可抗力消除后，雙方應協(xié)商繼續(xù)履行或解除協(xié)議。

5.爭議解決：因違約產生的爭議，雙方應首先友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向乙方所在地人民法院提起訴訟。

第七條不可抗力

1.定義：不可抗力是指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于：地震、臺風、洪水、火災等自然災害；戰(zhàn)爭、動亂、暴亂等社會事件；政府行為，如法律、法規(guī)的變更或政策的調整；以及網絡攻擊、系統(tǒng)故障等無法歸責于任何一方技術原因。不可抗力事件應導致協(xié)議無法履行或部分無法履行。

2.責任免除：若因不可抗力導致本協(xié)議無法履行或延遲履行，遭遇不可抗力的一方不承擔違約責任。該方應在不可抗力發(fā)生后合理期限內書面通知對方，并提供相關證明文件。雙方應根據不可抗力的影響程度，協(xié)商決定是否延期履行、部分履行或解除協(xié)議。不可抗力消除后，受影響方應在合理期限內恢復履行，但協(xié)議期限相應順延。

3.協(xié)商變更：不可抗力影響期間，雙方應就協(xié)議變更或解除進行友好協(xié)商。如協(xié)商不成，可依據本協(xié)議第八條約定解決爭議。不可抗力導致協(xié)議解除的，雙方應結清所有未付款項及費用，并各自承擔因不可抗力造成的損失。

4.不可抗力免責的排除：本協(xié)議中約定應由一方承擔的保密義務、知識產權歸屬等條款，不因不可抗力而免除責任。

第八條爭議解決

1.爭議類型：本協(xié)議履行過程中產生的任何爭議，包括但不限于協(xié)議解釋、權利義務履行、違約責任等，雙方應首先通過書面形式進行友好協(xié)商解決。協(xié)商應指定專門聯(lián)系人，并嘗試在收到爭議通知后三十日內達成書面解決方案。

2.調解：若協(xié)商未能在規(guī)定期限內解決爭議，雙方可共同選擇第三方調解機構進行調解。調解應遵循自愿、公平、合法的原則，調解協(xié)議經雙方簽字蓋章后具有約束力。調解費用由雙方按比例分擔或根據調解協(xié)議約定承擔。

3.仲裁：如協(xié)商或調解無法解決爭議，任何一方均有權將爭議提交至中國國際經濟貿易仲裁委員會（CIETAC），按照申請仲裁時該會現(xiàn)行有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為甲方所在地或乙方所在地，由申請方選擇。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。仲裁過程中產生的仲裁費由敗訴方承擔，或根據仲裁庭的決定分擔。

4.訴訟：若雙方未選擇仲裁，任何一方也可直接向有管轄權的人民法院提起訴訟。管轄法院為乙方住所地或甲方住所地有管轄權的人民法院，具體由爭議發(fā)生后雙方書面確認。訴訟期間，除爭議標的外，雙方應繼續(xù)履行本協(xié)議其他條款。

5.爭議解決適用法律：所有爭議的解決均適用中華人民共和國法律（為本協(xié)議之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）。仲裁裁決的承認與執(zhí)行，依照申請仲裁時中國有關法律的規(guī)定進行。

第九條其他條款

1.通知方式：本協(xié)議項下的所有通知、請求、要求或其他通信，均應以書面形式（包括但不限于信函、傳真、電子郵件）發(fā)送至本協(xié)議首頁載明的地址或聯(lián)系方式。任何一方變更聯(lián)系方式，應至少提前10日書面通知對方。通過電子郵件發(fā)送的通知，發(fā)出時視為送達；通過快遞或掛號信發(fā)送的通知，寄出后3日視為送達。

2.協(xié)議變更：對本協(xié)議的任何修改或補充，均需由雙方授權代表以書面形式簽署補充協(xié)議。補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力，構成本協(xié)議不可分割的一部分。未經雙方書面同意，任何一方不得單方面變更本協(xié)議內容。

3.協(xié)議轉讓：未經乙方事先書面同意，甲方不得將本協(xié)議項下的權利或義務部分或全部轉讓給第三方。乙方有權在合理期限內拒絕轉讓請求，并說明理由。

4.獨立性：本協(xié)議的任何條款均獨立存在，若任何條款被認定為無效或不可執(zhí)行，不影響其他條款的效力。雙方應協(xié)商替換為內容最接近、合法有效的條款。

5.法律適用與管轄：除爭議解決條款另有約定外，本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行及爭議解決均適用中華人民共和國法律。雙方因本協(xié)議產生的或與本協(xié)議有關的任何爭議，應按照第八條約定解決。

6.完整協(xié)議：本協(xié)議及其附件構成雙方就本協(xié)議標的事項達成的完整協(xié)議，取代雙方此前就此達成的所有口頭或書面協(xié)議、諒解或安排。

7.利益沖突：雙方應確保在履行本協(xié)議過程中，不存在可能影響協(xié)議公正履行的利