2025年證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎知識》專項訓練：市場結構與交易規(guī)則考試時間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項選擇題（本題型共60題，每題1分。每題有1個正確答案，請選擇相應的選項字母填入括號內。）1.證券市場的基本功能不包括以下哪一項？A.資本聚集功能B.價格發(fā)現(xiàn)功能C.風險分散功能D.資產配置功能2.下列哪個機構是證券登記結算業(yè)務的全國性集中登記結算機構？A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國證券登記結算有限責任公司D.上海證券交易所3.主板市場通常滿足以下哪個條件？A.上市門檻較低，以創(chuàng)新型中小企業(yè)為主B.上市門檻較高，以成熟大型企業(yè)為主C.交易以做市為主D.以區(qū)域性交易為主4.科創(chuàng)板市場定位是服務于國家戰(zhàn)略性新興產業(yè)的中小企業(yè)，其核心特征是？A.上市門檻最低B.以藍籌股為主C.支持科技創(chuàng)新D.交易機制最復雜5.新三板市場的主要功能是？A.為大型藍籌企業(yè)提供融資平臺B.為全國性大型企業(yè)提供交易服務C.為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小企業(yè)提供規(guī)范股份轉讓和融資渠道D.專注于高風險投機性交易6.證券市場按發(fā)行階段可分為？A.一級市場和二級市場B.主板市場和創(chuàng)業(yè)板市場C.A股市場和港股市場D.股票市場和債券市場7.證券市場按交割方式可分為？A.股票市場和債券市場B.一級市場和二級市場C.現(xiàn)貨市場和期貨市場D.場內市場和場外市場8.下列哪個機構是證券市場的主要中介機構之一，承擔證券發(fā)行和交易的服務職能？A.證券登記結算公司B.證券投資者保護基金公司C.證券公司D.中國證監(jiān)會9.證券公司的主要業(yè)務不包括以下哪一項？A.證券經紀業(yè)務B.證券承銷與保薦業(yè)務C.證券自營業(yè)務D.貨幣市場基金管理業(yè)務10.證券登記結算機構的核心業(yè)務是？A.證券發(fā)行B.證券交易C.證券賬戶和資金賬戶管理、證券存管和過戶D.證券投資咨詢11.證券投資者保護基金的主要作用是？A.吸引投資者入市B.保障證券公司穩(wěn)健經營C.在證券公司發(fā)生風險時保護投資者利益D.對證券市場進行監(jiān)管12.股票價格指數(shù)的編制方法多種多樣，但不包括以下哪種？A.簡單算術平均法B.加權平均法C.幾何平均法D.線性回歸法13.“公開原則”要求證券市場的信息？A.只對機構投資者公開B.只對個人投資者公開C.對所有市場參與者公平公開D.由發(fā)行人決定是否公開14.證券交易遵循的“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”原則中，“價格優(yōu)先”指的是？A.成交時間優(yōu)先于價格B.較高買價優(yōu)先于較低買價，較低賣價優(yōu)先于較高賣價C.較早委托優(yōu)先于較晚委托D.較大成交量優(yōu)先于較小成交量15.漲跌停板制度的主要目的是？A.限制投資者盈利B.防止價格暴漲暴跌，維護市場穩(wěn)定C.鼓勵價格頻繁波動D.保護發(fā)行人利益16.證券交易的基本流程通常包括？A.開戶、委托、成交、清算、交收B.投資決策、資金管理、風險控制C.信息披露、合規(guī)審查、投資者教育D.市場分析、技術指標、交易信號17.證券交易的時間通常不包括？A.上午集合競價時間B.下午連續(xù)競價時間C.夜間盤后交易時間D.法定交易日的交易時段18.證券委托指令的基本要素不包括？A.委托人的姓名或名稱及身份證號碼B.委托日期C.證券名稱及代碼D.交易密碼19.集合競價階段，交易系統(tǒng)根據(jù)什么原則產生一個唯一的價格來達成最大成交量？A.時間優(yōu)先、價格優(yōu)先B.價格優(yōu)先、成交量最大化C.成交量優(yōu)先、時間優(yōu)先D.成交價優(yōu)先、時間優(yōu)先20.連續(xù)競價階段，交易系統(tǒng)如何處理投資者的買賣申報？A.按委托時間順序依次撮合B.按價格優(yōu)先、時間優(yōu)先原則撮合C.只能撮合買盤D.只能撮合賣盤21.證券交易的委托方式不包括？A.電話委托B.互聯(lián)網委托C.傳真委托D.人工指令委托22.證券交易中，投資者買入證券后，證券所有權的轉移通常發(fā)生在哪個環(huán)節(jié)？A.委托B.成交C.清算D.交收23.證券交易的清算是指？A.對交易雙方應收應付的證券和資金進行計算B.完成證券和資金的收付C.確定交易價格D.撮合買賣申報24.證券交易的交收是指？A.買賣雙方確認交易B.對交易進行結算C.交易雙方實際履行交易，交付證券和支付資金D.提交交易委托單25.證券交易過程中產生的費用主要包括？A.傭金、印花稅、過戶費B.基金費、管理費、托管費C.會員費、席位費、通訊費D.評估費、審計費、咨詢費26.買賣證券時，投資者需按成交金額的一定比例支付給券商的費用是？A.印花稅B.過戶費C.證券交易監(jiān)管費D.傭金27.目前，在中國內地A股市場，買賣股票時需要繳納的印花稅稅率是？A.買方0.1%，賣方1%B.買方1%，賣方0.1%C.買賣雙方均0.1%D.買賣雙方均1%28.買賣股票時，從成交證券的過戶登記環(huán)節(jié)發(fā)生的費用是？A.傭金B(yǎng).印花稅C.過戶費D.證券交易監(jiān)管費29.證券公司經紀業(yè)務的收入主要來源于？A.證券自營投資收益B.資產管理收益C.證券承銷保薦費D.證券經紀業(yè)務傭金30.證券自營業(yè)務是指證券公司以什么身份進行的證券買賣活動？A.代理人B.經紀人C.交易商（投資者）D.中介機構31.證券承銷是指證券公司代發(fā)行人銷售證券的行為，其方式不包括？A.包銷B.代銷C.自銷D.撮合銷售32.證券市場信息披露的基本要求不包括？A.及時性B.準確性C.完整性D.隱蔽性33.上市公司信息披露義務主體主要是指？A.證券公司B.證券登記結算公司C.上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員D.證券交易所34.下列哪類信息屬于上市公司需要披露的重大非財務信息？A.公司重大投資計劃B.公司注冊資本變動C.公司董事長的兼職情況D.公司員工的平均工資35.證券交易內幕信息的知情人不包括？A.公司的董事B.公司的監(jiān)事C.持有公司5%以上股份的股東D.公司的會計機構負責人36.證券交易內幕信息的傳播導致股價異常波動，相關責任主體可能面臨？A.資格認可B.資格保留C.責任追究D.獎勵激勵37.指在證券交易過程中，禁止任何人利用內幕信息進行證券交易活動，這體現(xiàn)了證券市場的什么原則？A.公開原則B.公平原則C.公正原則D.風險原則38.證券市場操縱是指任何人單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，意圖影響證券交易價格或者證券交易量，屬于違反了證券市場的什么原則？A.公開原則B.公平原則C.公正原則D.以上都是39.證券投資者可以通過哪些途徑獲取證券市場信息？A.證券公司營業(yè)部B.證券交易所官網C.證監(jiān)會指定的信息披露媒體D.以上都是40.我國證券市場的監(jiān)管機構是？A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.中國人民銀行41.證券公司設立必須具備的條件不包括？A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程B.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄C.有健全的內部控制制度D.注冊資本可以分期繳納42.證券公司經營證券經紀業(yè)務，必須經過哪個機構的批準？A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.證券交易所D.中國人民銀行43.證券登記結算公司是為證券交易提供集中登記、存管和結算服務的什么機構？A.監(jiān)管機構B.經營機構C.會員機構D.事業(yè)單位44.融資融券業(yè)務屬于證券公司的哪種業(yè)務類型？A.經紀業(yè)務B.承銷保薦業(yè)務C.自營業(yè)務D.創(chuàng)新業(yè)務45.投資者在參與融資融券交易前，必須具備什么條件？A.擁有一定的資產規(guī)模B.具備相應的風險承受能力C.開設信用證券賬戶和信用資金賬戶D.通過融資融券知識測試46.融資交易是指投資者向證券公司融入資金買入證券的行為，其風險主要體現(xiàn)在？A.利率風險B.溢價風險C.市場風險（股價下跌風險）D.以上都是47.證券市場層次結構理論認為，不同層次市場的主要功能是什么？A.完全相同B.逐步降低C.逐步提高D.職能互補48.場內市場與場外市場的主要區(qū)別之一是？A.交易價格B.交易組織形式C.交易時間D.交易品種49.證券市場的中介機構除了證券公司、證券登記結算公司外，還包括？A.保險公司B.商業(yè)銀行C.證券投資咨詢機構D.證券投資基金管理公司50.證券投資者保護基金的資金來源主要包括？A.證券公司繳納的資金B(yǎng).保險公司繳納的資金C.中央財政預算撥款D.以上都是51.證券公司被中國證監(jiān)會撤銷業(yè)務許可或責令停業(yè)整頓，投資者如何保護自身利益？A.向證券投資者保護基金申請救助B.直接向法院起訴證券公司C.要求政府進行賠償D.自行承擔損失52.證券公司風險處置的方式不包括？A.自行重組B.行政接管C.證券公司破產清算D.外部機構托管53.證券市場指數(shù)的編制通常需要選擇哪些作為樣本股？A.上市時間最長的股票B.流動性最好的股票C.規(guī)模最小的股票D.盈利能力最強的股票54.證券公司集合資產管理計劃的份額登記和資金保管通常由哪個機構負責？A.證券公司自身B.中國證券登記結算有限責任公司C.中國人民銀行D.指定的商業(yè)銀行或基金托管銀行55.上市公司出現(xiàn)持續(xù)虧損、財務狀況惡化等情形，可能被證券交易所實行什么措施？A.資格預審B.股票交易特別處理（ST）C.股票退市風險警示（\*ST）D.上市資格恢復56.證券公司申請融資融券業(yè)務資格，其公司治理和內部控制制度需要達到什么要求？A.符合《公司法》規(guī)定即可B.符合《證券法》規(guī)定即可C.符合中國證監(jiān)會的相關要求D.由證券交易所自行認定57.證券交易中的“時間優(yōu)先”原則是指？A.先委托的訂單優(yōu)先成交B.價格最高的訂單優(yōu)先成交C.先成交的訂單優(yōu)先結算D.先交收的訂單優(yōu)先確認58.證券賬戶按照賬戶用途不同，可分為？A.個人賬戶和機構賬戶B.人民幣普通股票賬戶和債券賬戶C.交易賬戶和資金賬戶D.A股賬戶、B股賬戶、H股賬戶等59.證券公司辦理經紀業(yè)務，不得在證券交易場所或其營業(yè)場所內從事什么行為？A.接受客戶委托B.代理客戶買賣證券C.向客戶收取傭金D.以自己的名義為客戶買賣證券60.證券登記結算業(yè)務實行的是什么原則？A.誰投資誰所有B.誰委托誰成交C.履約交收D.自愿委托二、判斷題（本題型共40題，每題1分。請判斷下列各題描述是否正確，正確的填“是”，錯誤的填“否?！保?.證券市場是商品經濟的產物，其本質是價值市場。2.證券市場的發(fā)行市場稱為一級市場，交易市場稱為二級市場。3.主板市場是證券市場的核心板塊，以服務大型成熟企業(yè)為主。4.新三板市場屬于場外交易市場，其掛牌公司的股票流動性較高。5.證券公司是證券市場的中介機構，連接了投資者和發(fā)行人。6.證券登記結算公司是為證券市場提供集中登記、存管和結算服務的法人。7.證券投資者保護基金公司是政府設立的，用于保護證券投資者利益的基金。8.股票價格指數(shù)是衡量股票市場整體價格水平變動的相對數(shù)。9.“公開、公平、公正”原則是證券市場“三公”原則的簡稱。10.證券交易的價格優(yōu)先原則是指價格高的委托優(yōu)先于價格低的委托。11.漲跌停板制度有助于防止市場過度投機，維護市場穩(wěn)定。12.證券交易的委托可以采用書面、電話、傳真、互聯(lián)網等多種方式。13.集合競價階段，交易系統(tǒng)只產生一個成交量最大的價格。14.連續(xù)競價階段，買賣申報全部按價格優(yōu)先、時間優(yōu)先原則撮合。15.證券交易的清算是指對交易雙方應收應付的證券和資金進行計算。16.證券交易的交收是指完成證券和資金的收付，轉移證券所有權。17.證券交易中，傭金是投資者必須支付給證券公司的唯一費用。18.買賣A股股票需要繳納印花稅，但不需要繳納過戶費。19.證券公司經營證券承銷與保薦業(yè)務，需要具備相應的風險控制能力。20.證券自營業(yè)務是證券公司以自己的名義和風險進行的證券買賣活動。21.證券承銷業(yè)務中，包銷是指承銷商承擔發(fā)行風險，未售出的證券由承銷商買斷。22.上市公司信息披露必須真實、準確、完整、及時、公平。23.內幕信息是指尚未公開的、可能對公司證券交易價格產生重大影響的信息。24.利用內幕信息進行證券交易是合法的，只要不造成市場影響。25.證券市場操縱行為違反了證券市場的公平原則。26.證券投資者可以通過證券交易所、證券公司、證監(jiān)會官網等途徑獲取市場信息。27.中國證監(jiān)會是證券市場的主管機構，負責對證券市場進行監(jiān)管。28.證券公司設立必須符合《證券法》規(guī)定的注冊資本要求，且必須一次性繳足。29.證券登記結算公司是為證券公司提供賬戶服務的機構。30.融資融券業(yè)務是指投資者向證券公司融入資金或證券進行交易的行為。31.融資融券交易具有杠桿效應，會放大投資者的收益和風險。32.證券市場層次結構理論強調不同層次市場功能的互補性。33.場內市場是指在有固定場所、有組織、集中進行證券交易的市場。34.場外市場通常具有交易價格不連續(xù)、信息不對稱等特點。35.證券投資咨詢機構可以為投資者提供證券投資建議，但不能代理投資者交易。36.證券投資者保護基金主要用來彌補證券公司被撤銷業(yè)務許可時的客戶損失。37.證券公司被行政接管后，其正常經營活動會暫停。38.證券市場指數(shù)的編制需要考慮樣本股的代表性、流動性和市場覆蓋面。39.上市公司出現(xiàn)財務困境，可能被證券交易所實行股票退市風險警示（\*ST）。40.證券賬戶和資金賬戶是同一個概念，用于記錄證券和資金的變動情況。---試卷答案一、單項選擇題1.D2.C3.B4.C5.C6.A7.C8.C9.D10.C11.C12.D13.C14.B15.B16.A17.C18.D19.B20.B21.D22.C23.A24.C25.A26.D27.B28.C29.D30.C31.D32.D33.C34.A35.D36.C37.B38.B39.D40.C41.D42.B43.D44.D45.C46.D47.D48.B49.C50.D51.A52.D53.B54.D55.C56.C57.A58.D59.D60.C二、判斷題1.是2.是3.B4.B5.是6.是7.是8.是9.是10.B11.是12.是13.B14.是15.是16.是17.B18.B19.是20.是21.是22.是23.是24.否25.是26.是27.是28.B29.B30.B31.是32.是33.是34.是35.是36.是37.否38.是39.是40.B解析一、單項選擇題1.證券市場的基本功能包括資本聚集、資源配置、價格發(fā)現(xiàn)、風險分散等。資產配置屬于投資管理層面的功能，不是證券市場本身的基本功能。故選D。2.中國證券登記結算有限責任公司（CSDC）是依法設立的全國性證券登記結算機構，負責證券賬戶、登記結算等業(yè)務。上海證券交易所和深圳證券交易所是證券交易所，中國證券業(yè)協(xié)會是行業(yè)自律組織。故選C。3.主板市場通常定位服務大型、成熟、盈利能力較強的企業(yè)，是資本市場的主導力量。故選B。4.科創(chuàng)板市場定位是服務于國家戰(zhàn)略性新興產業(yè)和中小科技型企業(yè)，核心特征是支持科技創(chuàng)新，具有更高的包容性和成長性。故選C。5.新三板市場主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小企業(yè)提供規(guī)范股份轉讓和融資服務，是多層次資本市場的重要組成部分。故選C。6.證券市場按發(fā)行階段分為發(fā)行市場（一級市場）和交易市場（二級市場）。故選A。7.證券市場按交割方式分為現(xiàn)貨市場和期貨市場。故選C。8.證券公司是連接投資者和發(fā)行人的中介機構，主要業(yè)務包括經紀、承銷保薦、自營、投資咨詢等。故選C。9.證券公司的主要業(yè)務類型包括經紀業(yè)務、承銷保薦業(yè)務、自營業(yè)務、投資咨詢業(yè)務、資產管理業(yè)務等。貨幣市場基金管理業(yè)務通常屬于基金管理公司的業(yè)務。故選D。10.證券登記結算機構的核心業(yè)務是為證券交易提供集中登記、存管和結算服務，確保證券交易的安全、高效進行。故選C。11.證券投資者保護基金是在證券公司發(fā)生風險時，為保護投資者利益而設立的基金，具有補充救助功能。故選C。12.股票價格指數(shù)的編制方法主要有簡單算術平均法、加權平均法（如基期加權、市價加權）、幾何平均法等。線性回歸法是數(shù)據(jù)分析中的一種預測方法，不用于指數(shù)編制。故選D。13.公開原則要求證券市場的信息對所有參與者公開透明，確保信息對稱。故選C。14.價格優(yōu)先原則指價格較高的買盤或價格較低的賣盤優(yōu)先成交。具體為：買方中，較高價格優(yōu)先；賣方中，較低價格優(yōu)先。故選B。15.漲跌停板制度旨在限制證券價格單日大幅波動，防止市場風險過度集中，維護市場穩(wěn)定。故選B。16.證券交易的基本流程通常包括投資者開戶、進行證券委托、證券成交、交易清算、最終交收等環(huán)節(jié)。故選A。17.中國內地證券交易所的法定交易時間為每個交易日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00。夜盤交易目前主要存在于期貨市場。故選C。18.證券委托指令的基本要素包括委托人身份信息、委托日期與時間、證券名稱及代碼、買賣方向、委托數(shù)量、委托價格、委托方式等。交易密碼屬于操作環(huán)節(jié)，不是指令要素。故選D。19.集合競價階段，交易系統(tǒng)根據(jù)“最大成交量”原則，尋找能夠達成最大成交量的唯一價格。故選B。20.連續(xù)競價階段，交易系統(tǒng)按照“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”原則，對買賣申報進行實時撮合。故選B。21.證券委托方式包括電話委托、互聯(lián)網委托、自助委托設備委托、證券公司從業(yè)人員手工輸入委托等。人工指令委托不是標準委托方式。故選D。22.證券交易的交收環(huán)節(jié)是買賣雙方履行交易協(xié)議，實際交付證券和支付資金，完成所有權和資金的轉移。故選C。23.證券交易的清算是指對每一筆交易，計算買賣雙方的應收應付證券和資金數(shù)額。故選A。24.證券交易的交收是指經過清算后的證券和資金的實際收付，標志著交易的最終完成。故選C。25.證券交易費用主要包括傭金（支付給券商）、印花稅（支付給稅務機關）、過戶費（支付給登記結算公司，部分證券無）等。故選A。26.傭金是投資者在買賣證券時按成交金額一定比例支付給證券公司的費用，是券商的主要收入來源之一。故選D。27.目前，在中國內地A股市場，個人投資者買入股票時不需要繳納印花稅，賣出時按成交金額的1%繳納；機構投資者買賣A股均需按1%繳納印花稅。故選B。28.過戶費（也稱證券交易經手費）是在證券成交后，買賣雙方轉移證券所有權時，向登記結算公司支付的費用。故選C。29.證券公司經紀業(yè)務的收入主要來源于向客戶收取的傭金。故選D。30.證券自營業(yè)務是指證券公司以自己的名義和風險，使用自有資金或依法籌集的資金進行證券買賣，以獲取投資收益的行為。故選C。31.證券承銷業(yè)務中，包銷是指承銷商承擔發(fā)行風險，承諾購買未售出證券；代銷是指承銷商不承擔發(fā)行風險，盡力銷售，未售出部分由發(fā)行人收回。自銷是發(fā)行人自行銷售。撮合銷售不是標準術語。故選D。32.上市公司信息披露的基本要求是真實、準確、完整、及時、公平。隱蔽性違反了公開原則。故選D。33.上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員（董監(jiān)高）是法定的信息披露義務主體，需對信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性負責。故選C。34.公司重大投資計劃屬于重大經營決策信息，可能對公司財務狀況和未來發(fā)展產生重大影響，屬于需要披露的重大非財務信息。故選A。35.內幕信息的知情人通常包括公司董監(jiān)高、持股5%以上股東及其董事監(jiān)事高管、證券公司專業(yè)人員、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等專業(yè)機構人員等。故選D。36.利用內幕信息進行證券交易，違反了證券市場公平原則，相關責任主體將面臨行政處罰、民事賠償甚至刑事責任。故選C。37.公平原則要求證券交易參與人享有平等的權利，不得利用任何不正當手段謀取利益。禁止利用內幕信息交易是維護公平原則的具體體現(xiàn)。故選B。38.證券市場操縱是指利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或信息優(yōu)勢聯(lián)合或連續(xù)買賣，影響證券交易價格或交易量，誤導投資者，擾亂市場秩序的行為，違反了公平原則。故選B。39.證券投資者可以通過證券公司營業(yè)部、證券交易所官網、證監(jiān)會指定的信息披露媒體（如指定報刊、網站）、證監(jiān)會認可的移動客戶端等途徑獲取證券市場信息。故選D。40.中國證券監(jiān)督管理委員會（CSRC）是國務院直屬的證券期貨市場監(jiān)管機構，負責對全國證券期貨市場實施監(jiān)督管理。故選C。41.證券公司設立必須符合《證券法》規(guī)定的注冊資本要求（通常為凈資本，且必須一次性繳足），滿足公司治理、內部控制、風險管理等方面的條件。故選D。42.證券公司經營證券經紀業(yè)務（即代理客戶買賣證券），必須按照規(guī)定向中國證監(jiān)會申請取得相應業(yè)務資格。故選B。43.證券登記結算公司是為證券市場提供集中登記、存管和結算服務的法人機構，通常為股份有限公司。故選D。44.融資融券業(yè)務屬于證券公司的創(chuàng)新業(yè)務，允許符合條件的投資者向證券公司融入資金或證券進行交易。故選D。45.投資者參與融資融券交易前，必須具備相應的風險承受能力（通常通過問卷測試評估），并開立信用證券賬戶和信用資金賬戶。故選C。46.融資交易是投資者向證券公司融入資金買入證券，若股價下跌，投資者需用自有資金或賣出證券償還，面臨虧損甚至穿倉風險；利率上升會增加融資成本風險；若融資買入證券價格上漲，則放大收益，但也放大了損失。故選D。47.證券市場層次結構理論認為，不同層次市場在規(guī)模、制度、投資者結構、功能等方面存在差異，但相互之間存在聯(lián)系和補充，共同構成完整的資本市場體系，發(fā)揮不同功能。故選D。48.場內市場（交易所市場）是有固定場所、集中交易、組織化程度高的市場；場外市場（OTC市場）是無固定場所、分散交易、OTC協(xié)商達成價格的市場。主要區(qū)別在于交易組織形式。故選B。49.證券市場的中介機構包括證券公司（提供經紀、承銷保薦、自營等服務）、證券登記結算公司（提供登記結算服務）、證券投資咨詢機構（提供投資咨詢）、基金管理公司等。保險、商業(yè)銀行、基金托管銀行等屬于其他金融機構。故選C。50.證券投資者保護基金的資金來源主要包括證券公司繳納的資金、發(fā)行股票時收取的特別保護基金費、中央財政預算撥款、基金投資收益以及依法籌集的其他資金。故選D。51.當證券公司被撤銷業(yè)務許可或責令停業(yè)整頓，可能危及客戶資產安全時，投資者可以向證券投資者保護基金申請救助，以彌補損失。故選A。52.證券公司風險處置的方式包括：自行重組、行政接管、市場化重組、外部機構托管、破產清算等。外部機構托管屬于破產清算過程中的一個環(huán)節(jié)或方式，本身不是獨立的處置方式。故選D。53.證券市場指數(shù)的編制需要選擇具有代表性（能反映市場整體或特定板塊）、流動性好（交易活躍）、市場覆蓋面廣（包含足夠多的樣本股）的股票作為樣本。故選B。54.證券公司集合資產管理計劃的份額登記通常由中國證券登記結算有限責任公司或其委托的機構負責；資金保管通常由資產托管銀行負責。故選D。55.上市公司出現(xiàn)財務困境、經營狀況惡化、違規(guī)行為等情形，可能被證券交易所實行股票交易警示措施，如股票交易特別處理（ST）或退市風險警示（\*ST）。故選C。56.證券公司申請融資融券業(yè)務資格，其公司治理、內部控制、合規(guī)風控等方面必須符合中國證監(jiān)會的嚴格監(jiān)管要求。故選C。57.證券交易中，“時間優(yōu)先”原則是指在價格相同的情況下，先發(fā)出委托指令的訂單優(yōu)先成交。故選A。58.證券賬戶按照投資者類別（個人/機構）和用途（A股/B股/H股/債券/基金等）進行分類。故選D。59.證券公司辦理經紀業(yè)務，其職責是代理客戶買賣證券、收取傭金，不能以自己的名義為客戶進行自營買賣（除非獲得相應資格），否則構成違規(guī)。故選D。60.證券登記結算業(yè)務實行“履約交收”原則，即交易雙方按照成交結果，在規(guī)定時間內履行交付證券和支付資金的義務。故選C。二、判斷題1.是。證券市場是商品經濟高度發(fā)展的產物，是價值轉換的場所，其本質是價值市場。故選是。2.是。證券市場的發(fā)行市場（一級市場）是證券首次發(fā)行的場所；交易市場（二級市場）是已發(fā)行證券進行買賣的場所。故選是。3.主板市場通常以服務大型、成熟、盈利能力較強的企業(yè)為主，定位相對較高。故選否。4.新三板市場屬于場外交易市場，其掛牌公司多為創(chuàng)新型中小企業(yè)，股票流動性相對主板、創(chuàng)業(yè)板較低。故選否。5.是。證券公司是證券市場的重要中介機構，在發(fā)行、交易、投資咨詢等環(huán)節(jié)連接投資者和發(fā)行人。故選是。6.是。中國證券登記結算有限責任公司是依法設立的中國內地唯一的全國性證券登記結算機構。故選是。7.是。中國證券投資者保護基金公司是政府設立的，用于在證券公司發(fā)生風險時保護投資者利益的專項基金。故選是。8.是。股票價格指數(shù)是通過對樣本股票的價格進行加權平均或綜合計算，形成的反映股票市場整體價格水平變動的相對數(shù)。故選是。9.是。“公開、公平