《IS037303-2025合規(guī)管理體系-能力管理指南》之6:“5能力發(fā)展-5.2策劃”

專業(yè)深度解讀和應(yīng)用指導(dǎo)材料(編制-2025A0)

IS037303-2025《合規(guī)管理體系-能力管理指南》

5能力發(fā)展

5.2策劃

在策劃能力發(fā)展活動時，組織應(yīng)考慮其合規(guī)義務(wù)，以及可能影響能力發(fā)展活動有效實施的風(fēng)險與機遇，

組織應(yīng)考慮以下方面：

——組織的方針；

——具體的發(fā)展日標；

——適宜的發(fā)展活動；

——對人員動機、態(tài)度和能力的評估；

——策劃與時間安排要求；

——組織資源，包括財務(wù)方面的考慮；

一監(jiān)視和評價能力發(fā)展成果的準則；

一—適宜的服務(wù)提供方以及與外部提供方之間的合同安排。

5能力發(fā)展-5.2策劃

5.2-1:“5能力發(fā)展-5.2策劃”目的和意圖說明表

內(nèi)容維度子條款項原文子條款項主要目的和意圖說明子條款項核心價值和主要預(yù)期結(jié)果/成效

1)本條款的核心目的：在于確保組織在開展能力發(fā)展活動時，能夠以合規(guī)義務(wù)為根本遵循、以風(fēng)險機遇為導(dǎo)向、以組織戰(zhàn)略為

牽引，系統(tǒng)、全面、前瞻地進行規(guī)劃與安排，為合規(guī)管理體系的有效運行與持續(xù)改進提供能力支撐；

總體核心

2)本條款的核心意圖：通過策劃階段的科學(xué)性、戰(zhàn)略性和分層性，確保能力發(fā)展活動不僅匹配組織當前合規(guī)需求，更覆蓋治理

目的與意5.2策劃

機構(gòu)、最高管理者、合規(guī)職能、風(fēng)險暴露人員等各層級角色的能力缺口，同時平衡資源投入與合規(guī)風(fēng)險優(yōu)先級，最終提升人員

圖概述在合規(guī)管理中的勝任力，增強組織整體合規(guī)履約能力與風(fēng)險防控韌性；

3)該條款強調(diào)策劃是“能力管理PDCA循環(huán)”的起點，既是銜接“能力雷求識別”與“能力發(fā)展實施”的關(guān)鍵橋梁，也是組織

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內(nèi)容維度子條款項原文子條款項主要目的和意圖說明子條款項核心價值和主要預(yù)期結(jié)果/成效

將合規(guī)要求轉(zhuǎn)化為人員能力的核心環(huán)節(jié)，體現(xiàn)了15037303-2025標準對“能力建設(shè)”與“合規(guī)管理深度融合”“分層分類精準

施策”的核心要求。

旨在引導(dǎo)組織將合規(guī)義務(wù)作為能力發(fā)展策劃的根本底線，1)提升能力發(fā)展活動對合規(guī)環(huán)境變化的適應(yīng)性，降低因合規(guī)義務(wù)

“組織應(yīng)考慮其

同時通過風(fēng)險評估識別內(nèi)外部潛在影響因素(如法規(guī)變遺漏或風(fēng)險失控導(dǎo)致的活動失敗率；

合規(guī)義務(wù)，以及

總體策劃化、人員流動、資源短缺等)、捕捉優(yōu)化機遇(如技術(shù)工2)為后續(xù)能力發(fā)展活動的動態(tài)調(diào)整預(yù)留空間，確保活動能響應(yīng)突

可能影響能力發(fā)

原則具應(yīng)用、行業(yè)最佳實踐借鑒等),將風(fēng)險思維融入策劃全發(fā)合規(guī)需求(如監(jiān)管檢查前的專項能力補強);

展活動有效實施

過程，避免因未識別風(fēng)險導(dǎo)致能力發(fā)展活動與合規(guī)需求脫3)增強組織對合規(guī)風(fēng)險的前置防控能力，避免“事后補救”式能

的風(fēng)險與機遇。"

節(jié)，確保策劃成果的合規(guī)性、前瞻性與韌性。力建設(shè)。

“組織應(yīng)考慮以通過明確組織方針(含合規(guī)方針、質(zhì)量方針等)和發(fā)展目1)實現(xiàn)能力建設(shè)與組織合規(guī)戰(zhàn)略的深度協(xié)同，提升能力發(fā)展活動

下方面：標(含合規(guī)績效目標、人員能力提升目標等)作為策劃核的戰(zhàn)略價值，獲得管理層對資源投入的支持；

——組織的方心依據(jù)，確保能力發(fā)展活動與組織戰(zhàn)略方向和合規(guī)優(yōu)先級2)避免能力發(fā)展目標與組織合規(guī)目標偏離(如目標設(shè)定“提升反

策劃依據(jù)

針；保持一致，避免能力建設(shè)與組織整體發(fā)展“兩張皮”,同腐敗合規(guī)能力”匹配組織“零腐敗”方針);

——具體的發(fā)展時為策劃活動提供清晰的方向指引，防止資源浪費在非核3)為各層級能力發(fā)展活動提供統(tǒng)一的方向基準，確?？偛颗c分支

目標；"心合規(guī)領(lǐng)域。機構(gòu)、不同職能部門的能力建設(shè)“同向發(fā)力”。

強調(diào)能力發(fā)展活動設(shè)計需分層分類、精準匹配；1)減少“一刀切”式活動設(shè)計的低效問題，提升不同崗位人員的

一結(jié)合組織不同層級角色(如治理機構(gòu)、最高管理者、合合規(guī)能力適配度(如采購崗位側(cè)重反商業(yè)賄賂能力、IT崗位側(cè)重

“——適宜的發(fā)

規(guī)職能、一線風(fēng)險暴露人員)的能力需求差異，設(shè)計針對數(shù)據(jù)合規(guī)能力);

展活動；

性活動(如高管的合規(guī)決策模擬、員工的合規(guī)操作培訓(xùn));2)通過動機與態(tài)度評估消除參與障礙(如針對“合規(guī)培訓(xùn)無用論”

活動設(shè)計——對人員動

一通過評估人員當前能力缺口(能力評估)、參與意愿(動設(shè)計案例式教學(xué)),促進人員主動參與，提升學(xué)習(xí)成果向?qū)嶋H合

機、態(tài)度和能力

機評估)、合規(guī)意識(態(tài)度評估),識別活動設(shè)計的優(yōu)化規(guī)行為的轉(zhuǎn)化率；

的評估；"

點(如針對動機不足人員增加激勵機制),提升活動的實3)為后續(xù)活動優(yōu)化提供依據(jù)，避免重復(fù)開展無效活動(如針對能

效性與人員參與度。力已達標的人員調(diào)整活動內(nèi)容).

實施安排“—策劃與時旨在通過明確時間安排(含階段性里程碑、關(guān)鍵節(jié)點)和1)保障能力發(fā)展活動按計劃落地，避免“紙上談兵”,提升管理

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內(nèi)容維度子條款項原文子條款項主要目的和意圖說明子條款項核心價值和主要預(yù)期結(jié)果/成效

閆安排要求；資源配置(含人員、財務(wù)、技術(shù)工具等),確保能力發(fā)展效率；

——組織資源，活動可操作、可落地、可持續(xù)：時間安排需銜接業(yè)務(wù)周期2)優(yōu)化資源配置效率，避免高合規(guī)風(fēng)險領(lǐng)域(如出口管制、反壟

包括財務(wù)方面的(如合規(guī)審計前完成相關(guān)人員能力培訓(xùn)),資源配置需與斷)因資源不足導(dǎo)致能力缺口，同時控制非必要財務(wù)投入：

考慮；"合規(guī)風(fēng)險優(yōu)先級掛鉤(高合規(guī)風(fēng)險領(lǐng)域優(yōu)先獲得財務(wù)支3)確保時間節(jié)點與外部合規(guī)節(jié)點(如法規(guī)生效日期、監(jiān)管檢查周

持),防止因時間沖突或資源不足導(dǎo)致計劃流于形式。期)有效銜接，提升能力建設(shè)的及時性。

一建立覆蓋“輸入-過程-輸出-成果”的全鏈條評估準則

“——監(jiān)視和評

(如輸入端“培訓(xùn)教材合規(guī)性”、過程竭“參與率”、輸1)實現(xiàn)能力發(fā)展的閉環(huán)管理，通過全鏈條評估確保能力提升成果

價能力發(fā)展成果

出端“能力測試通過率”、成果端“合規(guī)事件發(fā)生率下降可追溯至合規(guī)績效改善(如員工合規(guī)能力提升后違規(guī)事件減少);

成效評估的準則；

幅度”),確保能力發(fā)展成效可衡量、可驗證；2)通過外部提供方資質(zhì)管控與合同約束，降低因外部資源專業(yè)不

與外部協(xié)——適宜的服務(wù)

一選擇外部提供方時需評估其合規(guī)領(lǐng)域?qū)I(yè)資質(zhì)(如熟悉足或合規(guī)風(fēng)險(如信息泄露)導(dǎo)致的活動質(zhì)量問題；

作提供方以及與外

IS037301/37303標準、具備行業(yè)合規(guī)培訓(xùn)經(jīng)驗),并通過3)為能力發(fā)展活動的持續(xù)改進提供數(shù)據(jù)支撐(如通過評估發(fā)現(xiàn)某

部提供方之間的

合同明確合規(guī)義務(wù)(如保密要求、服務(wù)質(zhì)量標準),降低類活動成效不佳，及時調(diào)整內(nèi)容),增強活動的長期有效性。

合同安排。”

外部協(xié)作風(fēng)險。

5.2-2:“5能力發(fā)展-5.2策劃”條款核心涵義解析說明表

子條款原文子條款內(nèi)容概述子條款核心涵義解析(理解要點詳細解讀)

一組織在啟動能力發(fā)展活動策劃前，需首先通過合規(guī)義務(wù)梳理過程，全面識別自身需履行的法律法規(guī)要

本條款明確組織在能力

在氧劃能力發(fā)展活動時，求、行業(yè)規(guī)范、組織內(nèi)部規(guī)章制度及相關(guān)方合規(guī)期望(如監(jiān)管機構(gòu)、客戶對合規(guī)能力的特定要求),這

發(fā)展活動策劃階段的核

組織應(yīng)考慮其合規(guī)義務(wù)，些義務(wù)是能力發(fā)展活動的“底線要求”,確?；顒臃较虿黄x合規(guī)軌道：

心前置要求，即必須將合

以及可能影響能力發(fā)展活一需運用風(fēng)險評估方法(如SHOT分析、風(fēng)險矩陣等)識別可能阻礙活動有效實施的內(nèi)外部風(fēng)險(如法

規(guī)義務(wù)作為根本遵循，并

動布效實施的風(fēng)險與機規(guī)政策突變導(dǎo)致能力雷求調(diào)整、核心人員流動導(dǎo)致內(nèi)部師資缺失、資源投入不足導(dǎo)致活動中斷等),以

系統(tǒng)識別與評估影響活

遇，及可優(yōu)化活動成效的機遇(如行業(yè)最佳實踐借鑒、數(shù)字化培訓(xùn)工具應(yīng)用、外部合規(guī)機構(gòu)合作資源等)。

動實施的風(fēng)險和機遇。

此要求深度體現(xiàn)“風(fēng)險思維貫穿合規(guī)管理全流程”的核心原則，強調(diào)策劃階段需具備前瞻性與韌性，避

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子條款原文子條款內(nèi)容概述子條軟核心涵義解析(理解要點詳細解讀)

衡資源投入與預(yù)期成效(如避免過度投入低風(fēng)險領(lǐng)域?qū)е沦Y源浪費),明確資源申請、審批、使用的流

程，確保資源可追溯、可管控；

7)監(jiān)視和評價能力發(fā)展成某的準則：需建立“全鏈條評估體系”,覆蓋輸入(如培訓(xùn)教材的合規(guī)性),

過程(如活動參與率、人員投入度)、輸出(如能力測試通過率、證書獲取率)、成果(如合規(guī)事件發(fā)

生率下降幅度、合規(guī)績效指標改善情況)四個維度，明確各維度的評估方法(如定量的數(shù)據(jù)分析、定性

的行為觀察)與周期(如月度過程監(jiān)視、季度成果評價),確保成效可衡量、可驗證：

8)適宜的服務(wù)提供方以及與外部提供方之間的合同安排：選擇外部提供方時需重點評估其合規(guī)領(lǐng)域?qū)I(yè)

資質(zhì)(如是否熟悉IS037301/37303標準、是否具備行業(yè)合規(guī)培訓(xùn)經(jīng)驗),合同條款需明確雙方合規(guī)義

務(wù)(如服務(wù)提供方的保密義務(wù)、服務(wù)質(zhì)量標準(如培訓(xùn)合格率承諾)、違規(guī)賠償責(zé)任),避免因外部方

專業(yè)不足或合規(guī)風(fēng)險(如信息泄露)導(dǎo)致活動質(zhì)量不達標或引發(fā)次生合規(guī)問題，

5.2-3:實施“5能力發(fā)展-5.2策劃”條款應(yīng)開展的核心活動要求說明表

子條款項主題所需開展的核心

核心活動具體實施要點及要求說明開展核心活動時需特別注意事項

事項活動

-明確組織戰(zhàn)略目標、合規(guī)方針與能力管理的內(nèi)在關(guān)聯(lián)，識別方針-確保方針與合規(guī)管理體系核心要求不脫節(jié)，避

中與能力建設(shè)相關(guān)的核心要求(如“零腐敗”方針對應(yīng)反腐敗能力免方針與實際能力建設(shè)“兩張皮”;

建設(shè));-避免將方針作為形式化文件，需通過培訓(xùn)、溝

在策劃中嵌入組織對合規(guī)文化的承諾，確保能力發(fā)展活動傳遞方通等方式確保各層級人員理解方針對能力的要

將組織方針與能

針內(nèi)涵(如通過培訓(xùn)解讀方針對合規(guī)行為的具體要求);求；

組織的方針力發(fā)展策劃深度

一建立方針與能力目標的映射關(guān)系，形成“方針-目標-能力活-策劃應(yīng)體現(xiàn)方針的動態(tài)適應(yīng)性，方針調(diào)整后需

融合

動”的邏輯鏈條；在1個月內(nèi)完成能力發(fā)展策劃的同步更新：

一定期(如每季度)審查方針變化(如法規(guī)更新導(dǎo)致方針調(diào)整)對一需確保方針解讀傳遞至各層級人員(含一線員

能力發(fā)展的影響，及時更新策劃內(nèi)容：工),避免僅停留在管理層，導(dǎo)致基層能力建設(shè)

一明確組織合規(guī)方針中與能力管理相關(guān)的具體要求，如合規(guī)能力建偏離方針方向。

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子條款項主題所需開展的核心

核心活動具體實施要點及要求說明開展核心活動時需特別注意事項

事項活動

設(shè)的優(yōu)先級(如高風(fēng)險領(lǐng)域能力優(yōu)先建設(shè)).

基于組織合規(guī)風(fēng)險評估結(jié)果與合規(guī)義務(wù)分析，確定能力發(fā)展的核

心方向(如數(shù)據(jù)合規(guī)風(fēng)險高則重點設(shè)定數(shù)據(jù)合規(guī)能力目標);

一避免目標過于寬泛(如“提升合規(guī)能力”)或

按組織、團隊/部門、個人三個層級拆解能力發(fā)展目標，確保目

不可衡量(如“增強合規(guī)意識”無量化指標);

標與崗位合規(guī)職責(zé)精準匹配(如高管層目標側(cè)重合規(guī)決策能力，一

-目標應(yīng)具有階段性(如短期1個月內(nèi)完成法規(guī)

線員工側(cè)重合規(guī)操作能力);

培訓(xùn)、長期6個月內(nèi)實現(xiàn)能力達標),并可根據(jù)

-設(shè)定符合SUART原則的目標(可測量：如“3個月內(nèi)完成100%采

內(nèi)外部環(huán)境變化動態(tài)調(diào)整；

具體的發(fā)展目制定分層分類的購崗位反商業(yè)賄賂能力培訓(xùn)”、可達成：如基于現(xiàn)有能力基礎(chǔ)設(shè)定

避免僅關(guān)注短期績效(如突擊完成培訓(xùn)數(shù)量)

標能力發(fā)展目標階梯式目標);

而忽略長期能力建設(shè)(如能力的持續(xù)應(yīng)用與鞏

-將能力發(fā)展目標納入組織總體戰(zhàn)略目標體系，明確其在合規(guī)管理

固);

體系中的權(quán)重；

-需確保各層級目標協(xié)同一致，避免部門目標與

-每半年監(jiān)測目標實現(xiàn)情況，形成目標達成率報告：

組織總體目標沖突(如部門側(cè)重成本控制而減少

-目標設(shè)定需關(guān)聯(lián)合規(guī)風(fēng)險等綴，高風(fēng)險崗位《如銷售、采購)目

高風(fēng)險領(lǐng)域能力投入).

標應(yīng)更細化(如“幸握《反不正當競爭法》在業(yè)務(wù)中的應(yīng)用”"識

別采購環(huán)節(jié)商業(yè)購賂風(fēng)險的準確率≥95%”)。

-基于崗位合規(guī)風(fēng)險與職責(zé)差異，識別適宜的培訓(xùn)與發(fā)展方式(如-發(fā)展活動需與員工實際工作內(nèi)容緊密結(jié)合，避

高風(fēng)險崗位采用“理論+案例+模擬演練”,低風(fēng)險崗位采用線上自免“脫離業(yè)務(wù)”的純理論培訓(xùn)(如僅講解法規(guī)條

學(xué));文面不結(jié)合業(yè)務(wù)場景):

設(shè)計差異化、場景

適宜的發(fā)展活-采用混合式學(xué)習(xí)模式：線上(如合規(guī)法規(guī)微課)+線下(如實操一活動形式應(yīng)考慮員工學(xué)習(xí)習(xí)慣(如年輕員工偏

化的能力發(fā)展活

動工作坊)、內(nèi)部(如崗位輪訓(xùn)、內(nèi)部講卯授課)+外部(如行業(yè)專好線上互動式學(xué)習(xí)，資深員工偏好案例研討)與

動

家講座)結(jié)合；接受度，提升參與積極性；

-開展場景化活動：針對典型合規(guī)風(fēng)險場景(如客戶宴請、合同簽-防止形式化培訓(xùn)(如僅追求培訓(xùn)時長、人數(shù)，

訂)設(shè)計案例教學(xué)、角色扮演、合規(guī)決策模擬等，提升實戰(zhàn)能力；不關(guān)注學(xué)習(xí)效果),需在活動后設(shè)置應(yīng)用檢驗環(huán)

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子條款項主題所需開展的核心

核心活動具體實施要點及要求說明開展核心活動時需特別注意事項

事項活動

一結(jié)合組織資源與人員特點選擇活動形式(如生產(chǎn)型組織側(cè)重現(xiàn)場節(jié)(如崗位實操考核);

操作合規(guī)培訓(xùn)，科技型組織側(cè)重數(shù)據(jù)合規(guī)線上實訓(xùn));一活動設(shè)計前需開展需求調(diào)研(如問卷、訪談),

-活動內(nèi)容需符合行業(yè)標準(如金融行業(yè)需符合《銀行業(yè)合規(guī)管理明確不同崗位的核心能力缺口，避免“一刀切”

指引》)與最新法規(guī)要求；(如采購崗位側(cè)重反商業(yè)賄賂能力，IT崗位惻重

-針對不同角色設(shè)計差異化活動：治理機構(gòu)側(cè)重合規(guī)戰(zhàn)略研討與決數(shù)據(jù)安全合規(guī)能力)。

策模擬、最高管理者側(cè)重合規(guī)領(lǐng)導(dǎo)力培訓(xùn)、合規(guī)職能人員側(cè)重法規(guī)

解讀與審核技能訓(xùn)練、一線風(fēng)險暴露人員側(cè)重崗位合規(guī)操作實務(wù)演

練。

一建立“崗前-崗中-崗后”全周期評估機制：崗前評估(如入職

合規(guī)能力測試)、崗中定期評估(如每季度1次)、崗后續(xù)效反饋

評估(如項目結(jié)束后合規(guī)能力應(yīng)用評估》;一評估應(yīng)具有客觀性和可操作性，采用標準化工

-采用多維度評估方式：360度評估(上級、同事、下級評價)、具(如統(tǒng)一的能力評估量表),避免評估結(jié)果受

自我評估(能力自評問卷)、客觀測試(法規(guī)知識筆試、實操技能個人主觀因素影響；

考核),行為觀察(合規(guī)行為日常記錄)結(jié)合：-評估工具需經(jīng)過驗證(如在小范圍試點后推

一評估內(nèi)容覆蓋“知識-技能-態(tài)度”三維度：知識(如合規(guī)法規(guī)廣),確?？茖W(xué)性(如量表信度、效度達標);

對人員動機、態(tài)

開展全維度、周期掌掘度)、技能(如合規(guī)風(fēng)險識別熟練度)、態(tài)度(如主動遵守合一注意保護員工隱私，評估數(shù)據(jù)僅用于能力發(fā)展

度和能力的評

性的人員評估規(guī)制度的意愿、對合規(guī)文化的認同度);策劃，不得用于與能力無關(guān)的用途(如績效考核

估

-識別關(guān)鍵崗位(如合規(guī)負責(zé)人、采購主管)的能力差距，形成“崗之外的獎懲);

位-能力缺口-培訓(xùn)需求”對應(yīng)清單；對動機不足人員(如認為“合規(guī)培訓(xùn)無用”),

一建立評估結(jié)果與培訓(xùn)計劃的聯(lián)動機制，評估不合格人員強制參與需在評估后配套激勵機制(如合規(guī)培訓(xùn)積分與職

補強培訓(xùn)：業(yè)晉升掛鉤、優(yōu)秀合規(guī)實踐者表彰),避免僅評

-態(tài)度評估可通過匿名合規(guī)調(diào)研(如“是否愿意主動報告合規(guī)風(fēng)估不干預(yù)導(dǎo)致動機持續(xù)低下。

險”)、合規(guī)行為積分(如合規(guī)操作達標次數(shù))等方式開展，避免

僅依賴主觀評價。

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子條款項主題所需開展的核心

核心活動具體實施要點及要求說明開展核心活動時需特別注意事項

事項活動

-制定年度能力發(fā)展總計劃與季度/月度執(zhí)行表，明確各活動的啟

動時間、完成時間、責(zé)任人、參與人員；

一避免培訓(xùn)時間與實際業(yè)務(wù)沖突(如安排生產(chǎn)人

一時間安排銜接組織運營節(jié)奏：避開業(yè)務(wù)高峰期(如生產(chǎn)旺季、財

員在生產(chǎn)時段參加培訓(xùn)),需提前與業(yè)務(wù)部門確

務(wù)結(jié)賬期),結(jié)合關(guān)鍵節(jié)點(如合規(guī)審計前1個月完成相關(guān)人員能

認時間兼容性；

力培訓(xùn));

-考慮員工工作負荷，單次能力發(fā)展活動時長不

-按崗位優(yōu)先級排序時間資源：關(guān)鍵崗位(如合規(guī)職能、高風(fēng)險業(yè)

宜過長(如線下培訓(xùn)不超過4小時),避免影響

策劃與時間安制定剛性與柔性務(wù)崗位)優(yōu)先安排能力發(fā)展活動，確保其在合規(guī)節(jié)點前完成能力補

正常工作；

排要求結(jié)合的時間計劃強；

-策劃時間表需每季度回顧，根據(jù)合規(guī)環(huán)境變化

建立時間計劃動態(tài)調(diào)整機制，預(yù)留10%-15%的應(yīng)急時間窗口；

(如法規(guī)更新)、業(yè)務(wù)調(diào)整(如新增業(yè)務(wù)線)更

-時間安摔需銜接外部合規(guī)關(guān)鍵節(jié)點(如法規(guī)生效日期、監(jiān)管檢查新時間安排；

周期),確保能力發(fā)展活動在節(jié)點前完成(如《數(shù)據(jù)安全法》生效

-應(yīng)急時間窗口不得隨意占用，僅用于突發(fā)合規(guī)

前1個月完成數(shù)據(jù)崗位全員培訓(xùn)):

雷求，避免因常規(guī)活動延期擠占應(yīng)急資源。

應(yīng)對突發(fā)合規(guī)需求(如監(jiān)管臨時檢查、新法規(guī)突發(fā)出臺)時，啟

動應(yīng)急時間窗口，48小時內(nèi)制定專項能力補強計劃并實施。

一制定能力發(fā)展資源計劃，明確人力資源(如內(nèi)部講師、合規(guī)專家)、一避免資源浪費(如重復(fù)采購?fù)惻嘤?xùn)課程)或

物質(zhì)資源(如培訓(xùn)場地、線上平臺)、財務(wù)資源的雷求與分配方式：投入不足(如高風(fēng)險領(lǐng)域預(yù)算不足導(dǎo)致無法開展

-財務(wù)資源管理：編制年度能力發(fā)展預(yù)算，與組織財務(wù)計劃對接，深度培訓(xùn));

明確預(yù)算中請、審批、使用、核算流程：一資源配置需具有可持續(xù)性，避免短期集中投入

組織資源，包括

配置與合規(guī)風(fēng)險人力資源配置；指定專人(如合規(guī)部門專員)負責(zé)能力發(fā)展活動后長期資源斷供(如僅年度初開展培訓(xùn)，后續(xù)無

財務(wù)方面的考

匹配的資源的組織協(xié)調(diào)，必要時聘請外部專家(如合規(guī)律師)提供支持；資源支持能力鞏固);

慮

-建立資源使用跟蹤機制，記錄資源投入與活動效果的對應(yīng)關(guān)系；-財務(wù)資源使用需符合組織財務(wù)制度，保留完整

-財務(wù)資源分配需基于合規(guī)風(fēng)險優(yōu)先級，高風(fēng)險領(lǐng)域(如反壟斷、票據(jù)與使用記錄，確保可追溯；

出口管制)憂先獲得預(yù)算支持，低風(fēng)險領(lǐng)域(如一般行政崗位)可不得因控制成本而削減高風(fēng)險領(lǐng)域資源投入

優(yōu)化資源投入(如采用線上自學(xué)替代線下培訓(xùn));(如為節(jié)省預(yù)算取消反壟斷培訓(xùn)),需優(yōu)先保障

加油努力你行的

子條款項主題所需開展的核心

核心活動具體實施要點及要求說明開展核心活動時需特別注意事項

事項活動

一定期(如每半年)核算能力發(fā)展投入與合規(guī)風(fēng)險降低的投入產(chǎn)出高風(fēng)險領(lǐng)域資源需求。

比(如投入10萬元培訓(xùn)后，違規(guī)罰款減少50萬元),為后續(xù)資源

調(diào)整提供依據(jù)。

-制定“輸入-過程-輸出-成果”全鏈條評估準則：

-輸入評估：審核能力發(fā)展活動的輸入文件(如培訓(xùn)教材合規(guī)性、

講師資質(zhì)),確保輸入符合標準要求；

一評估應(yīng)具有系統(tǒng)性和持續(xù)性，避免“一次性評

-過程評估：監(jiān)測活動參與率(如≥95%)、人員投入度(如課堂

估”(如僅培訓(xùn)后測試而不跟蹤長期成果);

互動率、線上學(xué)習(xí)時長);

避免僅依賴短期指標(如培訓(xùn)后測試成績)而

-輸出評估：考核能力輸出結(jié)果(如能力測試通過率≥90%、合規(guī)

忽略長期影響(如6個月內(nèi)違規(guī)事件是否減少);

監(jiān)視和評價能建立全鏈條、可量操作達標率≥95%);

評估準則需統(tǒng)一、透明，向參與人員公開評估

力發(fā)展成果的化的成果評估準一成果評估：跟蹤合規(guī)績效改善(如違規(guī)事件發(fā)生率下降幅度、合

標準，避免評估結(jié)果引發(fā)爭議：

準則則規(guī)投訴減少比例);

-成果評價需關(guān)聯(lián)合規(guī)績效指標(如能力提升后，

一明確各評估維度的方法(定量：數(shù)據(jù)分析、定性：行為觀察)與

采購環(huán)節(jié)商業(yè)貼賂事件同比減少30%),避免僅評

周期(過程評估月度開展、成果評估季度開展);

價培訓(xùn)本身(如參與率、測試率)而忽略對業(yè)務(wù)

一評估結(jié)果反饋至合規(guī)部門、人力資源部門、業(yè)務(wù)部門，作為能力

合規(guī)的實際影響。

發(fā)展策劃優(yōu)化的依據(jù)：

-建立評估結(jié)果與績效考核、職業(yè)發(fā)展的關(guān)聯(lián)機制(如能力評估優(yōu)

秀者優(yōu)先晉升、不合格者暫停崗位資格),

一選擇外部提供方；建立“資質(zhì)審查-方案評估-案例驗證-招標一合同條款需嚴謹，避免模糊表述(如“提供合

適宜的服務(wù)提

比價”的選擇流程，審查內(nèi)容包括提供方是否熟悉1S037301/37303規(guī)培訓(xùn)”未明確培訓(xùn)內(nèi)容與標準),防范法律風(fēng)

供方以及與外管理外部提供方

標準、是否具備行業(yè)合規(guī)服務(wù)經(jīng)驗(如金融行業(yè)需有金融合規(guī)培訓(xùn)險；

部提供方之間全生命周期合作

案例),是否有權(quán)威機構(gòu)認證(如合規(guī)培訓(xùn)資質(zhì));-避免依賴單一外部提供方(如僅委托一家機構(gòu)

的合同安拌

-簽訂合同：明確雙方權(quán)利義務(wù)，核心條款包括服務(wù)內(nèi)容(如培訓(xùn)開展所有培訓(xùn)),需儲備2-3家備選提供方，降

加油努力你行的

子條款項主題所需開展的核心

核心活動具體實施要點及要求說明開展核心活動時需特別注意事項

事項活動

課程清單、咨詢范圍)、服務(wù)質(zhì)量標準(如培訓(xùn)后人員測試合格率低供應(yīng)中斷風(fēng)險；

≥90%)、保密義務(wù)(如保護組織合規(guī)數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)信息)、違規(guī)賠一外部提供方服務(wù)過程中，需派專人(如合規(guī)專

償責(zé)任(如因提供方專業(yè)不足導(dǎo)致能力發(fā)展失效的賠償方式)、服員)全程監(jiān)督，避免提供方擅自變更服務(wù)內(nèi)容(如

務(wù)期限與驗收方式：減少核心課程);

一服務(wù)過程管理：定期(如每月)與外部提供方溝通進度，檢查服不得因成本低康選擇無合規(guī)專業(yè)資質(zhì)的提供方

務(wù)質(zhì)量(如抽查培訓(xùn)內(nèi)容合規(guī)性):(如非合規(guī)領(lǐng)域培訓(xùn)機構(gòu)),避免因提供方專業(yè)

-服務(wù)后評價：活動結(jié)束后1個月內(nèi)，對提供方服務(wù)質(zhì)量進行復(fù)評不足導(dǎo)致能力發(fā)展活動失效，反而增加合規(guī)風(fēng)險。

(如參與人員滿意度、能力提升效果),形成復(fù)評報告：

-建立外部提供方名錄庫，對合格提供方進行分級(如A級、B級),