《IS037303-2025合規(guī)管理體系-能力管理指南》之10:“5能力發(fā)展-5.5角色與職責”

專業(yè)深度解讀和應(yīng)用指導(dǎo)材料(編制-2025A0)

IS037303-2025《合規(guī)管理體系-能力管理指南》

5能力發(fā)展

5.5角色與職責

在實施能力發(fā)展計劃時，組織應(yīng)識別并明確合規(guī)管理相關(guān)的不同角色與職責。

組織應(yīng)：

——確定由誰負責交付能力發(fā)展計劃：

——就能力發(fā)展計到的范圍、目的、實施頻率及目標受眾達成一致；

——確保能力發(fā)展計到針對相關(guān)的管理能力差距；

——道過提供所需的資源，支持能力發(fā)展計到的實施；

——向有關(guān)相關(guān)方溝通能力發(fā)展計劃的要求；

一—對能力發(fā)展計劃的實施過程及其結(jié)果進行監(jiān)視與評價。

5能力發(fā)展-5.5角色與職責

5.5-1;“5能力發(fā)展-5.5角色與職責”目的和意圖說明表

內(nèi)容維度子條款項原文子條款項主要目的和意圖說明子條款項核心價值和主要預(yù)期結(jié)果/成效/收益

錨定合規(guī)管理體系能力管理要求。明確組織在合規(guī)相關(guān)能力發(fā)展全流程強化組織各層級對合規(guī)能力發(fā)展的責任共識，消

總體核心目的5.5角色與職中的角色分工與職責邊界，通過權(quán)責清晰的機制設(shè)計，確保能力發(fā)展計除權(quán)責模糊或交叉真空，提升計劃執(zhí)行的協(xié)同效

和意圖概述責劃與合規(guī)戰(zhàn)略目標一致、落地可執(zhí)行、過程可追溯，最終實現(xiàn)組織合規(guī)率與落地質(zhì)量，為組織滿足合規(guī)義務(wù)、防控合規(guī)

能力的系統(tǒng)性提升與協(xié)同優(yōu)化。風險提供堅實的能力支撐，

確定由誰負責確定由誰負責明確能力發(fā)展計劃從策劃、執(zhí)行到落地的全流程主責主體(如合規(guī)管理建立清晰的責任追溯鏈路，避免“多頭管理”或

交付能力發(fā)展交付能力發(fā)展職能部門牽頭、人力資源部門協(xié)同，或指定專項工作小組),界定主責“無人負責”的困境，確保計劃有穩(wěn)定的推動者

計劃計劃方的決策權(quán)限(如計劃審批、資源調(diào)配)與執(zhí)行責任，避免多部門權(quán)責與問題解決者，提升計劃執(zhí)行的效率與確定性

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內(nèi)容雄度子條款項原文子條款項主要目的和意圖說明子條款項核心價值和主要預(yù)期結(jié)果/成效/收益

不清導(dǎo)致的推諉。

就能力發(fā)展計就能力發(fā)展計結(jié)合組織合規(guī)義務(wù)(如行業(yè)監(jiān)管要求、法律法規(guī))、風險暴露程度(如

確保計劃與組織合規(guī)戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)目標深度匹配，

劃的范圍、目劃的范圍、日高風險業(yè)務(wù)領(lǐng)域、關(guān)鍵崗位)及戰(zhàn)略優(yōu)先級，通過跨職能共識機制(如

避免資源錯配或無效投入，同時增強各職能部門、

的、實施頻率的、實施頻率合規(guī)委員會審議、管理層專題會議),明確計劃覆蓋的業(yè)務(wù)領(lǐng)域、要達

目標受眾對計劃的認同度與配合度，為計劃落地

及目標受眾達及目標受眾達成的合規(guī)能力目標(如風險識別、合規(guī)決策)、實施周期(如季度培訓(xùn)、

減少內(nèi)部阻力。

成一致成一致年度復(fù)訓(xùn))及準確受眾(如高管層、銷售團隊、第三方合作方).

確保能力發(fā)展確保能力發(fā)展基于能力現(xiàn)狀評估結(jié)果，聚焦影響合規(guī)績效的關(guān)鍵管理能力短板(如管準確匹配組織合規(guī)管理痛點，避免能力發(fā)展與實

計劃針對相關(guān)計劃針對相關(guān)理層合規(guī)風險研判能力、跨部門合規(guī)協(xié)同能力、合規(guī)政策解讀與執(zhí)行能際需求脫節(jié)，切實提升管理團隊應(yīng)對合規(guī)風險的

的管理能力差的管理能力差力等),避免“為培訓(xùn)而培訓(xùn)”,確保計劃內(nèi)容與管理崗位實際能力需能力，降低因管理能力不足導(dǎo)致的合規(guī)事件發(fā)生

距距求直接關(guān)聯(lián)。率，

通過提供所需通過提供所需明確能力發(fā)展計劃所需的資源類型(如專項培訓(xùn)經(jīng)費、合規(guī)領(lǐng)域?qū)I(yè)師消除計劃落地的資源瓶頸，保障培訓(xùn)、案例研討、

的資源，支持的資源，支持資、在線學(xué)習平臺、案例庫等)及配置標準，結(jié)合計劃規(guī)模、復(fù)雜程度實操演練等活動高質(zhì)量開展，提升員工參與積極

能力發(fā)展計劃能力發(fā)展計到(如跨國組織多語言培訓(xùn)需求)與風險等級，確保資源投入充分且適配，性，促進能力從“學(xué)習”到“應(yīng)用”的轉(zhuǎn)化效率，

的實施的實施避免資源不足導(dǎo)致計劃縮水。為計劃成效提供物質(zhì)與技術(shù)支撐。

覆蓋內(nèi)部相關(guān)方(如部門負責人、風險暴露人員、新入職員工)及外部不僅提升內(nèi)部員工對合規(guī)能力發(fā)展的理解與參與

向有關(guān)相關(guān)方向有關(guān)相關(guān)方

相關(guān)方(如外包服務(wù)商、供應(yīng)鏈合作伙伴、子公司),明確不同相關(guān)方度，還能同步規(guī)范外部相關(guān)方的合規(guī)能力要求，

溝通能力發(fā)展溝通能力發(fā)展

的溝通渠道《如全員合規(guī)培訓(xùn)通知、合作伙伴合規(guī)手冊、專項溝通會議)減少供應(yīng)鏈、外包業(yè)務(wù)中的合規(guī)風險，形成內(nèi)外

計劃的要求計劃的委求

與信息傳遞深度(如目標、要求、考核標準》,確保信息傳遞無偏差。部協(xié)同的合規(guī)能力提升生態(tài)。

對能力發(fā)展計對能力發(fā)展計建立全周期監(jiān)控機制：過程層面跟蹤關(guān)鍵指標(如培訓(xùn)出勤率、課程完建立“實施-監(jiān)視-評價-改進”的閉環(huán)管理，動態(tài)

劃的實施過程劃的實施過程成率、實操任務(wù)參與度),結(jié)果層面關(guān)聯(lián)合規(guī)績效數(shù)據(jù)(如員工合規(guī)知識別計劃執(zhí)行中的偏差(如部分課程實用性不

及其結(jié)果進行及其結(jié)某進行識測試通過率、管理崗位合規(guī)決策質(zhì)量、不合規(guī)事件下降率),并結(jié)合足),及時優(yōu)化內(nèi)容或調(diào)整資源配置，確保能力

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內(nèi)容雄度子條款項原文子條款項主要目的和意圖說明子條款項核心價值和主要預(yù)期結(jié)果/成效/收益

監(jiān)視與評價監(jiān)視與評價相關(guān)方反饋(如參訓(xùn)人員滿意度、業(yè)務(wù)部門評價),形成可量化、可追發(fā)展成效切實轉(zhuǎn)化為組織合規(guī)績效提升，增強組

溯的評價體系?？棇弦?guī)能力變化的動態(tài)掌控力。

5.5-2:“5能力發(fā)展-5.5角色與職責”條款核心通義解析說明表

子條款項原文子條款項內(nèi)容概述子條款項核心涵義解析(理解要點詳細解讀)

條款內(nèi)容涵義總體概述：本條款錯定合規(guī)管理體系能力管理要求，明確組織在合規(guī)相關(guān)能力發(fā)展全流程中的角色分工與職責邊界，通過

權(quán)責清晰的機制設(shè)計，確保能力發(fā)展計劃與合規(guī)戰(zhàn)略目標一致、落地可執(zhí)行、過程可追溯。其核心是通過系統(tǒng)化界定組織在能力發(fā)展計

劃中的關(guān)鍵職責，避免權(quán)責模糊或交叉真空，為組織滿足合規(guī)義務(wù)、防控合規(guī)風險提供堅實的能力支撐，是確保能力發(fā)展計劃有效實施、

5.5角色與職責持續(xù)運行并實現(xiàn)組織合規(guī)能力系統(tǒng)性提升的核心保障。

本條款從六個關(guān)鍵維度明確組織在合規(guī)相關(guān)能力發(fā)展計劃中的核心職責，覆蓋“責任主體界定、計劃核心要素共識、能力差距匹配、資

源保障、相關(guān)方溝通、過程與結(jié)果監(jiān)控”全流程管理環(huán)節(jié)，形成閉環(huán)管理邏輯，確保能力發(fā)展計劃從策劃到落地的每一步均有明確權(quán)責

支撐。

本條款要求組織必須準確識別并明確能力發(fā)展計劃的全流程主責主體，主責主體可根據(jù)組織規(guī)

組織應(yīng)：明確能力發(fā)展計劃從策劃、執(zhí)行到模與合規(guī)管理架構(gòu)確定，如合規(guī)管理職能部門牽頭、人力資源部門協(xié)同，或指定專項工作小組；

——確定由誰負責交落地全流程的主責主體及權(quán)責邊一需界定主責方的決策權(quán)限(如計劃審批、資源調(diào)配權(quán)限)與具體執(zhí)行責任(如計劃落地推進、

付能力發(fā)展計劃；界，避免“多頭管理”或“無人負跨部門協(xié)調(diào)》,而非僅簡單指派“執(zhí)行人”;

責”。-本條款的本質(zhì)是建立清晰的責任追溯鏈路，確保計劃有穩(wěn)定的推動者與問題解決者，為計劃執(zhí)

行的效率與確定性提供基礎(chǔ)。

——乾能力發(fā)展計劃通過跨職能共識機制，對能力發(fā)展本條款并非簡單要求“達成一致”,而是強調(diào)雷結(jié)合組織合規(guī)義務(wù)(如行業(yè)監(jiān)管要求、法律法規(guī))、

的范圍、目的、實施計劃的核心要素形成統(tǒng)一認知，確風險暴露程度(如高風險業(yè)務(wù)領(lǐng)域、關(guān)鍵崗位)及戰(zhàn)略優(yōu)先級，通過正式的跨職能共識機制(如

頻率及目標受眾達成保計劃與組織合規(guī)戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)目標合規(guī)委員會審議、管理層專題會議),明確計劃的核心要素；

一致；深度匹配。-“范圍”:需界定覆蓋的業(yè)務(wù)領(lǐng)域(如僅覆蓋銷售端合規(guī)風險防控，或全業(yè)務(wù)鏈);

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子條款項原文子條款項內(nèi)容概述子條款項核心涵義解析(理解要點詳細解讀)

-“目的”:需關(guān)聯(lián)具體合規(guī)能力目標(如提升管理層合規(guī)風險研判能力、員工合規(guī)政策執(zhí)行能

力):“實施頻率”需結(jié)合風險等級確定(如高風險崗位季度培訓(xùn)、全員年度復(fù)訓(xùn));

-“目標受眾”:需準確定位(如高管層、風險暴露人員、第三方合作方)。達成一致的核心價

值是消除內(nèi)部認知偏差，避免資源錯配，為計劃落地減少阻力。

一本條款要求能力發(fā)展計劃必須建立在“能力現(xiàn)狀評估”的基礎(chǔ)上，且需聚焦影響合規(guī)績效的關(guān)

以能力現(xiàn)狀評估為基礎(chǔ)，聚焦影響鍵管理能力短板，而非泛化覆蓋所有能力。關(guān)鍵管理能力短板包括但不限于：管理層合規(guī)風險研

——確保能力發(fā)展計

合規(guī)績效的關(guān)鍵管理能力短板，避判能力、跨部門合規(guī)協(xié)同能力、合規(guī)政策解讀與執(zhí)行能力、合規(guī)事件應(yīng)對能力等；

劃針對相關(guān)的管理能

免“為培訓(xùn)而培訓(xùn)”-本條款本質(zhì)是強調(diào)計劃的“問題導(dǎo)向”——僅針對己識別的、與合規(guī)目標直接相關(guān)的管理能力

力差距；

差距設(shè)計內(nèi)容，確保能力發(fā)展與組織實際合規(guī)需求直接關(guān)聯(lián)，避免形式化培訓(xùn)或資源浪費，切實

提升管理團隊應(yīng)對合規(guī)風險的能力。

本條款中的“資源”并豐僅指資金，而是需覆蓋實施計劃所需的全類型資源，包括但不限于專

項培訓(xùn)經(jīng)費、合規(guī)領(lǐng)域?qū)I(yè)師資(如內(nèi)部合規(guī)專家、外部法律頤問)、在線學(xué)習平臺、合規(guī)案例

明確能力發(fā)展計劃所需的資源類型

——通過提供所需的庫、實操演練場地/工具等；同時需結(jié)合計劃規(guī)模(如跨國組織需多語言資源)、復(fù)雜程度(如

與配置標準，確保資源投入充分且

資源，支排能力發(fā)展高難度合規(guī)模擬演練需專項工具)與風險等級，確定資源配置標準(如高風險領(lǐng)域培訓(xùn)需更高預(yù)

適配計劃需求

計劃的實施；算的專業(yè)師資);

本條款核心是消除計劃落地的資源瓶頸，為培訓(xùn)、案例研討、實操演練等活動高質(zhì)量開展提供

物質(zhì)與技術(shù)支撐，保障能力從“學(xué)習”到“應(yīng)用”的轉(zhuǎn)化效率。

本條款中的“有關(guān)相關(guān)方”需同時覆蓋內(nèi)部相關(guān)方(如部門負責人、風險暴露人員、新入職員

覆蓋內(nèi)外部相關(guān)方，明確溝通渠道工)及外部相關(guān)方(如外包服務(wù)商、供應(yīng)鏈合作伙伴、子公司),而非僅局限于內(nèi)部員工；

——向有關(guān)相關(guān)方溝

與信息傳遞深度，確保計劃要求無-溝通需明確“渠道”與“深度”:對內(nèi)部員工可通過全員合規(guī)培訓(xùn)通知、部門專項會議傳遞；

通能力發(fā)展計劃的要

偏差傳遞對外部合作方可通過合作伙伴合規(guī)手冊、定期溝通會議傳逸；信息傳遞深度需包含計劃目標、具

求；

體要求(如參訓(xùn)時間、考核標準)、未達標后果等：

-本條款核心是確保內(nèi)外部相關(guān)方均清晰理解自身在計劃中的角色與要求，不僅提升內(nèi)部員工參

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子條款項原文子條款項內(nèi)容概述子條款項核心涵義解析(理解要點詳細解讀)

與度，還能同步規(guī)范外部相關(guān)方的合規(guī)能力要求，減少供應(yīng)鏈、外包業(yè)務(wù)中的合規(guī)風險。

本條款要求建立“過程+結(jié)果”雙維度的監(jiān)視與評價機制：過程層面需跟蹤關(guān)鍵指標(如培訓(xùn)

出勤率、課程完成率、實操任務(wù)參與度),確保計劃按進度落地；結(jié)果層面需關(guān)聯(lián)合規(guī)績效數(shù)據(jù)

建立全周期監(jiān)控與評價機制，關(guān)聯(lián)(如員工合規(guī)知識測試通過率、管理崗位合規(guī)決策質(zhì)量、不合規(guī)事件下降率),驗證能力提升對

——對能力發(fā)展計劃

過程指標與合規(guī)績效數(shù)據(jù)，形成“實合規(guī)績效的實際貢獻；

的實施過程及其結(jié)果

施-監(jiān)視一評價”閉環(huán)-需結(jié)合相關(guān)方反饋(如參訓(xùn)人員滿意度、業(yè)務(wù)部門對能力提升的評價),形成可量化、可追潮

進行監(jiān)視與評價。

的評價體系。條款本質(zhì)是建立“實施-監(jiān)視-評價-改進”的閉環(huán)管理，動態(tài)識別計劃執(zhí)行偏差

(如部分課程實用性不足),為后續(xù)計劃優(yōu)化提供依據(jù)，確保能力發(fā)展成效切實轉(zhuǎn)化為組織合規(guī)

績效提升。

5.5-3:實施“5能力發(fā)展-5.5角色與職責”條款應(yīng)開展的核心活動要求說明表

子條款項主題事項所需開展的核心活動核心活動具體實施要點及要求說明開展核心活動時需特別注意事項

主責主體需由組織高層授權(quán)確定，可根據(jù)組織規(guī)模與合規(guī)管

一明確能力發(fā)展計劃主責避免“多頭管理”或“無人負責”,需

理架構(gòu)選擇；合規(guī)管理職能部門牽頭+人力資源部門協(xié)同，或

主體及協(xié)作主體；明確唯一主責主體，協(xié)作主體僅承擔配合

指定跨職能專項工作小組；

一設(shè)立專項工作小組(如角色；

一明確主責主體的核心權(quán)限：計劃審批權(quán)、資源調(diào)配權(quán)、跨部

需)或指定專職責任主管；主責主體負責人需具備合規(guī)風險研判能

a)確定由誰負責交門協(xié)調(diào)權(quán)，以及執(zhí)行責任：計劃落地推進、問題解決、進度跟

-界定主責主體與協(xié)作主力與跨部門協(xié)同能力，必要時可通過能力

付能力發(fā)展計劃蹤：

體的決策權(quán)限及執(zhí)行責評估確認適配性：

一協(xié)作主體(如業(yè)務(wù)部門，培訓(xùn)部門)需明確配合職責，如提

任：-定期(如季度)審查職責履行情況，及

供業(yè)務(wù)端能力需求、協(xié)助組織培訓(xùn)活動；

一建立職責追溯機制(如時調(diào)整因人員變動或職責重疊導(dǎo)致的執(zhí)行

-以書面形式(如職責說明書、項目章程>固化責任分配，確

RACI責任分配矩陣)。偏差，

?？勺匪?。

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子條款項主題事項所需開展的核心活動核心活動具體實施要點及要求說明開展核心活動時需特別注意事項

-范圍界定需結(jié)合組織合規(guī)義務(wù)(如行業(yè)監(jiān)管要求、法律法

規(guī))、風險暴露程度(如高風險業(yè)務(wù)領(lǐng)域、關(guān)鍵崗位)及戰(zhàn)略

-收集并分析組織合規(guī)義優(yōu)先級，明確覆蓋的業(yè)務(wù)領(lǐng)域(如全業(yè)務(wù)鏈或特定高風險環(huán)

-需確保所有關(guān)鍵相關(guān)方(如業(yè)務(wù)部門負

務(wù)、風險暴露及戰(zhàn)略優(yōu)先節(jié));

責人、合規(guī)委員會成員、外部合作方代表)

級信息；目的雷關(guān)聯(lián)具體合規(guī)能力目標：如提升管理層“合規(guī)風險研

參與共識過程，避免僅由合規(guī)部門單方面

起草能力發(fā)展計劃核心判能力"、員工“合規(guī)政策執(zhí)行能力”、第三方“合規(guī)義務(wù)履

b)就能力發(fā)展計劃決策；

要素(范圍、目的、頻率、約能力";

的范圍、目的、實-共識內(nèi)容需與組織整體合規(guī)戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)

受眾)初稿；-實施頻率需根據(jù)風險等級確定：高風險崗位(如銷售、采購)

施頻率及目標受眾目標深度匹配，避免資源錯配(如為低風

一組織跨職能共識會議季度培訓(xùn)+年度復(fù)訓(xùn)，全員合規(guī)意識培訓(xùn)年度1次，新法規(guī)出

達成一致險崗位投入過高培訓(xùn)資源);

(如合規(guī)委員會、管理層臺后按雷追加培訓(xùn)：

-共識文件需同步傳達至目標受眾代表

專題會)審議：-目標受眾需精準定位：內(nèi)部覆蓋高管層、風險暴露人員、新

(如部門代表),提前收集反饋以減少后

-形成書面共識文件并由入職員工，外部覆蓋外包服務(wù)商、供應(yīng)鏈合作伙伴、子公司關(guān)

續(xù)落地阻力。

關(guān)鍵相關(guān)方簽字確認。鍵崗位人員；

共識文件需明確各要素的決策依據(jù)(如風險評估報告、合規(guī)

戰(zhàn)略文件》,確?？勺匪?。

開展能力現(xiàn)狀評估(如-能力現(xiàn)狀評估需采用“數(shù)據(jù)+場景”結(jié)合方式：定量數(shù)據(jù)(如一能力差距分析需“問題導(dǎo)向”,避免泛

崗位能力測評、合規(guī)績效合規(guī)知識測試得分，不合規(guī)事件關(guān)聯(lián)崗位分析),定性場景(如化覆蓋所有能力(如無需針對非合規(guī)相關(guān)

數(shù)據(jù)分析):合規(guī)決策模擬、跨部門協(xié)同案例復(fù)盤);的通用管理能力設(shè)計計劃);

c)確保能力發(fā)展計-對比能力需求(基于合-關(guān)鍵管理能力差距識別需聚焦：管理層合規(guī)風險研判能力，-需結(jié)合組織現(xiàn)有能力儲備(如內(nèi)部合規(guī)

劃針對相關(guān)的管理規(guī)目標、崗位說明書)識跨部門合規(guī)協(xié)同能力、合規(guī)政策解讀與執(zhí)行能力、合規(guī)事件應(yīng)專家資源),優(yōu)先利用內(nèi)部資源解決差距，

能力差距別關(guān)鍵差距；對能力；外部資源僅用于補充內(nèi)部無法覆蓋的專業(yè)

一優(yōu)先聚焦影響合規(guī)績效一能力發(fā)展措施需多樣化：針對“風險研判能力”開展案例研領(lǐng)域(如特殊行業(yè)法規(guī)解讀);

的管理能力短板；討+沙盤模擬，針對“政策執(zhí)行能力”開展實操演練+現(xiàn)場指-定期(如半年度)更新能力差距評估結(jié)

一制定針對性能力發(fā)展措導(dǎo)，避免“為培訓(xùn)而培訓(xùn)”;果，避免計劃內(nèi)容滯后于法規(guī)變化或業(yè)務(wù)

加油努力你行的

子條款項主題事項所需開展的核心活動核心活動具體實施要點及要求說明開展核心活動時需特別注意事項

施(非單一培訓(xùn)).一建立能力差距與發(fā)展措施的映射關(guān)系表，確保每一項措施均調(diào)整。

對應(yīng)具體差距。

-資源類型需覆蓋全維度：專項培訓(xùn)經(jīng)費(含外部師資費、平

臺使用費)、合規(guī)領(lǐng)域?qū)I(yè)師資(內(nèi)部專家+外部法律顧問)、-資源投入需“適配性優(yōu)先”,避免過度

一識別能力發(fā)展計劃所需在線學(xué)習平臺(支持多語言、碎片化學(xué)習)、合規(guī)案例庫(行投入(如小型組織無需搭建復(fù)雜在線平臺，

資源類型及配置標準：業(yè)典型案例+組織內(nèi)部案例)、實操演練場地/工具(如合規(guī)模可采用線下手冊+線上直播結(jié)合方式);

一納入組織年度預(yù)算并中擬決策系統(tǒng));-外部資源(如外部法律顧問)需進行資

d)通過提供所需的

請專項經(jīng)費；一資源配置標準需結(jié)合計劃規(guī)模與風險等級：跨國組織需配置質(zhì)審核，確保其具備行業(yè)合規(guī)經(jīng)驗(如金

資源，支持能力發(fā)

-采購或搭建資源載體“多語言培訓(xùn)資源”,高風險領(lǐng)域培訓(xùn)需配置“行業(yè)資深專家融行業(yè)需熟悉《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指

展計劃的實施

(如學(xué)習平臺、案例庫);師資”;引》);

一建立資源使用監(jiān)控機專項經(jīng)費需單獨核算，避免與其他培訓(xùn)經(jīng)費混用，使用需符-定期(如月度)監(jiān)控資源使用效率，如

制。合組織財務(wù)制度(如事前審批、事后報銷憑證留存);培訓(xùn)經(jīng)費使用率、學(xué)習平臺活躍度，及時

資源到位時間需早于計劃實施時間(如學(xué)習平臺提前1個月調(diào)整閑置資源配置。

上線測試),確保無資源瓶頸。

-相關(guān)方覆蓋需全面：內(nèi)部包括部門負責人、風險暴露人員、

-分類梳理內(nèi)外部相關(guān)方一避免“單向灌輸”,需建立雙向溝通機

新員工，外部包括外包服務(wù)商、供應(yīng)鏈合作伙伴、子公司：

清單及溝通需求；制(如意見箱、反饋熱線),及時解答相

-溝通渠道需匹配受眾特點：內(nèi)部用“全員郵件+內(nèi)網(wǎng)公告+部

-制定差異化溝通方案關(guān)方疑問(如業(yè)務(wù)部門對培訓(xùn)時間的異

門專項會”,外部用“合作伙伴合規(guī)手冊+定期溝通會議+線上

(渠道、內(nèi)容、頻率);議);

e)向有關(guān)相關(guān)方溝培訓(xùn)平臺”;

通能力發(fā)展計劃的一組織溝通活動(如全員-外部相關(guān)方溝通需同步提供“合規(guī)支持

-溝通內(nèi)容需明確“3W1H”:Why(計劃目的)、What(具體

要求宣導(dǎo)會、合作伙伴專題材料”(如簡化版合規(guī)指南),避免因信

要求：參訓(xùn)時間、考核標準)、Who(責任人員)、How(未達

會);息不全導(dǎo)致理解偏差；

標后果：如內(nèi)部員工影響績效、外部合作方影響合作資格);

-收集溝通反饋并確認信-溝通記錄(如會議紀要、反饋問卷)需

-溝通后需通過“問卷測試”或“口頭確認”驗證理解程度，

息傳遞有效性。留存，作為后續(xù)計劃優(yōu)化的依據(jù)。

如對外部合作方測試“合規(guī)義務(wù)知曉率”。

加油努力你行的

子條款項主題事項所需開展的核心活動核心活動具體實施要點及要求說明開展核心活動時需特別注意事項

-監(jiān)視頻率需匹配計劃周期：季度計劃按

一過程監(jiān)視指標需覆蓋關(guān)鍵節(jié)點：培訓(xùn)出勤率、課程完成率、

月監(jiān)視，年度計劃按季度監(jiān)視，高風險領(lǐng)

一建立“過程+結(jié)果”雙實操任務(wù)參與度、資源使用效率；

域計劃需增加臨時監(jiān)視(如法規(guī)更新后1

維度監(jiān)視指標體系；-結(jié)果監(jiān)視指標需關(guān)聯(lián)合規(guī)績效：員工合規(guī)知識測試通過率、

個月內(nèi));

定期收集指標數(shù)據(jù)并分管理崗位合規(guī)決策質(zhì)量、不合規(guī)事件發(fā)生率、外部相關(guān)方合規(guī)

f)對能力發(fā)展計劃評價需基于“客觀證據(jù)”(如培訓(xùn)簽到

析；投訴率；

的實施過程及其結(jié)記錄、合規(guī)事件報告),避免主觀判斷(如

一組織相關(guān)方(如參訓(xùn)人一評價方法需多元：定量分析(指標數(shù)據(jù)對比》+定性評估(業(yè)

果進行監(jiān)視與評價僅依賴參訓(xùn)人員主觀感受);

員、業(yè)務(wù)部門)反饋調(diào)研；務(wù)部門訪談、參訓(xùn)人員滿意度調(diào)研);

一評價結(jié)果需納入“能力管理閉環(huán)”,改

一形成評價報告并提出改一評價報告需包含“偏差分析”(如某課程完成率未達標原

進措施需明確責任人與完成時限(如由培

進措施。因)及“改進措施”(如調(diào)整課程時間、優(yōu)化內(nèi)容實用性),

訓(xùn)部門負責1個月內(nèi)優(yōu)化課程內(nèi)容),并

并提交管理層審議。

跟蹤驗證改進效果。

5.5-4:“5能力發(fā)展-5.5角色與職責”實施工作流程表

一級二級流程責任

三級流程流程輸入活動步驟實施和控制要求要點描述流程輸出

流程流程人

-明確能力發(fā)展計劃的主責主體(如合規(guī)-主責主體需由組織高層授權(quán)確定，-高層管一能力發(fā)展

管理職能部門牽頭+人力資源部門協(xié)同，或-IS037303:2025第避免“多頭管理”或“無人負責”,理者(授計劃主責主

角色角色跨職能專項工作小組);5.5條及5.5-3實施確保唯一主責主體，協(xié)作主體僅承擔權(quán))體授權(quán)文件

識別確定-獲取高層管理者對主責主體的授權(quán)文活動要求；配合角色：-合規(guī)管-角色職責

與職與責件：一組織架構(gòu)圖及職能-需界定主責主體的核心權(quán)限(計劃理部門(主說明書(含

責分任界一識別涉及能力發(fā)展的關(guān)鍵協(xié)作角色(如說明書；審批，資源調(diào)配，跨部門協(xié)調(diào))與執(zhí)責)決策權(quán)限與

配定業(yè)務(wù)部門代表、培訓(xùn)部門、內(nèi)部合規(guī)專家合規(guī)風險評估結(jié)果；行責任(計劃落地推進、問題解決、人力資執(zhí)行責任)

等》;合規(guī)管理架構(gòu)文件。進度跟蹤),而非僅簡單指派“