單位信息安全管理巡檢表模板引言在數字化時代，信息資產已成為單位核心競爭力的重要組成部分，信息安全則是保障業(yè)務連續(xù)性、維護單位聲譽與利益的基石。定期開展信息安全管理巡檢，是及時發(fā)現潛在風險、堵塞安全漏洞、提升整體防護能力的關鍵舉措。本巡檢表模板旨在為各單位提供一個系統(tǒng)化、規(guī)范化的檢查工具，幫助單位全面審視自身信息安全管理狀況。請注意，本模板為通用框架，各單位應結合自身業(yè)務特點、規(guī)模及行業(yè)監(jiān)管要求進行適當調整與細化，以確保其適用性和有效性。---單位信息安全管理巡檢表單位名稱：巡檢日期：年月日巡檢人員：被檢部門/區(qū)域負責人（簽字）：巡檢負責人（簽字）：一、制度建設與管理序號檢查項目檢查要點檢查方法參考標準/要求檢查結果(符合/不符合/不適用/需改進)發(fā)現問題/備注:---:-------------------:-----------------------------------------------------------:---------------------------------------:---------------------------------------------------------------------------:------------------------------------:----------------------------------------------1.1信息安全管理制度體系是否建立了覆蓋主要信息安全領域的管理制度（如總體方針、專項制度等）查閱制度文件、詢問管理人員制度應齊全、現行有效，符合國家及行業(yè)相關法規(guī)1.2制度執(zhí)行與更新制度是否得到有效執(zhí)行？是否根據實際情況（如法規(guī)變化、業(yè)務調整）定期評審與更新？檢查記錄、訪談員工、查看制度修訂記錄應有執(zhí)行證據（如培訓記錄、審計記錄），制度修訂應有記錄，通常每年至少評審一次1.3安全管理組織是否明確信息安全管理責任部門和負責人？是否成立安全小組或配備專職/兼職安全員？查閱組織架構文件、詢問相關人員應明確責任主體和人員，關鍵崗位應設AB角1.4安全責任制是否建立并落實信息安全責任制，明確各崗位安全職責？查閱崗位職責文件、安全責任書責任制應覆蓋所有相關崗位，并有考核與獎懲機制1.5安全事件響應機制是否建立信息安全事件應急預案并定期演練？查閱應急預案、演練記錄、詢問應急小組人員預案應明確響應流程、責任人、處置措施，每年至少演練一次二、物理環(huán)境安全序號檢查項目檢查要點檢查方法參考標準/要求檢查結果(符合/不符合/不適用/需改進)發(fā)現問題/備注:---:-------------------:-----------------------------------------------------------:---------------------------------------:---------------------------------------------------------------------------:------------------------------------:----------------------------------------------2.1機房安全機房出入是否有嚴格控制？環(huán)境（溫濕度、消防、供電、防雷）是否符合要求？現場檢查、查看門禁記錄、溫濕度記錄、消防設施非授權人員不得進入，溫濕度在設備運行要求范圍內，消防設施有效，供電穩(wěn)定，有防雷措施2.2辦公區(qū)域安全辦公區(qū)域是否有適當的訪問控制？敏感信息載體是否妥善保管？現場觀察、詢問員工外來人員需登記，辦公桌面不隨意擺放敏感文件，下班后重要文件入柜2.3設備物理防護服務器、網絡設備等關鍵設備是否有防盜竊、防破壞措施？現場檢查關鍵設備應固定，存放于安全可控環(huán)境2.4廢棄介質處理廢棄的存儲介質（硬盤、U盤等）是否按規(guī)定流程進行銷毀處理？查閱銷毀記錄、現場檢查處理方式應采用專業(yè)工具或委托專業(yè)機構銷毀，確保數據無法恢復三、網絡安全序號檢查項目檢查要點檢查方法參考標準/要求檢查結果(符合/不符合/不適用/需改進)發(fā)現問題/備注:---:-------------------:-----------------------------------------------------------:---------------------------------------:---------------------------------------------------------------------------:------------------------------------:----------------------------------------------3.1網絡架構與分區(qū)網絡是否進行合理分區(qū)（如DMZ、內網、辦公網）？是否有清晰的網絡拓撲圖？查閱拓撲圖、配置文件、現場檢查不同安全級別區(qū)域應隔離，拓撲圖準確反映當前網絡結構3.2防火墻與邊界防護是否部署防火墻等邊界防護設備？策略是否合理并定期審查？檢查設備配置、策略文檔、審計記錄邊界應有防護，策略遵循最小權限原則，定期審查并更新3.3網絡訪問控制是否對網絡訪問進行控制？是否采用802.1X或類似技術？無線接入是否安全可控？檢查接入控制策略、無線加密方式、認證機制未經授權設備不得接入內部網絡，無線采用WPA2/WPA3加密，強認證3.4網絡設備安全路由器、交換機等網絡設備是否修改默認口令？是否關閉不必要服務和端口？固件是否及時更新？檢查設備配置、口令策略、固件版本使用復雜口令，定期更換，關閉非必要服務端口，及時修補安全漏洞3.5網絡監(jiān)控與審計是否對網絡流量進行監(jiān)控？是否保留網絡訪問日志？檢查監(jiān)控系統(tǒng)、日志記錄能夠監(jiān)測異常流量，日志至少保留規(guī)定期限（如三個月）四、系統(tǒng)與應用安全序號檢查項目檢查要點檢查方法參考標準/要求檢查結果(符合/不符合/不適用/需改進)發(fā)現問題/備注:---:-------------------:-----------------------------------------------------------:---------------------------------------:---------------------------------------------------------------------------:------------------------------------:----------------------------------------------4.1操作系統(tǒng)安全服務器、終端操作系統(tǒng)是否及時更新補丁？是否禁用不必要賬戶和服務？檢查補丁更新記錄、系統(tǒng)配置定期進行安全補丁更新，最小化安裝，禁用默認賬戶，刪除或禁用無用賬戶4.2賬戶與權限管理是否采用強口令策略？是否實施最小權限原則？特權賬戶是否有專人管理并審計？檢查賬戶列表、權限分配、口令策略、審計記錄口令應符合復雜度要求，定期更換，權限按需分配，特權操作有記錄4.3數據庫安全數據庫是否安全配置？是否及時更新補??？敏感數據是否加密存儲？訪問權限是否控制？檢查數據庫配置、補丁記錄、加密情況、權限設置禁用默認賬戶，修改默認端口，敏感字段加密，嚴格控制數據庫訪問權限4.4應用系統(tǒng)安全業(yè)務應用系統(tǒng)是否進行過安全開發(fā)或安全評估？是否有防止SQL注入、XSS等常見攻擊的措施？查閱安全評估報告、代碼審計報告、測試應用功能遵循安全開發(fā)生命周期，部署前進行安全測試，采取必要的安全防護措施4.5惡意代碼防護是否部署防病毒軟件并及時更新病毒庫？是否有惡意代碼應急處置流程？檢查防病毒軟件狀態(tài)、更新記錄、處置記錄所有終端和服務器均應安裝防病毒軟件，病毒庫定期更新，定期進行全盤掃描五、數據安全與備份序號檢查項目檢查要點檢查方法參考標準/要求檢查結果(符合/不符合/不適用/需改進)發(fā)現問題/備注:---:-------------------:-----------------------------------------------------------:---------------------------------------:---------------------------------------------------------------------------:------------------------------------:----------------------------------------------5.1數據分類分級是否對數據進行分類分級管理？敏感數據是否明確標識？查閱數據分類分級制度、檢查敏感數據標識應根據數據重要性和敏感性進行分類分級管理5.2數據備份與恢復關鍵業(yè)務數據是否定期備份？備份是否進行恢復測試？備份介質是否安全存放？檢查備份計劃、備份記錄、恢復測試報告、介質存放環(huán)境重要數據應每日備份，定期進行全量備份，備份介質異地存放，恢復測試至少每半年一次5.4個人信息保護涉及個人信息的處理是否符合相關法律法規(guī)要求？是否獲得授權？查閱相關制度、處理流程、用戶協(xié)議遵循最小必要原則，明確收集、使用范圍，獲得用戶同意，采取安全保護措施六、人員安全與意識序號檢查項目檢查要點檢查方法參考標準/要求檢查結果(符合/不符合/不適用/需改進)發(fā)現問題/備注:---:-------------------:-----------------------------------------------------------:---------------------------------------:---------------------------------------------------------------------------:------------------------------------:----------------------------------------------6.1人員錄用與離職新員工是否進行背景審查和安全培訓？離職員工是否及時注銷賬戶、收回權限和設備？查閱入職流程、培訓記錄、離職交接記錄關鍵崗位應有背景審查，新員工上崗前接受信息安全培訓，離職手續(xù)完整6.2安全意識培訓是否定期組織信息安全意識培訓和宣傳？員工是否具備基本的安全防范意識？查閱培訓計劃、培訓記錄、訪談員工每年至少組織一次全員信息安全培訓，內容應包括釣魚郵件識別、口令安全等6.3第三方人員管理外來訪客、外包人員等第三方人員訪問是否有嚴格管理流程？查閱訪客登記、外包人員安全協(xié)議、訪問權限記錄第三方人員需登記，簽署安全協(xié)議，臨時權限到期收回6.4安全舉報與反饋機制是否建立信息安全事件或隱患的舉報與反饋渠道？是否暢通有效？檢查舉報渠道設置、問題處理記錄應有明確的舉報途徑，對舉報問題及時響應和處理---七、總體評價與建議項目內容:-----------:-------------------------------------**主要亮點****主要問題****整改建議****優(yōu)先級**（對發(fā)現的問題按高、中、低優(yōu)先級排序）---八、附件：問題整改跟蹤表(可單獨制作表格)序號發(fā)現問題描述責任部門/人計劃整改措施計劃完成日期實際完成日期整改驗證情況驗證人:---:-------------------:----------:-----------:-----------:-----------:-----------:--------使用說明1.定制化調整：各單位在使用本模板前，應根據自身行業(yè)特點、業(yè)務規(guī)模、現有IT架構及相關合規(guī)要求，對檢查項目、檢查要點和參考標準進行增刪和調整，使其更貼合實際需求。2.定期巡檢