合同審查標準化操作與風險提示表一、適用場景與業(yè)務范圍本工具適用于企業(yè)日常經(jīng)營中各類合同的審查工作，涵蓋但不限于以下場景：日常經(jīng)營合同：如買賣合同、服務合同、加工承攬合同、租賃合同等，用于規(guī)范交易雙方權(quán)利義務，防范履約風險。專項業(yè)務合同：如技術(shù)開發(fā)合同、合作經(jīng)營合同、廣告發(fā)布合同、委托代理合同等，針對特定業(yè)務模式的合規(guī)性與可行性審查。人事管理合同：如勞動合同、保密協(xié)議、競業(yè)限制協(xié)議等，保障企業(yè)與員工之間的權(quán)責明確，降低勞動糾紛風險。對外合作合同：如合資合同、戰(zhàn)略合作協(xié)議、框架協(xié)議等，涉及多方合作或長期合作的條款完整性審查。其他重要合同：如借款合同、擔保合同、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓合同等，對法律關系復雜、金額較大的合同進行重點風險把控。二、標準化操作流程與執(zhí)行步驟合同審查需遵循“初步評估—逐項審查—問題反饋—結(jié)論輸出—歸檔管理”的標準化流程，保證審查質(zhì)量與效率。（一）合同接收與初步評估接收登記：收到合同文本后，記錄合同名稱、簽約主體、合同類型、提交部門/人員（如“市場部*經(jīng)理”）、提交日期等基本信息，建立《合同審查臺賬》。初步判斷：核對合同是否為最終版本，避免審查過程中版本混淆；確認合同類型是否明確（如區(qū)分“買賣合同”與“服務合同”），以便針對性審查；評估合同重要性（依據(jù)合同金額、業(yè)務影響、合作方關系等），確定審查優(yōu)先級。（二）主體資格審查（核心環(huán)節(jié)）簽約主體合法性：企業(yè)主體：核查營業(yè)執(zhí)照（需在有效期內(nèi)）、統(tǒng)一社會信用代碼、經(jīng)營范圍是否涵蓋合同業(yè)務內(nèi)容；通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”等官方渠道核實企業(yè)是否存續(xù)、有無經(jīng)營異?；驀乐剡`法記錄（如被吊銷、注銷）。自然人主體：核查身份證信息是否真實，確認其具備完全民事行為能力（如無限制民事行為能力需法定代理人代簽）。其他組織：如事業(yè)單位、社會團體，需核查《事業(yè)單位法人證書》《社會團體法人登記證書》等有效資質(zhì)文件。授權(quán)代表資格：若簽約代表非法定代表人，需核查《授權(quán)委托書》（需載明授權(quán)范圍、授權(quán)期限、委托人簽字蓋章），并確認授權(quán)委托書是否在有效期內(nèi)；核對授權(quán)代表身份證與《授權(quán)委托書》上的信息是否一致，避免越權(quán)簽約。（三）合同內(nèi)容條款審查核心條款完整性：標的條款：明確標的名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量等具體信息（如“鋼材牌號Q235B，厚度10mm，數(shù)量100噸”），避免模糊表述（如“一批材料”）。質(zhì)量條款：約定質(zhì)量標準（如國家標準、行業(yè)標準、雙方確認的技術(shù)參數(shù)）、驗收方式（如“按GB/T19001-2016標準驗收，異議期收貨后7日內(nèi)提出”）、質(zhì)量異議處理流程。價款條款：明確金額（大小寫一致）、計價單位（如“元/噸”）、支付方式（銀行轉(zhuǎn)賬、承兌匯票等）、支付期限（如“驗收合格后15個工作日內(nèi)支付至合同指定賬戶”）、稅費承擔方式。履行條款：約定履行期限（具體日期或時間段）、履行地點（如“甲方工廠”“乙方指定交付倉庫”）、履行方式（如“一次性交付”“分批交付”）、運輸方式與費用承擔。違約責任：明確違約情形（如逾期付款、逾期交付、質(zhì)量不合格）對應的違約責任（違約金比例、賠償范圍、解除合同條件），違約金約定需合理（一般不超過實際損失的30%，過高可能被法院調(diào)整）。爭議解決：約定爭議解決方式（訴訟或仲裁），明確管轄法院（如“甲方所在地人民法院”）或仲裁機構(gòu)（如“中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會”），避免約定“由某地法院管轄”但未明確具體法院。輔助條款合規(guī)性：保密條款：明保證密范圍、保密期限（如“合同終止后2年”）、違約責任，避免約定“永久保密”可能導致的權(quán)利義務失衡。不可抗力條款：定義不可抗力事件（如自然災害、戰(zhàn)爭、行為）、通知義務、免責范圍及處理方式。合同變更與解除：約定變更需書面確認，解除條件需明確（如“一方違約超過30日，另一方有權(quán)解除合同”），避免“一方可隨時解除”等單方權(quán)利過大條款。（四）法律風險識別與評估常見風險點排查：主體風險：簽約主體無資質(zhì)、超越經(jīng)營范圍、授權(quán)過期等；內(nèi)容風險：條款模糊（如“合理時間內(nèi)”）、權(quán)利義務不對等（如“乙方違約僅承擔賠償責任，甲方違約需支付違約金”）、法律禁止性規(guī)定（如借款合同約定高利息）；程序風險：合同未加蓋公章或合同章、簽字非法定代表人且無授權(quán)、合同份數(shù)與各方約定不一致等。風險等級劃分：高風險：可能導致合同無效、重大財產(chǎn)損失或法律糾紛（如主體無資質(zhì)、違反法律強制性規(guī)定）；中風險：可能影響合同履行或增加履約成本（如違約責任約定不明、爭議解決方式不明確）；低風險：輕微表述瑕疵但不影響合同核心權(quán)利義務（如日期格式錯誤、標點符號遺漏）。（五）問題反饋與溝通確認編制審查意見：對審查中發(fā)覺的問題，逐一列明具體條款、問題描述、修改建議及風險等級，形成《合同審查意見表》。溝通協(xié)商：將審查意見反饋至合同提交部門/人員（如“市場部*經(jīng)理”），說明修改理由，必要時與合作方（如“乙方供應商A公司”）溝通調(diào)整條款，保證修改內(nèi)容符合業(yè)務需求且合法合規(guī)。確認最終版本：根據(jù)反饋意見修改合同后，再次核對條款是否與審查意見一致，由提交部門確認最終文本，避免“已修改但未更新”的情況。（六）審查結(jié)論輸出與歸檔管理出具審查結(jié)論：根據(jù)審查結(jié)果，出具明確結(jié)論：通過：合同主體合法、條款完整、風險可控，可進入簽署流程；需修改：存在中低風險條款，按修改意見調(diào)整后重新審查；不通過：存在高風險條款（如違法約定、主體無資質(zhì)），建議終止合作或重新協(xié)商。歸檔管理：將最終版合同、審查意見表、審查臺賬等資料整理歸檔，電子版加密存儲，紙質(zhì)版按合同編號分類保存，保存期限不少于合同履行期滿后5年。三、合同審查風險提示與記錄表（使用時可根據(jù)合同類型調(diào)整審查維度及要點）審查維度審查要點常見風險點示例風險等級審查結(jié)論（通過/需修改/不通過）備注（具體問題或修改建議）主體資格企業(yè)營業(yè)執(zhí)照有效性、經(jīng)營范圍、信用記錄1.營業(yè)執(zhí)照過期；2.超越經(jīng)營范圍；3.被列入經(jīng)營異常名錄高需修改核實最新營業(yè)執(zhí)照，保證經(jīng)營范圍涵蓋合同業(yè)務；或申請變更經(jīng)營范圍授權(quán)代表授權(quán)委托書授權(quán)范圍、期限是否明確，授權(quán)代表身份是否一致1.授權(quán)委托書未載明具體授權(quán)事項；2.授權(quán)期限已過；3.授權(quán)代表與簽字人身份不符高不通過要求合作方重新出具有效《授權(quán)委托書》，明確授權(quán)范圍及期限，核對授權(quán)代表身份證信息標的條款標的名稱、規(guī)格、數(shù)量是否明確，無模糊表述1.標的僅寫“一批貨物”，未列明具體型號、數(shù)量；2.規(guī)格描述與合同附件不一致中需修改補充標的詳細規(guī)格、數(shù)量，保證與合同附件一致；刪除模糊表述，如“大約100件”改為“100件±5%”質(zhì)量條款質(zhì)量標準、驗收方式、異議期是否明確1.僅約定“符合行業(yè)標準”，未指明具體標準號；2.未約定驗收期限和異議期中需修改明確質(zhì)量標準（如“GB/T1-2020”），約定驗收期限（如“收貨后10日內(nèi)”）和異議期（如“異議期7日”）價款條款金額大小寫是否一致，支付方式、期限是否明確，稅費承擔是否約定1.金額大小寫不一致（如“人民幣10000元”與“￥1000元”）；2.未約定支付賬戶信息高需修改核對并修正金額大小寫；補充支付賬戶信息（戶名、賬號、開戶行）違約責任違約情形、違約金比例、賠償范圍是否明確，是否顯失公平1.約定“乙方任何違約需支付合同總額20%違約金”，甲方違約無違約金；2.違約金超過實際損失30%中需修改平衡雙方違約責任，調(diào)整違約金比例（如“按實際損失20%支付，不超過合同總額10%”）爭議解決爭議解決方式（訴訟/仲裁）、管轄機構(gòu)/法院是否明確1.約定“由某地法院管轄”但未明確具體法院；2.仲裁機構(gòu)不存在或不明確低需修改明確管轄法院（如“甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院”）或仲裁機構(gòu)（如“北京仲裁委員會”）合同簽署是否加蓋公章/合同章，簽字是否清晰，合同份數(shù)是否一致1.僅加蓋部門章，未加蓋公司公章；2.乙方簽字字跡潦草無法辨認；3.合同份數(shù)與約定不符高需修改要求加蓋公司公章/合同章，重新清晰簽字；按約定份數(shù)準備合同，保證各方執(zhí)份數(shù)一致四、關鍵注意事項與操作規(guī)范全面覆蓋審查要點，避免遺漏關鍵條款：合同審查需逐條核對，重點關注“主體、標的、價款、履行、違約、爭議解決”六大核心條款，避免因“小條款”導致重大風險（如“爭議解決約定不明”可能導致訴訟成本增加）。對格式條款（如合同末尾“未盡事宜，由甲方單方解釋”），需審查是否存在排除對方主要權(quán)利、加重對方責任的情況，必要時要求修改。關注合同主體資質(zhì)與履約能力：除核查主體合法性外，對長期合作方，建議定期評估其履約能力（如財務狀況、過往履約記錄）；對新合作方，可通過第三方征信機構(gòu)或?qū)嵉卣{(diào)查核實其信用情況。涉及特殊行業(yè)（如食品、醫(yī)療器械、建筑），需核查合作方是否具備行業(yè)許可證（如《食品生產(chǎn)許可證》《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書》）。重視格式條款的公平性審查：格式條款提供方（如大型企業(yè)）不得利用優(yōu)勢地位設定不公平條款，如“乙方違約，甲方有權(quán)解除合同并沒收全部預付款；甲方違約，僅退還已收款”，此類條款可能被認定為無效。對格式條款有兩種以上解釋的，應作出不利于提供方的解釋（《民法典》第498條）。強化風險等級判斷與應對措施：高風險問題必須整改，否則不得進入簽署流程；中風險問題需與業(yè)務部門協(xié)商，評估修改成本與風險平衡后確定是否調(diào)整；低風險問題可標注“建議優(yōu)化”但不影響簽署。對合作方提出的“不修改”高風險條款（如堅持約定“爭議由其所在地法院管轄”），需業(yè)務部門書面確認風險，并由公司負責人審批后